金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)-操作手冊-查詢

第十二章查詢管理

查詢管理模塊為營業(yè)部的管理人員提供了實時數(shù)據(jù)查詢和輔助決策功能。豐富方便的

查詢方法，使得對各類復雜的查詢成為愉快的享受，并且真正實現(xiàn)了‘不查則已，一查到

底’；巧妙地結(jié)合了營業(yè)部數(shù)據(jù)查詢與股民數(shù)據(jù)查詢、當前數(shù)據(jù)查詢與歷史數(shù)據(jù)查詢；并

對各種查詢結(jié)果提供相關(guān)打印功能。

匕主界面介紹

查詢界面如下：

界面主要包括五個區(qū)域:

?主分類標簽：

?次分類標簽

Q客戶基本信息11資產(chǎn)賬號信息、|2證券賬號信息|3基金賬號信息|

?功能按鈕

QQ信,曾▼昆。

快捷條件條件⑥匯總①系統(tǒng)工具擴展面板隙藏列表

?查詢結(jié)果列表

分支代碼1客戶編號公司客戶類型1客戶狀態(tài)1國籍地區(qū)證件類別1證件號碼1

?查詢結(jié)果擴展面板

客戶姓名1聯(lián)系人客戶卡

開戶日期1郵政編碼手機號碼

資產(chǎn)屬性1聯(lián)系電話傳真號碼

身份證地址1電子信箱

聯(lián)系地址

匕7查詢基本使用方法

用戶可以使用主分類標簽和次分類標簽進行查詢內(nèi)容選擇。查詢結(jié)果將被列在查詢結(jié)

果列表中，查詢結(jié)果擴展面板中將顯示言近選史的結(jié)果記錄的其他信息。如果不想看擴展

面板信息，可以通過單擊功能按鈕中的獷晶板按鈕關(guān)閉，關(guān)閉后在切換查詢內(nèi)容時不

會再顯示擴展面板，如果要顯示，可以再單擊功能按鈕中的“擴展面板”按鈕。

杳詢結(jié)果列表可進行排序，只要簡單的單擊列表標題即可，然后在列表標題后面將出

現(xiàn)表示升序或降序的符號，按住CW單機列表標題可以表示多列排序，如下圖：

發(fā)生日期▲1|發(fā)生時間-2|

用戶還可以通過單擊功能按鈕中的“系統(tǒng)工具”一一〉“數(shù)據(jù)導出”按鈕進行數(shù)據(jù)導

出。通過點擊下拉菜單可以選擇導出文件格式,如下圖：

導出到CSV61號分隔）W）...

導出到TXT（制表符分隔）①…

Q

通過點擊功能按鈕中的條件⑥按鈕可以設(shè)置查詢的條件，條件窗口如下：

通過單擊功能按鈕中的匯總①鈕可以對查詢結(jié)果進行匯總統(tǒng)計，并在匯總窗

口中顯示匯總結(jié)果，匯總結(jié)果界面如下圖:

■匯總結(jié)果-1□Ix|

發(fā)生日期I記錄數(shù)

200601197

200602071

匯總結(jié)果和查詢結(jié)果類似，都支持前臺排序、數(shù)據(jù)導出。如果點擊“匯總”按鈕的下拉菜

單還可以設(shè)置和選擇匯總模式，如下圖:

關(guān)于匯總模式設(shè)置，請參考本文檔的設(shè)置說明章節(jié)。

&設(shè)置說明

設(shè)置主要包括查詢結(jié)果顯示設(shè)置、匯總模式設(shè)置和查詢條件設(shè)置三大類，查詢結(jié)果顯

示設(shè)置和匯總模式設(shè)置在同一個窗口中設(shè)置，可通過單擊系統(tǒng)工具中的

星

系統(tǒng)工具擴展面板

數(shù)據(jù)導出(E)?

打印0>)

設(shè)置6)11

號按鈕進行設(shè)置，設(shè)置界面如下圖:

■設(shè)置X

顯示設(shè)置I字段設(shè)置I匯總方式I其他I

字體大小

10營業(yè)…資金…客戶…

▲

810010000...

9

10010000...

10

10010000...

11

200200001

12

162002000037

300300001

188

203003000029

22300300003

24口

。顯示網(wǎng)格

確定@I取消?I應(yīng)用⑷I

該界面可以設(shè)置查詢結(jié)果列表的一些屬性，包括字體大小和是否顯示網(wǎng)格。

兇

顯示設(shè)置;字段設(shè)置

列表中字段面板u字段

字段名j寬度打印字段名上左寬高

分支代碼808面板①一>|客戶姓名52025020I

客

號

戶編848

聯(lián)系人

公

戶529025020

司客1058

客戶卡

客

態(tài)

戶狀808全部色）=>|556025020

開戶日期

國

區(qū)302025020

籍地808

郵政編碼

證

別

件類8083029025020

手機號碼

證

碼

件號15O83056025020

資產(chǎn)屬性552025020

〈一列表聯(lián)系電話5529025020

傳真號碼5556025020

<=全部⑥|身份證地址802052020

電子信箱8056025020

聯(lián)系地址1052052020

列表字段設(shè)置但）|面板字段設(shè)置?I

打印列數(shù)|F恢復默認⑼I

打印表頭客戶基本信息情況

該界面可以設(shè)置查詢結(jié)果列表中顯示哪些字段，這個設(shè)置將影響到查詢的數(shù)據(jù)導出、

打印以及匯總結(jié)果中顯示的字段。

注意:如果在查詢的時候報錯XXX字段找不到，則可能是因為該界面的配置參數(shù)不正確,

用戶可以通過單擊“恢復默認”按鈕恢復默認的字段設(shè)置。

該界面是用來配置匯總模式的，其中分組字段通過界面選擇排序字段自動生成不可修

改，匯總字段名可配置，以滿足不同匯總需求

（注意：由于分組字段可以由用戶自由設(shè)置，而且可選字段比較靈活、當用戶選擇了某些

字段時可能會導致匯總結(jié)果數(shù)據(jù)量很大，給通訊造成很大的壓力，所以用戶在選擇匯總字

段時需要慎重，最好能向恒生維護部咨詢，是否會對系統(tǒng)性能有很大影響。另外系統(tǒng)中還

有是否允許交易時間進行匯總的配置，強烈建議在交易時間禁止匯總

■設(shè)置兇

顯示設(shè)置I字段設(shè)置I匯總方式:其他

W顯示擴展面板

“打印全部內(nèi)容

r導出全部數(shù)據(jù)

廠顯示擴展列表

全部重置|配置導出配置導入一|

確定@|取消?|應(yīng)用但）|

該界面是一些雜項配置：”顯示擴展面板”是配置是否要顯示擴展面板，該選項與功

能按鈕中的“擴展面板”按鈕對應(yīng)，可以簡單的通過“擴展面板”按鈕進行調(diào)整；“打印

全部內(nèi)容”是指在進行打印時是打印查詢結(jié)果列表中的記錄還是將所有符合查詢條件記錄

都打印出來?！暗钩鋈繑?shù)據(jù)”和“打印全部內(nèi)容”類似?！芭渲玫钩觥卑粹o可以將當前機

器中所配置的參數(shù)導出到文件，然后可以在另一臺機器上用“配置導入”按鈕將該文件導

入，這樣就不需要在每一臺機器上做配置了“

（注意：打印全部內(nèi)容和導出全部數(shù)據(jù)都有可能會給網(wǎng)絡(luò)造成比較大的壓力，所以要慎重

選擇。查詢相關(guān)的配置都放在ini文件中，并且一個柜員一種配置，柜員之間不會相互影

響，導出和導入功能都是將注冊表中的所有柜員配置導出和導入，如果很多柜員在一臺機

器上都是用過查詢，則在注冊表中可能會有比較多的數(shù)據(jù)，導入和導出的過程會稍慢。）

用戶可以將某種查詢條件保存為模板，在以后的查詢中只要選擇該模板，查詢條件就

會自動根據(jù)模板進行重置。要選擇或者配置查詢條件模板可以通過單擊查詢條件窗口的

“查詢條件模板”按鈕，如下圖：

增加查詢模板夏）

刪除查詢模板Q）

選擇“條件保存為模板”可以將當前的條件保存，如下圖:

用戶輸入自定義的模板名稱后點“確定”就保存了，并且模板名將被列在“查詢條件模板”

菜單中。

（注意：當查詢窗口關(guān)閉時，系統(tǒng)會將當前的一些參數(shù)保存，比如顯示了哪些結(jié)果字段、

顯示列寬、字段順序、字體大小、是否顯示擴展面板以及查詢窗口大小等參數(shù)。在下次進

行查詢時會默認以這些參數(shù)顯示。）

匕單客戶查詢

功能簡介

查詢指定股民的各種詳細信息，包括：賬戶信息、庫存信息、訂單信息、ETF信息、

三板信息、庫存流水、賬戶流水。

詳細說明

如下圖所示，各項信息七大項，每項又分不同小項，分別按頁分放；查詢時，用鼠標

左鍵單擊標簽，進入相應(yīng)的頁后，即可按條件進行查詢、打印、匯總查詢。

單X尸我誨1

■■■顯心事

昆Q

擴展面板除膜列表

客戶編號▼1二j資產(chǎn)帳號I二J

Q?&尸雖今:11貨產(chǎn)賬號信息12址芬朱號信息13密會張?zhí)栃畔&號芬賬號1言息|旦型址轉(zhuǎn)麻賬尸建銀讓通球尸|z1儂，LL|I回國二信」

鎰庫存信息

?訂單信息

國ETF信息

■三板信息

SJ庠存流水

□麻戶流水

客戶姓名|聯(lián)系人客戶卡

開戶日期由腋編碼手機號碼

資產(chǎn)屬性|聯(lián)系電話傳真號碼

身份證地址電子信箱

聯(lián)系地址

系抗工具：用鼠標點擊該按鈕，可以打印、導出當前或全部數(shù)據(jù)，也可以設(shè)置當

前客戶查詢界面等。

、直▼

匯息①：用鼠標點擊該按鈕（或按Alt+T?。蓪Σ樵兊玫降臄?shù)據(jù)進行匯總。

條件⑥：用鼠標點擊該按鈕（或按A11+F鍵），可按不同條件過濾查詢數(shù)據(jù)。當

一個頁面上選擇條件后，再查詢其他頁面的流水信息，該條件同樣起作用。

客戶@：用鼠標點擊該按鈕（或按Ah+S鍵），可重新指定客戶。

在任何頁上，若要重新指定股民，可隨時按Alt+F鍵或單擊客戶選擇按鈕，出現(xiàn)如下

圖所示界面。

根據(jù)需要，選定不同的杳詢方式：

①按帳號進行查詢（按Alt+A鍵或用鼠標左鍵單擊相應(yīng)按鈕），按F4鍵可切換到任何一

種客戶標識（資金帳號、股東代碼、資金卡號）輸入。

②按身份證號進行查詢（按Alt+C鍵或用鼠標左鍵單擊相應(yīng)按鈕）。

在支持精確查詢（輸全身份證號碼）的同時，還支持模糊查找。如輸入'330502'后,

列表框中顯示出身份證號前6位為330502的所有股民，用T、J鍵進行選擇。

③按姓名進行查詢（按Alt+B鍵或用鼠標左鍵單擊相應(yīng)按鈕）。

在支持精確查詢的同時，還支持模糊查找，如：輸入'王'后，列表框中列出所有姓

王的股民。

?按代理人進行查詢（按Alt+D鍵或用鼠標左鍵單擊相應(yīng)按鈕）。

可直接輸入代理人姓名或身份證號。

A.賬戶信息

0.基本信息

顯示指定股民的基本信息，各項內(nèi)容如下圖所示。

Q客戶基本信息11資產(chǎn)賬號信息|a證券賬號信息|a基金賬號信息11債券賬號信息15銀證轉(zhuǎn)賬賑戶|6銀證通賬戶|z代型I”

分支代碼客戶編號?公司客戶類型?客戶狀態(tài)?國籍地區(qū)證件類別證件號碼

客戶姓名聯(lián)系人客戶卡

開戶日期郵政編碼手機號碼r

資產(chǎn)屬性聯(lián)系電話傳真號碼i

身份證地址r電亍信箱?

聯(lián)系地址

1.資產(chǎn)賬號信息

顯示指定股民的資產(chǎn)賬號信息，各項內(nèi)容如下圖所示。

2.證券帳戶

顯示指定客戶各交易所的證券帳戶情況。各項內(nèi)容如下圖所示。

3客尸基本信息JL資產(chǎn)賬號信息2證券賬號信息13基金賬號信息|3債券賬號信息|5銀證轉(zhuǎn)賬賬尸|￡銀證通賬戶|Z儂，|上|

資金帳戶|交易類別|證券帳號|股東序號|主帳標志|是否指定|席位編號|帳戶炎別|股東狀態(tài)|回購登記|開戶E,

分支代碼帳戶姓名股東代碼

證件類別證件號碼帳戶級別

申報級別股東序號

股東權(quán)限股東限制

股東序號：每一個交易類別下的證券帳戶都有其唯一序列號，批量委托時要用到。該

序列號可在股東帳戶排序中修改。

主帳標志：每一個交易類別下有且僅有一個主證券帳號，副證券帳戶該標志為空。

3.銀證轉(zhuǎn)賬賬戶

查詢指定客戶的銀證轉(zhuǎn)賬及相關(guān)信息。如下圖所示。

Q客尸基本信息|1資產(chǎn)賬號信息|2證券賬號信息|3基金賬號信息|4債券賬號信息5銀證轉(zhuǎn)賬賬尸|6銀證通賬尸|Z代運1J上J

資金帳戶I帳戶姓名|銀行編號|結(jié)算幣種|銀行帳號|京戶日期|限行帳戶狀態(tài)|證件號碼|客戶帳號

分支代碼|j^M|轉(zhuǎn)進金額上限轉(zhuǎn)進金額下限

證件類別|轉(zhuǎn)出金額上限'轉(zhuǎn)出金額下限［

允許委托方式

4.銀轉(zhuǎn)通賬戶

查詢指定客戶的銀轉(zhuǎn)通賬戶及相關(guān)信息。如下圖所示。

?？蛻艋拘畔L資產(chǎn)賬號信息12證券賬號信息|3基金賬號信息|a債券賬號信息15銀證轉(zhuǎn)賬賬尸￡銀證逋賬戶IZ代現(xiàn)LIJJ

資金帳戶I銀行編號I帳號類別|結(jié)算幣種|主帳標志|客戶編號|分支代碼|銀行帳號|客戶帳號|開戶日期|客戶不

J±J

帳戶姓名銀行帳戶狀態(tài)境夕標志

省級分行代碼開尸營業(yè)部結(jié)算營業(yè)部

地市級分行代行縣級分行代碼儲蓄所代碼

證件類別證件號碼銀行操作員

授權(quán)碼客戶分類配置注釋

5.代理人

查詢指定客戶的代理人信息及相關(guān)信息。如下圖所示。

1資產(chǎn)賬號信息12證券賬號信息J3基金賬號信息|&債券賬號信息歸銀證轉(zhuǎn)賬賺戶|@銀證通賬尸z代理人信息、|二］上）

資金帳戶I代理姓名I開戶日期I證件類別I證件號碼代理方式I到期日期I代理狀態(tài)I'

國籍地區(qū)由釀墉碼聯(lián)系電話

傳真號碼手機號碼傳呼號碼

電子信箱聯(lián)系地址

配置注釋

B.庫存信息

0.客戶資金信息

顯示指定股民各幣種的資金情況。如下圖所示。

Q客戶資金信息「銀行資金信息|2證券庫存信息|3基金庫存信息11債券庫存信息|

資金帳戶|結(jié)算幣種|期初余額|當前余額|可用資金|委托買入金額|回報買入金額|交易解?東金額

分支代碼凍結(jié)資金解凍資金

未回買入金額未回賣出金額取出金額

可取現(xiàn)金支票余額現(xiàn)金余額

資金管理用利息枳數(shù)積數(shù)更改日期

禁取資金禁取資產(chǎn)資產(chǎn)修正金額

資產(chǎn)值證券市值

1.銀行資金信息

顯示指定股民各幣種的銀行資金情況。如下圖所示。

0客戶資金信息I銀行資金信息12證券庫存信息|3基金庫存信息11債券庫存信息|

銀行編號|結(jié)算幣種|資金帳尸|客尸編號|分支代碼|期初余額|當前余領(lǐng)|現(xiàn)金余頷|支票余額|禁取資金［禁取資

11___________________________________________________________________I2J

解凍資金委托買入金額

回報買入金額交易凍結(jié)金額

交易解凍金額未回賣出金額

資產(chǎn)修正金額

2.證券庫存信息

查詢指定客戶的證券持有情況。如下圖所示。

Q客戶資金信息|1銀行資金信息2證券庫存信息13基金庫存信息|4債券庫存信息|

資金帳戶|證券帳號|證券代內(nèi)|證券名稱|期初數(shù)量|當前數(shù)量可賣數(shù)量|資產(chǎn)修正數(shù)量|買入均價|

屏幕下端顯示相應(yīng)的附加信息。

C.訂單信息

0.證券委托

查詢指定客戶當天所有的委托記錄及相關(guān)的信息。如下圖所示。

Q證券委托11基金委托I2基金定時定額I3債券委托|4實時成交|5銀江轉(zhuǎn)賬|6銀證通Iz國債回購I8預約取款登記I

發(fā)生日期I,委托批號|系…i申請編號|資金帳尸|證券帳號「買…［委托類別|‘證券代碼|證券類別|委托價格|委托或

分支代碼操作員分支代弧操作員編號

席位編號申報帳號申報操作員

交易類別證券名稱錯誤原因

委托方式委托屬性銀行據(jù)號

發(fā)生時間申報時間站點地址

1.實時成交

查詢指定客戶當天實時的成交記錄及相關(guān)信息。

屏幕下半部時對應(yīng)成交的附加說明信息。

在條件選擇中，可按3種匯總模式顯示成交信息：

1）分筆成交：按交易所回來的成交信息，分筆顯示每一筆成交信息。

2）按委托匯總：同一筆委托的成交，匯總成一筆顯示，成交價格為成交均價。

3）按證券匯總：該客戶同一個證券、同一個買賣方向的成交匯總成一筆顯示，成交

價格為成交均價。

如下圖所示。

3證券委托11基金委托I2基金定時定領(lǐng)I3債券委托1實時成交|§銀證轉(zhuǎn)賬M銀證通Iz國債回購I8預約取款登記I

分支代碼?流…?系…?申請編號?資金帳戶?證券帳號?買基方向?證券代碼I成交數(shù)量?成交價格i成交金成交狀

，|_______________12J

分支代碼交易類別結(jié)算幣種

席位編號申報時間成交時間

流水序號成交端號分筆成交次數(shù)

銀行編號

配置注釋

2.銀證轉(zhuǎn)帳

查詢指定客戶當日或歷史的銀行轉(zhuǎn)帳流水及相關(guān)信息。如下圖所示。

3證券委托|1基金委托|2基金定時定額|3債券委托|4實時成交5銀證轉(zhuǎn)贖年銀證通|Z國債回購用預約取款登記|

發(fā)生日期|發(fā)生時間|流…|資金帳戶|銀行編號|交易類型|委托方式|發(fā)生金額|后資金額|請求狀態(tài)|客戶:

，|I±J

分支代碼操作員分支代率操作員編號

結(jié)算幣種銀行帳號銀行操作員

發(fā)起方標志銀行流水號證券端關(guān)聯(lián)流力

成交時間清算日期站點地址

配置注釋發(fā)生時間

3.銀證通

查詢指定客戶當日或歷史的銀證通流水及相關(guān)信息。如下圖所示。

Q證券委托基金委托|2基金亙耍領(lǐng)|3債券刊”時"伺銀證轉(zhuǎn)賬6銀證通|Z國債回購|目預約取款登記|

發(fā)生日期流水序號1銀行編號1結(jié)算幣種資金帳戶1分支代碼1實際日期1發(fā)起方…請求狀態(tài)1交易類型1銀行林

2J

發(fā)生金額手續(xù)費

銀行流水號證券端關(guān)聯(lián)流7

成交時間I

沖正次數(shù)證券商號

銀行密碼核對密碼標志

操作員分支代站點地址

4.國債回購

查詢指定客戶的回購、購回流水。如下圖所示。

5.取款預約

D.ETF信息

0.網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息

查詢指定客戶的ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息情況。如下圖所示:

9網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息］1網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水|2網(wǎng)下股份認購信息|3網(wǎng)下股份認購流水|QETF申購贖回委托|

分支代碼資金帳戶1證券帳號1證券代碼1客尸編號1交易類別證券名稱1結(jié)算標志1銀行編號1結(jié)算幣種1操作員.

J2J

—

委托數(shù)昌委托價格委托狀態(tài)

預處理狀態(tài)凍結(jié)資金委托日期

委托時間系統(tǒng)產(chǎn)生委托維委托柜員

配置注釋申報日期凍結(jié)費用

1.網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水

查詢指定客戶的ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水情況。如下圖所示:

Q網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息工網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水12網(wǎng)下股份認購信息」3網(wǎng)下股份認購流水4ETF申購贖回委托|

發(fā)生日期實際日期1發(fā)生時間系統(tǒng)產(chǎn)…1操作員分…操作員…委托方式站點地址1委托批號分支代碼資金

2J

交易類別證券帳號申報帳號

席位編號證券代碼證券名稱

證券類別買賣方向委托數(shù)量

委托價格徐結(jié)資金凍結(jié)費用

結(jié)算標志銀行編號資金處理模式

客戶分類客戶分組配置注釋:HHH

2.網(wǎng)下股份認購信息

查詢指定客戶的ETF網(wǎng)下股份認購信息情況。如下圖所示:

Q網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息|1網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水2網(wǎng)下股份認購m息13網(wǎng)下股份認購流水I4ETF申購贖回委托|

<1________1±J

結(jié)算幣種操作員編號委托數(shù)量

委托狀態(tài)預處理狀態(tài)確認數(shù)量

席位編號費用比率委托日期

委托時間系統(tǒng)產(chǎn)生委托編委托柜員

配置注釋申報日期解凍數(shù)量

3.網(wǎng)下股份認購流水

查詢指定客戶的ETF網(wǎng)下股份認購流水情況。如下圖所示:

Q網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息|1網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水|2網(wǎng)下股份認購信息3網(wǎng)下股份認購流水|!ETF申購贖回委托|

枝生日期實際日期1發(fā)生時間1系統(tǒng)產(chǎn)…操作員…操作員...委托方式站點地址1委托批號1分支代碼資金幃

2J

客戶捕號交易類別證券帳號

申報帳號席位蝙號證券代碼

證券名稱成份股代碼成份股名稱

買賣方向委托數(shù)量結(jié)算標志

銀行墉號資金處理模式客戶分類

客戶分組配置注釋

4.網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息

查詢指定客戶的ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認購情況。如下圖所示:

0網(wǎng)下現(xiàn)金認購信息|1網(wǎng)下現(xiàn)金認購流水|2網(wǎng)下股份認購信息|3網(wǎng)下股份認購流水1ETF申購贖回委托

發(fā)生日期實際日期|發(fā)生時間|系嫵產(chǎn)…|操作員…|操作|…|申報藻…|委托方式|站點地址|分支代碼|資有

E.三板信息

0.特別股份轉(zhuǎn)托委托

查詢指定客戶的特別股份轉(zhuǎn)托委托情況。如下圖所示:

Q特別股份轉(zhuǎn)托委托11特別股份確權(quán)登記|2特別股份主辦登記|

分支代

交易類別交易類型系統(tǒng)產(chǎn)生委托編

資金帳戶客戶編號席位編號

證券代碼證券帳號股份性質(zhì)

發(fā)生數(shù)信對方席位對方股東帳戶

對方股份性質(zhì)費用備用標志

發(fā)送狀態(tài)重發(fā)次數(shù)配置注釋

1.特別股份確權(quán)登記

查詢指定客戶的特別股份確權(quán)登記情況。如下圖所示:

。特別股份轉(zhuǎn)托委托工特別股份確權(quán)登記2特別股份主辦登記|

發(fā)生日期1系統(tǒng)產(chǎn)…主帳標志實際日期發(fā)生時間1操作員…操作員…站點地址申報日期1申報時間申請編

<1_12J

分支代碼資金帳戶客戶編號

交易類別主辦券商代辦券商

席位編號—證券代碼原交易場所證券

—

股份轉(zhuǎn)讓證券就股份性質(zhì)登記股數(shù)

確認數(shù)量—發(fā)生日期證件類別

證件號碼客戶姓名身份證地址

2.特別股份主辦登記

查詢指定客戶的特別股份主辦登記情況。如下圖所示:

F.庫存流水

0.資金變動

查詢指定客戶涉及資金余額變動的資金流水，如資金存取流水。系統(tǒng)默認為該客戶當

天的資金變動情況。

不涉及資金余額變動的資金流水，如資金凍結(jié)，可在其他流水的其他資金中查詢。如

下圖所示。

Q資金變動流水|i基金資金劃撥|2債券資金劃撥|3證券變動流水11基金變動流水|5債券變動流水促基金交割流水|Z至U

客戶分類客戶分組

配置注釋

1.證券變動

查詢指定客戶涉及證券余額變動的證券流水，如證券轉(zhuǎn)入流水。系統(tǒng)默認為該客戶當

天的證券變動情況。

不涉及證券余額變動的證券流水，如證券解凍流水可在其他流水的其他證券中查詢。

如下圖所示。

Q資金變動流水11基金資金劃撥|a債券資金劃撥3證券變動流水|用基金變動流水|呈債券變動流水|用基金交割流水|Z妄，1上|

發(fā)生日期流…資金帳戶1業(yè)務(wù)標志1交易類別證券帳號1證券名稱證券代碼發(fā)生數(shù)量1后證券額1

分支代碼操作員編號站點地址

委托方式證券類別客戶分組

發(fā)生時間流水序號客戶分類

配置注釋

2.支票流水

查詢指定客戶支票流水

2債券資金劃撥|3證券變動流水|士基金變動流水歸債券變動流水|金基金交割流水Z支票流水|且資金反向操作流水|9iUltj

發(fā)生日期流水序號1客戶編號資金帳戶結(jié)算幣種實際日期1發(fā)生時間1業(yè)務(wù)標志1操作員…親作員…1站點地

<1I2J

分支代碼銀行編號支票余額

支票狀態(tài)取出狀態(tài)取出金額

支票號支票合法日期配置注釋

客戶分類客戶分組

G.庫存流水

0.客戶認證修改

查詢指定客戶的客戶認證修改流水信息

Q客戶認證修改11資產(chǎn)賬號認證修改|2客尸資料修改|3資產(chǎn)賬戶變動|4證券滕號修改|5基金滕號修改|6債券賬號修改業(yè)J

1.客戶資料修改

查詢指定客戶的客戶資料修改流水信息

2客尸認證修改|L資產(chǎn)賬號認證修改2客戶資料修改13資產(chǎn)賬戶變動|&證券賬號修改|5基金賬號修改|&債券賬號修改上J

發(fā)生日期|發(fā)生時間|流水序號|客戶編號|業(yè)務(wù)標志|公司客…|客戶狀態(tài)|證件類別|證件號碼|一

分支代碼操作員分支代值操作員編號

客尸姓名國籍地區(qū)公司客尸類型

開發(fā)分支代碼站點地址發(fā)生時間

配置注釋

1.資產(chǎn)賬戶變動

查詢指定客戶的資產(chǎn)賬戶變動流水信息

Q客戶認證修改|1資產(chǎn)賬號認證修改|2客尸資料修改3資產(chǎn)賬戶變動B證券賬號修改|5基金賬號修改|6債券賬號修改±|±|

分支代碼操作員分支代研操作員媼號

客戶分類站點地址發(fā)生時間

允許委托方式客戶權(quán)限客戶限制

配置注釋

2.證券賬戶修改

查詢指定客戶的證券賬戶修改流水信息

Q客戶認證修改11資產(chǎn)賬號認證修改12客戶資料修改|3資產(chǎn)賬戶變動4證券賬號修改15基金賬號修改|。債券賬號修改jJ_Ll

發(fā)生日期1發(fā)生時間1流水序號資金帳戶1業(yè)務(wù)標志1交易類別1證券帳號1主帳標志1是否指定1回購登記1席位綠

J2J

分支代碼操作員分支代杷操作員編號

股東代碼帳戶姓名股東序號

證件類別證件號碼股東狀態(tài)

帳戶級別申報級別帳戶類別

開戶日期站點地址發(fā)生時間

股東權(quán)限配置注釋

3.銀證轉(zhuǎn)賬賬戶修改

查詢指定客戶的銀證轉(zhuǎn)賬賬戶修改信息

3將產(chǎn)聯(lián)戶變動|自證券昧身修次|5甚金賬號修改|6債券賬號修改7限證轉(zhuǎn)賬賬戶修改|R銀證通賬戶修改|3代理人修改

發(fā)生日期發(fā)生時間1流水…費金帳戶1業(yè)務(wù)標志銀行編號1帳戶姓名銀行帳號銀行帳…轉(zhuǎn)出金…

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