2025年借殼上市合同監(jiān)管法規(guī)遵守約定

2025年借殼上市合同監(jiān)管法規(guī)遵守約定合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)甲方借殼上市過程中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市過程符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。

一、合同目的

本合同旨在明確甲方在借殼上市過程中應(yīng)遵守的監(jiān)管法規(guī)，確保甲方借殼上市行為的合法性、合規(guī)性，同時(shí)保障乙方在監(jiān)管過程中行使職權(quán)的合法權(quán)益。

二、簽訂背景

甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)甲方借殼上市過程中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。為保障雙方合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方借殼上市過程中的以下事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管：

（1）審查甲方借殼上市方案是否符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求；

（2）監(jiān)督甲方借殼上市過程中的信息披露；

（3）對(duì)甲方借殼上市過程中的相關(guān)文件進(jìn)行審核；

（4）對(duì)甲方借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督；

（5）對(duì)甲方借殼上市過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方應(yīng)確保借殼上市方案的設(shè)計(jì)合理、合法，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

2.2甲方應(yīng)確保借殼上市過程中的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

2.3甲方應(yīng)確保借殼上市過程中的相關(guān)文件符合規(guī)范，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

三、價(jià)格支付

3.1甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的價(jià)格向乙方支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。

3.2支付方式：甲方應(yīng)于每月的最后一個(gè)工作日向乙方支付當(dāng)月監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。

3.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后五個(gè)工作日內(nèi)開具正規(guī)發(fā)票。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本合同簽訂之日起至甲方借殼上市完成之日止。

五、違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，未按照規(guī)定履行借殼上市方案設(shè)計(jì)、信息披露、文件審核等義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

5.2若乙方違反本合同約定，未按照規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1甲方如未能在乙方規(guī)定的期限內(nèi)完成借殼上市，雙方可協(xié)商解除本合同。

7.2任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，守約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。

8.2本合同自雙方簽字之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

八、合同附件

8.1本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）甲方借殼上市方案；

（2）甲方借殼上市過程中的信息披露文件；

（3）甲方借殼上市過程中的相關(guān)文件。

九、本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供監(jiān)管服務(wù)，并對(duì)乙方的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

1.2甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)甲方借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行審核和監(jiān)督。

1.3甲方有權(quán)要求乙方對(duì)甲方借殼上市過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。

1.4甲方有義務(wù)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，設(shè)計(jì)合理、合法的借殼上市方案。

1.5甲方有義務(wù)在借殼上市過程中及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)地披露相關(guān)信息。

1.6甲方有義務(wù)配合乙方對(duì)借殼上市過程中的相關(guān)文件進(jìn)行審核。

1.7甲方有義務(wù)在乙方規(guī)定的期限內(nèi)支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用。

1.8甲方有義務(wù)遵守保密條款，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露乙方提供的監(jiān)管信息。

1.9甲方有義務(wù)在乙方要求時(shí)，提供必要的文件和資料以支持監(jiān)管工作。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的借殼上市方案和相關(guān)信息。

2.2乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)文件和資料，以便進(jìn)行審核。

2.3乙方有權(quán)對(duì)甲方借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，并提出整改意見。

2.4乙方有權(quán)對(duì)甲方借殼上市過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并提出處理建議。

2.5乙方有權(quán)對(duì)甲方借殼上市過程中的信息披露進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

2.6乙方有權(quán)在甲方未按時(shí)支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用的情況下，暫?；蚪K止監(jiān)管服務(wù)。

2.7乙方有權(quán)要求甲方遵守保密條款，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

2.8乙方有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成對(duì)甲方借殼上市方案的審核和監(jiān)督工作。

2.9乙方有義務(wù)對(duì)甲方借殼上市過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并提出處理建議。

2.10乙方有義務(wù)按照合同約定提供專業(yè)的監(jiān)管服務(wù)，確保甲方借殼上市過程符合監(jiān)管要求。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過定期會(huì)議、書面報(bào)告和電話溝通等方式保持密切聯(lián)系，及時(shí)溝通借殼上市過程中的問題。

3.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行和溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市過程中的工作計(jì)劃和進(jìn)度安排，確保各項(xiàng)工作按計(jì)劃推進(jìn)。

3.4雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過程中的突發(fā)問題和風(fēng)險(xiǎn)。

3.5雙方應(yīng)定期對(duì)借殼上市過程進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整工作策略和措施。

3.6雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保借殼上市過程的合法性、合規(guī)性。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止，但最長(zhǎng)不超過三年。

1.2若甲方借殼上市未能按預(yù)期完成，雙方可協(xié)商決定合同續(xù)簽或終止事宜。

二、合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面變更協(xié)議后，變更內(nèi)容生效。

2.2變更后的合同條款，仍應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

三、合同終止

3.1合同因以下原因終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿；

（2）甲方借殼上市完成，甲方與乙方協(xié)商一致終止合同；

（3）甲方未能在乙方規(guī)定的期限內(nèi)完成借殼上市，雙方協(xié)商一致終止合同；

（4）任何一方違約，守約方有權(quán)解除合同；

（5）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（6）法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，處理完畢后，合同終止。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

五、法律適用

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的一切爭(zhēng)議，均應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定。

六、管轄法院

6.1本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方同意提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.監(jiān)管：監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保其符合國(guó)家法律法規(guī)和公共利益。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者履行不符合約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人對(duì)于在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息，負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

5.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.法律適用：法律適用是指合同在履行過程中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：管轄法院是指對(duì)合同爭(zhēng)議案件有管轄權(quán)的人民法院。

8.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

9.清算：清算是指合同終止后，合同當(dāng)事人對(duì)合同剩余權(quán)利義務(wù)進(jìn)行清理、結(jié)算的過程。

10.商業(yè)秘密：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等。

11.法律約束力：法律約束力是指合同對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)事人必須按照合同約定履行義務(wù)。

12.管轄權(quán)：管轄權(quán)是指法院對(duì)特定案件有審判權(quán)的權(quán)限。

13.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人通過向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行審理和判決的法律程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方未能按時(shí)提交相關(guān)文件和資料。

注意事項(xiàng)：影響乙方審核和監(jiān)督工作的及時(shí)性。

解決辦法：甲方應(yīng)確保按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提交文件和資料，如遇特殊情況，應(yīng)提前通知乙方并說明原因。

2.問題：乙方未能按時(shí)完成審核和監(jiān)督工作。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致甲方借殼上市進(jìn)度延誤。

解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間表完成工作，如遇特殊情況影響工作進(jìn)度，應(yīng)及時(shí)通知甲方并提供解決方案。

3.問題：雙方在保密義務(wù)上發(fā)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露。

解決辦法：雙方應(yīng)明確保密范圍，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)于涉嫌泄露商業(yè)秘密的行為，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行調(diào)查和處理。

4.問題：合同變更或解除時(shí)，雙方意見不一致。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同執(zhí)行困難或爭(zhēng)議。

解決辦法：雙方應(yīng)充分溝通，協(xié)商一致后，以書面形式明確變更或解除的內(nèi)容，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解。

5.問題：合同履行過程中，法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，確保合同符合最新的法律規(guī)定。

6.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

解決辦法：雙方應(yīng)按照不可抗力條款處理，根據(jù)具體情況，可以延期履行或解除合同。

7.問題：合同執(zhí)行過程中，出現(xiàn)爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行。

解決辦法：首先通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

8.問題：合同履行過程中，一方出現(xiàn)違約行為。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致另一方遭受損失。

解決辦法：守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行合同等。

9.問題：合同終止后，清算工作不明確。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致雙方對(duì)剩余權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生爭(zhēng)議。

解決辦法：雙方應(yīng)在合同終止前明確清算流程和責(zé)任，確保清算工作順利進(jìn)行。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.證券市場(chǎng)借殼上市：適用于甲方公司通過借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，需要乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供監(jiān)管服務(wù)的情形。

2.合規(guī)審查：適用于乙方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)甲方公司借殼上市過程中的合規(guī)性進(jìn)行審查和監(jiān)督的場(chǎng)景。

3.信息披露監(jiān)管：適用于乙方對(duì)甲方公司借殼上市過程中的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的情景。

4.文件審核：適用于乙方對(duì)甲方公司借殼上市過程中的相關(guān)文件進(jìn)行審核，確保其合法性和規(guī)范性的場(chǎng)景。

5.重大事項(xiàng)監(jiān)督：適用于乙方對(duì)甲方公司借殼上市過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，防止違規(guī)行為發(fā)生的場(chǎng)景。

6.違規(guī)行為調(diào)查：適用于乙方對(duì)甲方公司借殼上市過程中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并采取措施處理的場(chǎng)景。

7.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于雙方在合同履行過程中，對(duì)涉及的商業(yè)秘密進(jìn)行保密的場(chǎng)景。

8.爭(zhēng)議解決：適用于雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，需要通過法律途徑或協(xié)商解決的情形。

9.法律適用與管轄：適用于確定合同糾紛時(shí)適用的法律規(guī)范和爭(zhēng)議解決的管轄法院。

10.合同變更與解除：適用于合同在履行過程中，因各種原因需要變更或解除合同時(shí)的場(chǎng)景。

11.清算與終止：適用于合同終止后的清算工作，以及處理合同終止后的剩余權(quán)利義務(wù)的場(chǎng)景。

12.不可抗力處理：適用于合同履行過程中遇到不可抗力事件，需要根據(jù)合同約定進(jìn)行處理的情況。

所需附件列表：

1.甲方公司借殼上市方案

2.甲方公司借殼上市過程中的信息披露文件

3.甲方公司借殼上市過程中的相關(guān)文件，包括但不限于：

-財(cái)務(wù)報(bào)表

-法律意見書

-交易協(xié)議

-公司章程修改文件

-股東大會(huì)決議

-董事會(huì)決議

-信息披露報(bào)告

4.雙方簽署的保密協(xié)議

5.合同變更協(xié)議（如有）

6.合同解除協(xié)議（如有）

7.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件（如調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決書等）

8.不可抗力事件證明（如有）

9.其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的文件

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方授權(quán)代表或法