2025年借殼上市客戶服務合同

2025年借殼上市客戶服務合同合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進行資本運作，為提高上市成功率，甲方擬委托乙方提供全方位的上市咨詢服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下共識：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務，確保乙方能夠為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的上市咨詢服務，助力甲方順利完成借殼上市。

二、簽訂背景

甲方在資本市場發(fā)展過程中，為提高企業(yè)競爭力，實現(xiàn)借殼上市目標，特委托乙方提供上市咨詢服務。乙方具備豐富的上市服務經(jīng)驗，愿意接受甲方的委托，為甲方提供相關服務。

甲方與乙方本著平等互利、誠信合作的原則，簽訂本合同，共同推進借殼上市工作的順利進行。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.乙方應協(xié)助甲方進行借殼上市的前期準備工作，包括但不限于：

（1）市場調(diào)研與分析；

（2）企業(yè)估值與定價策略；

（3）財務報表調(diào)整與優(yōu)化；

（4）合規(guī)性審查與風險控制；

（5）信息披露與投資者關系管理；

（6）證監(jiān)會審核流程指導；

（7）其他甲方要求的上市相關服務。

二、服務質(zhì)量標準

1.乙方應確保所提供的服務符合國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；

2.乙方應按照甲方要求的時間節(jié)點完成各項工作，確保服務質(zhì)量；

3.乙方應提供專業(yè)、高效、及時的服務，以滿足甲方上市需求。

三、價格支付

1.乙方提供上市咨詢服務的費用為人民幣____元整，分____期支付；

2.首期費用為人民幣____元整，甲方應在合同簽訂后____日內(nèi)支付；

3.乙方完成相應工作后，甲方應在____日內(nèi)支付下一期費用；

4.乙方提供的服務如未達到合同約定標準，甲方有權(quán)要求乙方退還相應費用。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及甲方企業(yè)信息負有保密義務；

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同內(nèi)容或甲方企業(yè)信息；

3.保密期限自本合同生效之日起____年。

五、違約責任

1.任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任；

2.乙方未按約定時間完成工作，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為____元/日；

3.甲方未按約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，滯納金為____%；

4.因一方違約導致合同解除，守約方有權(quán)要求違約方賠償因其違約所造成的損失。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.任何一方違反本合同約定，嚴重損害對方權(quán)益，對方有權(quán)解除本合同；

2.因不可抗力導致合同無法履行，雙方均可解除本合同；

3.合同解除后，雙方應按照約定處理未履行完畢的義務。

八、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定提供上市咨詢服務；

（2）對乙方提供的服務進行監(jiān)督和檢查；

（3）在乙方違反合同約定時，要求乙方承擔違約責任；

（4）在合同解除時，要求乙方退還未支付的費用。

2.義務：

（1）按照合同約定支付乙方服務費用；

（2）向乙方提供準確、完整、及時的相關資料；

（3）配合乙方完成上市咨詢服務的各項工作；

（4）對乙方在履行合同過程中提出的合理意見和建議給予支持；

（5）遵守國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

二、乙方權(quán)利與義務

1.權(quán)利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的服務費用；

（2）在甲方違反合同約定時，要求甲方承擔違約責任；

（3）在合同解除時，要求甲方支付剩余服務費用。

2.義務：

（1）按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的上市咨詢服務；

（2）保守甲方企業(yè)秘密，不得泄露甲方商業(yè)機密；

（3）嚴格按照甲方要求的時間節(jié)點完成各項工作；

（4）對甲方提供的資料進行保密，不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行過程中，如遇到不可抗力因素導致無法履行義務，應及時通知甲方，并積極尋求解決方案；

（6）對甲方在合同履行過程中提出的合理意見和建議給予關注，并盡力予以解決。

三、合作方式

1.雙方應建立有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時性和準確性；

2.雙方應定期召開會議，對項目進展情況進行匯報和討論；

3.乙方應按照甲方要求，及時提交工作報告、項目進度表等文件；

4.甲方應積極配合乙方完成各項工作，確保項目順利進行；

5.雙方應共同遵守合同約定，確保合同目標的實現(xiàn)。

四、合同履行過程中雙方的權(quán)利、義務及合作方式的具體說明：

1.乙方應在合同簽訂后____日內(nèi)向甲方提交服務方案及時間表；

2.甲方應在收到乙方提交的服務方案及時間表后____日內(nèi)給予回復；

3.乙方在合同履行過程中，如需調(diào)整服務方案，應提前____日向甲方提出書面申請；

4.甲方應在收到乙方調(diào)整申請后____日內(nèi)給予回復；

5.雙方應定期進行項目進度溝通，確保項目按計劃推進；

6.如遇緊急事項，雙方應通過電話或其他即時通訊工具進行溝通，并在____小時內(nèi)予以處理；

7.雙方在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，應立即書面通知對方，并要求對方在____日內(nèi)予以整改；

8.如合同履行過程中出現(xiàn)爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均可依法向人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

2.本合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

1.雙方在合同履行過程中，如需對合同內(nèi)容進行變更，應書面提出變更請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方不再續(xù)簽；

（2）合同因甲方或乙方違約而被解除；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同終止后，雙方應按照約定處理未履行完畢的義務。

四、合同的解除

1.雙方在合同履行過程中，如遇以下情形，可解除合同：

（1）甲方或乙方嚴重違約，經(jīng)書面通知對方____日內(nèi)未予改正；

（2）合同目的不能實現(xiàn)；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同解除后，雙方應按照約定處理未履行完畢的義務。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律；

2.因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對雙方具有法律約束力；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指當事人之間設立、變更、終止民事權(quán)利義務關系的協(xié)議。本合同即為甲方與乙方之間關于借殼上市客戶服務的協(xié)議。

2.違約責任：違約責任是指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的民事責任。在本合同中，違約責任包括支付違約金、賠償損失等。

3.保密條款：保密條款是指合同中約定的，雙方對合同內(nèi)容或相關商業(yè)秘密負有保密義務的條款。

4.不可抗力：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導致合同無法履行。

5.合同解除：合同解除是指合同當事人一方或雙方基于約定或法定事由，使合同關系終止的法律行為。

6.爭議解決：爭議解決是指合同履行過程中，當事人之間因合同條款、履行方式等問題產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式予以解決。

7.法律適用：法律適用是指根據(jù)法律規(guī)定，對合同關系進行法律調(diào)整的過程。

8.管轄法院：管轄法院是指有權(quán)審理合同糾紛的法院，通常是指合同簽訂地、履行地或被告住所地法院。

9.民事權(quán)利義務：民事權(quán)利義務是指民事主體在民事活動中享有的權(quán)利和承擔的義務，包括合同權(quán)利義務、侵權(quán)責任等。

10.商業(yè)機密：商業(yè)機密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：乙方在服務過程中可能因?qū)I(yè)知識不足導致服務質(zhì)量不達標。

**注意事項**：在合同中明確服務質(zhì)量標準和驗收流程。

**解決辦法**：

-甲方應要求乙方提供具備相應資質(zhì)的專業(yè)人員；

-設立定期審查機制，對乙方服務質(zhì)量進行監(jiān)督；

-如發(fā)現(xiàn)服務質(zhì)量問題，甲方有權(quán)要求乙方進行整改或重新提供服務。

2.**問題**：甲方可能因信息提供不準確或不及時影響乙方服務效率。

**注意事項**：明確甲方提供信息的義務和責任。

**解決辦法**：

-甲方應確保提供的信息真實、準確、完整；

-建立信息反饋機制，確保信息及時傳遞；

-甲方未按時提供信息，乙方有權(quán)要求延期或調(diào)整服務計劃。

3.**問題**：合同履行過程中可能因不可抗力事件導致合同無法履行。

**注意事項**：明確不可抗力事件的范圍和處理方式。

**解決辦法**：

-在合同中詳細列明不可抗力事件的范圍；

-發(fā)生不可抗力事件后，雙方應及時溝通，采取必要措施減少損失；

-如合同無法履行，雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響協(xié)商解除合同或調(diào)整合同內(nèi)容。

4.**問題**：合同解除后可能存在未支付費用或未完成工作的爭議。

**注意事項**：明確合同解除的條件和未完成工作的處理方式。

**解決辦法**：

-在合同中明確合同解除的條件和程序；

-對未完成工作的費用進行合理評估，確保雙方權(quán)益；

-合同解除后，雙方應按照約定支付或退還費用。

5.**問題**：合同履行過程中可能因溝通不暢導致誤解或沖突。

**注意事項**：建立有效的溝通機制。

**解決辦法**：

-定期召開會議，討論項目進展和問題；

-設立專門的溝通渠道，如郵件、電話會議等；

-鼓勵雙方及時溝通，避免誤解和沖突的擴大。

6.**問題**：合同履行過程中可能因法律法規(guī)變化導致合同內(nèi)容不再適用。

**注意事項**：關注法律法規(guī)變化，及時調(diào)整合同內(nèi)容。

**解決辦法**：

-定期評估法律法規(guī)變化對合同的影響；

-如法律法規(guī)變化，雙方應協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同的有效性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市前的咨詢服務需求：適用于擬通過借殼上市方式進入資本市場的企業(yè)，需要專業(yè)機構(gòu)提供全方位上市前咨詢服務。

2.上市準備工作：適用于處于上市準備階段的企業(yè)，需要協(xié)助進行市場調(diào)研、財務報表優(yōu)化、合規(guī)審查等上市準備工作。

3.信息披露與投資者關系管理：適用于已確定上市計劃的企業(yè)，需要專業(yè)團隊協(xié)助進行信息披露和投資者關系管理。

4.證監(jiān)會審核流程指導：適用于正在接受證監(jiān)會審核的企業(yè)，需要專業(yè)指導以確保審核順利進行。

5.企業(yè)并購與重組：適用于涉及并購或重組的企業(yè)，需要專業(yè)服務以處理相關法律和財務問題。

6.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于需要進行戰(zhàn)略調(diào)整和規(guī)劃的企業(yè)，尤其是那些計劃通過上市來提升市場地位和資本實力的企業(yè)。

7.企業(yè)風險管理：適用于關注風險管理的企業(yè)，需要專業(yè)咨詢以識別和降低上市過程中的風險。

8.企業(yè)內(nèi)部管理與流程優(yōu)化：適用于需要提升內(nèi)部管理和流程效率的企業(yè)，以支持上市準備工作。

9.企業(yè)與監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)：適用于需要與證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)進行溝通協(xié)調(diào)的企業(yè)。

10.企業(yè)外部關系網(wǎng)絡建設：適用于需要建立和維護外部關系網(wǎng)絡的企業(yè)，以支持上市過程中的各種活動。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本情況介紹，包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等。

2.乙方資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、相關行業(yè)認可證書等。

3.上市咨詢服務方案及時間表，詳細列出服務內(nèi)容、工作計劃、預期成果等。

4.保密協(xié)議，明確雙方保密義務和保密期限。

5.項目進度表，包括關鍵時間節(jié)點、階段性成果等。

6.工作報告模板，用于乙方向甲方匯報項目進展情況。

7.爭議解決機制的具體操作指南，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟的具體流程。

8.不可抗力事件清單，明確哪些事件屬于不可抗力范疇。

9.費用支付明細，包括服務費用、付款時間、支付方式等。

10.任何雙方