2024年度基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2行業(yè)術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1基金管理公司信息2.2投資者信息3.協(xié)議背景與目的3.1協(xié)議簽訂背景3.2協(xié)議簽訂目的4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險評估與識別4.2風(fēng)險預(yù)警與報告4.3風(fēng)險應(yīng)對策略5.監(jiān)督機制5.1監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)5.2監(jiān)督程序與方法5.3監(jiān)督結(jié)果處理6.信息披露與保密6.1信息披露要求6.2保密義務(wù)與責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約行為定義7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同生效與期限10.1合同生效條件10.2合同期限11.合同附件11.1附件一：風(fēng)險控制措施細(xì)則11.2附件二：監(jiān)督機制細(xì)則12.其他約定12.1法律適用12.2合同份數(shù)12.3合同修改與補充13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點13.3簽署人員14.合同附件清單14.1附件一：風(fēng)險控制措施細(xì)則14.2附件二：監(jiān)督機制細(xì)則第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義（1）“基金”指根據(jù)本合同約定，由基金管理公司管理的，以投資組合的方式進行投資的資金。（2）“投資者”指根據(jù)本合同約定，將資金投入基金并享有收益分配權(quán)利的各方。（3）“風(fēng)險控制”指對基金投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對和監(jiān)控的一系列措施。（4）“監(jiān)督”指對基金管理公司的風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況進行檢查、評價和指導(dǎo)。1.2行業(yè)術(shù)語解釋（1）“基金管理公司”指根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，專門從事基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)。（2）“基金托管人”指根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，專門從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)。（3）“基金份額”指基金投資者持有的基金資產(chǎn)份額，代表其對基金資產(chǎn)的權(quán)益。2.雙方基本信息2.1基金管理公司信息（1）名稱：________（2）住所：________（3）法定代表人：________2.2投資者信息（1）名稱：________（2）住所：________（3）法定代表人：________3.協(xié)議背景與目的3.1協(xié)議簽訂背景（1）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督行為，保障投資者合法權(quán)益。3.2協(xié)議簽訂目的（1）明確基金管理公司與投資者之間的風(fēng)險控制與監(jiān)督責(zé)任。（2）提高基金投資風(fēng)險的可控性，降低投資者損失。4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險評估與識別（1）基金管理公司應(yīng)定期對基金投資組合進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險。（2）基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險識別機制，對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進行評估。4.2風(fēng)險預(yù)警與報告（1）基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，對可能引發(fā)風(fēng)險的事件進行預(yù)警。（2）基金管理公司應(yīng)及時向投資者報告風(fēng)險預(yù)警信息，并采取相應(yīng)措施。4.3風(fēng)險應(yīng)對策略（1）基金管理公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定風(fēng)險應(yīng)對策略。（2）風(fēng)險應(yīng)對策略應(yīng)包括風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避等措施。5.監(jiān)督機制5.1監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)（1）監(jiān)督機構(gòu)為基金托管人或監(jiān)管機構(gòu)。（2）監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)對基金管理公司的風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督。5.2監(jiān)督程序與方法（1）監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)定期對基金管理公司的風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況進行檢查。（2）監(jiān)督機構(gòu)可采用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式進行監(jiān)督。5.3監(jiān)督結(jié)果處理（1）監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)將監(jiān)督結(jié)果及時反饋給基金管理公司。（2）基金管理公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果，采取相應(yīng)措施改進風(fēng)險控制工作。6.信息披露與保密6.1信息披露要求（1）基金管理公司應(yīng)按照法律法規(guī)要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。（2）基金管理公司應(yīng)披露的風(fēng)險信息應(yīng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警等。6.2保密義務(wù)與責(zé)任（1）基金管理公司及其工作人員應(yīng)對投資者信息、基金交易信息等保密。（2）違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）基金管理公司違反本合同約定，未履行風(fēng)險控制與監(jiān)督義務(wù)，經(jīng)投資者書面通知后仍未改正的。（2）投資者在基金投資過程中遭受重大損失，經(jīng)投資者書面申請，雙方協(xié)商一致同意解除合同的。8.2合同終止程序（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對方。（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止基金交易活動，并按照本合同約定進行清算。9.爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起30日內(nèi)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同生效與期限10.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（2）合同生效前，雙方應(yīng)按照本合同約定履行相關(guān)手續(xù)。10.2合同期限（1）本合同自生效之日起至2024年12月31日止。（2）合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。11.合同附件11.1附件一：風(fēng)險控制措施細(xì)則（1）風(fēng)險控制措施的具體內(nèi)容、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任人。（2）風(fēng)險預(yù)警信號的等級劃分及處理措施。11.2附件二：監(jiān)督機制細(xì)則（1）監(jiān)督機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限及監(jiān)督程序。（2）監(jiān)督結(jié)果的處理方式和反饋機制。12.其他約定12.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。（2）在合同執(zhí)行過程中如遇法律法規(guī)變更，雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)執(zhí)行。12.2合同份數(shù)（1）本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。12.3合同修改與補充（1）本合同的修改與補充，應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。（2）任何一方不得擅自修改或補充本合同。13.合同簽署13.1簽署日期（1）本合同簽署日期為______年______月______日。13.2簽署地點（1）本合同簽署地點為______。13.3簽署人員（1）基金管理公司代表：________（2）投資者代表：________14.合同附件清單14.1附件一：風(fēng)險控制措施細(xì)則14.2附件二：監(jiān)督機制細(xì)則第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同相關(guān)事宜的任何個人、機構(gòu)或組織，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.2第三方介入條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方參與合同相關(guān)事宜。（2）第三方介入的必要性經(jīng)甲乙雙方書面確認(rèn)。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)向第三方提供本合同的副本，并告知第三方介入的具體事宜。（2）第三方應(yīng)在收到甲乙雙方通知后，按照約定的程序和方式介入合同相關(guān)事宜。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)向第三方提供真實、準(zhǔn)確、完整的合同相關(guān)資料。（2）甲方應(yīng)配合第三方進行必要的調(diào)查和核實。（3）甲方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入產(chǎn)生的合理費用。16.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)向第三方提供真實、準(zhǔn)確、完整的合同相關(guān)資料。（2）乙方應(yīng)配合第三方進行必要的調(diào)查和核實。（3）乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入產(chǎn)生的合理費用。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任范圍（1）第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.2第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。（3）如無特別約定，第三方責(zé)任限額不超過合同總金額的10%。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)向甲方提供履行職責(zé)所需的必要信息和協(xié)助。（2）甲方應(yīng)尊重第三方的獨立性和專業(yè)性，不得干預(yù)第三方的正常工作。18.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)向乙方提供履行職責(zé)所需的必要信息和協(xié)助。（2）乙方應(yīng)尊重第三方的獨立性和專業(yè)性，不得干預(yù)第三方的正常工作。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方應(yīng)同時向甲乙雙方提供履行職責(zé)所需的必要信息和協(xié)助。（2）第三方應(yīng)確保其工作不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。（3）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方之間的約定。19.第三方介入?yún)f(xié)議（1）第三方介入的事由和目的。（2）第三方介入的職責(zé)和權(quán)限。（3）第三方介入的工作范圍和期限。（4）第三方責(zé)任限額和違約責(zé)任。（5）第三方介入產(chǎn)生的費用承擔(dān)。（6）保密條款。19.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)由甲乙雙方和第三方共同簽署，作為本合同的補充協(xié)議。20.本合同與第三方介入?yún)f(xié)議的沖突（1）本合同與第三方介入?yún)f(xié)議如有沖突，以第三方介入?yún)f(xié)議為準(zhǔn)。（2）本合同與第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂和履行，不影響本合同的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險控制措施細(xì)則詳細(xì)要求和說明：包括但不限于風(fēng)險控制流程、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險預(yù)警機制、風(fēng)險應(yīng)對措施、風(fēng)險控制責(zé)任分配等。2.附件二：監(jiān)督機制細(xì)則詳細(xì)要求和說明：包括但不限于監(jiān)督機構(gòu)職責(zé)、監(jiān)督程序、監(jiān)督方法、監(jiān)督結(jié)果反饋機制、監(jiān)督報告格式等。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：包括但不限于第三方介入的事由、目的、職責(zé)、權(quán)限、工作范圍、期限、費用承擔(dān)、保密條款等。4.附件四：信息披露制度詳細(xì)要求和說明：包括但不限于信息披露內(nèi)容、披露方式、披露頻率、披露責(zé)任人等。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：包括但不限于保密信息的范圍、保密期限、保密責(zé)任、違約責(zé)任等。6.附件六：爭議解決程序詳細(xì)要求和說明：包括但不限于爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決費用、爭議解決期限等。7.附件七：合同簽訂證明文件詳細(xì)要求和說明：包括但不限于合同簽訂日期、地點、參與人員名單、簽字蓋章等。8.附件八：合同履行情況報告詳細(xì)要求和說明：包括但不限于合同履行進度、風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況、監(jiān)督結(jié)果、存在問題及改進措施等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：基金管理公司未履行風(fēng)險控制義務(wù)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)重大風(fēng)險。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為造成的損失金額和風(fēng)險程度，由基金管理公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。違約行為二：投資者未按照合同約定履行資金投入義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償基金管理公司因此遭受的損失。違約行為三：第三方未按照協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償甲乙雙方因此遭受的損失。違約行為四：甲乙雙方未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未履行信息披露義務(wù)的甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償對方因此遭受的損失。違約行為五：甲乙雙方未按照合同約定履行爭議解決義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未履行爭議解決義務(wù)的甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償對方因此遭受的損失。示例說明：若基金管理公司因未履行風(fēng)險控制義務(wù)，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌，給投資者造成100萬元損失，則基金管理公司應(yīng)承擔(dān)100萬元的賠償責(zé)任。全文完。2024年度基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1協(xié)議雙方名稱1.2協(xié)議雙方地址1.3協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的2.2風(fēng)險控制原則2.3監(jiān)督原則3.風(fēng)險控制措施3.1風(fēng)險評估與預(yù)警3.2風(fēng)險管理流程3.3風(fēng)險控制指標(biāo)3.4風(fēng)險應(yīng)對措施4.監(jiān)督機制4.1監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置4.2監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限4.3監(jiān)督方式與方法4.4監(jiān)督報告與反饋5.交易風(fēng)險管理5.1交易風(fēng)險識別5.2交易風(fēng)險分類5.3交易風(fēng)險報告5.4交易風(fēng)險處置6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制目標(biāo)6.2內(nèi)部控制措施6.3內(nèi)部控制監(jiān)督6.4內(nèi)部控制評估7.風(fēng)險信息共享與溝通7.1風(fēng)險信息內(nèi)容7.2信息共享方式7.3信息溝通渠道7.4信息保密要求8.風(fēng)險責(zé)任與追究8.1風(fēng)險責(zé)任劃分8.2違約責(zé)任8.3違法責(zé)任8.4責(zé)任追究程序9.合同生效與變更9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件9.4合同解除程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.協(xié)議附件12.1附件一：風(fēng)險控制指標(biāo)體系12.2附件二：內(nèi)部控制制度12.3附件三：監(jiān)督報告模板13.協(xié)議生效日期13.1協(xié)議簽署日期13.2協(xié)議生效日期14.其他14.1通知與送達14.2不可抗力14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1協(xié)議雙方名稱：甲方（基金管理公司名稱），乙方（基金托管銀行名稱）1.2協(xié)議雙方地址：甲方地址：省市區(qū)路號；乙方地址：省市區(qū)路號1.3協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表：甲方法定代表人：；乙方法定代表人：；授權(quán)代表：2.協(xié)議目的與原則2.1協(xié)議目的：為規(guī)范2024年度基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督工作，確保基金資產(chǎn)安全，提高基金運作效率，雙方達成本協(xié)議。2.2風(fēng)險控制原則：風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險分散、風(fēng)險可控。2.3監(jiān)督原則：獨立、客觀、公正、及時。3.風(fēng)險控制措施3.1風(fēng)險評估與預(yù)警：雙方應(yīng)建立風(fēng)險評估機制，定期對基金交易風(fēng)險進行評估，并發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息。3.2風(fēng)險管理流程：明確風(fēng)險管理流程，包括風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)控和處置等環(huán)節(jié)。3.3風(fēng)險控制指標(biāo)：設(shè)定風(fēng)險控制指標(biāo)，包括但不限于投資組合集中度、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等。3.4風(fēng)險應(yīng)對措施：針對不同風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。4.監(jiān)督機制4.1監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置：設(shè)立基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行情況。4.2監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限：監(jiān)督小組負(fù)責(zé)監(jiān)督基金交易風(fēng)險控制措施的實施，對違反協(xié)議的行為有權(quán)提出整改意見。4.3監(jiān)督方式與方法：通過定期檢查、現(xiàn)場核查、風(fēng)險評估等方式進行監(jiān)督。4.4監(jiān)督報告與反饋：監(jiān)督小組應(yīng)定期向雙方報告監(jiān)督情況，并及時反饋問題及改進措施。5.交易風(fēng)險管理5.1交易風(fēng)險識別：對基金交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。5.2交易風(fēng)險分類：根據(jù)風(fēng)險程度和影響范圍，對交易風(fēng)險進行分類，便于制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。5.3交易風(fēng)險報告：定期編制交易風(fēng)險報告，包括風(fēng)險概況、風(fēng)險事件、風(fēng)險應(yīng)對措施等。5.4交易風(fēng)險處置：對已發(fā)生的風(fēng)險事件，及時采取有效措施進行處置，降低損失。6.內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制目標(biāo)：確?；鸾灰装踩?、合規(guī)，防止欺詐、違規(guī)操作等風(fēng)險發(fā)生。6.2內(nèi)部控制措施：建立完善的內(nèi)部控制制度，包括授權(quán)審批、職責(zé)分離、監(jiān)督檢查等。6.3內(nèi)部控制監(jiān)督：定期對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，確保制度有效運行。6.4內(nèi)部控制評估：對內(nèi)部控制制度進行定期評估，發(fā)現(xiàn)不足及時改進。7.風(fēng)險信息共享與溝通7.1風(fēng)險信息內(nèi)容：包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險信息。7.2信息共享方式：通過定期會議、報告、郵件等方式進行信息共享。7.3信息溝通渠道：設(shè)立風(fēng)險信息溝通渠道，確保信息及時傳遞。7.4信息保密要求：對風(fēng)險信息進行保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。8.風(fēng)險責(zé)任與追究8.1風(fēng)險責(zé)任劃分：雙方應(yīng)按照各自職責(zé)，對基金交易風(fēng)險承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲方負(fù)責(zé)基金投資決策和風(fēng)險控制，乙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管和交易執(zhí)行。8.2違約責(zé)任：任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.3違法責(zé)任：任何一方在基金交易過程中違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.4責(zé)任追究程序：違約責(zé)任和違法責(zé)任的追究，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定進行。9.合同生效與變更9.1合同生效條件：本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。9.2合同變更程序：任何一方提出變更本協(xié)議內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。9.3.1雙方協(xié)商一致；9.3.2一方嚴(yán)重違約；9.3.3因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；9.3.4法律法規(guī)或政策變動導(dǎo)致協(xié)議無法履行。9.4合同解除程序：一方提出解除協(xié)議的，應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由。協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)：爭議提交省市仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序：仲裁應(yīng)按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。10.4爭議解決費用：仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。11.法律適用與管轄11.1法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、變更、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交省市人民法院管轄。12.協(xié)議附件12.1附件一：風(fēng)險控制指標(biāo)體系12.2附件二：內(nèi)部控制制度12.3附件三：監(jiān)督報告模板13.協(xié)議生效日期13.1協(xié)議簽署日期：2024年X月X日13.2協(xié)議生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他14.1通知與送達：本協(xié)議項下的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至雙方指定的地址，自發(fā)送之日起視為送達。14.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)相互理解，并采取一切必要的措施減輕損失。14.3合同解除：本協(xié)議的解除，除本協(xié)議另有約定外，任何一方不得擅自解除。14.4合同終止：本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項，并相互提供必要的協(xié)助。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：本協(xié)議中“第三方”指在基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入并提供專業(yè)服務(wù)的獨立機構(gòu)或個人，包括但不限于審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方責(zé)任：15.2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)服務(wù)。15.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨立、客觀、公正的原則，不得泄露任何保密信息。15.2.3第三方對因自身原因造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.第三方權(quán)利：16.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，獲取必要的信息和數(shù)據(jù)，以完成其職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)。16.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容，提出合理的工作計劃和費用預(yù)算。16.3第三方有權(quán)在完成服務(wù)后，要求甲方和乙方支付相應(yīng)的服務(wù)費用。17.第三方介入程序：17.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。17.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付方式、保密條款等。17.3第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂，不影響本協(xié)議的效力。18.甲乙雙方責(zé)任：18.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，并確保其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。18.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方進行現(xiàn)場檢查、訪談等工作。18.3甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時支付第三方服務(wù)費用。19.第三方責(zé)任限額：19.1第三方責(zé)任限額為本協(xié)議約定服務(wù)費用的2倍，超過部分由甲乙雙方按照協(xié)議約定分擔(dān)。19.2第三方責(zé)任限額不適用于第三方因故意或重大過失造成的損失。19.3第三方責(zé)任限額的確定，以甲乙雙方簽訂的第三方介入?yún)f(xié)議為準(zhǔn)。20.第三方與其他各方的關(guān)系：20.1第三方與甲乙雙方之間，是委托與被委托的關(guān)系，第三方不得以甲乙雙方的名義行事。20.2第三方在提供服務(wù)過程中，不得直接與基金投資者或其他第三方發(fā)生業(yè)務(wù)往來。20.3第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。21.第三方變更：21.1第三方如需更換人員，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并確保新人員具備與原人員相當(dāng)?shù)膶I(yè)能力和資質(zhì)。21.2第三方更換人員不影響其履行協(xié)議約定的責(zé)任和義務(wù)。22.第三方退出：22.1第三方在服務(wù)期限屆滿或協(xié)議終止時，應(yīng)向甲乙雙方提交服務(wù)報告。22.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)服務(wù)報告進行后續(xù)工作。23.第三方介入的爭議解決：23.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)仲裁。23.2第三方介入爭議的仲裁，應(yīng)適用本協(xié)議約定的仲裁規(guī)則和管轄法院。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險控制指標(biāo)體系要求：詳細(xì)列出基金交易風(fēng)險控制的主要指標(biāo)，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，并明確每個指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)和計算方法。說明：該附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在日常運營中監(jiān)控和管理基金交易風(fēng)險。2.附件二：內(nèi)部控制制度要求：詳細(xì)描述甲乙雙方應(yīng)建立的內(nèi)部控制制度，包括授權(quán)審批、職責(zé)分離、監(jiān)督檢查等，確?；鸾灰椎陌踩院秃弦?guī)性。說明：該附件用于規(guī)范甲乙雙方在基金交易中的行為，降低操作風(fēng)險。3.附件三：監(jiān)督報告模板要求：提供監(jiān)督報告的格式和內(nèi)容要求，包括風(fēng)險狀況、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、整改措施等。說明：該附件用于指導(dǎo)監(jiān)督小組編制監(jiān)督報告，確保監(jiān)督工作的規(guī)范性和有效性。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的條件、程序、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。說明：該附件用于明確第三方在介入過程中的法律地位和責(zé)任，保障各方權(quán)益。5.附件五：爭議解決規(guī)則要求：明確爭議解決的方式、程序、仲裁機構(gòu)等。說明：該附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生爭議時，如何通過合法途徑解決。6.附件六：不可抗力事件清單要求：列舉可能影響協(xié)議履行的不抗力事件，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。說明：該附件用于界定不可抗力事件的范圍，減輕不可抗力對協(xié)議履行的影響。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定進行投資決策或風(fēng)險控制，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。乙方未按約定保管基金資產(chǎn)或執(zhí)行交易指令，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。第三方未按協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或泄露保密信息。甲乙雙方未按約定履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。違約行為導(dǎo)致第三方損失或聲譽損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。違約行為導(dǎo)致甲乙雙方損失或聲譽損害的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.示例說明：甲方未按約定進行投資決策，導(dǎo)致基金投資于高風(fēng)險資產(chǎn)，造成資產(chǎn)損失。甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙方未按約定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被盜。乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三方在提供服務(wù)過程中泄露保密信息，導(dǎo)致甲乙雙方損失。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。甲乙雙方未按約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失。甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2024年度基金交易風(fēng)險控制與監(jiān)督協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目的與原則2.1目的2.2原則3.適用范圍3.1交易對象3.2交易方式3.3交易時間4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別與評估4.2風(fēng)險控制流程4.3風(fēng)險控制指標(biāo)5.監(jiān)督與報告5.1監(jiān)督機構(gòu)與人員5.2監(jiān)督內(nèi)容與方法5.3報告要求與流程6.違規(guī)處理與責(zé)任追究6.1違規(guī)行為認(rèn)定6.2違規(guī)處理措施6.3責(zé)任追究與賠償7.保密條款7.1保密范圍7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.合同生效、變更與解除8.1生效條件8.2變更程序8.3解除條件與程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.適用法律與爭議管轄10.1適用法律10.2爭議管轄11.其他約定11.1其他權(quán)利與義務(wù)11.2其他條款12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險控制指標(biāo)12.2附件二：監(jiān)督報告格式12.3附件三：違規(guī)處理措施13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署日期13.3簽署地點14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）本合同中，“基金”指投資者委托管理資金，由基金管理人進行投資運作的資產(chǎn)。（2）“基金管理人”指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的管理和運作的機構(gòu)。（3）“投資者”指將資金委托給基金管理人的自然人、法人或其他組織。（4）“交易”指基金資產(chǎn)的投資、買賣等行為。（5）“風(fēng)險”指投資活動中可能導(dǎo)致的本金損失或收益不確定性。1.2解釋（1）本合同中，如無特別說明，術(shù)語的含義應(yīng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的解釋。（2）本合同中，如無特別說明，術(shù)語的含義應(yīng)按照行業(yè)慣例和交易規(guī)則的解釋。2.目的與原則2.1目的（1）規(guī)范基金交易行為，防范和控制交易風(fēng)險。（2）保障投資者的合法權(quán)益，提高基金運作效率。2.2原則（1）風(fēng)險控制優(yōu)先原則：在基金運作過程中，應(yīng)將風(fēng)險控制放在首位，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（2）合規(guī)性原則：基金交易活動應(yīng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和基金管理人的內(nèi)部規(guī)定。（3）公平公正原則：基金交易活動應(yīng)公平、公正，保障投資者權(quán)益。3.適用范圍3.1交易對象（1）本合同適用于基金管理人管理的所有基金。（2）本合同適用于基金資產(chǎn)的投資、買賣等交易行為。3.2交易方式（1）本合同適用于場內(nèi)交易、場外交易及網(wǎng)絡(luò)交易等所有交易方式。（2）本合同適用于通過基金管理人及其授權(quán)機構(gòu)進行的交易。3.3交易時間（1）本合同適用于交易時間范圍內(nèi)的交易行為。（2）交易時間指根據(jù)國家法律法規(guī)、交易規(guī)則及基金管理人內(nèi)部規(guī)定確定的時間。4.風(fēng)險控制措施4.1風(fēng)險識別與評估（1）基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險識別體系，對基金資產(chǎn)進行風(fēng)險識別和評估。（2）基金管理人應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進行風(fēng)險評估，及時調(diào)整投資策略。4.2風(fēng)險控制流程（1）基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險控制流程，明確風(fēng)險控制責(zé)任和權(quán)限。（2）基金管理人應(yīng)定期對風(fēng)險控制流程進行審查和優(yōu)化。4.3風(fēng)險控制指標(biāo)（1）基金管理人應(yīng)設(shè)定風(fēng)險控制指標(biāo)，包括但不限于投資組合比例、投資集中度、流動性指標(biāo)等。（2）基金管理人應(yīng)定期監(jiān)測風(fēng)險控制指標(biāo)，確?；鹳Y產(chǎn)安全。5.監(jiān)督與報告5.1監(jiān)督機構(gòu)與人員（1）基金管理人應(yīng)設(shè)立風(fēng)險控制部門，負(fù)責(zé)基金交易風(fēng)險的監(jiān)督工作。（2）風(fēng)險控制部門應(yīng)配備具備專業(yè)知識和經(jīng)驗的監(jiān)督人員。5.2監(jiān)督內(nèi)容與方法（1）監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于交易合規(guī)性、風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況等。（2）監(jiān)督方法包括但不限于現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險評估等。5.3報告要求與流程（1）基金管理人應(yīng)定期向投資者和監(jiān)管機構(gòu)報告風(fēng)險控制情況。（2）報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于風(fēng)險控制措施、風(fēng)險控制指標(biāo)、監(jiān)督結(jié)果等。6.違規(guī)處理與責(zé)任追究6.1違規(guī)行為認(rèn)定（1）違規(guī)行為指違反本合同約定、國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和基金管理人內(nèi)部規(guī)定的行為。（2）違規(guī)行為包括但不限于內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)操作等。6.2違規(guī)處理措施（1）基金管理人應(yīng)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的處理措施。（2）處理措施包括但不限于警告、罰款、暫停交易、解除合同等。6.3責(zé)任追究與賠償（1）基金管理人應(yīng)對違規(guī)行為追究責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）賠償范圍包括但不限于投資者損失、監(jiān)管機構(gòu)罰款等。8.合同生效、變更與解除8.1生效條件（1）本合同自雙方簽署之日起生效。（2）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自雙方約定之日起正式生效。8.2變更程序（1）任何一方對本合同內(nèi)容進行變更，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）變更后的合同條款應(yīng)與本合同具有同等法律效力。8.3解除條件與程序a.雙方協(xié)商一致；b.一方違約，另一方依法解除；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。（2）合同解除程序：a.提出解除方應(yīng)書面通知對方；b.雙方應(yīng)就解除后的善后事宜進行協(xié)商；c.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)。9.爭議解決9.1爭議解決方式（1）本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)（1）爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序（1）爭議雙方應(yīng)按照法定程序進行訴訟。（2）訴訟過程中，雙方應(yīng)積極配合，提供相關(guān)證據(jù)。10.適用法律與爭議管轄10.1適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律。（2）合同條款如與中華人民共和國法律相抵觸，應(yīng)以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。10.2爭議管轄（1）本合同爭議管轄地為合同簽訂地。（2）雙方同意，合同簽訂地人民法院為爭議管轄法院。11.其他約定11.1其他權(quán)利與義務(wù)（1）雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和基金管理人的內(nèi)部規(guī)定。（2）雙方應(yīng)相互尊重，誠實守信，共同維護合同關(guān)系。11.2其他條款（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。（2）補充條款與本合同具有同等法律效力。12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險控制指標(biāo)12.2附件二：監(jiān)督報告格式12.3附件三：違規(guī)處理措施13.合同簽署13.1簽署主體（1）基金管理人代表：[姓名]（2）投資者代表：[姓名]13.2簽署日期[年]年[月]月[日]13.3簽署地點[地點]14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.2合同效力本合同自雙方簽署之日起生效，具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同中，“第三方”指在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同履行過程中的中介機構(gòu)、顧問、評估機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)等。（2）第三方不包括合同當(dāng)事人甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方責(zé)任（1）第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的相關(guān)規(guī)定。（2）第三方因自身原因造成合同履行障礙或損害甲乙雙方權(quán)益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，獲取相應(yīng)的服務(wù)費用。（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。15.4第三方與其他各方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為獨立服務(wù)關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部管理。（2）第三方在合同履行過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。16.第三方介入程序16.1第三方介入申請（1）甲乙雙方可協(xié)商決定是否引入第三方介入。（2）一方提出引入第三方時，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明第三方介入的原因和預(yù)期效果。16.2第三方介入審批（1）對方收到第三方介入申請后，應(yīng)在[天數(shù)]內(nèi)予以答復(fù)。（2）如對方同意第三方介入，雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事項和責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義（1）本合同中，“責(zé)任限額”指第三方因自身原因造成合同履行障礙或損害甲乙雙方權(quán)益時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。（2）責(zé)任限額不包括因不可抗力、甲乙雙方過錯等原因造成的損失。17.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自行確定。