2025年借殼上市協(xié)議管理

2025年借殼上市協(xié)議管理合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：__________

乙方：__________

鑒于甲方__________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方__________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方同意作為甲方借殼上市的合作伙伴，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于：

（1）提供借殼上市的相關(guān)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

（2）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市目標(biāo)公司；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，達(dá)成借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市過(guò)程中的信息披露、資產(chǎn)重組、股權(quán)安排等工作；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市后的整合與運(yùn)營(yíng)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿(mǎn)足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過(guò)程的合法合規(guī)；

（2）提供的服務(wù)應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和高效性；

（3）確保甲方權(quán)益不受損害，避免因乙方原因?qū)е碌膿p失；

（4）按照甲方要求，按時(shí)完成各項(xiàng)服務(wù)工作。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元整（大寫(xiě)：__________元整）。

3.2甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣_(tái)_________元整（大寫(xiě)：__________元整）作為預(yù)付款。

3.3乙方完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)服務(wù)工作后，甲方應(yīng)于__________個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付剩余款項(xiàng)。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止或解除而終止。

五、違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付逾期付款的_____%作為違約金。

5.2如乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的_____%。

5.3如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)仲裁。

6.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于對(duì)服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的審查。

1.3甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)匯報(bào)借殼上市項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括但不限于重大事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及解決方案等。

1.4甲方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，要求乙方調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或提供額外服務(wù)。

1.5甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并確保支付及時(shí)、準(zhǔn)確。

1.6甲方應(yīng)提供乙方完成服務(wù)工作所需的相關(guān)資料和文件，并保證其真實(shí)、完整、有效。

1.7甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市過(guò)程中的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)安排等。

1.8甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕铓ど鲜许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)對(duì)甲方支付的費(fèi)用進(jìn)行審查。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方完成服務(wù)工作。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)甲方要求，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和進(jìn)度。

2.4乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、高效地完成服務(wù)工作，確保服務(wù)質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.5乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

2.6乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

2.7乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況，包括但不限于重大事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及解決方案等。

2.8乙方應(yīng)配合甲方完成借殼上市過(guò)程中的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)安排等。

2.9乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕铓ど鲜许?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于工作失誤、服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題等。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保借殼上市項(xiàng)目進(jìn)展的及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)項(xiàng)目會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、問(wèn)題解決及風(fēng)險(xiǎn)控制等事宜。

3.3雙方應(yīng)設(shè)立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)建立信息共享平臺(tái)，便于雙方隨時(shí)查詢(xún)和了解項(xiàng)目相關(guān)信息。

3.5雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.6雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，不得未經(jīng)許可使用對(duì)方的技術(shù)、信息等資源。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_________年，自生效之日起計(jì)算。

1.2本協(xié)議的有效期限屆滿(mǎn)前，雙方可協(xié)商一致決定是否續(xù)簽本協(xié)議，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

二、合同的變更

2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書(shū)面形式由雙方共同簽署，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議的內(nèi)容。

三、合同的終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的期限屆滿(mǎn)；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

（4）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施或繼續(xù)違約；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3.2本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即終止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照本協(xié)議約定處理未完成的工作和剩余款項(xiàng)。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)仲裁。

4.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有約束力。

五、法律適用和管轄法院

5.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至__________人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協(xié)議自生效之日起具有法律約束力。

6.2本協(xié)議的任何部分無(wú)效，不影響其他部分的效力。

6.3本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件等與本協(xié)議具有同等法律效力。

6.4本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議任何條款的解釋或限制。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

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1.**合同**：是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**保密義務(wù)**：是指合同當(dāng)事人就合同內(nèi)容以及相關(guān)的商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

3.**違約責(zé)任**：是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.**爭(zhēng)議解決**：是指合同當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中，對(duì)合同條款或合同履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)一定的程序和方式尋求解決的機(jī)制。

5.**不可抗力**：是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

6.**仲裁**：是指合同當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生后，根據(jù)雙方事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理并作出裁決的爭(zhēng)議解決方式。

7.**仲裁委員會(huì)**：是指依法設(shè)立，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)仲裁民事糾紛的組織。

8.**仲裁裁決**：是指仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁規(guī)則對(duì)爭(zhēng)議案件作出的具有法律效力的判決。

9.**管轄法院**：是指依法有權(quán)受理和處理案件的人民法院。

10.**法律適用**：是指合同當(dāng)事人選擇適用哪國(guó)法律來(lái)解釋和執(zhí)行合同。

11.**效力**：是指法律文件所具有的約束力和強(qiáng)制力。

12.**補(bǔ)充協(xié)議**：是指在原合同的基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議。

13.**附件**：是指作為合同組成部分的文件，通常是對(duì)合同內(nèi)容的進(jìn)一步說(shuō)明或細(xì)化。

14.**自然人**：是指基于自然出生的人，即生物學(xué)意義上的個(gè)人。

15.**法人**：是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

16.**其他組織**：是指除法人以外的具有合法地位的，可以以自己的名義進(jìn)行民事活動(dòng)的組織。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：合同履行過(guò)程中，一方可能因誤解或溝通不暢而未能履行其義務(wù)。

**注意事項(xiàng)**：確保雙方對(duì)合同條款有清晰的理解，并在合同中明確定義關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)。

**解決辦法**：定期召開(kāi)會(huì)議，確保雙方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和各自責(zé)任有共同的認(rèn)識(shí)，及時(shí)解決溝通不暢的問(wèn)題。

2.**問(wèn)題**：服務(wù)過(guò)程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題或不符合預(yù)期的結(jié)果。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。

**解決辦法**：設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保服務(wù)符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

3.**問(wèn)題**：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：按照合同約定，及時(shí)通知對(duì)方并采取合理的補(bǔ)救措施，必要時(shí)可協(xié)商延長(zhǎng)合同期限或解除合同。

4.**問(wèn)題**：合同一方違約，另一方可能遭受損失。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確違約責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)。

**解決辦法**：一旦發(fā)生違約，根據(jù)合同約定采取法律行動(dòng)，包括但不限于要求賠償損失或解除合同。

5.**問(wèn)題**：保密信息泄露，可能損害雙方利益。

**注意事項(xiàng)**：在合同中詳細(xì)規(guī)定保密信息的范圍和保密義務(wù)。

**解決辦法**：加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)涉及保密信息的員工進(jìn)行保密培訓(xùn)，確保保密措施得到有效執(zhí)行。

6.**問(wèn)題**：合同變更或終止時(shí)，雙方可能對(duì)具體條款存在爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確變更和終止的條件、程序和后果。

**解決辦法**：在變更或終止合同前，雙方應(yīng)充分溝通，協(xié)商一致后以書(shū)面形式確定變更或終止的具體內(nèi)容。

7.**問(wèn)題**：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能對(duì)仲裁或訴訟的結(jié)果不滿(mǎn)意。

**注意事項(xiàng)**：選擇信譽(yù)良好的仲裁機(jī)構(gòu)或法院，并在合同中明確仲裁或訴訟的規(guī)則和程序。

**解決辦法**：尊重仲裁或法院的裁決，如有必要，可通過(guò)法律途徑尋求進(jìn)一步的上訴或解釋。

8.**問(wèn)題**：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因市場(chǎng)變化或其他外部因素導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)增加。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)分配和應(yīng)對(duì)措施。

**解決辦法**：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整策略，確保項(xiàng)目穩(wěn)健推進(jìn)。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**借殼上市項(xiàng)目**：適用于涉及借殼上市的所有資本運(yùn)作項(xiàng)目，包括但不限于尋找目標(biāo)公司、談判、資產(chǎn)重組、信息披露等環(huán)節(jié)。

2.**資本運(yùn)作咨詢(xún)**：適用于需要專(zhuān)業(yè)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面咨詢(xún)的資本運(yùn)作項(xiàng)目，尤其是涉及復(fù)雜的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整。

3.**商業(yè)合作**：適用于雙方進(jìn)行商業(yè)合作時(shí)，需要明確雙方權(quán)利義務(wù)、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容的協(xié)議。

4.**服務(wù)提供與接受**：適用于服務(wù)提供方（乙方）為服務(wù)接受方（甲方）提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，如法律咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、項(xiàng)目管理等，并需明確服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格支付等。

5.**知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)**：適用于涉及商業(yè)秘密、專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議，確保雙方在合作過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法使用和保護(hù)。

6.**爭(zhēng)議解決**：適用于可能發(fā)生爭(zhēng)議的合同關(guān)系，通過(guò)明確的爭(zhēng)議解決機(jī)制來(lái)預(yù)防和解決爭(zhēng)議。

7.**法律適用與管轄**：適用于跨境或跨地區(qū)的商業(yè)活動(dòng)，明確適用法律和管轄法院，確保合同的法律效力。

8.**長(zhǎng)期合作關(guān)系**：適用于雙方建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，通過(guò)合同來(lái)規(guī)范長(zhǎng)期合作過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

9.**項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理**：適用于項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，通過(guò)合同來(lái)明確風(fēng)險(xiǎn)分配和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

10.**內(nèi)部管理與控制**：適用于企業(yè)內(nèi)部管理，通過(guò)合同來(lái)規(guī)范員工行為、保護(hù)公司利益等。

所需附件列表：

1.**借殼上市項(xiàng)目可行性研究報(bào)告**

2.**目標(biāo)公司盡職調(diào)查報(bào)告**

3.**雙方簽訂的保密協(xié)議**

4.**借殼上市項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)文件匯編**

5.**項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃與時(shí)間表**

6.**服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)**

7.**服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表**

8.**保密信息清單**

9.**爭(zhēng)議解決流程圖**

10.**雙方授權(quán)代表身份證明文件**

11.**合同變更與補(bǔ)充協(xié)議**

12.**風(fēng)險(xiǎn)控制方案**

13.**內(nèi)部管理制度與流程**

14.**項(xiàng)目溝通記錄與會(huì)議紀(jì)要**

15.**項(xiàng)目相關(guān)合同與協(xié)議**

16.**財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告**

17.**知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記與保護(hù)文件**

18.**其他雙方認(rèn)為必要的附件**

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置**：

-甲方授權(quán)代表簽字：在合同甲方代表簽字欄內(nèi)。

-甲方公章或合同專(zhuān)用章：加蓋于合同甲方簽字欄下方。

2.**乙方簽字、蓋章位置**：

-乙方授權(quán)代表簽字：在合同乙方代表簽字欄內(nèi)。

-乙方公章或合同專(zhuān)用章：加蓋于合同乙方簽字欄下方。

3.**簽字、蓋章日期**：

-雙方