2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.合同主體2.1投資顧問2.2客戶3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.2投資規(guī)劃3.3投資執(zhí)行4.傭金支付4.1傭金比例4.2傭金支付方式4.3傭金支付時(shí)間5.保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密信息范圍5.3違約責(zé)任6.服務(wù)期限6.1合同生效6.2合同終止6.3合同續(xù)約7.通知與送達(dá)7.1通知方式7.2送達(dá)地址7.3送達(dá)生效8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決費(fèi)用9.法律適用9.1合同法律適用9.2糾紛管轄10.其他10.1合同修改10.2合同解除10.3合同轉(zhuǎn)讓11.合同附件11.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明11.2附件二：客戶投資信息表12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人員13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)規(guī)定13.2合同保管14.合同生效14.1合同生效條件14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資顧問”指具備相關(guān)資質(zhì)，為客戶提供投資建議、投資規(guī)劃及投資執(zhí)行服務(wù)的個(gè)人。1.1.2“客戶”指與投資顧問簽訂本合同的投資者。1.1.3“投資建議”指投資顧問根據(jù)客戶投資需求，提供的投資品種、策略及風(fēng)險(xiǎn)提示。1.1.4“投資規(guī)劃”指投資顧問為客戶制定的長期或短期投資計(jì)劃。1.1.5“投資執(zhí)行”指投資顧問根據(jù)投資規(guī)劃，為客戶執(zhí)行具體投資操作。1.2術(shù)語解釋1.2.1“傭金”指客戶支付給投資顧問的服務(wù)費(fèi)用。1.2.2“保密信息”指涉及商業(yè)秘密、客戶隱私或其他應(yīng)保密的信息。2.合同主體2.1投資顧問2.1.1投資顧問的姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等基本信息。2.1.2投資顧問具備相關(guān)資質(zhì)證明文件。2.2客戶2.2.1客戶的姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等基本信息。2.2.2客戶具備完全民事行為能力。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資建議3.1.1投資顧問根據(jù)客戶需求，提供投資品種、策略及風(fēng)險(xiǎn)提示。3.1.2投資顧問定期為客戶提供投資建議更新。3.2投資規(guī)劃3.2.1投資顧問為客戶制定長期或短期投資計(jì)劃。3.2.2投資顧問根據(jù)市場變化調(diào)整投資計(jì)劃。3.3投資執(zhí)行3.3.1投資顧問根據(jù)投資規(guī)劃，為客戶執(zhí)行具體投資操作。3.3.2投資顧問協(xié)助客戶完成投資操作手續(xù)。4.傭金支付4.1傭金比例4.1.1傭金比例為投資收益的5%。4.1.2傭金比例在合同有效期內(nèi)保持不變。4.2傭金支付方式4.2.1客戶通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付傭金。4.2.2傭金支付賬戶信息由投資顧問提供。4.3傭金支付時(shí)間4.3.1客戶在收到投資顧問提供的傭金發(fā)票后15個(gè)工作日內(nèi)支付傭金。4.3.2投資顧問在收到傭金后3個(gè)工作日內(nèi)將傭金支付到指定賬戶。5.保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1投資顧問和客戶對本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.1.2保密義務(wù)在合同終止后仍繼續(xù)有效。5.2保密信息范圍5.2.1保密信息包括但不限于投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、客戶投資信息、市場分析報(bào)告等。5.2.2保密信息不包括公開信息或雙方事先同意公開的信息。5.3違約責(zé)任5.3.1投資顧問或客戶違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.服務(wù)期限6.1合同生效6.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2合同終止6.2.1合同因投資顧問或客戶單方解除、合同到期、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形而終止。6.3合同續(xù)約6.3.1合同到期前，投資顧問和客戶可協(xié)商續(xù)約，續(xù)約期限為一年。7.通知與送達(dá)7.1通知方式7.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。7.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。7.2送達(dá)地址7.2.1投資顧問的送達(dá)地址為合同約定的地址。7.2.2客戶的送達(dá)地址為合同約定的地址。7.3送達(dá)生效7.3.1通知在送達(dá)地址或雙方約定的其他地址送達(dá)后生效。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審理。8.3爭議解決費(fèi)用8.3.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法院另有判決。8.3.2雙方協(xié)商解決的爭議，爭議解決費(fèi)用由雙方共同承擔(dān)。9.法律適用9.1合同法律適用9.1.1本合同適用中華人民共和國法律。9.1.2若合同條款與中華人民共和國法律相沖突，應(yīng)以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。9.2糾紛管轄9.2.1合同履行過程中發(fā)生的糾紛，如需訴訟，應(yīng)提交至合同簽訂地的人民法院管轄。9.2.2雙方同意放棄其他法院的管轄權(quán)。10.其他10.1合同修改10.1.1合同的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.1.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改合同內(nèi)容。10.2合同解除a)合同約定的解除條件成就；b)合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力；c)一方嚴(yán)重違約；d)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.3合同轉(zhuǎn)讓10.3.1投資顧問或客戶未經(jīng)對方同意，不得將本合同權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。10.3.2如需轉(zhuǎn)讓，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。11.合同附件11.1附件一：投資顧問資質(zhì)證明11.1.1投資顧問資質(zhì)證明文件應(yīng)包括但不限于：a)相關(guān)資格證書；b)工作經(jīng)驗(yàn)證明；c)法律法規(guī)規(guī)定的其他文件。11.2附件二：客戶投資信息表11.2.1客戶投資信息表應(yīng)包括但不限于：a)客戶基本信息；b)投資目標(biāo)；c)投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力；d)投資經(jīng)驗(yàn)。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1合同簽署地點(diǎn)為中華人民共和國境內(nèi)。12.3簽署人員12.3.1投資顧問方由法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）。12.3.2客戶方由法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）。13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)規(guī)定13.1.1本合同一式兩份，投資顧問和客戶各執(zhí)一份。13.2合同保管13.2.1投資顧問和客戶應(yīng)妥善保管本合同原件。14.合同生效14.1合同生效條件14.1.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2合同生效日期14.2.1合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，由甲乙雙方邀請或選定的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢、中介或其他服務(wù)的獨(dú)立法人、非法人組織或個(gè)人。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。15.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方介入程序15.4.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可邀請第三方介入。15.4.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，以履行合同約定的職責(zé)。16.1.2甲方應(yīng)對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的協(xié)助和便利。16.2.2乙方應(yīng)對第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行合同約定的職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義17.1.1“責(zé)任限額”指第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，可根據(jù)第三方提供的資質(zhì)證明和服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。17.2.2若合同未約定責(zé)任限額，則默認(rèn)為第三方年度營業(yè)收入的10%。17.3責(zé)任承擔(dān)17.3.1第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，應(yīng)按照責(zé)任限額進(jìn)行賠償。17.3.2若第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)損失，甲乙雙方可要求第三方繼續(xù)賠償。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對甲方承擔(dān)合同約定的職責(zé)，甲方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。18.1.2第三方與甲方之間的糾紛，由雙方自行解決。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對乙方承擔(dān)合同約定的職責(zé)，乙方應(yīng)承擔(dān)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。18.2.2第三方與乙方之間的糾紛，由雙方自行解決。18.3第三方與合同其他方的劃分18.3.1第三方與合同其他方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶等）之間無直接合同關(guān)系，不承擔(dān)合同約定的甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。18.3.2第三方在履行合同過程中，如與合同其他方發(fā)生糾紛，由甲乙雙方協(xié)調(diào)解決。19.第三方變更與退出19.1第三方變更19.1.1若第三方需要更換人員或調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并獲得雙方同意。19.1.2第三方變更后，仍應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的職責(zé)。19.2第三方退出19.2.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前30日通知甲乙雙方，并協(xié)助雙方尋找替代第三方。19.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定，繼續(xù)履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括但不限于投資顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、專業(yè)能力證明、工作經(jīng)驗(yàn)證明等。附件說明：證明投資顧問具備提供投資服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。2.附件二：客戶投資信息表詳細(xì)要求：包括客戶的基本信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等。附件說明：用于記錄客戶投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，以便投資顧問提供針對性的服務(wù)。3.附件三：合同修改協(xié)議詳細(xì)要求：包括修改內(nèi)容、修改日期、雙方簽字（或蓋章）等。附件說明：用于記錄合同修改的詳細(xì)信息，確保合同條款的準(zhǔn)確性和有效性。4.附件四：傭金支付憑證詳細(xì)要求：包括支付日期、支付金額、收款人信息等。附件說明：證明客戶已支付傭金，用于投資顧問提供服務(wù)。5.附件五：投資顧問服務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：包括投資建議、投資規(guī)劃、投資執(zhí)行情況等。附件說明：記錄投資顧問為客戶提供的投資服務(wù)內(nèi)容和執(zhí)行情況。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等。附件說明：明確第三方在合同中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決費(fèi)用等。附件說明：明確雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決途徑和費(fèi)用承擔(dān)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問未按照合同約定提供投資建議或投資規(guī)劃?？蛻粑窗凑蘸贤s定支付傭金。第三方未按照合同約定提供服務(wù)。雙方未按照合同約定履行保密義務(wù)。合同一方未按照合同約定解除或終止合同。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問未提供投資建議或投資規(guī)劃，導(dǎo)致客戶投資損失，投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?？蛻粑粗Ц秱蚪?，投資顧問有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求客戶支付欠款及滯納金。第三方未提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。雙方泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同一方未按照合同約定解除或終止合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：投資顧問未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議，導(dǎo)致客戶錯(cuò)過投資機(jī)會(huì)，投資顧問應(yīng)賠償客戶因錯(cuò)過機(jī)會(huì)而遭受的損失?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)支付傭金，投資顧問有權(quán)暫停服務(wù)，并要求客戶支付傭金及滯納金。第三方未按照合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致客戶投資損失，第三方應(yīng)賠償客戶損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱1.2投資者姓名1.3合同簽訂日期1.4合同有效期2.投資顧問職責(zé)2.1投資建議2.2投資策略2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)提示2.5投資咨詢與溝通3.投資者責(zé)任3.1投資決策3.2投資資金管理3.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)3.4投資信息提供3.5投資合同履行4.傭金支付方式4.1傭金比例4.2傭金支付時(shí)間4.3傭金支付方式4.4傭金支付賬戶5.收益分配5.1投資收益計(jì)算5.2收益分配比例5.3收益分配時(shí)間5.4收益分配方式6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理6.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密義務(wù)8.解除合同8.1解除條件8.2解除程序8.3解除后的責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明12.2投資者投資賬戶信息12.3投資合同附件13.其他約定13.1不可抗力13.2合同變更13.3合同解釋14.合同簽署14.1投資顧問簽字14.2投資者簽字第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱：投資顧問有限公司1.2投資者姓名：1.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同有效期：自2024年1月1日起至2025年12月31日2.投資顧問職責(zé)2.1投資建議：投資顧問根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供專業(yè)的投資建議。2.2投資策略：投資顧問制定并執(zhí)行符合投資者需求的投資策略。2.3投資組合管理：投資顧問負(fù)責(zé)管理投資者的投資組合，包括資產(chǎn)配置、調(diào)整和優(yōu)化。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)提示：投資顧問向投資者提示投資過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并告知風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.5投資咨詢與溝通：投資顧問定期與投資者溝通，解答投資者的疑問，提供投資咨詢服務(wù)。3.投資者責(zé)任3.2投資資金管理：投資者負(fù)責(zé)管理投資資金，包括資金存取、投資額度等。3.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：投資者自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資顧問不承擔(dān)任何投資損失。3.4投資信息提供：投資者應(yīng)及時(shí)向投資顧問提供準(zhǔn)確的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。3.5投資合同履行：投資者應(yīng)按照合同約定履行合同義務(wù)，包括資金支付、信息提供等。4.傭金支付方式4.1傭金比例：投資顧問按照投資者投資金額的1%收取傭金。4.2傭金支付時(shí)間：投資者每次投資成功后，投資顧問在5個(gè)工作日內(nèi)收取傭金。4.3傭金支付方式：傭金通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至投資顧問指定賬戶。4.4傭金支付賬戶：投資顧問指定賬戶為：銀行，賬號(hào)：05。5.收益分配5.1投資收益計(jì)算：投資收益按照實(shí)際投資回報(bào)計(jì)算，包括資本利得和分紅。5.2收益分配比例：投資收益的50%歸投資者所有，50%作為投資顧問的傭金。5.3收益分配時(shí)間：投資收益實(shí)現(xiàn)后，投資顧問在15個(gè)工作日內(nèi)將收益分配給投資者。5.4收益分配方式：收益通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至投資者指定賬戶。6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評估：投資顧問定期對投資者的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，評估內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：投資顧問根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括資產(chǎn)配置調(diào)整、止損等。6.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理：投資顧問在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，及時(shí)通知投資者，并采取必要措施降低損失。6.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分：投資者自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資顧問在提供專業(yè)服務(wù)過程中，不承擔(dān)任何投資損失責(zé)任。7.保密條款7.1保密內(nèi)容：本合同涉及的投資信息、投資策略、客戶資料等均為保密內(nèi)容。7.2保密期限：保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年內(nèi)。7.3保密義務(wù)：投資顧問和投資者均有義務(wù)對保密內(nèi)容進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。8.解除合同8.1.1投資者提前通知投資顧問，但需支付剩余期限內(nèi)的傭金。8.1.2投資顧問因違反合同條款，被投資者書面通知解除。8.1.3合同約定的終止條件成就。8.2解除程序：任何一方解除合同，應(yīng)提前30日以書面形式通知對方。8.2.1投資者解除合同，需書面通知投資顧問，并支付剩余期限內(nèi)的傭金。8.2.2投資顧問解除合同，需書面通知投資者，并說明解除原因。8.3.1投資顧問應(yīng)將投資者的投資賬戶余額退還給投資者。8.3.2投資者應(yīng)支付已發(fā)生的傭金和費(fèi)用。8.3.3雙方應(yīng)相互退還因合同而產(chǎn)生的文件和資料。9.違約責(zé)任9.1.1投資顧問未按照合同約定提供投資建議或服務(wù)。9.1.2投資者未按照合同約定支付傭金或費(fèi)用。9.1.3雙方違反保密條款。9.2.1支付違約金，違約金為違約金額的10%。9.2.2按照合同約定賠償對方因此遭受的損失。9.2.3承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議。10.2.1仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨(dú)立性。10.3爭議解決程序：爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。11.合同生效與終止11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2.1合同約定的終止條件成就。11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.3合同解除或終止的其他法定情形。11.3.1投資顧問應(yīng)將投資者的投資賬戶余額退還給投資者。11.3.2投資者應(yīng)支付已發(fā)生的傭金或費(fèi)用。11.3.3雙方應(yīng)相互退還因合同而產(chǎn)生的文件和資料。12.合同附件12.1投資顧問資質(zhì)證明：投資顧問提供的資質(zhì)證明文件。12.2投資者投資賬戶信息：投資者的投資賬戶信息表。12.3投資合同附件：與本合同相關(guān)的其他附件文件。13.其他約定13.1不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.2合同變更：合同內(nèi)容變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3合同解釋：本合同的解釋權(quán)歸投資顧問所有。14.合同簽署14.1投資顧問簽字：投資顧問有限公司代表簽字。14.2投資者簽字：簽字。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的：第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方履行合同，提供專業(yè)服務(wù)，保障合同的有效執(zhí)行。15.3第三方介入程序：15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項(xiàng)。15.3.2雙方共同選擇合適的第三方，并與其簽訂服務(wù)協(xié)議。15.3.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，確保第三方能夠有效履行職責(zé)。16.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方在介入過程中遵守保密條款，不得泄露任何商業(yè)秘密或個(gè)人信息。16.3第三方在介入過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議約定分擔(dān)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額：17.2.1第三方對甲乙雙方的責(zé)任限額，不得超過服務(wù)協(xié)議約定的金額。17.2.2如無特殊約定，第三方責(zé)任限額為人民幣100萬元。17.3責(zé)任限額的調(diào)整：17.3.1如甲乙雙方認(rèn)為有必要調(diào)整第三方責(zé)任限額，應(yīng)書面通知第三方，并經(jīng)雙方同意后生效。17.3.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)不低于原限額。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1第三方僅對甲乙雙方負(fù)責(zé)，不對合同外的第三方承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方均不承擔(dān)責(zé)任。19.第三方介入的終止19.1如第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)重大過失，甲乙雙方有權(quán)終止其服務(wù)，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.2如第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代方案，或終止第三方介入。20.第三方介入的記錄與報(bào)告20.1第三方在介入過程中應(yīng)記錄工作過程，并定期向甲乙雙方提供工作進(jìn)展報(bào)告。20.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作記錄和報(bào)告，以監(jiān)督其履行職責(zé)。21.第三方介入的爭議解決21.1第三方在介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。21.2如協(xié)商不成，甲乙雙方可參照第10條“爭議解決”的相關(guān)規(guī)定解決爭議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證、專業(yè)資格認(rèn)證等證明文件。說明：證明投資顧問具有合法的經(jīng)營資格和專業(yè)的投資顧問資質(zhì)。2.投資者投資賬戶信息表要求：包括投資者姓名、身份證號(hào)碼、投資賬戶信息、聯(lián)系方式等。說明：用于記錄投資者的基本信息和投資賬戶信息，便于合同履行和后續(xù)溝通。3.投資合同附件要求：包括投資顧問提供的投資策略、投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：詳細(xì)記錄投資顧問為投資者提供的投資服務(wù)內(nèi)容，作為合同附件。4.第三方服務(wù)協(xié)議要求：包括第三方名稱、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：詳細(xì)約定第三方介入合同的目的、職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。5.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：由第三方提供，用于評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況。6.投資收益分配明細(xì)要求：包括收益金額、分配時(shí)間、分配方式等。說明：記錄投資收益的分配情況，確保投資者權(quán)益。7.違約通知要求：包括違約方名稱、違約行為、違約責(zé)任等。說明：用于通知違約方其違約行為及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。8.爭議解決協(xié)議要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：約定爭議解決的方式和程序，保障合同糾紛的公正解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.1未按照合同約定提供投資建議或服務(wù)：賠償投資者因此遭受的損失。1.2未按照合同約定收取傭金或費(fèi)用：退還投資者已支付的傭金或費(fèi)用。1.3違反保密條款：賠償投資者因此遭受的損失。2.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定：2.1未按照合同約定支付傭金或費(fèi)用：支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的10%。2.2未按照合同約定提供投資信息：賠償投資顧問因此遭受的損失。2.3違反保密條款：賠償投資顧問因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：3.1未按照服務(wù)協(xié)議約定履行職責(zé)：賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.2違反保密條款：賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例說明：1.投資顧問未按照合同約定提供投資建議，導(dǎo)致投資者投資損失。投資顧問應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。2.投資者未按照合同約定支付傭金，投資顧問可要求投資者支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的10%。3.第三方在提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)時(shí)，因未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致投資者商業(yè)秘密泄露。第三方應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資顧問傭金合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋原則3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.2服務(wù)范圍限制4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方法4.3費(fèi)用支付方式5.投資顧問責(zé)任與義務(wù)5.1投資顧問職責(zé)5.2投資顧問義務(wù)5.3投資顧問保密義務(wù)6.客戶責(zé)任與義務(wù)6.1客戶職責(zé)6.2客戶義務(wù)6.3客戶信息保密義務(wù)7.投資風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述7.2風(fēng)險(xiǎn)提示與告知8.投資決策與執(zhí)行8.1投資決策程序8.2投資執(zhí)行流程9.投資收益與損失9.1投資收益分配9.2投資損失承擔(dān)10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同解除程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同終止與清算13.1合同終止條件13.2合同清算程序14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力14.4法律適用與爭議管轄第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問方名稱、地址、聯(lián)系方式1.1.2客戶方名稱、地址、聯(lián)系方式1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.2.1合同訂立時(shí)間為____年____月____日1.2.2合同訂立地點(diǎn)為____市____區(qū)____路____號(hào)1.3合同生效條件1.3.1雙方簽字蓋章后生效1.3.2合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，客戶方將首期費(fèi)用支付至投資顧問方指定賬戶2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.1.1投資顧問：指具備相關(guān)資質(zhì)，為客戶提供投資建議、資產(chǎn)配置等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.1.2客戶：指與投資顧問簽訂本合同，接受投資顧問服務(wù)的個(gè)人或單位。2.2合同解釋原則2.2.1本合同條款的任何解釋均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。2.2.2如本合同條款存在歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1.1根據(jù)客戶需求，為客戶提供投資策略建議。3.1.2定期向客戶報(bào)告投資組合情況及市場動(dòng)態(tài)。3.1.3根據(jù)市場變化，及時(shí)調(diào)整投資組合。3.2服務(wù)范圍限制3.2.1投資顧問不承擔(dān)客戶投資收益或損失的責(zé)任。3.2.2投資顧問服務(wù)不涉及為客戶進(jìn)行實(shí)際投資操作。4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。4.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動(dòng)續(xù)簽。4.2服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方法4.2.1服務(wù)費(fèi)用按年計(jì)算，每年____萬元。4.2.2服務(wù)費(fèi)用在合同生效后第一個(gè)月支付。4.3費(fèi)用支付方式4.3.1客戶應(yīng)按合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3.2服務(wù)費(fèi)用支付賬戶信息如下：

投資顧問方賬戶名稱：____

銀行名稱：____

賬號(hào)：____

開戶行：____5.投資顧問責(zé)任與義務(wù)5.1投資顧問職責(zé)5.1.1盡職盡責(zé)為客戶提供投資建議和服務(wù)。5.1.2按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護(hù)客戶合法權(quán)益。5.1.3保守客戶商業(yè)秘密。5.2投資顧問義務(wù)5.2.1定期向客戶報(bào)告投資組合情況及市場動(dòng)態(tài)。5.2.2及時(shí)調(diào)整投資組合，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在客戶可接受范圍內(nèi)。5.2.3如發(fā)現(xiàn)客戶投資行為異常，應(yīng)及時(shí)提醒客戶。5.3投資顧問保密義務(wù)5.3.1對客戶提供的個(gè)人信息、投資意向等保密。5.3.2不泄露客戶投資策略、投資組合等信息。6.客戶責(zé)任與義務(wù)6.1客戶職責(zé)6.1.1按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.1.2提供真實(shí)、完整、有效的個(gè)人信息。6.1.3如投資顧問提出調(diào)整投資組合的建議，客戶應(yīng)予以配合。6.2客戶義務(wù)6.2.1按合同約定進(jìn)行投資操作。6.2.2如發(fā)現(xiàn)投資顧問存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向投資顧問方或相關(guān)部門舉報(bào)。6.3客戶信息保密義務(wù)6.3.1對投資顧問提供的投資建議、市場動(dòng)態(tài)等信息保密。6.3.2不泄露投資顧問的商業(yè)秘密。篇：合同如下：8.投資決策與執(zhí)行8.1投資決策程序8.1.1投資顧問根據(jù)客戶提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略。8.1.2投資顧問將投資策略提交給客戶審核，客戶應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)反饋意見。8.1.3客戶同意投資策略后，投資顧問開始執(zhí)行投資計(jì)劃。8.2投資執(zhí)行流程8.2.1投資顧問根據(jù)投資策略，在市場合適時(shí)機(jī)執(zhí)行投資操作。8.2.2投資顧問定期向客戶報(bào)告投資執(zhí)行情況，包括投資收益、成本等。8.2.3投資顧問在客戶同意的情況下，可根據(jù)市場變化調(diào)整投資組合。9.投資收益與損失9.1投資收益分配9.1.1投資收益按客戶實(shí)際持有投資資產(chǎn)的收益進(jìn)行分配。9.1.2投資收益分配方式為現(xiàn)金分紅或直接轉(zhuǎn)入客戶指定賬戶。9.2投資損失承擔(dān)9.2.1投資損失由客戶自行承擔(dān)。9.2.2投資顧問不承擔(dān)因市場波動(dòng)、政策調(diào)整等原因?qū)е碌耐顿Y損失。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可對合同條款進(jìn)行變更。10.1.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同解除條件10.2.1出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行。10.2.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施。10.3合同解除程序10.3.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知另一方。10.3.2收到解除合同通知的一方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)解除。10.3.3雙方應(yīng)在合同解除后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行清算。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1投資顧問未按合同約定提供服務(wù)。11.1.2客戶未按合同約定支付費(fèi)用。11.1.3一方違反合同約定的保密義務(wù)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金金額為____萬元，具體計(jì)算方式如下：

違約金=____×____（違約金比例）12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。12.1.2如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1雙方可約定仲裁機(jī)構(gòu)，提交仲裁解決爭議。12.3爭議解決程序12.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)提交爭議解決申請。12.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審理。13.合同終止與清算13.1合同終止條件13.1.1合同期滿。13.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.1.3出現(xiàn)合同約定的終止情形。13.2合同清算程序13.2.1合同終止后，雙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行清算。13.2.2清算內(nèi)容包括但不限于：

1.確定投資資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。

2.計(jì)算投資收益或損失。

3.支付剩余費(fèi)用或退還預(yù)付款。13.2.3清算完成后，雙方應(yīng)簽署清算確認(rèn)書。14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至合同另一方。14.1.2通知發(fā)送后____個(gè)工作日視為送達(dá)。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：

1.投資顧問資質(zhì)證明。

2.客戶投資資產(chǎn)清單。

3.投資顧問服務(wù)費(fèi)用明細(xì)。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3.2合同未盡事宜，按國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中所述第三方，是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形15.2.1在合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方可協(xié)商決定引入第三方。15.2.2第三方介入應(yīng)征得甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.1.2第三方對因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的任何直接或間接損失，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其職責(zé)。16.2.2第三方有權(quán)按照服務(wù)協(xié)議或合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。17.第三方介入的具體條款17.1第三方選擇17.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)服務(wù)需求，共同選擇合適的第三方。17.1.2第三方的選擇應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽(yù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素。17.2第三方服務(wù)內(nèi)容17.2.1第三方應(yīng)明確其服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、審計(jì)、評估等。17.2.2第三方服務(wù)內(nèi)容應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中詳細(xì)列明。17.3第三方費(fèi)用17.3.1第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方承擔(dān)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中約定。17.3.2第三方費(fèi)用支付方式、時(shí)間應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中明確。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額18.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。18.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中明確約定。18.2限額計(jì)算方法18.2.1第三方責(zé)任限額的計(jì)算方法應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中詳細(xì)規(guī)定。18.2.2計(jì)算方法可包括但不限于固定金額、收入比例、資產(chǎn)比例等。19.第三方與其他各方的劃分說明1