2025年借殼上市股權(quán)投資協(xié)議

2025年借殼上市股權(quán)投資協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“投資方”）與乙方（以下簡稱“被投資方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方對乙方進行股權(quán)投資，乙方借殼上市的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方對乙方進行股權(quán)投資，乙方借殼上市的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益，實現(xiàn)互利共贏。

二、簽訂背景

鑒于甲方看好乙方未來發(fā)展前景，愿意對乙方進行股權(quán)投資，乙方為借殼上市，特與甲方簽訂本協(xié)議。

三、合同主體

1.甲方：________________________

2.乙方：________________________

四、合同內(nèi)容

（合同具體內(nèi)容待雙方進一步協(xié)商確定）

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意按照本協(xié)議的約定，對乙方進行股權(quán)投資。

1.2乙方承諾將借殼上市作為公司發(fā)展戰(zhàn)略之一，并積極采取措施實現(xiàn)上市目標。

1.3甲方對乙方提供的有關(guān)企業(yè)信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等資料負有保密義務(wù)。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方應(yīng)保證其提供的企業(yè)信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等資料真實、準確、完整。

2.2乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保其業(yè)務(wù)運營的合規(guī)性。

2.3甲方對乙方股權(quán)投資后的經(jīng)營狀況享有監(jiān)督權(quán)，乙方應(yīng)積極配合。

三、價格支付

3.1甲方同意按照本協(xié)議約定，以人民幣______元（大寫：______元整）的價格向乙方進行股權(quán)投資。

3.2甲方支付股權(quán)投資款的期限為______日內(nèi)，具體支付時間以雙方協(xié)商為準。

3.3乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和會計準則，對甲方股權(quán)投資款進行妥善管理。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容、涉及的商業(yè)秘密及本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本協(xié)議內(nèi)容。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為______元。

5.2因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議解除，守約方有權(quán)要求違約方賠償因其違約行為造成的損失。

5.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露或披露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、其他條款

7.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

（以下為合同附件內(nèi)容，具體細節(jié)由雙方另行協(xié)商確定）

附件一：投資方對乙方股權(quán)投資的具體條款

附件二：乙方借殼上市的具體計劃

附件三：保密協(xié)議

附件四：其他相關(guān)文件

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供企業(yè)信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等資料，乙方應(yīng)予以配合。

（2）甲方有權(quán)對乙方股權(quán)投資后的經(jīng)營狀況進行監(jiān)督，乙方應(yīng)如實提供相關(guān)信息。

（3）甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，在乙方違反保密義務(wù)時，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時足額支付股權(quán)投資款。

（2）甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和會計準則，對乙方股權(quán)投資款進行妥善管理。

（3）甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露或披露乙方商業(yè)秘密。

（4）甲方應(yīng)積極配合乙方借殼上市，包括但不限于提供必要的資金支持、資源對接等。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定，按時足額支付股權(quán)投資款。

（2）乙方有權(quán)在甲方違反保密義務(wù)時，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（3）乙方有權(quán)在甲方違反合同約定時，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)保證其提供的企業(yè)信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等資料真實、準確、完整。

（2）乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保其業(yè)務(wù)運營的合規(guī)性。

（3）乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和會計準則，對甲方股權(quán)投資款進行妥善管理。

（4）乙方應(yīng)積極采取措施，確保借殼上市目標的實現(xiàn)。

（5）乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露或披露甲方商業(yè)秘密。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在投資、經(jīng)營、管理等方面進行密切合作。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，就投資、經(jīng)營、管理等方面的事項進行溝通和協(xié)調(diào)。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市的具體計劃，并按計劃推進實施。

3.4雙方應(yīng)相互尊重，遵守誠信原則，維護合作關(guān)系。

3.5雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保合作項目的合規(guī)性。

四、合同履行與變更

4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

4.2本協(xié)議在有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方認為有必要變更的情形，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對本協(xié)議進行修改或補充。

4.3未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更、解除或終止本協(xié)議。

五、合同解除與終止

5.1如發(fā)生以下情形，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)協(xié)商不成的；

（2）一方被依法宣告破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）一方違反保密義務(wù)，泄露或披露對方商業(yè)秘密，給對方造成重大損失的。

5.2本協(xié)議解除或終止后，雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和會計準則，對投資款、股權(quán)等事項進行清算和處置。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同期滿后，如雙方同意繼續(xù)合作，應(yīng)在本合同期滿前______日內(nèi)簽訂續(xù)簽協(xié)議，否則本合同自動終止。

二、合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方認為有必要變更的情形，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對本合同進行修改或補充。

2.2任何一方要求變更本合同，應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同終止條件

3.1以下情形發(fā)生時，本合同終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；

（3）一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后______日內(nèi)未采取補救措施；

（4）一方被依法宣告破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（5）一方違反保密義務(wù)，泄露或披露對方商業(yè)秘密，給對方造成重大損失；

（6）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。

四、合同解除

4.1本合同在有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情形，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后______日內(nèi)未采取補救措施；

（2）一方被依法宣告破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）一方違反保密義務(wù)，泄露或披露對方商業(yè)秘密，給對方造成重大損失；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同簽訂地為______市，雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過程中，對知悉的對方商業(yè)秘密或其他秘密信息負有保守秘密的義務(wù)，不得泄露或向第三方披露。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決爭議的方法。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導(dǎo)致合同無法履行。

5.破產(chǎn)：指債務(wù)人因資不抵債或者明顯缺乏清償能力，經(jīng)法院裁定宣告破產(chǎn)的狀態(tài)。

6.解散：指法人或者其他組織因法定事由或自行決定而終止其存在的行為。

7.吊銷營業(yè)執(zhí)照：指行政機關(guān)依法對違法經(jīng)營的法人或者其他組織取消其營業(yè)執(zhí)照的行政處罰。

8.會計準則：指國家財政部門制定的一系列規(guī)范會計核算、財務(wù)報告和信息披露的基本原則和具體規(guī)則。

9.訴訟：指當(dāng)事人因民事權(quán)益爭議向人民法院提起訴訟，請求法院作出裁判的司法程序。

10.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的司法外解決爭議的方式。

11.法律適用：指在解決爭議或執(zhí)行法律時，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

12.管轄法院：指依法有權(quán)受理和處理特定案件的人民法院。

13.合同效力：指合同成立后對當(dāng)事人具有法律約束力的狀態(tài)。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**信息保密問題**

-注意事項：雙方在合同履行過程中可能會涉及大量敏感信息，如財務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)計劃等。

-解決辦法：建立嚴格的保密制度，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、限制信息訪問權(quán)限、定期進行保密意識培訓(xùn)。

2.**違約行為處理**

-注意事項：合同履行過程中，一方可能存在違約行為，如未按時支付款項、未履行合同義務(wù)等。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確違約行為的定義和相應(yīng)的違約責(zé)任，一旦發(fā)生違約，立即啟動爭議解決機制。

3.**不可抗力事件**

-注意事項：合同履行過程中可能遇到不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行或履行成本增加。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確不可抗力的定義和雙方的權(quán)利義務(wù)，如發(fā)生不可抗力，應(yīng)及時通知對方，并協(xié)商解決。

4.**爭議解決難度**

-注意事項：爭議解決過程中可能存在溝通不暢、證據(jù)不足等問題。

-解決辦法：在合同中明確爭議解決的具體流程，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟的順序和條件，確保爭議得到及時有效的解決。

5.**合同變更與解除**

-注意事項：合同變更或解除過程中，可能會出現(xiàn)雙方意見不一致的情況。

-解決辦法：合同中應(yīng)詳細規(guī)定變更和解除的條件、程序和后果，確保變更或解除的合法性和效率。

6.**法律適用問題**

-注意事項：不同國家和地區(qū)可能有不同的法律體系，可能導(dǎo)致合同執(zhí)行時產(chǎn)生法律適用爭議。

-解決辦法：合同中應(yīng)明確適用的法律，或者在爭議解決條款中約定仲裁地點和適用法律。

7.**合同履行過程中的溝通**

-注意事項：合同履行過程中，雙方可能因為溝通不暢而導(dǎo)致誤解或糾紛。

-解決辦法：建立定期的溝通機制，如定期會議、書面報告等，確保信息的及時傳遞和問題的及時解決。

8.**合同文件的保管**

-注意事項：合同及相關(guān)文件需要妥善保管，以備不時之需。

-解決辦法：建立電子和紙質(zhì)文件的存檔系統(tǒng)，確保文件的安全和可追溯性。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**股權(quán)投資合作**：適用于甲方作為投資方，對乙方作為被投資方的企業(yè)進行股權(quán)投資，旨在支持乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展，特別是乙方計劃進行借殼上市的情況。

2.**借殼上市項目**：適用于乙方企業(yè)計劃通過借殼上市的方式進入資本市場，需要外部投資方的資金支持和資源整合。

3.**商業(yè)保密保護**：適用于涉及商業(yè)秘密或敏感信息的合作，雙方需要確保信息不泄露給第三方。

4.**合同違約處理**：適用于合同雙方在履行合同過程中可能出現(xiàn)的違約行為，提供了解決違約問題的法律框架。

5.**爭議解決**：適用于合同雙方在執(zhí)行合同過程中可能出現(xiàn)的任何爭議，包括合同解釋、履行問題、違約責(zé)任等。

6.**法律適用**：適用于跨國或跨地區(qū)的商業(yè)合作，需要明確合同適用的法律和爭議解決機制。

7.**合同管理**：適用于需要長期合作關(guān)系的雙方，確保合同的持續(xù)有效性和管理的一致性。

8.**投資管理與監(jiān)督**：適用于投資方需要對被投資方的經(jīng)營狀況進行監(jiān)督，確保投資安全和回報。

9.**企業(yè)并購**：適用于涉及企業(yè)并購的股權(quán)交易，尤其是乙方作為目標企業(yè)，需要融資來完成并購交易。

10.**風(fēng)險控制**：適用于雙方希望通過合同明確風(fēng)險分配和責(zé)任，以控制潛在的財務(wù)和商業(yè)風(fēng)險。

所需附件列表：

1.**保密協(xié)議**：詳細規(guī)定雙方在合同履行過程中對商業(yè)秘密的保密義務(wù)和違約責(zé)任。

2.**投資方對乙方股權(quán)投資的具體條款**：包括投資金額、股權(quán)比例、投資款支付方式、退出機制等詳細信息。

3.**乙方借殼上市的具體計劃**：包括上市目標、時間表、預(yù)期收益、風(fēng)險控制措施等。

4.**財務(wù)報表和審計報告**：乙方提供的最新財務(wù)報表和經(jīng)審計的財務(wù)報告，以證明其財務(wù)狀況的真實性和準確性。

5.**公司章程和內(nèi)部管理制度**：乙方公司的章程文件以及內(nèi)部管理制度，以供投資方了解乙方的組織架構(gòu)和管理體系。

6.**法律法規(guī)合規(guī)性證明**：證明乙方在合同履行過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)的文件和證明。

7.**知識產(chǎn)權(quán)清單**：乙方擁有的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括專利、商標、著作權(quán)等。

8.**合同變更記錄**：如合同在履行過程中發(fā)生變更，記錄變更的具體內(nèi)容和日期。

9.**爭議解決相關(guān)文件**：包括爭議解決過程中的所有書面文件、溝通記錄、仲裁或訴訟裁決書等。

10.**其他相關(guān)文件**：雙方認為需要作為合同附件的其他文件，如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、合作協(xié)議等。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方代表簽字處，位于合同首頁右下角。

-蓋章位置：甲方公章或合同專用章，位