2025年借殼上市合作文件范本

2025年借殼上市合作文件范本合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）名稱：________________________

乙方（以下簡稱“乙方”）名稱：________________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市，乙方愿意與甲方進(jìn)行合作，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作意向：

一、合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保雙方在合作過程中的合法權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景：甲方為一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場。乙方作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和資源，愿意與甲方共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目。

三、合作內(nèi)容：甲乙雙方在借殼上市過程中，將就以下事項(xiàng)進(jìn)行合作：

1.乙方協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市項(xiàng)目的策劃、籌備和實(shí)施；

2.乙方為甲方提供資金支持，用于借殼上市項(xiàng)目的資金需求；

3.甲方保證在借殼上市過程中，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)乙方合法權(quán)益。

四、合作期限：本合同自雙方簽字之日起生效，合作期限為____年。

五、違約責(zé)任：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自義務(wù)，如一方違反約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償由此給對方造成的損失。

六、爭議解決：甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

特此訂立本合同，以資共同遵守。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市項(xiàng)目的市場調(diào)研、行業(yè)分析；

（2）協(xié)助甲方確定目標(biāo)上市公司及借殼方案；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、資產(chǎn)重組；

（4）協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的各類文件和資料；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的公關(guān)活動；

（6）協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的投資者關(guān)系管理。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）市場調(diào)研、行業(yè)分析結(jié)果準(zhǔn)確、可靠；

（2）確定的借殼方案合理、可行；

（3）上市所需的文件和資料完整、合規(guī)；

（4）上市過程中的公關(guān)活動有效、正面；

（5）上市后的投資者關(guān)系管理良好。

第三條價格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____元，分____期支付。

3.2首期費(fèi)用為人民幣____元，甲方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付。

3.3其余費(fèi)用在以下條件下支付：

（1）在乙方完成市場調(diào)研、行業(yè)分析后，甲方支付第二期費(fèi)用；

（2）在乙方完成借殼方案確定后，甲方支付第三期費(fèi)用；

（3）在乙方完成上市所需文件和資料準(zhǔn)備后，甲方支付第四期費(fèi)用；

（4）在乙方完成上市過程及投資者關(guān)系管理后，甲方支付最后一期費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市項(xiàng)目過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市項(xiàng)目完成后____年。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

5.2如乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。

5.3如因甲方原因?qū)е陆铓ど鲜许?xiàng)目失敗，甲方應(yīng)向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用及____%的違約金。

5.4如因乙方原因?qū)е陆铓ど鲜许?xiàng)目失敗，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部費(fèi)用。

第六條爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1如甲方或乙方出現(xiàn)以下情況之一，另一方有權(quán)解除本合同：

（1）甲方或乙方被依法宣告破產(chǎn)；

（2）甲方或乙方被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）甲方或乙方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；

（4）甲方或乙方未按約定履行合同義務(wù)，經(jīng)對方催告后仍不履行。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

（以下條款內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況可進(jìn)行增刪調(diào)整。）

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

（3）甲方有權(quán)在乙方提供的服務(wù)過程中，要求乙方提供必要的信息和資料；

（4）甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合作內(nèi)容，并提前通知乙方；

（5）甲方有權(quán)在合同約定的違約責(zé)任條款下，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成支付；

（2）甲方應(yīng)積極配合乙方的服務(wù)，提供必要的信息和資料，確保乙方能夠順利開展工作；

（3）甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)乙方合法權(quán)益；

（4）甲方應(yīng)妥善保管乙方提供的服務(wù)成果，不得擅自泄露或用于其他用途；

（5）甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或終止而產(chǎn)生的責(zé)任。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成支付；

（2）乙方有權(quán)在甲方提供的信息和資料不完整或不符合要求時，要求甲方補(bǔ)充或更正；

（3）乙方有權(quán)在甲方未履行合同義務(wù)或違約時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

（4）乙方有權(quán)根據(jù)甲方的要求和實(shí)際情況，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式；

（5）乙方有權(quán)在合同約定的保密條款下，保護(hù)自身商業(yè)秘密。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時完成各項(xiàng)服務(wù)工作，并提交工作成果；

（3）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（4）乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用甲方信息從事違法活動；

（5）乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的信息和資料，不得擅自泄露或用于其他用途。

第三條合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)定期召開項(xiàng)目會議，討論借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況和存在問題；

3.2甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，確保信息傳遞的及時性和準(zhǔn)確性；

3.3乙方應(yīng)指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)；

3.4甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的信息共享和協(xié)作；

3.5甲方應(yīng)協(xié)助乙方解決項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的問題，包括但不限于協(xié)調(diào)政府部門、金融機(jī)構(gòu)等；

3.6乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括但不限于工作進(jìn)度、費(fèi)用使用情況等。

第四條項(xiàng)目變更

4.1如在合同執(zhí)行過程中，因市場環(huán)境、政策變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致項(xiàng)目變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充；

4.2項(xiàng)目變更應(yīng)書面確認(rèn)，并經(jīng)雙方簽字生效；

4.3項(xiàng)目變更不影響合同其他條款的執(zhí)行。

第五條合同解除

5.1如甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，對方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

5.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作和費(fèi)用結(jié)算。

第六條合同終止

6.1合同執(zhí)行完畢，雙方應(yīng)共同確認(rèn)項(xiàng)目完成情況，并簽署項(xiàng)目終止確認(rèn)書；

6.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余工作、費(fèi)用結(jié)算和保密義務(wù)。

第七條附則

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期限為____年。

1.2本合同有效期限屆滿，如甲乙雙方無異議且項(xiàng)目未完成，合同自動延續(xù)，延續(xù)期限由雙方另行協(xié)商確定。

第二條合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因市場環(huán)境、政策變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，對合同進(jìn)行變更。

2.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。

第三條合同解除

3.1在以下情況下，甲乙雙方中的任何一方有權(quán)解除合同：

（1）甲方或乙方違反本合同約定，經(jīng)對方催告后仍未履行；

（2）甲方或乙方被依法宣告破產(chǎn)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或喪失獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的能力；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2合同解除應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通知對方，合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作和費(fèi)用結(jié)算。

第四條合同終止

4.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同有效期限屆滿，且項(xiàng)目未完成，雙方協(xié)商一致同意終止；

（2）合同解除；

（3）合同約定的其他終止條件成就。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作、費(fèi)用結(jié)算和保密義務(wù)。

第五條爭議解決機(jī)制

5.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，本合同其他條款仍應(yīng)繼續(xù)履行。

第六條法律適用

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2如本合同與中華人民共和國法律相抵觸，應(yīng)以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。

第七條管轄法院

7.1本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，由甲方所在地人民法院管轄。

第八條合同效力

8.1本合同自雙方簽字之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人之間就合同內(nèi)容或相關(guān)信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方未履行合同義務(wù)或履行不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難。

5.合同解除：指合同當(dāng)事人一方或雙方在合同履行完畢前，提前終止合同效力的法律行為。

6.合同終止：指合同因履行完畢、解除、撤銷等原因而使合同關(guān)系消滅的法律事實(shí)。

7.法律適用：指在處理合同糾紛時，適用哪個國家的法律來解釋和執(zhí)行合同條款。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對合同糾紛案件進(jìn)行審判的法院。

9.合同效力：指合同成立后，對合同當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

10.訴訟：指當(dāng)事人因合同糾紛向人民法院提起訴訟，請求法院依法作出判決或裁定的法律程序。

11.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將合同糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的法律程序。

12.仲裁機(jī)構(gòu)：指依法設(shè)立，專門從事仲裁活動的機(jī)構(gòu)。

13.撤銷：指合同當(dāng)事人因欺詐、脅迫等手段訂立合同后，有權(quán)請求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷合同的行為。

14.撤銷權(quán)：指合同當(dāng)事人因合同存在可撤銷事由時，有權(quán)請求撤銷合同的權(quán)利。

15.獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的能力：指合同當(dāng)事人具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，包括獨(dú)立承擔(dān)民事義務(wù)和獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方未能按時支付服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：及時溝通，確保甲方了解付款流程和時間要求。

解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定時間支付費(fèi)用，如遇特殊情況，應(yīng)提前與乙方溝通，并協(xié)商延期支付或分期支付方案。

2.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)定期對乙方的工作成果進(jìn)行評估，確保服務(wù)質(zhì)量。

解決辦法：甲方應(yīng)及時向乙方反饋問題，乙方應(yīng)采取措施改進(jìn)服務(wù)，如仍不達(dá)標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.問題：合同執(zhí)行過程中信息傳遞不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞及時、準(zhǔn)確。

解決辦法：甲乙雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)溝通，設(shè)立定期會議制度，確保信息共享。

4.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的定義和處理方式。

解決辦法：根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同無法履行的問題，或根據(jù)不可抗力事件的影響程度，部分或全部免除責(zé)任。

5.問題：合同變更未達(dá)成一致意見。

注意事項(xiàng)：在合同變更前，雙方應(yīng)充分協(xié)商，確保變更內(nèi)容符合雙方利益。

解決辦法：如雙方無法達(dá)成一致，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。

6.問題：合同解除后費(fèi)用結(jié)算爭議。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確合同解除后的費(fèi)用結(jié)算方式。

解決辦法：按照合同約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算，如有爭議，可提交仲裁或訴訟解決。

7.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，加強(qiáng)保密意識。

解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并追究泄露者的責(zé)任。

8.問題：合同執(zhí)行過程中法律法規(guī)變更。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變更，確保合同條款的合規(guī)性。

解決辦法：如法律法規(guī)變更影響合同執(zhí)行，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同條款或采取其他補(bǔ)救措施。

9.問題：爭議解決過程中溝通不暢。

注意事項(xiàng)：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，尋求共同解決方案。

解決辦法：設(shè)立專門的爭議解決小組，負(fù)責(zé)溝通和協(xié)商，確保爭議得到妥善解決。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場，與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)或其他合作方簽訂的合作協(xié)議。

2.投資機(jī)構(gòu)參與借殼上市項(xiàng)目：適用于投資機(jī)構(gòu)作為合作方，參與企業(yè)的借殼上市項(xiàng)目，提供資金支持和專業(yè)服務(wù)。

3.借殼上市咨詢服務(wù)：適用于專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)提供借殼上市相關(guān)咨詢服務(wù)，包括市場調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、文件準(zhǔn)備等。

4.借殼上市項(xiàng)目執(zhí)行：適用于借殼上市項(xiàng)目實(shí)施過程中，甲乙雙方為明確各自權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容和合作方式而簽訂的協(xié)議。

5.資產(chǎn)重組與股權(quán)優(yōu)化：適用于借殼上市過程中涉及的資產(chǎn)重組和股權(quán)優(yōu)化工作，明確合作雙方的責(zé)任和分工。

6.上市文件準(zhǔn)備與審核：適用于協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備和審核上市所需的各類文件，確保文件合規(guī)性。

7.上市公關(guān)與投資者關(guān)系管理：適用于借殼上市過程中的公關(guān)活動策劃和實(shí)施，以及上市后的投資者關(guān)系管理工作。

8.項(xiàng)目變更與調(diào)整：適用于借殼上市項(xiàng)目在執(zhí)行過程中因市場環(huán)境、政策變化等原因需要進(jìn)行變更或調(diào)整的情況。

9.爭議解決與法律適用：適用于借殼上市合