DB31∕T 1186-2019 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通則

2019-08-15發(fā)布2019-11-01實(shí)施 I 1 1 14基本要求 1 26風(fēng)險(xiǎn)告知 5 5 5 7I本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并組織實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由上海市特種設(shè)備管理協(xié)會(huì)歸口。市金山區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了上海市特種設(shè)備使用單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的基本要求、風(fēng)險(xiǎn)管控的程序及內(nèi)下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范DB31/T1185—2019特種設(shè)備雙重預(yù)防體系要求DB31/T1187—2019特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南3術(shù)語(yǔ)和定義DB31/T1185—2019界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。按當(dāng)今社會(huì)價(jià)值取向在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險(xiǎn)。注：在本標(biāo)準(zhǔn)中，“可接受風(fēng)險(xiǎn)”和“可容許風(fēng)險(xiǎn)”被視為同義詞。4基本要求a)使用單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體d)確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施持續(xù)有效。25風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的程序及內(nèi)容5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程見(jiàn)圖1。工作準(zhǔn)備工作準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制分級(jí)管控檢查評(píng)審控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門(mén)及人員。5.2.3特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)涉及GB30871中特殊作業(yè)的，需對(duì)該特殊作業(yè)單獨(dú)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)35.3.2.1特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法(SCL),特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)使用單位可選擇且不限以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量a)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS);b)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC);c)風(fēng)險(xiǎn)程度分析法(MES)。5.4.2.1使用單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施a)可行性；b)安全性；d)可擴(kuò)展性；e)技術(shù)先進(jìn)性。a)工程技術(shù)措施；b)管理措施；c)培訓(xùn)教育措施；d)個(gè)體防護(hù)措施；e)應(yīng)急處置措施。4a)措施的可行性和有效性；d)是否已選定最佳的解決方案。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。c)涉及重大危險(xiǎn)源的；h)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；i)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。56風(fēng)險(xiǎn)告知6.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)。6.2使用單位可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告知卡，編制風(fēng)險(xiǎn)小冊(cè)子等告知方式。6.3使用單位應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)警示牌。7檔案管理7.1使用單位的檔案管理應(yīng)符合DB31/T1185-2019中4.4.7的要求。7.2使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.3涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建8分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達(dá)到以下效果：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施降低b)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備、相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；c)員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；d)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控能力得到加強(qiáng)；e)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。9持續(xù)改進(jìn)9.1檢查評(píng)審9.1.1使用單位應(yīng)根據(jù)DB31/T1185—2019,每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。9.1.2使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。9.2.1使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，并更新特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)信息。9.2.2使用單位應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b)發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；c)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d)補(bǔ)充新辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；e)風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；6f)企業(yè)開(kāi)展非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；g)定期檢查評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。9.3.1使用單位應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通