檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第6部分-告知承諾后續(xù)核查工作規(guī)范

5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第6部分：告知承諾后續(xù)核查工作規(guī)范本文件規(guī)定了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查的術(shù)語(yǔ)和定義、職責(zé)、組建現(xiàn)場(chǎng)核查組、現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程等內(nèi)容。本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)或其委托的專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)以告知承諾方式申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行后續(xù)核查監(jiān)督。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB43/T2774.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第1部分：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作規(guī)范DB43/T2774.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第2部分：現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核工作規(guī)范DB43/T2774.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第3部分：檢驗(yàn)檢測(cè)能力表述規(guī)范DB43/T2774.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第4部分：授權(quán)簽字人考核工作規(guī)范DB43/T2774.5檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審第5部分：評(píng)審人員管理規(guī)范《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》3術(shù)語(yǔ)和定義DB43/TXXXX.1界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1告知承諾informcommitmentt檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)提出資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)，資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)一次性告知其所需資質(zhì)認(rèn)定條件和要求以及相關(guān)材料，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式承諾其符合法定條件和技術(shù)能力要求，由資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)作出資質(zhì)認(rèn)定決定的方式。3.2現(xiàn)場(chǎng)核查on-siteverification檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)作出資質(zhì)認(rèn)定決定后，組織或委托專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場(chǎng)核查組按照《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》有關(guān)技術(shù)評(píng)審管理的規(guī)定以及評(píng)審準(zhǔn)則的相關(guān)要求，開(kāi)展的后續(xù)核對(duì)、驗(yàn)證、檢查和監(jiān)督工作，是對(duì)機(jī)構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和判定的活動(dòng)。3.3現(xiàn)場(chǎng)核查組on-siteverificationteam受檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)或其委托的專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)委派，實(shí)施告知承諾現(xiàn)場(chǎng)核查的一組人員，包括資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審員和技術(shù)專(zhuān)家。64職責(zé)4.1專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)4.1.1根據(jù)發(fā)證專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，隨機(jī)選取評(píng)審人員，組建現(xiàn)場(chǎng)核查組。4.1.2編制檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)。4.1.3負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)組織完成現(xiàn)場(chǎng)核查工作。4.1.4負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查組提交的現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告和相關(guān)評(píng)審材料進(jìn)行審查和上報(bào)。4.1.5對(duì)所承擔(dān)的現(xiàn)場(chǎng)核查活動(dòng)和現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論的真實(shí)性、符合性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。4.2被核查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)4.2.1配合現(xiàn)場(chǎng)核查工作，按要求指派陪同人員。4.2.2為確?，F(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程有效進(jìn)行，向現(xiàn)場(chǎng)核查組提供核查需要的所有資源。4.2.3及時(shí)提供有關(guān)證據(jù)性材料，并對(duì)材料的真實(shí)性、合法性、一致性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5組建現(xiàn)場(chǎng)核查組5.1組建原則專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)告知承諾事項(xiàng)的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目和專(zhuān)業(yè)類(lèi)別，按照專(zhuān)業(yè)覆蓋、隨機(jī)選派的原則組建現(xiàn)場(chǎng)核查組。自作出資質(zhì)認(rèn)定決定后5個(gè)工作日內(nèi)在行政業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)上報(bào)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃?，F(xiàn)場(chǎng)核查由1名組長(zhǎng)、1名及以上評(píng)審員或者技術(shù)專(zhuān)家組成。5.2現(xiàn)場(chǎng)核查組職責(zé)現(xiàn)場(chǎng)核查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，在組長(zhǎng)的統(tǒng)一組織下，現(xiàn)場(chǎng)核查組成員按照分工獨(dú)立開(kāi)展評(píng)審活動(dòng)并對(duì)評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)。具體職責(zé)參照DB43/TXXXX.14.3.2。6現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程6.1現(xiàn)場(chǎng)核查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)核查內(nèi)容應(yīng)包括檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定法規(guī)有關(guān)技術(shù)評(píng)審管理的規(guī)定以及評(píng)審準(zhǔn)則的相關(guān)要求，應(yīng)重點(diǎn)對(duì)機(jī)構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行核查。6.2現(xiàn)場(chǎng)核查策劃6.2.1對(duì)于申請(qǐng)人首次申請(qǐng)或者檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的，自作出資質(zhì)認(rèn)定決定的30個(gè)工作日內(nèi)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成現(xiàn)場(chǎng)核查，出具現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論。其他情況下，自作出資質(zhì)認(rèn)定決定的3個(gè)月內(nèi)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成現(xiàn)場(chǎng)核查，出具現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論。6.2.2核查組自《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃》下達(dá)后15日內(nèi)應(yīng)完成現(xiàn)場(chǎng)核查，出具現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)。6.2.3核查組長(zhǎng)應(yīng)編制檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)核查日程表，現(xiàn)場(chǎng)核查策劃參照DB43/T2774.1相關(guān)要求進(jìn)行。6.3實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查6.3.1現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程7現(xiàn)場(chǎng)核查過(guò)程包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、場(chǎng)所考察、現(xiàn)場(chǎng)考核、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、記錄查證、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄的填寫(xiě)、現(xiàn)場(chǎng)座談會(huì)、授權(quán)簽字人考核、確定檢驗(yàn)檢測(cè)能力、確定基本符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)、核查組內(nèi)部會(huì)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)溝通會(huì)、形成核查結(jié)論、撰寫(xiě)核查報(bào)告、末次會(huì)議、核查資料封存等，參照DB43/T2774.15.3相關(guān)要求進(jìn)行。6.3.2現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)論6.3.2.1符合承諾屬實(shí)，現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果完全滿(mǎn)足資質(zhì)認(rèn)定要求或者發(fā)現(xiàn)存在輕微問(wèn)題（如：管理體系運(yùn)行基本正常，但部分內(nèi)容不準(zhǔn)確；內(nèi)部審核、管理評(píng)審、質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量控制等質(zhì)量活動(dòng)正常有效開(kāi)展，但存在輕微缺陷但不影響已經(jīng)發(fā)放的證書(shū)、檢驗(yàn)?zāi)芰Ω奖怼⑹跈?quán)簽字人等許可決定的，核查結(jié)論為“符合”。6.3.2.2證書(shū)需更正承諾基本屬實(shí)，現(xiàn)場(chǎng)核查發(fā)現(xiàn)輕微錯(cuò)誤（如：能力附表中能力參數(shù)、授權(quán)簽字人等內(nèi)容表述不規(guī)范，填報(bào)失誤需減項(xiàng)、并項(xiàng)）的，需要修改已經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)容，核查結(jié)論為“證書(shū)需更正”。核查組在現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告中提出修改意見(jiàn)，包括修改內(nèi)容、修改原因，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)并提供情況說(shuō)明加蓋公章作為現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告附件。6.3.2.3基本符合承諾基本屬實(shí)，僅發(fā)現(xiàn)存在個(gè)別技術(shù)評(píng)審項(xiàng)目（注：項(xiàng)目不涉及否決項(xiàng)）不合格或不符合，核查結(jié)論為“基本符合”，應(yīng)當(dāng)要求被核查機(jī)構(gòu)限期整改（整改內(nèi)容不得超出申請(qǐng)機(jī)構(gòu)告知承諾內(nèi)容）。核查組應(yīng)參照DB43/T2774.15.5要求進(jìn)行整改跟蹤驗(yàn)證。整改完成時(shí)間不超過(guò)30個(gè)工作日（含評(píng)審組跟蹤驗(yàn)證時(shí)間）。對(duì)逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，核查組應(yīng)提出“基本符合、整改無(wú)效”的意見(jiàn)，提交有關(guān)證據(jù)并予以說(shuō)明。6.3.2.4不符合核查發(fā)現(xiàn)存在虛假承諾或者承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)（如：缺少設(shè)備儀器、人員不具備條件、實(shí)際沒(méi)有檢驗(yàn)?zāi)芰?、檢驗(yàn)場(chǎng)所嚴(yán)重不符、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)無(wú)合法的法律地位、存在違法違規(guī)行為等情形核查結(jié)論為“不符合”。6.3.3現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)果上報(bào)和處理6.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束后兩日內(nèi)，核查組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)核查相關(guān)材料，并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中完成檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審報(bào)告中相關(guān)材料的上傳，包括但不限于：a)現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告；b)核查組確認(rèn)的檢測(cè)能力表；c)建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人；d)授權(quán)簽字人評(píng)價(jià)記錄表；e)基本符合和不符合匯總表；f)現(xiàn)場(chǎng)考核項(xiàng)目表；g)核查組人員名單；h)提請(qǐng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)關(guān)注的事項(xiàng)；i)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審簽到表（含首末次會(huì)議照片）；j)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)核查日程表；k)其他需要提交的材料。6.3.3.1專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按DB43/T2774.15.8相關(guān)要求進(jìn)行完整性審查及技術(shù)審定，并在審核意見(jiàn)并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交推薦處理意見(jiàn)。8a)核查結(jié)論為“符合”。專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)通過(guò)資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查確認(rèn)符合要求”的審核意見(jiàn)并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交。b)核查結(jié)論為“證書(shū)需更正”。專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查資料及被核查機(jī)構(gòu)提出的書(shū)面申請(qǐng)進(jìn)行資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查，證書(shū)需更正”的審核意見(jiàn)并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交，建議資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)按證書(shū)更正程序辦理。c)核查結(jié)論為“基本符合”。按期完成整改且經(jīng)核查組驗(yàn)證有效的，專(zhuān)業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)通過(guò)資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查并整改，確認(rèn)符合要求”的審核意見(jiàn)并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交。d)核查結(jié)論為“基本符合”，但被核查機(jī)構(gòu)逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件，核查組提出“基本符合、整改無(wú)