二零二四年度金融衍生品保全擔(dān)保合同模板

二零二四年度金融衍生品保全擔(dān)保合同模板本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1金融衍生品的定義1.2保全擔(dān)保的定義1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋2.合同雙方信息2.1雙方基本信息2.2法定代表人或授權(quán)代表2.3通訊地址及聯(lián)系方式3.合同標(biāo)的3.1金融衍生品的具體內(nèi)容3.2保全擔(dān)保的范圍3.3保全擔(dān)保的期限4.保全擔(dān)保的義務(wù)4.1乙方（擔(dān)保方）的義務(wù)4.2甲方（被擔(dān)保方）的義務(wù)4.3第三方的義務(wù)5.保全擔(dān)保的條件5.1保全擔(dān)保的觸發(fā)條件5.2保全擔(dān)保的生效條件5.3保全擔(dān)保的解除條件6.保全擔(dān)保的金額6.1保全擔(dān)保的初始金額6.2保全擔(dān)保的調(diào)整機(jī)制6.3保全擔(dān)保的最高限額7.保全擔(dān)保的執(zhí)行7.1保全擔(dān)保的執(zhí)行程序7.2保全擔(dān)保的執(zhí)行方式7.3保全擔(dān)保的執(zhí)行期限8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任8.3第三方違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.保密條款10.1保密信息范圍10.2保密義務(wù)10.3保密信息的保護(hù)11.合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改11.2合同的補(bǔ)充11.3修改和補(bǔ)充的生效12.合同的生效、解除與終止12.1合同的生效條件12.2合同的解除條件12.3合同的終止條件13.合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同的轉(zhuǎn)讓13.2合同的繼承13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的程序14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2文本效力14.3通知與送達(dá)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1金融衍生品的定義金融衍生品是指以標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)為基礎(chǔ)，通過合約約定進(jìn)行買賣、交換、抵押等操作的金融產(chǎn)品，包括但不限于期權(quán)、期貨、遠(yuǎn)期合約、掉期合約等。1.2保全擔(dān)保的定義保全擔(dān)保是指為保證甲方在金融衍生品交易中可能發(fā)生的虧損，乙方提供的擔(dān)保資金或擔(dān)保物，以保障甲方權(quán)益。1.3相關(guān)術(shù)語(yǔ)的解釋（1）“標(biāo)的資產(chǎn)”是指金融衍生品所依附的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、貨幣、商品等；（2）“交易對(duì)手”是指與甲方進(jìn)行金融衍生品交易的另一方；（3）“擔(dān)保資金”是指乙方提供的用于擔(dān)保的貨幣資金；（4）“擔(dān)保物”是指乙方提供的用于擔(dān)保的實(shí)物資產(chǎn)、權(quán)利等。2.合同雙方信息2.1雙方基本信息甲方（被擔(dān)保方）：名稱：__________________法定代表人/授權(quán)代表：__________________通訊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________乙方（擔(dān)保方）：名稱：__________________法定代表人/授權(quán)代表：__________________通訊地址：__________________聯(lián)系方式：__________________2.2法定代表人或授權(quán)代表甲乙雙方確認(rèn)，本合同由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并代表各自的權(quán)利和義務(wù)。2.3通訊地址及聯(lián)系方式甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定通訊地址及聯(lián)系方式，以便在合同履行過程中及時(shí)溝通。3.合同標(biāo)的3.1金融衍生品的具體內(nèi)容（1）股票期權(quán)；（2）債券期權(quán)；（3）貨幣期權(quán)；（4）期貨合約；（5）掉期合約；（6）其他經(jīng)甲乙雙方約定的金融衍生品。3.2保全擔(dān)保的范圍（1）甲方在金融衍生品交易中可能發(fā)生的虧損；（2）甲方因違約而產(chǎn)生的賠償責(zé)任；（3）其他經(jīng)甲乙雙方約定的保全擔(dān)保事項(xiàng)。3.3保全擔(dān)保的期限本合同保全擔(dān)保期限為自合同生效之日起至金融衍生品交易結(jié)束之日止。4.保全擔(dān)保的義務(wù)4.1乙方（擔(dān)保方）的義務(wù)（1）按照本合同約定，提供足額的擔(dān)保資金或擔(dān)保物；（2）在本合同約定的期限內(nèi)，確保擔(dān)保資金或擔(dān)保物的充足；（3）根據(jù)甲方的需求，及時(shí)調(diào)整擔(dān)保金額；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。4.2甲方（被擔(dān)保方）的義務(wù)（1）按照本合同約定，履行金融衍生品交易的相關(guān)義務(wù)；（2）在合同約定的期限內(nèi)，按照乙方要求提供相關(guān)信息；（3）如因自身原因?qū)е逻`約，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.3第三方的義務(wù)本合同中的第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于提供交易信息、執(zhí)行交易等。5.保全擔(dān)保的條件5.1保全擔(dān)保的觸發(fā)條件當(dāng)甲方在金融衍生品交易中發(fā)生虧損，達(dá)到合同約定的觸發(fā)條件時(shí)，乙方應(yīng)履行保全擔(dān)保義務(wù)。5.2保全擔(dān)保的生效條件本合同保全擔(dān)保自雙方簽署之日起生效。5.3保全擔(dān)保的解除條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）甲方在金融衍生品交易中無虧損；（3）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致解除；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。6.保全擔(dān)保的金額6.1保全擔(dān)保的初始金額本合同保全擔(dān)保的初始金額為人民幣_(tái)___________元。6.2保全擔(dān)保的調(diào)整機(jī)制（1）根據(jù)甲方在金融衍生品交易中的實(shí)際虧損，乙方應(yīng)調(diào)整擔(dān)保金額；（2）調(diào)整后的擔(dān)保金額應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)。6.3保全擔(dān)保的最高限額本合同保全擔(dān)保的最高限額為人民幣_(tái)___________元。8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任（1）若甲方未按約定履行金融衍生品交易的相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）若甲方未按時(shí)提供相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無法履行保全擔(dān)保義務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）若甲方違反保密條款，泄露保密信息的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約責(zé)任（1）若乙方未按約定提供足額的擔(dān)保資金或擔(dān)保物，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）若乙方未在合同約定的期限內(nèi)調(diào)整擔(dān)保金額，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（3）若乙方違反保密條款，泄露保密信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3第三方違約責(zé)任若第三方違約導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。如協(xié)商不成，可提交合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為________________。9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)及爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則。10.保密條款10.1保密信息范圍（1）甲方和乙方的商業(yè)秘密；（2）合同條款及履行情況；（3）交易對(duì)手信息；（4）其他經(jīng)甲乙雙方約定應(yīng)保密的信息。10.2保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。10.3保密信息的保護(hù)甲乙雙方應(yīng)采取一切必要措施，保護(hù)保密信息的安全。11.合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改本合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以進(jìn)行修改。修改內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字或蓋章。11.2合同的補(bǔ)充本合同如有未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.3修改和補(bǔ)充的生效本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.合同的生效、解除與終止12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的解除條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。12.3合同的終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。13.合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同的轉(zhuǎn)讓本合同未經(jīng)對(duì)方同意，不得轉(zhuǎn)讓。13.2合同的繼承合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系可依法繼承。13.3轉(zhuǎn)讓與繼承的程序合同的轉(zhuǎn)讓或繼承應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和程序進(jìn)行。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2文本效力本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3通知與送達(dá)甲乙雙方應(yīng)通過書面形式相互通知，通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與分類1.1第三方的定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的分類（1）中介方：指在金融衍生品交易中提供撮合、經(jīng)紀(jì)、咨詢等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指對(duì)金融衍生品交易實(shí)施監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)或自律組織。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：指對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等進(jìn)行審計(jì)的第三方機(jī)構(gòu)。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：指對(duì)金融衍生品的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的第三方機(jī)構(gòu)。（5）其他第三方：指除上述類別外的其他可能介入本合同的第三方。2.第三方的責(zé)權(quán)利2.1責(zé)任（1）中介方：應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，對(duì)甲方和乙方的合法權(quán)益承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)金融衍生品交易實(shí)施監(jiān)管，確保交易安全、公平、公正，對(duì)違反規(guī)定的乙方或第三方追究責(zé)任。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等進(jìn)行審計(jì)，對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題向甲乙雙方提出建議。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)金融衍生品的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，保證評(píng)估結(jié)果的客觀、公正，對(duì)評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的問題向甲乙雙方提出建議。（5）其他第三方：根據(jù)其介入本合同的具體目的和職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2權(quán)利（1）中介方：有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范收取合理的服務(wù)費(fèi)用。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：有權(quán)對(duì)金融衍生品交易進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：有權(quán)對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄等進(jìn)行審計(jì)。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：有權(quán)對(duì)金融衍生品的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。（5）其他第三方：根據(jù)其介入本合同的具體目的和職責(zé)，享有相應(yīng)的權(quán)利。2.3利益（1）中介方：通過提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，獲取合理的收益。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：通過審計(jì)工作，提升自身專業(yè)水平，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：通過評(píng)估工作，提升自身專業(yè)水平，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。（5）其他第三方：根據(jù)其介入本合同的具體目的和職責(zé)，享有相應(yīng)的利益。3.第三方與其他各方的劃分說明3.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于合同約定，甲方應(yīng)按照合同約定與第三方進(jìn)行合作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系基于合同約定，乙方應(yīng)按照合同約定與第三方進(jìn)行合作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系基于法律法規(guī)，第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。4.第三方的責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的定義在本合同中，責(zé)任限額是指第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額的確定（1）中介方：根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況等因素，由甲乙雙方共同協(xié)商確定。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)自行確定。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、專業(yè)水平等因素，由甲乙雙方共同協(xié)商確定。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、專業(yè)水平等因素，由甲乙雙方共同協(xié)商確定。（5）其他第三方：根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、專業(yè)水平等因素，由甲乙雙方共同協(xié)商確定。4.3責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額可根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致。5.第三方介入時(shí)的額外條款及說明5.1介入前的協(xié)商甲乙雙方在第三方介入前，應(yīng)與第三方進(jìn)行充分協(xié)商，明確各方權(quán)責(zé)。5.2介入后的通知第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，確保各方了解介入情況。5.3介入后的合作甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好合作，共同完成合同約定的各項(xiàng)任務(wù)。5.4介入后的責(zé)任承擔(dān)第三方介入后，甲乙雙方仍應(yīng)按照合同約定履行各自的責(zé)任，第三方不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：金融衍生品交易清單詳細(xì)要求：詳細(xì)列出交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易時(shí)間等交易信息。說明：本附件用于記錄甲方和乙方之間的金融衍生品交易情況。2.附件二：擔(dān)保資金或擔(dān)保物清單詳細(xì)要求：詳細(xì)列出擔(dān)保資金的金額、來源、存期等；擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等。說明：本附件用于記錄乙方提供的擔(dān)保資金或擔(dān)保物的具體信息。3.附件三：交易對(duì)手信息清單詳細(xì)要求：詳細(xì)列出交易對(duì)手的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。說明：本附件用于記錄甲方和乙方在金融衍生品交易中的交易對(duì)手信息。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確約定保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)甲乙雙方在合同履行過程中的保密信息。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確約定爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件用于解決甲乙雙方在合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確約定第三方的定義、分類、責(zé)權(quán)利、介入程序等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在本合同中的介入行為。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定履行金融衍生品交易的相關(guān)義務(wù)；（2）乙方未按約定提供足額的擔(dān)保資金或擔(dān)保物；（3）第三方未按約定履行其職責(zé)；（4）違反保密條款，泄露保密信息；（5）其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償