廣東開放大學(xué)2024年秋《證券投資學(xué)（本）》形考一至五770題參考答案

廣東開放大學(xué)2024年秋《證券投資學(xué)(本)》形考一至五770題參考答案以下哪一個不是證券投資者()b.金融機構(gòu)c.商業(yè)銀行一般而言，下列證券中，流動性風(fēng)險相對較小的是()。a.國庫券b.公司債券d.優(yōu)先股股票下列關(guān)于債券投資的說法不正確的是()。c.投資風(fēng)險較小證券按其性質(zhì)不同，可以分為()。c.保險公司證券d.銀行證券上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運行。a.1991年7月和1992年10月b.1991年7月和1990年12月c.1990年12月和1991年7月d.1992年10月和1991年7月答案是：1990年12月和1991年7月以下哪一個不是證券投資的原則()c.集中投資原則以人民幣標明面值，在境內(nèi)上市，用人民幣認購和交易，是()。()是股票中最基本和最重要的一種形式，是構(gòu)成股份有限公司資本基礎(chǔ)的c.優(yōu)先股注冊地在境內(nèi)、上市地在中國香港的外資股，成為()。a.紅籌股國有股的資金來源不包括()。成長股是指()。下面關(guān)于多數(shù)投票制說法正確的是()b.保障了多數(shù)小股東的利益關(guān)于債券下列說法錯誤的是()。司都發(fā)行債券，債券已成為籌措資金的重要手段c.與股票相同，債券也是一種所有權(quán)憑證d.債券是一種有價證券答案是：與股票相同，債券也是一種所有權(quán)憑證并在境外上市的股票()關(guān)于憑證式債券和記賬式債券，下列說法錯誤的是()a.憑證式債券和記賬式債券都可以在滬、深交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易b.我國1994年開始通過財政部國債服務(wù)部和銀行系統(tǒng)發(fā)行憑證式國債，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債券，可記名、掛失c.我國財政部發(fā)行的憑證式債券，在持有期內(nèi)持券人如果遇到特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到購買網(wǎng)點提前兌取。提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算d.記賬式國債是指沒有實物形態(tài)的票券，它是利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程答案是：憑證式債券和記賬式債券都可以在滬、深交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易龍債券亦稱小龍債券，是一種國際性債券，在亞洲地區(qū)相當(dāng)于歐洲債券。它a.中國答案是：日本()是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面它又與一般債券不同，發(fā)行公司雖然承擔(dān)償還本金的義務(wù)，但是否支付利息則完全根據(jù)公司盈虧情況而定，即有盈余則付利息、無盈余就不付利息a.參加公司債券b.收益公司債券c.選擇支付收益公司債券d.通知公司債券在美國發(fā)行的外國債券被稱為()a.武士債券b.揚基債券c.美國債券d.熊貓債券對錯對錯對錯抵押債券是指為保證本金的償還，而將土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)作為抵押品而發(fā)行的債券。當(dāng)債券發(fā)行單位不能履行還本付息義務(wù)時，債券持有人有權(quán)變賣抵押品來抵付。在現(xiàn)代公司債券中，抵押公司債券占很大的比重國債的發(fā)行量和交易量往往在債券市場上占較大的比重，在貨幣市場和資本市場中起著重要的融資作用債券的票面利率也稱名義利率，是債券的利息與債券面值之間的比值，是投資貼現(xiàn)債券是指以面額為基礎(chǔ)，將債券利息用貼現(xiàn)的方式先行扣除，采用低于面額的價格發(fā)行，到期后按面額償還的債券。這種債券發(fā)行價格與其面額的差額即為利息。這種利息支付方式主要適用長期期債券公募債券發(fā)行的范圍較小，不需要公開申報，債券的轉(zhuǎn)讓也受到一定限制，流動性較差債券表示的是對公司的所有權(quán)，債券投資者有參加公司經(jīng)營管理的權(quán)利對錯證券市場的功能()。a.資本配置功能b.籌資一投資功能c.宏觀經(jīng)濟調(diào)控功能d.定價功能答案是：籌資-投資功能，定價功能，資本配置功能，宏觀經(jīng)濟調(diào)控功能證券市場的自律組織包括()a.證券信用評級機構(gòu)c.證券業(yè)協(xié)會d.證券登記結(jié)算公司證券投資的特點有()。a.收益高b.流動性強c.價值不穩(wěn)定d.交易成本低未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為()。a.非掛牌證券b.場外證券c.非上市證券d.場內(nèi)證券股票按照面額的形態(tài)可以分為()c.記名股票與無記名股票d.實體股票與記賬互票票優(yōu)先股的種類包括()a.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股b.可贖回優(yōu)先股按發(fā)行主體分類，債券可以分為()d.企業(yè)(公司)債券a.有權(quán)選舉和被選舉為公司的董事或監(jiān)事b.對公司的重大經(jīng)營決策投票贊成或反對c.直接參與公司的日常經(jīng)營管理d.有權(quán)參加股東大會答案是：有權(quán)參加股東大會，對公司的重大經(jīng)營決策和被選舉為公司的董事或監(jiān)事率變動的影響，可見債券收益與企業(yè)績效沒有直接聯(lián)系，收益比較穩(wěn)定的限制場利率變動的影響，可見債券收益與企業(yè)績效沒有直接聯(lián)系，收益比較穩(wěn)定，債券與股票相比，在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享的索取權(quán)債券的收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入收益性主要表現(xiàn)在()b.投資者在債券到期前可以利用債券價格的變動買賣債券賺取差價c.債權(quán)人將債券一直持有至期滿日為止，這樣，在債券存續(xù)期內(nèi)，可以按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息d.有一部分公司債券允許其持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融工具，如答案是：債權(quán)人將債券一直持有至期滿日為止，這樣，在債券存續(xù)期內(nèi)，可以按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息，投資者在債券到期前可以利用債券價格的變動買賣債券賺取差價，有一部分公司債券允許其持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融工具，如公司股票等下面屬于特殊類型的基金是()。a.保本基金b.上市型開放式基金c.傘形基金d.期權(quán)基金答案是：期權(quán)基金按投資基金的()劃分，分為貨幣市場基金、創(chuàng)業(yè)基金、貴金屬基金、股票基金、債券基金等。a.交割期限b.投資標的c.組織形式d.時間長短答案是：投資標的下面哪個不是投資基金的作用()