2025年借殼上市客戶服務(wù)合同

2025年借殼上市客戶服務(wù)合同合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，為提高上市成功率，甲方擬委托乙方提供全方位的上市咨詢服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下共識(shí)：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保乙方能夠?yàn)榧追教峁?zhuān)業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的上市咨詢服務(wù)，助力甲方順利完成借殼上市。

二、簽訂背景

甲方在資本市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，為提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)借殼上市目標(biāo)，特委托乙方提供上市咨詢服務(wù)。乙方具備豐富的上市服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，愿意接受甲方的委托，為甲方提供相關(guān)服務(wù)。

甲方與乙方本著平等互利、誠(chéng)信合作的原則，簽訂本合同，共同推進(jìn)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的前期準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）市場(chǎng)調(diào)研與分析；

（2）企業(yè)估值與定價(jià)策略；

（3）財(cái)務(wù)報(bào)表調(diào)整與優(yōu)化；

（4）合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)控制；

（5）信息披露與投資者關(guān)系管理；

（6）證監(jiān)會(huì)審核流程指導(dǎo)；

（7）其他甲方要求的上市相關(guān)服務(wù)。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；

2.乙方應(yīng)按照甲方要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作，確保服務(wù)質(zhì)量；

3.乙方應(yīng)提供專(zhuān)業(yè)、高效、及時(shí)的服務(wù)，以滿足甲方上市需求。

三、價(jià)格支付

1.乙方提供上市咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整，分____期支付；

2.首期費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整，甲方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)支付；

3.乙方完成相應(yīng)工作后，甲方應(yīng)在____日內(nèi)支付下一期費(fèi)用；

4.乙方提供的服務(wù)如未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方退還相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方企業(yè)信息負(fù)有保密義務(wù)；

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容或甲方企業(yè)信息；

3.保密期限自本合同生效之日起____年。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

2.乙方未按約定時(shí)間完成工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為_(kāi)___元/日；

3.甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，滯納金為_(kāi)___%；

4.因一方違約導(dǎo)致合同解除，守約方有權(quán)要求違約方賠償因其違約所造成的損失。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.任何一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方權(quán)益，對(duì)方有權(quán)解除本合同；

2.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可解除本合同；

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。

八、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定提供上市咨詢服務(wù)；

（2）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）在乙方違反合同約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（4）在合同解除時(shí)，要求乙方退還未支付的費(fèi)用。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）向乙方提供準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的相關(guān)資料；

（3）配合乙方完成上市咨詢服務(wù)的各項(xiàng)工作；

（4）對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中提出的合理意見(jiàn)和建議給予支持；

（5）遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

（3）在合同解除時(shí)，要求甲方支付剩余服務(wù)費(fèi)用。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的上市咨詢服務(wù)；

（2）保守甲方企業(yè)秘密，不得泄露甲方商業(yè)機(jī)密；

（3）嚴(yán)格按照甲方要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)工作；

（4）對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行保密，不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行過(guò)程中，如遇到不可抗力因素導(dǎo)致無(wú)法履行義務(wù)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并積極尋求解決方案；

（6）對(duì)甲方在合同履行過(guò)程中提出的合理意見(jiàn)和建議給予關(guān)注，并盡力予以解決。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；

2.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行匯報(bào)和討論；

3.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)提交工作報(bào)告、項(xiàng)目進(jìn)度表等文件；

4.甲方應(yīng)積極配合乙方完成各項(xiàng)工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行；

5.雙方應(yīng)共同遵守合同約定，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、合同履行過(guò)程中雙方的權(quán)利、義務(wù)及合作方式的具體說(shuō)明：

1.乙方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)向甲方提交服務(wù)方案及時(shí)間表；

2.甲方應(yīng)在收到乙方提交的服務(wù)方案及時(shí)間表后____日內(nèi)給予回復(fù)；

3.乙方在合同履行過(guò)程中，如需調(diào)整服務(wù)方案，應(yīng)提前____日向甲方提出書(shū)面申請(qǐng)；

4.甲方應(yīng)在收到乙方調(diào)整申請(qǐng)后____日內(nèi)給予回復(fù)；

5.雙方應(yīng)定期進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度溝通，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)；

6.如遇緊急事項(xiàng)，雙方應(yīng)通過(guò)電話或其他即時(shí)通訊工具進(jìn)行溝通，并在____小時(shí)內(nèi)予以處理；

7.雙方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，應(yīng)立即書(shū)面通知對(duì)方，并要求對(duì)方在____日內(nèi)予以整改；

8.如合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可依法向人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)___年。

2.本合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

1.雙方在合同履行過(guò)程中，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書(shū)面提出變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方不再續(xù)簽；

（2）合同因甲方或乙方違約而被解除；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。

四、合同的解除

1.雙方在合同履行過(guò)程中，如遇以下情形，可解除合同：

（1）甲方或乙方嚴(yán)重違約，經(jīng)書(shū)面通知對(duì)方____日內(nèi)未予改正；

（2）合同目的不能實(shí)現(xiàn)；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律；

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對(duì)雙方具有法律約束力；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.合同：合同是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。本合同即為甲方與乙方之間關(guān)于借殼上市客戶服務(wù)的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。在本合同中，違約責(zé)任包括支付違約金、賠償損失等。

3.保密條款：保密條款是指合同中約定的，雙方對(duì)合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的條款。

4.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

5.合同解除：合同解除是指合同當(dāng)事人一方或雙方基于約定或法定事由，使合同關(guān)系終止的法律行為。

6.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人之間因合同條款、履行方式等問(wèn)題產(chǎn)生的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式予以解決。

7.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)合同關(guān)系進(jìn)行法律調(diào)整的過(guò)程。

8.管轄法院：管轄法院是指有權(quán)審理合同糾紛的法院，通常是指合同簽訂地、履行地或被告住所地法院。

9.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事活動(dòng)中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，包括合同權(quán)利義務(wù)、侵權(quán)責(zé)任等。

10.商業(yè)機(jī)密：商業(yè)機(jī)密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：乙方在服務(wù)過(guò)程中可能因?qū)I(yè)知識(shí)不足導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。

**解決辦法**：

-甲方應(yīng)要求乙方提供具備相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員；

-設(shè)立定期審查機(jī)制，對(duì)乙方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；

-如發(fā)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改或重新提供服務(wù)。

2.**問(wèn)題**：甲方可能因信息提供不準(zhǔn)確或不及時(shí)影響乙方服務(wù)效率。

**注意事項(xiàng)**：明確甲方提供信息的義務(wù)和責(zé)任。

**解決辦法**：

-甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

-建立信息反饋機(jī)制，確保信息及時(shí)傳遞；

-甲方未按時(shí)提供信息，乙方有權(quán)要求延期或調(diào)整服務(wù)計(jì)劃。

3.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中可能因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

**注意事項(xiàng)**：明確不可抗力事件的范圍和處理方式。

**解決辦法**：

-在合同中詳細(xì)列明不可抗力事件的范圍；

-發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)溝通，采取必要措施減少損失；

-如合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響協(xié)商解除合同或調(diào)整合同內(nèi)容。

4.**問(wèn)題**：合同解除后可能存在未支付費(fèi)用或未完成工作的爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：明確合同解除的條件和未完成工作的處理方式。

**解決辦法**：

-在合同中明確合同解除的條件和程序；

-對(duì)未完成工作的費(fèi)用進(jìn)行合理評(píng)估，確保雙方權(quán)益；

-合同解除后，雙方應(yīng)按照約定支付或退還費(fèi)用。

5.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中可能因溝通不暢導(dǎo)致誤解或沖突。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通機(jī)制。

**解決辦法**：

-定期召開(kāi)會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展和問(wèn)題；

-設(shè)立專(zhuān)門(mén)的溝通渠道，如郵件、電話會(huì)議等；

-鼓勵(lì)雙方及時(shí)溝通，避免誤解和沖突的擴(kuò)大。

6.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中可能因法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同內(nèi)容不再適用。

**注意事項(xiàng)**：關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。

**解決辦法**：

-定期評(píng)估法律法規(guī)變化對(duì)合同的影響；

-如法律法規(guī)變化，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同的有效性。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市前的咨詢服務(wù)需求：適用于擬通過(guò)借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供全方位上市前咨詢服務(wù)。

2.上市準(zhǔn)備工作：適用于處于上市準(zhǔn)備階段的企業(yè)，需要協(xié)助進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、財(cái)務(wù)報(bào)表優(yōu)化、合規(guī)審查等上市準(zhǔn)備工作。

3.信息披露與投資者關(guān)系管理：適用于已確定上市計(jì)劃的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助進(jìn)行信息披露和投資者關(guān)系管理。

4.證監(jiān)會(huì)審核流程指導(dǎo)：適用于正在接受證監(jiān)會(huì)審核的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)以確保審核順利進(jìn)行。

5.企業(yè)并購(gòu)與重組：適用于涉及并購(gòu)或重組的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)服務(wù)以處理相關(guān)法律和財(cái)務(wù)問(wèn)題。

6.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于需要進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整和規(guī)劃的企業(yè)，尤其是那些計(jì)劃通過(guò)上市來(lái)提升市場(chǎng)地位和資本實(shí)力的企業(yè)。

7.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)咨詢以識(shí)別和降低上市過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

8.企業(yè)內(nèi)部管理與流程優(yōu)化：適用于需要提升內(nèi)部管理和流程效率的企業(yè)，以支持上市準(zhǔn)備工作。

9.企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)：適用于需要與證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)的企業(yè)。

10.企業(yè)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)建設(shè)：適用于需要建立和維護(hù)外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，以支持上市過(guò)程中的各種活動(dòng)。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本情況介紹，包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。

2.乙方資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)行業(yè)認(rèn)可證書(shū)等。

3.上市咨詢服務(wù)方案及時(shí)間表，詳細(xì)列出服務(wù)內(nèi)容、工作計(jì)劃、預(yù)期成果等。

4.保密協(xié)議，明確雙方保密義務(wù)和保密期限。

5.項(xiàng)目進(jìn)度表，包括關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)、階段性成果等。

6.工作報(bào)告模板，用于乙方向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制的具體操作指南，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟的具體流程。

8.不可抗力事件清單，明確哪些事件屬于不可抗力范疇。

9.費(fèi)用支付明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)用、付款時(shí)間、支付方式等。

10.任何雙方