采購管理制度 (四)

采購管理制度

標(biāo)準(zhǔn)采購作業(yè)程序

采購作業(yè)內(nèi)容是從收到〃請購案件〃開始進(jìn)行分發(fā)采購案件，由采購

經(jīng)辦人員先核對請購內(nèi)容，查閱〃廠商資料”、〃采購記錄”及其他有關(guān)資

料后，開始辦理詢價，于報價后，整理報價資料，擬訂議價方式及各種

有利條件，進(jìn)行議價，辦妥后，依核決權(quán)限，呈核訂購。詳細(xì)作業(yè)程序

及要點如：

U采購作業(yè)程序及要點

標(biāo)準(zhǔn)采購作業(yè)細(xì)則

□請購

笫一條請購部門的劃分

各項材料的請購部門以下：

（一）常備材料：生產(chǎn)管理部門

（二）預(yù)備材料：物料管理部門

（三）非常備材料：

1.訂貨生產(chǎn)用料：生產(chǎn)管理部門

2.其他用料：使用部門或物料管理部門

第二條請購單的開立、遞送

（一）請購經(jīng)辦人員應(yīng)依存量管理基準(zhǔn)、用料預(yù)算，參酌庫存情形開

立請購單，并注明材料的品名、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項經(jīng)主

管審核后依請購核決權(quán)限呈核并編號（由各部門依事業(yè)部別編訂），〃請購

單（內(nèi)購）（外購）〃附〃請購案件寄送清單〃送采購部門。

（二）需用日期相同且屬同一供應(yīng)廠商供應(yīng)的統(tǒng)購材料，請購部門應(yīng)

以請購單附表，一單多品方式，提出請購。

（三）緊急請購口寸，由請購部門于“請購單”說明欄〃注明原因，并加

蓋〃緊急采購〃章，以急件卷宗遞送。

（四）材料檢驗須待試車方能實行者，請購部門應(yīng)于〃請購單〃上注明〃

試車檢驗〃及〃預(yù)定試車期限〃。

（五）庶務(wù)用品由物料管理部門按月依耗用狀態(tài)，并推敲庫存情形，

填制〃請購單〃提出請購。

第三條免開請購單部分

（一）下列總務(wù)性物品免開請購單，并可以〃總務(wù)用品申請單〃托付總

務(wù)部門辦理，但其核決權(quán)限另訂，其羅列以下：

1.賀奠用物品：花圈、花籃、禮物等。

2.接待用品：飲料、香煙等。

3.書報(含技術(shù)性書籍及定期刊物)、名片、文具等。

4.打字、刻印、報表等。

(二)零星采購及小額零星采購材料項目。

第四條請購核決權(quán)限

(壹)內(nèi)購：

1.原物料：

(1)請購金額預(yù)估在1萬元以上者，由科長核決。

(2)請購金額預(yù)估在1萬元至5萬元者，由經(jīng)理核決。

(3)請購金額預(yù)估在5萬元以上者，由總經(jīng)理核決。

2.財產(chǎn)支出：

⑴請購金額預(yù)估在2000元以下者，由科長核決。

⑵請購金額預(yù)估在2000元至2萬元者，由經(jīng)理核決。

⑶請購金額預(yù)估在2萬元以上者，由總經(jīng)理核決。

3.總務(wù)性用品：

⑴請購金額預(yù)估在1000元以下者，由科長核決。

第一節(jié)一樣規(guī)定

第六條采購部門的劃分

（一）內(nèi)購：由國內(nèi)采購部門負(fù)責(zé)辦理。

（二）外購：由國外采購部門負(fù)責(zé)辦理，其進(jìn)口庶務(wù)由業(yè)務(wù)部門辦

理。

（三）總經(jīng)理或經(jīng)理對于重要材料的采購，可直接與供應(yīng)商或代理商

量價。專案用料?，必要時由經(jīng)理或總經(jīng)理指派專人或指定部門協(xié)助辦理

采購作業(yè)。

第七條采購作業(yè)方式除一樣采購作業(yè)方式外，采購部門可依材

料使用及采購特性，挑選下列一種最有利的方式進(jìn)行采購：

（一）集中計劃采購：凡具有共同性的材料，須以集中計劃辦理采購

較為有利者，可核定材料項目，通知各請購部門依計劃提出請購，采購

部門定期集中辦理采購。

（二）長期報價采購：凡常常性使用，且使用量較大宗的材料，采購

部門應(yīng)事先選定廠商，議定長期供應(yīng)價格，呈準(zhǔn)后通知各請購部門依需

要提出請購。

第八條采購作業(yè)處理期限采購部門應(yīng)依采購地區(qū)、材料特性及

市場供需，分類制定材料采購作業(yè)處理期限，通知各有關(guān)部門以便參

考，遇有變更時，應(yīng)立刻修正。

第二節(jié)國內(nèi)采購作業(yè)處理第九條詢價、比價、議價

（一）采購經(jīng)辦人員接獲〃請購單（內(nèi)購）〃后應(yīng)依請購案件的緩急，并

參考市場行情及過去采購記錄或廠商提供的資料，除經(jīng)核準(zhǔn)得以電話詢

價之外，另需精選三家以上的供應(yīng)商辦理比價或經(jīng)分析后議價。

（二）若廠商報價的規(guī)格與請購材料規(guī)格略有不同或?qū)俅闷氛?，?/p>

購經(jīng)辦人員應(yīng)檢附資料并于〃請購單〃上予以證明，經(jīng)主管核發(fā)后，先會

使用部門或請購部門簽注意見后呈核。

（三）屬于買賣慣例超交者（如最低采購量超過請購量），采購經(jīng)辦人

員于議價后，應(yīng)于請購單〃詢價記錄欄〃中注明，經(jīng)主管簽認(rèn)后呈核。

（四）對于廠商的報價資料經(jīng)整理后，經(jīng)辦人員應(yīng)深入分析后，以電

話等聯(lián)系方式向廠商量價。

（五）采購部門接到請購部門以電話聯(lián)系的緊急采購案件，主管應(yīng)立刻

指定經(jīng)辦人員先行詢價、議價，待接到請購單后，按一樣采購程序優(yōu)先

辦理。

（六）〃試車檢驗〃的采購條件，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于〃請購單〃注明與廠

商量定的付款條件呈核。

第十條呈核及核決

（一）采購經(jīng)辦人員詢價完成后，于〃請購單〃詳填詢價或議價結(jié)果及

擬訂〃訂購廠商〃〃交貨期限〃與〃報價有效期限〃經(jīng)主管審核，并依請購核

決權(quán)限呈核。

（二）采購核決權(quán)限：

第十一條訂購

（一）采購經(jīng)辦人員接到經(jīng)核決的〃請購單〃后應(yīng)以〃訂購單〃向廠商訂

購，并以電話或傳真肯定交貨（到貨）日期，同時要求供應(yīng)商于〃送貨單〃

上注明〃請購單編號〃及〃包裝方式〃。

（二）若屬分批交貨者，采購經(jīng)辦人員應(yīng)于〃請購單〃上加蓋〃分批交貨

〃章以資辨認(rèn)。

（三）采購經(jīng)辦人員使用暫借款采購時，應(yīng)于〃請購單〃加蓋〃暫借款采

購〃章，以資辨認(rèn)。

第十二條進(jìn)度控制及事務(wù)聯(lián)系

（一）國內(nèi)采購部門應(yīng)分詢價、訂購、交貨三個階段，以〃采購進(jìn)度控

制表〃控制采購作業(yè)進(jìn)度。

（二）采購經(jīng)辦人員未能按既定進(jìn)度完成作業(yè)時，應(yīng)填制〃進(jìn)度非常

反應(yīng)單〃并注明〃非常原因〃及〃預(yù)定完成日期〃，經(jīng)呈主管核示后轉(zhuǎn)送請購

部門，依請購部門意見擬訂計策處理。

第十三條整理付款

（一）物料管理部門應(yīng)依照已辦妥收料的〃請購單〃連同〃材料檢驗報告

表〃（其免填〃材料檢驗報告表〃部分，應(yīng)于收料單加蓋〃免填材料檢驗報告

表〃章）送采購部門，經(jīng)與發(fā)票核對無誤，于翌日前由主管核章后送會計

部門。會計部門應(yīng)于結(jié)帳前，辦妥付款手續(xù)。如為分批收料者，〃請購單

（內(nèi)購）〃的會計聯(lián)須于第一批收料后送會計部門。

（二）內(nèi)購材料須待試車檢驗者，其訂立合同部分，依合同規(guī)定辦理

付款，未訂合同部分，依采購部門呈準(zhǔn)的付款條件整理付款。

（三）短交應(yīng)補足者，請購部門應(yīng)依照實收數(shù)量，進(jìn)行整理付款。

（四）超交應(yīng)經(jīng)主管核示始得依照實收數(shù)量進(jìn)行整理付款，否則僅依

訂貨數(shù)付款。

第三節(jié)境外采購作業(yè)處理（含進(jìn)口事務(wù)、關(guān)務(wù)）

第十四條詢價、比價、議價

（一）外購部門依〃請購單（外購）〃的需求日及急緩件加以整理，并根

據(jù)供應(yīng)廠商資料，并參考市場行情及過去詢價記錄，以電話或傳真方式

進(jìn)行詢價作業(yè)，但因特別情形（獨家制造或代理等原因）應(yīng)于〃請購單（外

購）〃注明外，原則上應(yīng)向三家以上供應(yīng)廠商詢價、比價或經(jīng)分析后議

價。

（二）請購的材料規(guī)范較復(fù)雜時，外購部門應(yīng)附上各廠商所報材料的

重要規(guī)范并簽注意見后，會請購部門確認(rèn)。

第十五條呈核及核決

（一）比價、議價完成后，外購部門應(yīng)填制〃請購單（外購）〃，擬訂〃訂

購廠商“預(yù)定裝船日期〃等，連同廠商報價資料，送請購部門依采購核決

權(quán)限核決。

（二）核決權(quán)限

1.采購金額以C1F美元總價折合在義XX元（含）以下者由經(jīng)理核

決。

2.采購金額以CIF美元總價折合超過XX義元以上者由總經(jīng)理核

決。

（三）采購案件經(jīng)核決后，如產(chǎn)生采購數(shù)量、金額的變更時，請購部

門應(yīng)依更換后的采購金額所需的核決權(quán)限重新呈核；但若更換后的核決

權(quán)限低于原核決權(quán)限時仍應(yīng)由原核決主管核決。

第十六條訂購與合同

（一）〃請購單（外購）〃經(jīng)核決送回外購部門后，即向廠商訂購并辦理

各項手續(xù)。

（二）需與供應(yīng)廠商簽訂長期合同者，外購部門應(yīng)以簽呈及擬妥的長

期合同書，依采購核決權(quán)限呈核后辦理。

第十七條進(jìn)度控制及非常處理

（一）外購部門應(yīng)以〃請購單（外購）〃及〃采購控制表〃控制外購作業(yè)進(jìn)

度。

（二）外購部門于每一作業(yè)進(jìn)度延遲時，應(yīng)主動開立〃進(jìn)度非常及反應(yīng)

單〃記明非常原因及處理計策，據(jù)此修訂進(jìn)度并通知請購部門。

（三）外購部門于外購案件〃裝船日期〃有延誤時，應(yīng)主動與供應(yīng)廠商

聯(lián)系催交，并開立〃進(jìn)度非常反應(yīng)單〃記明非常原因及處理計策，通知請

購部門，并依請購部門意見處理。

第十八條進(jìn)口簽證前（〃請購單（外購）〃核準(zhǔn)后）的專案申請

（一）專案進(jìn)口機器設(shè)備的申請專案進(jìn)口機器設(shè)備時，外購部門應(yīng)

準(zhǔn)備全部文件申請核發(fā)〃輸入許可證〃，申請函中并應(yīng)要求〃國貿(mào)局〃在〃輸

入許可證〃加蓋〃國內(nèi)尚無產(chǎn)制〃的戳記及核準(zhǔn)章，以便進(jìn)口單位憑以向海

關(guān)申請專案進(jìn)口及分期繳稅。

（二）進(jìn)口度量衡器及管理物品時，外購部門應(yīng)于申請〃輸入許可證〃

之前準(zhǔn)備〃報價單〃及其他有關(guān)資料送進(jìn)口單位向政府機關(guān)申請核準(zhǔn)進(jìn)

口。

第十九條進(jìn)口簽證外購材料訂購后，外購部門應(yīng)即檢具〃請購單

（外購）〃及有關(guān)申請文件，以〃申請外匯處理單〃（需在一星期內(nèi)辦妥結(jié)匯

時，加填〃緊急外購案件聯(lián)系單〃）送進(jìn)口單位辦理簽證。進(jìn)口單位應(yīng)依預(yù)

定日期向〃國貿(mào)局〃辦理簽證，并于〃輸入許可證〃核準(zhǔn)時通知外購部門。

第二十條進(jìn)口保險

（一）FOB、FAS、C&F條件的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位應(yīng)依〃請購單（外

購）〃外購部門指導(dǎo)的保險范疇辦理進(jìn)口保險。

（二）進(jìn)口單位應(yīng)將承保公司指定的公證行在〃請購單（外購）〃上標(biāo)

示，以便貨品進(jìn)口必須公證時，進(jìn)口單位憑以聯(lián)系該指定的公證行辦理

公證。

第二十一條進(jìn)口船務(wù)

（一）FOB、FAS的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位（船務(wù)經(jīng)辦人員）于接獲〃請購單

（外購）〃時、應(yīng)視其〃裝運口岸〃及〃裝船期限〃并參照航運資料，原則上選

定三家以上船公司或承攬商，以便進(jìn)口貨品可機動挑選船只裝運。

（二）進(jìn)口單位（船務(wù)經(jīng)辦人員）應(yīng)將所選定的船公司或承攬商品名

稱，提供進(jìn)口結(jié)匯經(jīng)辦人員，于〃信譽狀開發(fā)申請書〃列明，作為信譽狀

條款，向發(fā)貨人指導(dǎo)裝船。

（三）如因輸出口岸偏僻或因使用部門急需，為避免到貨延誤，外購

部門應(yīng)于〃請購單（外購）〃上注明，避免在信譽狀指定船公司而委由發(fā)貨

人代為安排裝船。

第二十二條進(jìn)口結(jié)匯進(jìn)口單位應(yīng)依〃請購單（外購）〃標(biāo)示的"間發(fā)

信譽狀日期〃辦理結(jié)匯，并于信譽狀（L/C）開出后以〃開發(fā)L/C快報〃通

知外購部門聯(lián)系供應(yīng)廠商。

第二十三條稅務(wù)

（一）免貨物稅及〃工業(yè)用證明〃的申請

1.進(jìn)口的貨品可申請免貨物稅者，外購部門應(yīng)于〃輸入許可證〃核準(zhǔn)

后，檢具必須文件，向稅捐處申請，經(jīng)獲得核準(zhǔn)函后向海關(guān)申請免貨物

稅。

2.除〃免憑經(jīng)濟部工業(yè)局證明辦理具結(jié)免稅進(jìn)口〃的項目外，其他合

于免稅規(guī)定的人造樹脂類材料，外購部門應(yīng)于開發(fā)〃信譽狀〃后檢具必須

文件向經(jīng)濟部工業(yè)局申請〃非供塑膠用〃證明，以便于報關(guān)時據(jù)此向海關(guān)

申請依工業(yè)用物品稅率繳納進(jìn)口關(guān)稅。

（二）專案進(jìn)口稅則預(yù)估及分期繳稅的申請及辦理外購部門應(yīng)于進(jìn)口

前，檢具有關(guān)文件，憑以向海關(guān)申請稅則預(yù)估，等核準(zhǔn)后并辦理分期繳

稅及保證手續(xù)。

第二十四條輸入許可證、信譽狀的修改供應(yīng)商本錢公司要求修

改〃輸入許可證〃或〃信譽狀〃時，外購部門應(yīng)開立〃信譽狀、輸入許可證修

改申請書〃經(jīng)呈核后，檢具修改申請文件送進(jìn)口事務(wù)科辦理。

第二十五條裝船通知及提貨文件的提供

（一）外購部門接到供應(yīng)商通知有關(guān)船名及裝船日期時，應(yīng)立刻填制〃

裝船通知單〃分別通知請購部門、物料管理部門及有關(guān)部門。

（二）外購部門收到供應(yīng)商的裝船及提貨文件時，應(yīng)檢具〃輸入許可證

〃及有關(guān)文件，以〃裝運文件處理單〃先送進(jìn)口單位辦理提貨背書。

（三）提貨背書辦妥后，外購部門應(yīng)檢具〃輸入許可證〃及提貨等有關(guān)

文件，以〃裝運文件處理單〃辦理報關(guān)提貨。

（四）管理進(jìn)口物品放行證的申請：進(jìn)口管理物品時，外購部門應(yīng)

于收到裝運文件后，檢具必須文件送政府主管機關(guān)申請〃進(jìn)口放行證〃或〃

進(jìn)口護(hù)照〃，以便據(jù)此報關(guān)提貨。

第二十六條進(jìn)口報關(guān)

（一）關(guān)務(wù)部門收到〃請購單（外購）〃及報關(guān)文件時，應(yīng)視買賣、保險

及稅率等條件填制〃進(jìn)口報關(guān)處理單〃連同報關(guān)文件，托付報關(guān)行辦理報

關(guān)手續(xù)，同時開立〃外購到貨通知單〃（含外購收料單）送材料庫辦理收

料。

（二）不結(jié)匯進(jìn)口物品，進(jìn)口單位（郵寄包裹則為總務(wù)部門）應(yīng)于諼獲

到貨通知時，查明品名、數(shù)量等資料，并會外購部門確認(rèn)需要提貨者再

行辦理報關(guān)提貨。如系無價進(jìn)口的材料、補運賠償及退貨換料等，很關(guān)

時關(guān)務(wù)部門應(yīng)開立〃外購到貨通知單（含外購收料單）〃通知收貨部門辦理

收料，而屬其他材料及物品則由收件部門于聯(lián)系單簽收后，送處理部門

處理。

（三）關(guān)稅繳納前進(jìn)口單位應(yīng)確切核對稅則、稅率后申請暫借款繳

納。（四）海關(guān)估稅的稅率如與進(jìn)口單位估列者不符時，進(jìn)口單位應(yīng)立

刻通知外購部門提供有關(guān)資料，于海關(guān)核稅后14天內(nèi)以書面向海關(guān)提出

異議，申請復(fù)查，并申請暫借款辦理押款提貨。押款提貨的案件，進(jìn)口

單位應(yīng)于〃進(jìn)口報關(guān)追蹤表〃記錄，以便督促銷案。

（五）稅捐記帳的進(jìn)口案件，進(jìn)口單位應(yīng)依〃請購單（外購）〃，于報關(guān)

時檢具必須文件辦理具結(jié)記帳，并將記帳情形記入〃稅捐記帳額度記錄表

〃及〃稅捐記帳額度控制表〃。

（六）船邊提貨的進(jìn)口材料，進(jìn)口單位應(yīng)于貨物抵港前辦妥繳稅或記

帳手續(xù)，以便船只抵港時，即時辦理提貨。

第二十七條報關(guān)進(jìn)度控制關(guān)務(wù)部門應(yīng)分報關(guān)、驗關(guān)、估稅、繳

稅、放行五階段，以〃進(jìn)口報關(guān)追蹤表〃控制通關(guān)進(jìn)度。

第二十八條公證

（一）各公司事業(yè)部應(yīng)依材料進(jìn)口索賠記錄及材料特性等因素，研判

材料項目（如外購散裝材料），通知進(jìn)口單位于材料進(jìn)港時，會同公證行

前往公證。

（二）外購材料于驗關(guān)或到廠后發(fā)覺短損而合于索賠條件者，進(jìn)口單

位應(yīng)于接獲報關(guān)行或材料庫通知時，聯(lián)系公證行辦理公證。

（三）進(jìn)口貨品辦理公證時，進(jìn)口單位應(yīng)于公證后配合索賠經(jīng)辦時

效，索取公證報告分送有關(guān)部門。

第二十九條退匯

（一）外購部門依進(jìn)口材料的裝運情形，判定信譽狀剩余金額已無裝

船的可能時，應(yīng)于提供報關(guān)文件時提示進(jìn)口單位，并于進(jìn)口材料放行及〃

輸入許可證〃收回后，開立〃信譽狀退匯通知單〃連同〃輸入許可證〃送進(jìn)口

事務(wù)科辦理退匯。

（二）退匯金額較大，但信譽狀未逾有效期限者，外購部門應(yīng)向供應(yīng)

廠商索回信譽狀正本，送進(jìn)口單位辦理退匯。

第三十條索賠

（一）外購部門接到收貨非常報告（〃材料檢驗報告表〃或〃公證報告〃

等）時，應(yīng)立刻填制〃索賠記錄單〃連同索賠資料交索賠經(jīng)辦部門辦理。

（二）以船公司或保險公司為索賠對象者，由進(jìn)口單位辦理索賠；以

供應(yīng)廠商為索賠對象時，由外購部門辦理索賠。

（三）索賠案件辦妥后，〃索賠記錄單〃應(yīng)依原采購核決權(quán)限呈核后歸

檔。

第三十一條退貨或退換

（一）外購材料須予退貨或退換時，外購部門應(yīng)適時通知進(jìn)口單位依

政府規(guī)定期限向海關(guān)申請。

（二）復(fù)運出口、進(jìn)口的有關(guān)事務(wù)，外購部門應(yīng)負(fù)責(zé)辦理，其出口進(jìn)口

簽證、船務(wù)、保險報關(guān)等事務(wù)則托付出口單位及進(jìn)口單位配合辦理。

（三）退換的材料進(jìn)口時依本節(jié)有關(guān)規(guī)則辦理。

第四節(jié)價格及質(zhì)量的復(fù)核

第三十二條價格復(fù)核與市場行情資料提供

（一）采購部門應(yīng)調(diào)查主要材料的市場與行情，并建立廠商資料，作

為采購及價格審核的參考。

（二）采購部門應(yīng)就企業(yè)內(nèi)各公司事業(yè)部所提重要材料的項目，提供市

場行情資料，作為材料存量管理及核決價格的參考。

第三十三條質(zhì)量復(fù)核采購單位應(yīng)就企業(yè)內(nèi)所使用的材料質(zhì)量予

以復(fù)核（如材料選用、質(zhì)量檢驗）等。

第三十四條非常處理審查作業(yè)中，若發(fā)覺非常情形，采購單位

審查部門應(yīng)即填制〃采購事務(wù)意見反應(yīng)處理表〃（或附報告資料），通知有

關(guān)部門處理。

U附則

第三十五條本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實行，增設(shè)修訂亦同。

需求單審批管理規(guī)定

為了進(jìn)一步加強計劃管理，健全企業(yè)管理制度，監(jiān)督和控制不必要

的開支，增進(jìn)資金的公道周轉(zhuǎn)，梗塞開支進(jìn)程中的各種漏洞，公司對需

求單的審批工作新作以下通知：

（一）自XX年XX月XX日起，公司（包括分公司）啟用新的需求

單，同時廢除過去使用的需求單。新的需求單分為〃計劃內(nèi)開支（采購）需

求單〃和〃計劃外開支（采購）需求單〃。

（二）各部門、分公司在業(yè)務(wù)生產(chǎn)、基建、保護(hù)中需采購的各類物

質(zhì)、工具、儀器外表、房屋裝修、修理等各類開支，都必須按〃計劃內(nèi)開

支（采購）需求單〃和〃計劃外開支（采購）需求單〃所列內(nèi)容填報。

（三）審批手續(xù)和權(quán)限：

1.發(fā)單人必須填寫大約價值并提出開支（采購）的足夠理由，經(jīng)部門

經(jīng)理（部門經(jīng)理因公出差時，可授權(quán)副經(jīng)理）審批簽字后，送主管部門審

批，主管部門審批后送財務(wù)部審批，財務(wù)部審批后分類送公司分管領(lǐng)導(dǎo)

審批。部門經(jīng)理審批權(quán)限在2萬元之內(nèi)，公司分管副總經(jīng)理（含同級領(lǐng)

導(dǎo)）審批權(quán)限在20萬元之內(nèi)，每份需求單所列合計金額超過20萬元人民

幣以及購買汽車、摩托車、手提無線電話等貴重物品必須報總經(jīng)理審

批，最后由財務(wù)部分送物質(zhì)部或其他部門實行。

2.〃物質(zhì)供應(yīng)部意見〃欄所列〃發(fā)單部門自購或物質(zhì)供應(yīng)部采購〃是指

物質(zhì)供應(yīng)部經(jīng)理對某些急需物料是否同意發(fā)單部門自購時簽注的意見。

（四）對預(yù)算外需求單的審批，除實行以上審批手續(xù)外，一律報總經(jīng)

理審批。

（五）各部門需開支（采購）時，凡沒有按上述審批手續(xù)審批的，財務(wù)

部將謝絕付款。特此通知，請各部門遵照實行。

進(jìn)料驗收管理辦法

第一條本公司對物料的驗收以及入庫均依本辦法作業(yè)。

第二條待收料物料管理收料人員于接到采購部門轉(zhuǎn)來已核準(zhǔn)的〃

采購單〃時，按供應(yīng)商、物料別及交貨日期分別依序排列存檔，并于交貨

前安排存放的庫位以利收料作業(yè)。

第三條收料

（一）內(nèi)購收料

1.材料進(jìn)廠后，收料人員必須依〃采購單〃的內(nèi)容，并核對供應(yīng)商送

來的物料名稱、規(guī)格、數(shù)量和送貨單及發(fā)票并清查數(shù)量無誤后，將到貨

日期及實收數(shù)量填記于〃請購單〃，辦理收料。

2.如發(fā)覺所送來的材料與〃采購單〃上所核準(zhǔn)的內(nèi)容不符時，應(yīng)即時

通知采購處理，并通知主管，原則上非〃采購單〃上所核準(zhǔn)的材料不予接

受，如采購部門要收下該等材料時，收料人員應(yīng)告知主管，并于單據(jù)上

注明實際收料狀態(tài)，并會簽采購部門。

（二）外購收料

1.材料進(jìn)廠后，物料管理收料人員即會向檢驗單位依〃裝箱單〃及〃采

購單〃開柜（箱）核對材料名稱、規(guī)格并盤點數(shù)量，并將到貨日期及實收數(shù)

量填于〃采購單〃。

2.開柜（箱）后，如發(fā)覺所載的材料與〃裝箱單〃或〃采購單〃所記載的

內(nèi)容不同時'通知辦理進(jìn)口人員及采購部門處理。

3.其發(fā)覺所裝載的物料有傾覆、破舊、變質(zhì)、受潮……等非常時，

經(jīng)初步運算缺失將超過5000元以上者（含），收料人員即時通知采購人員

聯(lián)系公證處前來公證或通知代理商前來處理，并盡可能堅持異狀態(tài)以利

公證作業(yè)，如未超過5000元者，則依實際的數(shù)量辦理收料，并于〃采購

單〃上注明缺失數(shù)量及情形。

4.對于由公證或代理商確認(rèn)，物料管理收料人員開立〃索賠處理單〃

呈主管核示后，送會計部門及采購部門督促辦理。第四條材料待驗

進(jìn)廠待驗的材料，必須于物品的外包裝上貼材料標(biāo)簽并詳細(xì)注明料

號、品名規(guī)格、數(shù)量及入廠日期，且與已檢驗者分開儲存，并計劃"待驗

區(qū)〃以為區(qū)分，收料后，收料人員應(yīng)將逐日所收料品匯總填入〃進(jìn)貨日報

表〃以為入帳清單的根據(jù)。

第五條超交處理交貨數(shù)量超過〃訂購量〃部分應(yīng)予退回，但屬買

賣慣例，以重量或長度運算的材料，其超交量的3%（含）以下，由物料管

理部門于收料時，在各欄注明超交數(shù)量，經(jīng)請購部門主管（含科長）同意

后，始得收料，并通知采購人員。

第六條短交處理交貨數(shù)量未達(dá)訂購數(shù)量時，以補足為原則，但

經(jīng)請購部門主管（科長含）同意者，可免補交，短交如需補足時，物料管

理部門應(yīng)通知采購部門聯(lián)系供應(yīng)商處理。

第七條急用品收料緊急材料于廠商交貨時，若物料管理部門尚

未收到〃請購單〃時，收料人員應(yīng)先洽詢采購部門，確認(rèn)無誤后，始得依

收料作業(yè)辦理。

第八條材料驗收規(guī)范為利于材料檢驗收料的作業(yè)，質(zhì)量管理部

門就材料重要性及特性等，適時召集使用部門及其他有關(guān)部門，依所需

的材料質(zhì)量研訂〃材料驗收規(guī)范〃，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后公布實行，以為采購

及驗收的根據(jù)。

第九條材料檢驗結(jié)果的處理

（一）檢驗合格的材料r檢驗人員于外包裝上貼合格標(biāo)簽，以示區(qū)

分，物料管理人員再將合格品入庫定位。

（二）不合格驗收標(biāo)準(zhǔn)的材料，檢驗人員于物品包裝貼不合格的標(biāo)

簽，并于〃材料檢驗報告表〃上注明不良原因，經(jīng)主管核示處理計策并轉(zhuǎn)

采購部門處理及通知請購單位，再送回物料管理憑此以辦理退貨，如特

采時則辦理收料。

第十條退貨作業(yè)對于檢驗不合格的材料退貨時，應(yīng)開立〃材料交

運單〃并檢附有關(guān)的〃材料檢驗報告表〃呈主管簽認(rèn)后，憑此非常材料出

廠。

第十一條實行修正本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實行，修訂時亦同。

發(fā)料作業(yè)管理辦法

第一條領(lǐng)料

(1)使用部門領(lǐng)用材料時，由領(lǐng)用經(jīng)辦人員開立〃領(lǐng)料單〃經(jīng)主管核簽

后，向倉庫辦理領(lǐng)料。

(2)領(lǐng)用工具類材料(明細(xì)由公司自行制定)時，領(lǐng)用保管人應(yīng)拿〃工

具保管記錄卡〃到倉庫辦理領(lǐng)用保管手續(xù)。

(3)進(jìn)廠材料檢驗中，因急用而需領(lǐng)料時，其〃領(lǐng)料單〃應(yīng)經(jīng)主管核

簽，并于單據(jù)注明，方可領(lǐng)用。

第二條發(fā)料由生產(chǎn)管理開立的發(fā)料單經(jīng)主管核簽后，轉(zhuǎn)送倉庫依

工令及發(fā)料日期備料，并送至現(xiàn)場點交簽收。

第三條材料的轉(zhuǎn)移凡常常使用或體積較大須存于使用單位者，

由使用單位填制〃材料移轉(zhuǎn)單〃向資料庫辦理移轉(zhuǎn)，并逐日下班前依實際

用量填制〃領(lǐng)料單〃，經(jīng)主管核簽后送材料庫沖轉(zhuǎn)出帳。

第四條退料

(1)使用單位對于領(lǐng)用的材料，在使用時遇有材料質(zhì)量非常，用料變

更或用余時，使用單位應(yīng)注記于〃退料單〃內(nèi)，再連問料品繳回倉庫。

(2)材料質(zhì)量非常欲退料時，應(yīng)先將退料品及〃退料單〃送質(zhì)量管理單

位檢驗，并將檢驗結(jié)果注記于〃退料單〃內(nèi)，再連同料品繳回倉庫。

(3)對于使用單位退回的料品，倉庫人員應(yīng)依檢驗退回的原因，研判

處理計策，如原因系由于供應(yīng)商所造成者，應(yīng)立刻與采購人員和諧供應(yīng)

商處理。

設(shè)備引進(jìn)管理規(guī)定

□原則

1.為了保證我公司設(shè)備引進(jìn)工作的順利進(jìn)行，使引進(jìn)工作正常叱、

規(guī)范化，特制定本規(guī)定。

2.引進(jìn)設(shè)備是一項重要、嚴(yán)肅的工作，各級人員必須高度重視，以

嚴(yán)肅的態(tài)度進(jìn)行此項工作。

3.引進(jìn)設(shè)備必須遵守上級主管單位及本公司的有關(guān)規(guī)定。

4.引進(jìn)工作必須堅持原則，秉公辦事，保護(hù)公司的利益。堅持綜合

推敲〃質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)〃四個方面，要競爭，擇優(yōu)選取。

5.引進(jìn)工作必須根據(jù)公司制定的發(fā)展計劃和技術(shù)發(fā)展趨勢，結(jié)合公

司實際，有計劃地進(jìn)行。規(guī)定主要適用于引進(jìn)較大的項目，其他小項目

的引進(jìn)購置，可參照本規(guī)定實行。

□機構(gòu)

1.設(shè)備引進(jìn)工作在公司總經(jīng)理的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。由總工程師主持

項目的招標(biāo)和談判工作，公司設(shè)立設(shè)備引進(jìn)小組。由總工程師任組長，

總工程師辦公室（稱〃總工辦〃）、工程部、物質(zhì)部、保護(hù)部派代表參加。

2.總工辦是引進(jìn)工作的職能部門，其職責(zé)是根據(jù)需要提出各專業(yè)引

進(jìn)項目，報總經(jīng)理批準(zhǔn)立項后，由引進(jìn)小組搞好引進(jìn)項目的技術(shù)談判和

招投標(biāo)商務(wù)談判。

3.不同專業(yè)的設(shè)各引進(jìn)項目，可根據(jù)實際需要，暫時吸取相干部門

的有關(guān)技術(shù)人員參與項目的招標(biāo)和談判。

□方法和程序

1.設(shè)備引進(jìn)項目由總工辦提出，然后交引進(jìn)小組審定，報公司總經(jīng)

理批準(zhǔn)后，由引進(jìn)小組組織總工辦及有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行項目的招標(biāo)和談

判。

2.需要招標(biāo)或詢價的項目，必須通過討論肯定招標(biāo)、詢價的對象。

總工辦制定和發(fā)放招標(biāo)書，并妥善保管外商的投標(biāo)資料。

3.引進(jìn)小組組織項目的開標(biāo)和議標(biāo)，并肯定談判對象及有關(guān)事項。

4.引進(jìn)小組負(fù)責(zé)通知供應(yīng)商談判。談判時引進(jìn)小組成員一樣很多于

總?cè)藬?shù)的四分之三。

5.開標(biāo)、議標(biāo)和談判必須指定專人記錄,記錄資料必須妥善儲存。

6.物質(zhì)部負(fù)責(zé)編制合同書并完成其他商務(wù)事項。

□紀(jì)律注意事項

1.引進(jìn)項目的招標(biāo)、詢價和談判，必須嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)

行。

2.引進(jìn)工作人員必須嚴(yán)格遵照公司的有關(guān)情報和秘密。任何人不得

單獨與供應(yīng)商接觸談及引進(jìn)項目的實質(zhì)性問題，更不能向?qū)Ψ叫孤┕?/p>

擬定的標(biāo)底和談判策略，任何人不得將我方的重要信息以任何方式告知

對方。

3.在引進(jìn)工作進(jìn)程中，除正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)或禮節(jié)需要接受少量價值不高

的紀(jì)念品外，不準(zhǔn)單獨接受逾額贈送禮品，確切難以謝絕的應(yīng)交公司處

理。

4.對于違背上述規(guī)定者，視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處罰；觸犯

刑律的，交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

□其他技術(shù)培訓(xùn)、驗收的名單由總工辦與相干主管領(lǐng)導(dǎo)研究肯定

報總經(jīng)理批準(zhǔn)，根據(jù)工作關(guān)系和需要與相干主管領(lǐng)導(dǎo)研究肯定。

國內(nèi)采購辦法

第一條為求本公司的國內(nèi)采購工作公道與統(tǒng)一起見，其事務(wù)處理

除遵照國內(nèi)采購流程圖有關(guān)規(guī)定外，特定本辦法。

第二條各單位（以下簡稱請購單位）應(yīng)根據(jù)〃營業(yè)〃、〃工程〃、〃生產(chǎn)〃

計劃及事務(wù)用品的預(yù)算表或庫存不足部分開立請購單，必須將品名、規(guī)

格、用處、數(shù)量、廠牌及交期等詳填寫，并依內(nèi)購核決權(quán)限表的規(guī)定呈

準(zhǔn)后辦理。

第三條請購單由請購單位編列號碼，并將第二聯(lián)送財務(wù)部總務(wù)科

（以下簡稱采購單位），或徑自行辦理采購。

第四條請購單位對于所請購材料，倘需要變更規(guī)格或數(shù)量時，必須

立刻函洽或電告采購單位，如因已訂購，而于事后變更者，采購單位須

即函復(fù)已訂情形，并洽請購單位設(shè)法收受，或由請購單位負(fù)責(zé)會同采購

單位與承售商和諧解決，但盡可能避免之。

第五條請購單位所請購材料，如系本公司各單位的制品或材料者，

請購單位應(yīng)徑向各該單位購撥（其價格采中間價解決）。

第六條采購單位于接到請購單時，立刻辦理詢價、議價，并將詢議

價結(jié)果記錄于請購單，然后將請購單第二聯(lián)呈準(zhǔn)，但必要時得事先送請

購單位簽注意見。

第七條請購單呈核后送回采購單位向承售商辦理訂購，必要時應(yīng)與

承售商訂定買賣合約書一式四份，第一份正本存采購單位，第二份正本

存承售商，第三份副本存請購單位，第四份副本及暫付款申請書第二聯(lián)

送會計單位供整理定金用，如不需支付定金時，第四份副本免填。

第八條采購單位訂購手續(xù)辦完后，應(yīng)即填寫訂貨收料單一式三聯(lián)，

并將第一、二聯(lián)送請購單位登記及驗收手續(xù)。

第九條因缺貨或不明供應(yīng)地方，以致沒法購得或逾期者，采購單位

應(yīng)即通知請購單位。

第十條請購單位于廠商交貨時，先將供應(yīng)廠商的托運單據(jù)與請購單

查封，并實際盤點件數(shù)及重量，相符后簽收，如發(fā)覺不符時，即通知采

購單位會同處理。

第十一條請購單位于廠商交貨時，即行通知使用單位（或品檢單位）

派員驗收品質(zhì)，驗收合格后于訂貨收料單內(nèi)驗收欄加蓋印章，并將第二

聯(lián)及供應(yīng)廠商單據(jù)，發(fā)票等一并送采購單位整理付款。

第十二條分批交貨以分批方式收料時，必須以〃分批收料單〃（一式

三聯(lián)）辦理收料，其手續(xù)與本辦法第十一條規(guī)定相同。

第十三條采購單位將已辦妥收料的訂貨收料單第二聯(lián)與發(fā)票單據(jù)等

并在一起核章，然后送會計單位整理支付傳票轉(zhuǎn)出納付款。

第十四條承售商領(lǐng)款時，必須將托運單據(jù)簽收聯(lián)繳回出納，經(jīng)出納

人員核對無誤后，再憑對供應(yīng)廠商資料卡上公司章及領(lǐng)款人私章領(lǐng)款。

第十五條本辦法經(jīng)呈準(zhǔn)后公布實行，修改時亦同。

國內(nèi)物質(zhì)采購供應(yīng)工作制度

為保證本公司工程、保護(hù)以及一切生產(chǎn)用物質(zhì)的正常供應(yīng)，特汀以

下制度：

（一）加強物質(zhì)的計劃管理。根據(jù)各部門上報的年度所需物質(zhì)計劃及

倉存情形，每年第四季度兼顧做好第二年的物質(zhì)供應(yīng)計劃，力爭按時準(zhǔn)

確上報公司年度材料計劃。

（二）加強物質(zhì)訂購合同的管理。物質(zhì)合同的簽訂是一種經(jīng)濟責(zé)任，

必須由物質(zhì)供應(yīng)部統(tǒng)一對外簽訂，其它單位（部門）不得對外簽訂合同，

否則財務(wù)部謝絕付款。在簽訂合同前應(yīng)主動征求有關(guān)部門和生產(chǎn)單位的

意見，盡量做到采購回來的物質(zhì)符合質(zhì)量要求，使用部門中意；同時要

對購貨合同進(jìn)行登記，便于辦理提貨及時付款手續(xù)。每年第一季度要根

據(jù)年度的計劃，尋覓供應(yīng)商，簽訂全年的大宗工程，保護(hù)物質(zhì)的供貨合

同，以保證大宗物質(zhì)供應(yīng)的穩(wěn)固可靠性。

（三）簽訂合同的物質(zhì)由供應(yīng)室根據(jù)倉存和工程、保護(hù)用量情形實行

分批進(jìn)貨。常用零星物質(zhì)要根據(jù)要求部門的需求量和倉存情形進(jìn)行分散

進(jìn)貨，做到物質(zhì)無積存，數(shù)量品種充足又齊全。

（四）物質(zhì)進(jìn)倉實行質(zhì)檢員、倉管員、采購員聯(lián)合作業(yè)，對物質(zhì)質(zhì)

量、數(shù)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查，做到貨板相符，把好物質(zhì)進(jìn)倉質(zhì)量關(guān)。

（五）采購業(yè)務(wù)工作人員要嚴(yán)格實行自己的職責(zé)，在訂貨、采購工作

中實行〃貨比三家〃的原則，詢價后報領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)供應(yīng)商，不得私自訂購和

盲目進(jìn)貨。在重質(zhì)量、遵合同、取信譽、售后服務(wù)好的條件下，選購低

價物質(zhì)，做到質(zhì)優(yōu)價廉。同時要實行跟蹤辦事負(fù)責(zé)到底的責(zé)任制，不得

無故積存或拖延辦理有關(guān)商務(wù)、帳務(wù)工作。

（六）為掌控瞬息萬變的市場經(jīng)濟商品信息，如價格行情等，物供人

員必須常常自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提高商務(wù)工作的能力，以保證及時、保

質(zhì)、保量地做好物質(zhì)供應(yīng)工作。

（七）物質(zhì)供應(yīng)工作必須始終貫徹實行有關(guān)政策法令，嚴(yán)格遵照本公

司的各項規(guī)章制度，做到有令即行，有禁即止。全部物供人員必須堅固

建立企業(yè)主人翁思想，盡職盡責(zé)，在商務(wù)工作中做到廉潔自律，秉公辦

事，不謀私利。K

進(jìn)口物質(zhì)采購供應(yīng)工作制度

（一）根據(jù)各部門上報的年度工程、保護(hù)所需要的進(jìn)口物質(zhì)計劃，結(jié)

合倉庫現(xiàn)有物質(zhì)庫存情形，擬定年度進(jìn)口物質(zhì)采購計劃，上報公司領(lǐng)導(dǎo)

審批下達(dá)進(jìn)口物質(zhì)的采購任務(wù)。

（二）加強進(jìn)口物質(zhì)采購工作的管理，切實做好公司引進(jìn)小組肯定的

各項進(jìn)口設(shè)備、物質(zhì)的招標(biāo)、詢價、合同起草、批文的申請、物質(zhì)農(nóng)

關(guān)、到貨處理和貨款結(jié)算等各項工作。

（三）認(rèn)真實行公司部門擬定的合同、單證審批會簽手續(xù)，增加進(jìn)口

物質(zhì)在采購進(jìn)程中的透亮度。對進(jìn)口物質(zhì)的合同簽訂、貨款預(yù)支、到貨

后的檢查驗收以及貨款支付各個環(huán)節(jié)的工作，做到認(rèn)真負(fù)責(zé)，萬無一

失。

（四）實行對大宗進(jìn)口物質(zhì)實行招標(biāo)，小宗進(jìn)口物質(zhì)進(jìn)行多家報價的

詢價原則，挑選供貨時間短，產(chǎn)品質(zhì)量良好，價格條件公道的供應(yīng)商，

購買物美價廉的進(jìn)口物質(zhì)，保證工程和保護(hù)生產(chǎn)的需要。

（五）嚴(yán)格實行國家發(fā)布的關(guān)于進(jìn)口物質(zhì)管理規(guī)定，申報進(jìn)口物質(zhì)批文

規(guī)定以及進(jìn)口物質(zhì)報關(guān)管理制度等。遵照公司的各項規(guī)章制度，做到有

令即行，有禁即止。全部進(jìn)口物質(zhì)采購員、辦事員、業(yè)務(wù)員必須堅固建

立企業(yè)主人翁的思想，盡職盡責(zé)，在商務(wù)工作和對外業(yè)務(wù)工作中做到廉

潔自律，秉公辦事，不謀私利。

托付制造、外加工管理準(zhǔn)則

□總則

第一條目的為使本公司外制開發(fā)及半成品、成品外協(xié)處理有所

遵守，特訂本細(xì)則。

第二條范疇大細(xì)則系指配合本公司銷售、生產(chǎn)上需要，需通過

協(xié)作廠商完成新產(chǎn)品零配件的試作、量試及認(rèn)可后的大量外協(xié)制造等作

業(yè)均屬此范疇。

第三條外協(xié)類別外協(xié)依其加工性質(zhì)的不同區(qū)分為：

（一）成品外協(xié)系指由本公司提供材料或半成品供協(xié)作廠商制成成

品，其外協(xié)加工后即可繳交物量部門當(dāng)作成品銷售或可直接由協(xié)作廠商

交運者。

（二）半成品外協(xié)系指由本公司提供材料、模具或半成品供協(xié)作廠

商制造，其外協(xié)加工后尚需送回本公司再經(jīng)過加工始能完成成品者。

（三）材料外協(xié)產(chǎn)品制造所需經(jīng)過的某段加工進(jìn)程必須的材料，由

于本公司無此種設(shè)備（或設(shè)備不足）需要外協(xié)加工使其于公司內(nèi)能使用均

屬之。

第四條經(jīng)辦部門外協(xié)加工事務(wù)由下列部門辦理。

□試作與量試外協(xié)第六條廠商調(diào)查

（一）為了解外協(xié)廠商的動態(tài)及產(chǎn)品質(zhì)量，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)隨時調(diào)

查，凡欲與本公司建立外協(xié)關(guān)系而能符合條件者應(yīng)填具〃協(xié)作廠商調(diào)查表

〃以建立征信資料，作為日后挑選協(xié)作廠商的參考?！▍f(xié)作廠商調(diào)查表〃一

式一份呈主管核準(zhǔn)后，自存。

（二）采購?fù)庵迫藛T應(yīng)根據(jù)〃協(xié)作廠商調(diào)查表〃每半年復(fù)查一次以了解

廠商的動態(tài)，同時依變動情形，更正原有資料內(nèi)容。

（三）于每批號終止后，將協(xié)作廠商試作、外協(xié)的實績轉(zhuǎn)記于〃協(xié)作廠

商調(diào)查表〃以供日后挑選廠商的參考。

第七條申請

（一）試作采購?fù)庵迫藛T根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計人員所填制的〃開發(fā)通報書

〃、〃開發(fā)進(jìn)度表〃、〃新開發(fā)零件部門進(jìn)度追蹤報告〃、〃零件表〃及圖詳細(xì)

審核歸劃外制的零配件等資料是否齊全、清楚，并即按進(jìn)度要求分別開

立〃外協(xié)加工申請單〃一式四聯(lián)，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，第一聯(lián)送會計部門，

第二聯(lián)自存，第三、四聯(lián)物量，待試制品合格收料后，第三聯(lián)附發(fā)票、

收料單送會計部門整理付款。

（二）量試

1.采購?fù)庵迫藛T于第一批小量試作品完成并送交工程設(shè)計人員經(jīng)確

認(rèn)正常后（如需修改，則再通知外協(xié)廠商重新送樣，以迄正常為止，即進(jìn)

行第二階段的試量，其中申請手續(xù)同第七條第一項作業(yè)。

2.如于量試與試作進(jìn)程中，產(chǎn)品設(shè)計人員為求產(chǎn)品增加美觀與功能必

須增減或修改某些零配件時，應(yīng)統(tǒng)一由產(chǎn)品設(shè)計人員重新繪制零配件成

品圖，循第七條第一項作'也，唯若必須重新開發(fā)模具者，應(yīng)洽協(xié)作廠商

提供缺失的費用。

第八條詢價

（一）采購?fù)庵迫藛T提出〃外協(xié)加工申請單〃前，應(yīng)依需要日期及協(xié)作

廠商資料進(jìn)行詢價，詢價對象以二家以上為原則（最好三家）并需提供估

價單，其內(nèi)容有模具與零件的材料、人工、稅金、利潤等資料，每家填

寫壹張〃外包零件模具估價表〃及〃估價分析表〃。

（二）經(jīng)辦人員審核估價明細(xì)表后循議價、比價方式（以確保質(zhì)量交貨

期為條件）將詢價記錄填寫于〃外協(xié)加工申請單〃內(nèi)呈主管核準(zhǔn)后，外制人

員需將承制廠商、外協(xié)工資及約定交貨期轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃憑以

控制外協(xié)品的交貨期。

（三）為配合工程設(shè)計部門之要求或制造部門的緊急需求，采購?fù)庵?/p>

人員得參考以往之類似品的外協(xié)價格，免經(jīng)過議價、比價手續(xù)，徑行指

定信譽可靠的廠商先行加工作業(yè)，但亦應(yīng)事后補辦〃外協(xié)申請單〃及簽訂

合同的手續(xù)。

第九條外協(xié)內(nèi)容與廠商變更

（一）外協(xié)詢價經(jīng)核準(zhǔn)后，如需變更外協(xié)'內(nèi)容或承制廠商時，承辦部

門應(yīng)開立〃外協(xié)內(nèi)容變更申請表〃一式四聯(lián)，注明變更的原因及更換的廠

商呈主管核準(zhǔn)，第一聯(lián)送會計部門，第二聯(lián)送物料管理，第三聯(lián)辦理付

款時與發(fā)票一并附出，第四聯(lián)自存。

（二）變更內(nèi)容應(yīng)轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃內(nèi)憑以管理進(jìn)度。

第十條簽訂合同

（一）詢價完成后，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)于外協(xié)零配件交運前與協(xié)作廠商

簽訂〃外制品制作進(jìn)度追蹤表〃一式二聯(lián)，一聯(lián)自存，一聯(lián)送協(xié)作廠商據(jù)

此依進(jìn)度作業(yè)，同時訂立〃模具開發(fā)及制品托付制作契約書〃。

（二）〃模具開發(fā)及制品托付制作契約書〃一式三份，由協(xié)作廠商用印

后，送呈科長、總經(jīng)理核準(zhǔn)用印后，一份送協(xié)作廠商，一份送會計部

門，一份自存。

（三）協(xié)作廠商實行合同情形如有非常導(dǎo)致本公司遭受缺失時，采購

外制人員應(yīng)立刻設(shè)法改進(jìn)依約追償，并即以簽呈，呈報主簽，轉(zhuǎn)呈總經(jīng)

理核示處理，扣缺失金額超過XX元以上時，應(yīng)轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理核示。

第十一條質(zhì)量檢查

（一）檢查根據(jù)協(xié)作廠商就根據(jù)采購?fù)庵迫藛T所提供的正式工程圖

或樣品，先行以〃檢查記錄表〃檢查通過后，連同零配件（以塑膠透亮袋裝

妥，并于袋上標(biāo)明：

1零配件名稱，

2數(shù)量，

3廠商

）一并送交物料管理單位及外制人員登記，并轉(zhuǎn)交產(chǎn)品設(shè)計人員檢

驗。

（二）試樣檢查工程產(chǎn)品設(shè)計人員于接到采購?fù)庵迫藛T所轉(zhuǎn)來的樣

品后，應(yīng)依原工程圖的要求檢查其規(guī)格與物性，其處理方式以下：

1.檢驗合格者：經(jīng)檢驗合格者即填寫〃檢查記錄表〃連同試樣送交

采購?fù)庵迫藛T轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃結(jié)案，并將零配件連同〃檢查記錄

表〃送物料管理單位辦理入庫收料，待通知試裝。

2.檢驗不合格者：其檢驗不合格的零配件，應(yīng)由產(chǎn)品設(shè)計人員于

〃檢查記錄表內(nèi)注明不合格的原因，送回采購?fù)庵迫藛T轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)進(jìn)度

表〃內(nèi)，連續(xù)追蹤協(xié)作廠商如期（或延期）完成。

3.如于檢驗進(jìn)程中產(chǎn)生設(shè)計變更等事項，仍應(yīng)通過采購?fù)庵迫藛T向

協(xié)作廠聯(lián)系要求變更事宜。

第十二條付款

（一）試作與量試之外協(xié)加工零配件經(jīng)檢驗合格由物料管理單位辦理

入庫后，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)將〃外協(xié)申請單〃第三聯(lián)，〃收料單〃第一聯(lián)及發(fā)

票一并核對無誤，并呈核后，轉(zhuǎn)會計部門審查憑以付款。

（二）若需由本公司支付模具費用者，除前述的付款憑證外，另由協(xié)

作廠商提示模具、機具的照片各壹禎粘貼于"模具履歷表〃內(nèi)連同發(fā)票一

并送交本公司整理，并建卡列入資產(chǎn)管理。

（三）采購?fù)庵迫藛T每半年整理壹次各協(xié)作廠商到期應(yīng)對未付的試

作、量試、模具費用于〃外制零配件逾期支付費用明細(xì)表〃內(nèi)一式二聯(lián)，

提出原因計策后呈主管核示，一份自存，憑以追蹤，一份送會計部門備

查。

第十三條模具管理

（一）建檔依照固定資產(chǎn)管理辦法，幾經(jīng)本公司支付模具費的任何

模具均應(yīng)按其編號別（按固定資產(chǎn)電腦編號說明書原則編定）列帳管理，

每一模具以一張〃固定資產(chǎn)登記卡〃列管。

（二）異動

1.配合外協(xié)零配件質(zhì)量與交貨期等因素的變動，必須將模具由原協(xié)

作廠異動到其他（或新開發(fā)）的協(xié)作廠或使用結(jié)案需移回本廠保管時，應(yīng)

按出入廠管理辦法填寫〃物品出入廠憑單〃一式三聯(lián)，于出（入）廠內(nèi)注明

異動原因后呈主管核準(zhǔn)，第一聯(lián)自存，第二、三聯(lián)送交原協(xié)作廠商簽名

后，第二聯(lián)連同物品送回本廠（或新協(xié)作廠商），第三聯(lián)存原協(xié)作廠商。

2.凡異動后的資料均應(yīng)詳細(xì)記載于〃固定資產(chǎn)登記卡〃內(nèi)，若因產(chǎn)品

停止生產(chǎn)、制程變更、設(shè)備更新等原因此閑置時，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)以〃閑

置固定資產(chǎn)處理表〃一式三聯(lián)，提報模具閑置原因及研擬處理計策后，會

業(yè)務(wù)部門呈總經(jīng)理核準(zhǔn)，第一聯(lián)送會計部門，第二聯(lián)送物料管理單位，

第三聯(lián)自存。

第十四條協(xié)作廠商績效評核

（一）為使協(xié)作廠商適時交運良好質(zhì)量的零配件給予本公司生產(chǎn)總使

用，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)每個月整理〃外作品新開發(fā)評分表〃，區(qū)分為A、B、C

品種等級，呈主管核準(zhǔn)后，參酌質(zhì)量交貨A級者，其貨款以現(xiàn)金方式支

付以示嘉獎；B級者貨款以一個月票期支付；C級者以二個月票期支付

（含新開發(fā)的協(xié)作商廠）；D級者以叁個月票期支付，而列入D級的協(xié)作廠

商連續(xù)超過三次者，應(yīng)予剔除重新尋覓新協(xié)作廠商代替。

（二）采購?fù)庵迫藛T為便于外協(xié)加工申請作業(yè)應(yīng)于每個月底將各協(xié)作

廠所交的項目規(guī)格、材質(zhì)、加工條件、價格等記錄于〃外制零配件交運動

態(tài)表〃，依機種別分類歸檔，以利查詢。

□量試外協(xié)

第十五條生產(chǎn)資料通知經(jīng)量試的樣品，經(jīng)工程設(shè)計人員認(rèn)可

后，由采購?fù)庵迫藛T主動聯(lián)系生產(chǎn)部人員領(lǐng)取相干資料（產(chǎn)品零件表、零

件圖、組合圖、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格及用料清單、零件部品的流程圖及說明書、制

程能力分析、產(chǎn)能設(shè)定資料、樣品及各項操作、質(zhì)量的基準(zhǔn)等），（若因

業(yè)務(wù)需要，可由采購?fù)庵迫藛T連續(xù)量產(chǎn)的采購）應(yīng)立刻由采購?fù)庵迫藛T主

動召集此項檢查會，提出量試期間產(chǎn)生的各項修正與變化，詳細(xì)列入會

議記錄。

第十六條量產(chǎn)訂購、詢價、收料、付款作業(yè)

（一）采購?fù)庵迫藛T于接獲產(chǎn)銷部門通知生產(chǎn)后，即（按交貨期間）適

當(dāng)安排各項外制零配件的交貨進(jìn)度，其手續(xù)同前第八條的詢價作業(yè)，如

價格與對象不變，不必再填〃外協(xié)申請單〃，而直接以〃訂購單、填寫、單

價欄注明系外協(xié)單價按正常采購方式作.業(yè)。

（二）由本公司提供原物料者，由生產(chǎn)部門提出申請核準(zhǔn)后，由填寫〃

外協(xié)出廠單〃連同原料、半成品隨車交運，〃外協(xié)出廠單〃一式四聯(lián)，第一

聯(lián)自存，第二聯(lián)存會計，第三、四聯(lián)送廠商，第四聯(lián)由廠商簽回，待加

工完成并檢驗合格后，由物料管理單位填寫〃外協(xié)收料單〃一式四聯(lián)，第

二聯(lián)送會計，第一、三聯(lián)自存，待收到發(fā)票后，連第一聯(lián)整理付款，第

四聯(lián)送廠商。

□附則

第十七條本辦法呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實行，增設(shè)修改時亦同。

十一、托付制造、外加工管理準(zhǔn)則

□總則

第一條目的為使本公司外制開發(fā)及半成品、成品外協(xié)處理有所

遵守，特訂本細(xì)則。

第二條范疇△細(xì)則系指配合本公司銷售、生產(chǎn)上需要，需通過

協(xié)作廠商完成新產(chǎn)品零配件的試作、量試及認(rèn)可后的大量外協(xié)制造等作

業(yè)均屬此范疇。

第三條外協(xié)類別外協(xié)依其加工性質(zhì)的不同區(qū)分為:

（一）成品外協(xié)系指由本公司提供材料或半成品供協(xié)作廠商制成成

品，其外協(xié)加工后即可繳交物量部門當(dāng)作成品銷售或可直接由協(xié)作廠商

交運者。

（二）半成品外協(xié)系指由本公司提供材料、模具或半成品供協(xié)作廠

商制造，其外協(xié)加工后尚需送回本公司再經(jīng)過加工始能完成成品者。

（三）材料外協(xié)產(chǎn)品制造所需經(jīng)過的某段加工進(jìn)程必須的材料，由

于本公司無此種設(shè)備（或設(shè)備不足）需要外協(xié)加工使其于公司內(nèi)能使用均

屬之。

第四條經(jīng)辦部門外協(xié)加工事務(wù)由下列部門辦理。

□試作與量試外協(xié)第六條廠商調(diào)查

（一）為了解外協(xié)廠商的動態(tài)及產(chǎn)品質(zhì)量，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)隨時調(diào)

查，凡欲與本公司建立外協(xié)關(guān)系而能符合條件者應(yīng)填具〃協(xié)作廠商調(diào)查表

〃以建立征信資料?，作為日后挑選協(xié)作廠商的參考?！▍f(xié)作廠商調(diào)查表〃一

式一份呈主管核準(zhǔn)后，自存。

（二）采購?fù)庵迫藛T應(yīng)根據(jù)〃協(xié)作廠商調(diào)查表〃每半年復(fù)查一次以了解

廠商的動態(tài)，同時依變動情形，更正原有資料內(nèi)容。

（三）于每批號終止后，將協(xié)作廠商試作、外協(xié)的實績轉(zhuǎn)記于〃協(xié)作廠

商調(diào)查表〃以供日后挑選廠商的參考。

第七條申請

（一）試作采購?fù)庵迫藛T根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計人員所填制的〃開發(fā)通報書

〃、〃開發(fā)進(jìn)度表〃、〃新開發(fā)零件部門進(jìn)度追蹤報告〃、〃零件表〃及圖詳細(xì)

審核歸劃外制的零配件等資料是否齊全、清楚，并即按進(jìn)度要求分別開

立〃外協(xié)加工申請單〃一式四聯(lián)，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，第一聯(lián)送會計部門，

第二聯(lián)自存，第三、四聯(lián)物量，待試制品合格收料后，第三聯(lián)附發(fā)票、

收料單送會計部門整理付款。

（二）量試

1.采購?fù)庵迫藛T于第一批小量試作品完成并送交工程設(shè)計人員經(jīng)確

認(rèn)正常后（如需修改，則再通知外協(xié)廠商重新送樣，以迄正常為止，即進(jìn)

行第二階段的試量，其中申請手續(xù)同第七條第一項作業(yè)。

2.如于量試與試作進(jìn)程中，產(chǎn)品設(shè)計人員為求產(chǎn)品增加美觀與功能

必須增減或修改某些零配件時，應(yīng)統(tǒng)一由產(chǎn)品設(shè)計人員重新繪制零配件

成品圖，循第七條第一項作業(yè)，唯若必須重新開發(fā)模具者，應(yīng)洽協(xié)作廠

商提供缺失的費用。

第八條詢價

（一）采購?fù)庵迫藛T提出〃外協(xié)加工申請單〃前，應(yīng)依需要日期及協(xié)作

廠商資料進(jìn)行詢價，詢價對象以二家以上為原則（最好三家）并需提供估

價單，其內(nèi)容有模具與零件的材料、人工、稅金、利潤等資料，每家填

寫壹張〃外包零件模具估價表〃及〃估價分析表〃。

（二）經(jīng)辦人員審核估價明細(xì)表后循議價、比價方式（以確保質(zhì)量交貨

期為條件）將詢價記錄填寫于〃外協(xié)加工申請單〃內(nèi)呈主管核準(zhǔn)后，外制人

員需將承制廠商、外協(xié)工資及約定交貨期轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃憑以

控制外協(xié)品的交貨期。

（三）為配合工程設(shè)計部門之要求或制造部門的緊急需求，采購?fù)庵?/p>

人員得參考以往之類似品的外協(xié)價格，免經(jīng)過議價、比價手續(xù)，徑行指

定信譽可靠的廠商先行加工作業(yè)，但亦應(yīng)事后補辦〃外協(xié)申請單〃及簽訂

合同的手續(xù)。

第九條外協(xié)內(nèi)容與廠商變更

（一）外協(xié)詢價經(jīng)核準(zhǔn)后，如需變更外協(xié)內(nèi)容或承制廠商時，承辦部

門應(yīng)開立〃外協(xié)內(nèi)容變更申請表〃一式四聯(lián)，注明變更的原因及更換的廠

商呈主管核準(zhǔn)，第一聯(lián)送會計部門，第二聯(lián)送物料管理，第三聯(lián)辦理付

款時與發(fā)票一并附出，第四聯(lián)自存。

（二）變更內(nèi)容應(yīng)轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃內(nèi)憑以管理進(jìn)度。

第十條簽訂合同

（一）詢價完成后，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)于外協(xié)零配件交運前與協(xié)作廠商

簽訂〃外制品制作進(jìn)度追蹤表〃一式二聯(lián)，一聯(lián)自存，一聯(lián)送協(xié)作廠商據(jù)

此依進(jìn)度作業(yè)，同時訂立〃模具開發(fā)及制品托付制作契約書〃。

（二）〃模具開發(fā)及制品托付制作契約書〃一式三份，由協(xié)作廠商用印

后，送呈科長、總經(jīng)理核準(zhǔn)用印后，一份送協(xié)作廠商，一份送會計部

門，一份自存。

（三）協(xié)作廠商實行合同情形如有非常導(dǎo)致本公司遭受缺失時，采購

外制人員應(yīng)立刻設(shè)法改進(jìn)依約追償，并即以簽呈，呈報主簽，轉(zhuǎn)呈總經(jīng)

理核示處理，扣缺失金額超過XX元以上時，應(yīng)轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理核示。

第十一條質(zhì)量檢查

（一）檢查根據(jù)協(xié)作廠商就根據(jù)采購?fù)庵迫藛T所提供的正式工程圖

或樣品，先行以〃檢查記錄表〃檢查通過后，連同零配件（以塑膠透亮袋裝

妥，并于袋上標(biāo)明：

1零配件名稱，

2數(shù)量，

3廠商）一并送交物料管理單位及外制人員登記，并轉(zhuǎn)交產(chǎn)品沒計

人員檢驗。

（二）試樣檢查工程產(chǎn)品設(shè)計人員于接到采購?fù)庵迫藛T所轉(zhuǎn)來的樣

品后，應(yīng)依原工程圖的要求檢查其規(guī)格與物性，其處理方式以下：

1.檢驗合格者：經(jīng)檢驗合格者即填寫〃檢查記錄表〃連同試樣送交

采購?fù)庵迫藛T轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)加工控制表〃結(jié)案，并將零配件連同〃檢查記錄

表〃送物料管理單位辦理入庫收料，待通知試裝。

2.檢驗不合格者：其檢驗不合格的零配件，應(yīng)由產(chǎn)品設(shè)計人員于

〃檢查記錄表內(nèi)注明不合格的原因，送回采購?fù)庵迫藛T轉(zhuǎn)記于〃外協(xié)進(jìn)度

表〃內(nèi)，連續(xù)追蹤協(xié)作廠商如期（或延期）完成。

3.如于檢驗進(jìn)程中產(chǎn)生設(shè)計變更等事項，仍應(yīng)通過采購?fù)庵迫藛T向

協(xié)作廠聯(lián)系要求變更事宜。

第十二條付款

（一）試作與量試之外協(xié)加工零配件經(jīng)檢驗合格由物料管理單位辦理

入庫后，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)將〃外協(xié)申請單〃第三聯(lián)，〃收料單〃第一聯(lián)及發(fā)

票一并核對無誤，并呈核后，轉(zhuǎn)會計部門審查憑以付款。

（二）若需由本公司支付模具費用者，除前述的付款憑證外，另由協(xié)

作廠商提示模具、機具的照片各壹禎粘貼于"模具履歷表〃內(nèi)連同發(fā)票一

并送交本公司整理，并建卡列入資產(chǎn)管理。

（三）采購?fù)庵迫藛T每半年整理壹次各協(xié)作廠商到期應(yīng)對未付的試

作、量試、模具費用于〃外制零配件逾期支付費用明細(xì)表〃內(nèi)一式二聯(lián)，

提出原因計策后呈主管核示，一份自存，憑以追蹤，一份送會計部門備

查。

第十三條模具管理

（一）建檔依照固定資產(chǎn)管理辦法，幾經(jīng)本公司支付模具費的任何

模具均應(yīng)按其編號別（按固定資產(chǎn)電腦編號說明書原則編定）列帳管理，

每一模具以一張〃固定資產(chǎn)登記卡〃列管。

（二）異動

1.配合外協(xié)零配件質(zhì)量與交貨期等因素的變動，必須將模具由原協(xié)

作廠異動到其他（或新開發(fā)）的協(xié)作廠或使用結(jié)案需移回本廠保管時，應(yīng)

按出入廠管理辦法填寫〃物品出入廠憑單〃一式三聯(lián)，于出（入）廠內(nèi)注明

異動原因后呈主管核準(zhǔn)，第一聯(lián)自存，第二、三聯(lián)送交原協(xié)作廠商簽名

后，第二聯(lián)連同物品送回本廠（或新協(xié)作廠商），第三聯(lián)存原協(xié)作廠商。

2.凡異動后的資料均應(yīng)詳細(xì)記載于〃固定資產(chǎn)登記卡〃內(nèi)，若因產(chǎn)品

停止生產(chǎn)、制程變更、設(shè)備更新等原因此閑置時，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)以〃閑

置固定資產(chǎn)處理表〃一式三聯(lián)，提報模具閑置原因及研擬處理計策后，會

業(yè)務(wù)部門呈總經(jīng)理核準(zhǔn)，第一聯(lián)送會計部門，第二聯(lián)送物料管理單位，

第三聯(lián)自存。

第十四條協(xié)作廠商績效評核

（一）為使協(xié)作廠商適時交運良好質(zhì)量的零配件給予本公司生產(chǎn)總使

用，采購?fù)庵迫藛T應(yīng)每個月整理〃外作品新開發(fā)評分表〃，區(qū)分為A、B、C

品種等級，呈主管核準(zhǔn)后，參酌質(zhì)量交貨A級者，其貨款以現(xiàn)金方式支

付以示嘉獎；B級者貨款以一個月票期支付；C級者以二個月票期支付

（含新開發(fā)的協(xié)作商廠）；D級者以叁個月票期支付，而列入D級的協(xié)作廠

商連續(xù)超過三次者，應(yīng)予剔除重新尋覓新協(xié)作廠商代替。

（二）采購?fù)庵迫藛T為便于外協(xié)加工申請作業(yè)應(yīng)于每個月底將各協(xié)作

廠所交的項目規(guī)格