互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)私募基金合規(guī)指南

互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)私募基金合規(guī)指南合同編號(hào)：__________第一條私募基金的合規(guī)管理1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，合規(guī)地進(jìn)行基金投資。1.2乙方應(yīng)依法合規(guī)地管理基金，按照基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。1.3甲方應(yīng)了解并遵守基金投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得違規(guī)要求乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或承諾收益。第二條私募基金的募集與投資2.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，合法合規(guī)地進(jìn)行基金的募集和投資。2.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，按時(shí)足額繳納基金份額。2.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金的投資決策，提供必要的信息和資料。第三條私募基金的退出與收益分配3.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)向甲方報(bào)告基金的投資收益和損失。3.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，參與基金的退出和收益分配。3.3甲方應(yīng)遵守基金合同關(guān)于收益分配的約定，不得擅自要求提前分配收益。第四條信息披露與報(bào)告4.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，及時(shí)向甲方披露基金的投資運(yùn)作情況。4.2甲方應(yīng)按照乙方要求，提供與基金投資相關(guān)的信息和資料。4.3乙方應(yīng)按照甲方要求，定期或不定期向甲方報(bào)告基金的投資情況和運(yùn)作狀況。第五條合同的履行與違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同和基金合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2任何一方違反本合同或基金合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.3本合同及基金合同的履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第六條合同的解除與終止6.1在基金合同約定的存續(xù)期間內(nèi)，除非甲乙雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。6.2在基金合同約定的存續(xù)期間內(nèi)，若基金提前清算或到期清算，本合同隨之終止。6.3本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照基金合同的約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第七條保密條款7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。7.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。7.3違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條法律適用與爭(zhēng)議解決8.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2任何一方因本合同及基金合同的履行發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第九條其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件3.乙方私募基金管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件4.乙方基金經(jīng)理身份證明復(fù)印件5.基金合同副本6.基金招募說(shuō)明書7.基金托管協(xié)議8.投資決策委員會(huì)成員名單9.基金財(cái)務(wù)報(bào)告10.基金投資組合明細(xì)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間足額繳納基金份額，視為違約。2.甲方要求乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或承諾收益，違反合規(guī)原則，視為違約。3.乙方未按基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，或未確保基金資產(chǎn)安全，視為違約。4.乙方未按約定時(shí)間向甲方報(bào)告基金投資收益和損失，視為違約。5.甲方擅自要求提前分配收益，違反基金合同約定，視為違約。6.甲乙雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開(kāi)募集資金，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。2.合規(guī)管理：指私募基金管理過(guò)程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的管理行為。3.基金合同：指私募基金管理人與投資者之間簽訂的約定基金投資運(yùn)作等事項(xiàng)的合同。4.募集：指私募基金管理人向投資者非公開(kāi)募集資金的行為。5.投資決策委員會(huì)：指負(fù)責(zé)私募基金投資決策的機(jī)構(gòu)。6.托管協(xié)議：指私募基金與管理人、托管人之間簽訂的關(guān)于基金資產(chǎn)托管的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間繳納基金份額：提醒甲方及時(shí)繳納，逾期繳納的，按照基金合同約定處理。2.甲方要求乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或承諾收益：解釋合規(guī)原則，拒絕違規(guī)要求。3.乙方未按約定進(jìn)行投資運(yùn)作：依據(jù)基金合同約定，要求乙方改正或采取補(bǔ)救措施。4.乙方未按約定時(shí)間報(bào)告基金投資收益和損失：提醒乙方及時(shí)報(bào)告，逾期報(bào)告的，按照基金合同約定處理。5.甲方擅自要求提前分配收益：解釋基金合同約定，拒絕違規(guī)要求。6.泄露對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息：依據(jù)保密義務(wù)，要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為投資者，參