2025年借殼上市上市輔導(dǎo)協(xié)議

2025年借殼上市上市輔導(dǎo)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為_______，乙方（以下簡稱“乙方”）為_______。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，提高公司知名度和市場競爭力，乙方愿意為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保上市輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場。乙方具備豐富的上市輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專業(yè)、高效的上市輔導(dǎo)服務(wù)。經(jīng)雙方充分溝通，達(dá)成一致意見，簽訂本協(xié)議。

三、合同期限

本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_______年。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市資料，積極配合乙方進(jìn)行上市輔導(dǎo)工作。

2.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定，支付乙方上市輔導(dǎo)費(fèi)用。

3.甲方應(yīng)確保在上市過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)乙方合法權(quán)益。

（二）乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效的上市輔導(dǎo)服務(wù)。

2.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

3.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，完成上市輔導(dǎo)工作，確保甲方順利實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

五、違約責(zé)任

雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行義務(wù)。如有違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

六、爭議解決

本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的盡職調(diào)查，包括但不限于公司財(cái)務(wù)、法律、合規(guī)等方面的審查。

1.2乙方應(yīng)指導(dǎo)甲方進(jìn)行上市所需文件的準(zhǔn)備，包括但不限于公司章程、股東名冊、資產(chǎn)評估報(bào)告等。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市相關(guān)法律法規(guī)的咨詢和培訓(xùn)，確保甲方了解并遵守相關(guān)法規(guī)。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的信息披露工作，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。

1.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者溝通、路演活動(dòng)等。

1.6乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的持續(xù)監(jiān)管和合規(guī)工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的上市輔導(dǎo)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

2.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)準(zhǔn)確無誤，符合上市要求。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展和成果，接受甲方監(jiān)督。

三、價(jià)格支付

3.1乙方上市輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣_______元。

3.2甲方應(yīng)按照以下支付方式支付費(fèi)用：

3.2.1首付款：合同簽訂后_______個(gè)工作日內(nèi)支付總額的_______%。

3.2.2進(jìn)度款：在每個(gè)服務(wù)階段完成后，甲方應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)支付該階段服務(wù)費(fèi)用的_______%。

3.2.3尾款：上市成功后，甲方應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)支付剩余費(fèi)用的_______%。

3.3任何因甲方原因?qū)е碌馁M(fèi)用增加，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方公司信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或甲方公司信息。

4.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍持續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除本協(xié)議，并要求賠償因此造成的損失。

5.3若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

六、爭議解決

6.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

7.2發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

7.2.1另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后_______日內(nèi)未予糾正。

7.2.2一方發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難，無法履行本協(xié)議。

7.2.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)無法履行本協(xié)議。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_______年。

8.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，并有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市所需資料，包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)表、法律文件、業(yè)務(wù)資料等。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于提供必要的訪問權(quán)限和協(xié)助乙方獲取相關(guān)信息。

1.4甲方有義務(wù)遵守上市輔導(dǎo)過程中的法律法規(guī)，確保公司信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

1.5甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定支付乙方上市輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)用。

1.6甲方有義務(wù)在乙方提供的服務(wù)過程中，及時(shí)溝通反饋，確保服務(wù)順利進(jìn)行。

1.7甲方有義務(wù)在上市過程中，維護(hù)乙方的合法權(quán)益，包括但不限于不得泄露乙方商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供上市所需資料，并有權(quán)對甲方提供的資料進(jìn)行核實(shí)。

2.2乙方有權(quán)在甲方提供的資料基礎(chǔ)上，進(jìn)行上市輔導(dǎo)工作，包括但不限于盡職調(diào)查、文件準(zhǔn)備、法律法規(guī)咨詢等。

2.3乙方有義務(wù)按照甲方要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成上市輔導(dǎo)工作。

2.4乙方有義務(wù)對甲方提供的信息保密，不得泄露給任何第三方。

2.5乙方有義務(wù)對甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)過程中的法律法規(guī)培訓(xùn)，確保甲方了解并遵守相關(guān)法規(guī)。

2.6乙方有義務(wù)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.7乙方有義務(wù)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，提高甲方在資本市場的知名度和影響力。

2.8乙方有義務(wù)在合同履行過程中，定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展和成果。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論上市輔導(dǎo)工作的進(jìn)展情況和問題解決。

3.3雙方應(yīng)相互支持，共同推動(dòng)上市輔導(dǎo)工作的順利進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)共同制定上市輔導(dǎo)工作計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任。

3.5雙方應(yīng)按照計(jì)劃執(zhí)行，確保各項(xiàng)工作按時(shí)完成。

3.6雙方應(yīng)相互監(jiān)督，確保上市輔導(dǎo)工作符合法律法規(guī)和協(xié)議約定。

3.7雙方應(yīng)就上市輔導(dǎo)過程中遇到的問題及時(shí)溝通，共同尋找解決方案。

四、變更與終止

4.1雙方協(xié)商一致，可以對本協(xié)議進(jìn)行變更。

4.2發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)終止本協(xié)議：

4.2.1另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后_______日內(nèi)未予糾正。

4.2.2一方發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難，無法履行本協(xié)議。

4.2.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)無法履行本協(xié)議。

4.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_______年。

1.2本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

1.3本協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致簽訂補(bǔ)充協(xié)議，續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在履行過程中，如需變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，雙方均應(yīng)遵守變更后的約定。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

3.1.1本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

3.1.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

3.1.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)無法履行本協(xié)議；

3.1.4一方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后_______日內(nèi)未予糾正；

3.1.5一方發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難，無法履行本協(xié)議。

四、合同解除

4.1本協(xié)議在以下情形下可被解除：

4.1.1雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

4.1.2發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)無法履行本協(xié)議；

4.1.3一方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后_______日內(nèi)未予糾正；

4.1.4一方發(fā)生重大財(cái)務(wù)困難，無法履行本協(xié)議。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2本協(xié)議的爭議解決，由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

7.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或變更，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**盡職調(diào)查**：指對上市公司的財(cái)務(wù)狀況、法律地位、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行全面、詳細(xì)的調(diào)查，以評估其上市資格和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.**信息披露**：指上市公司按照相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則的要求，向投資者和社會公眾公開公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、重大事項(xiàng)等信息。

3.**投資者關(guān)系管理**：指上市公司通過有效的溝通和關(guān)系維護(hù)，建立與投資者之間的良好關(guān)系，以增強(qiáng)投資者對公司的信心和投資意愿。

4.**保密義務(wù)**：指合同雙方在合同履行過程中，對涉及對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開信息承擔(dān)保守秘密的義務(wù)。

5.**違約責(zé)任**：指合同一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

6.**爭議解決**：指在合同履行過程中，合同雙方因合同解釋、履行等問題產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行解決。

7.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

8.**變更協(xié)議**：指對已簽訂的合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的書面協(xié)議。

9.**解除協(xié)議**：指在合同履行過程中，合同雙方協(xié)商一致或因法定事由終止合同關(guān)系的協(xié)議。

10.**法律適用**：指在處理合同爭議或合同履行過程中，應(yīng)適用的法律規(guī)范。

11.**管轄法院**：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對合同爭議進(jìn)行審理的法院。

12.**合同效力**：指合同成立后，對合同雙方是否具有約束力的狀態(tài)。

13.**書面形式**：指合同、協(xié)議、信函等以文字形式表達(dá)，并由當(dāng)事人簽字或蓋章的方式。

14.**法律約束力**：指法律規(guī)定的，對合同雙方具有強(qiáng)制性的約束力。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：盡職調(diào)查過程中，甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確。

**注意事項(xiàng)**：確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。

**解決辦法**：甲方應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確的資料，并保證其真實(shí)性。乙方應(yīng)定期對甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)，如有疑問，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通。

2.**問題**：信息披露不及時(shí)或不符合規(guī)定。

**注意事項(xiàng)**：嚴(yán)格遵守信息披露的相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則。

**解決辦法**：乙方應(yīng)指導(dǎo)甲方建立健全信息披露制度，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。

3.**問題**：投資者關(guān)系管理中，投資者對甲方產(chǎn)生質(zhì)疑。

**注意事項(xiàng)**：維護(hù)投資者關(guān)系，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)注的問題。

**解決辦法**：乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立有效的投資者關(guān)系管理體系，及時(shí)溝通，澄清疑問。

4.**問題**：合同執(zhí)行過程中，雙方對合同條款的理解不一致。

**注意事項(xiàng)**：明確合同條款的具體含義，避免歧義。

**解決辦法**：雙方應(yīng)就合同條款進(jìn)行充分溝通，必要時(shí)可尋求法律專業(yè)人士的解釋。

5.**問題**：合同履行過程中，一方發(fā)生財(cái)務(wù)困難，無法繼續(xù)履行合同。

**注意事項(xiàng)**：評估對方的財(cái)務(wù)狀況，確保合同履行不受影響。

**解決辦法**：如發(fā)現(xiàn)對方財(cái)務(wù)困難，應(yīng)及時(shí)溝通，協(xié)商解決方案，包括但不限于調(diào)整合同內(nèi)容、延期履行等。

6.**問題**：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。

**注意事項(xiàng)**：按照合同約定處理不可抗力事件。

**解決辦法**：雙方應(yīng)立即評估不可抗力事件的影響，按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

7.**問題**：合同變更或解除時(shí)，雙方意見不一致。

**注意事項(xiàng)**：在變更或解除合同時(shí)，確保雙方權(quán)益得到平衡。

**解決辦法**：雙方應(yīng)通過協(xié)商，達(dá)成一致意見，簽訂書面變更或解除協(xié)議。

8.**問題**：合同執(zhí)行過程中，發(fā)生爭議。

**注意事項(xiàng)**：按照合同約定的爭議解決機(jī)制處理。

**解決辦法**：首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，按照合同約定的爭議解決方式（如仲裁或訴訟）進(jìn)行解決。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**上市公司借殼上市**：適用于擬通過借殼上市途徑進(jìn)入資本市場的公司，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以完成上市過程。

2.**非上市公司上市輔導(dǎo)**：適用于有意向成為上市公司，但尚未達(dá)到上市條件的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以準(zhǔn)備上市。

3.**上市后持續(xù)監(jiān)管**：適用于已上市的公司，尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市后的合規(guī)監(jiān)管和持續(xù)發(fā)展建議。

4.**投資者關(guān)系管理**：適用于需要改善與投資者關(guān)系的企業(yè)，通過專業(yè)輔導(dǎo)提高投資者溝通效率和信任度。

5.**法律合規(guī)咨詢**：適用于需要確保上市過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)，尋求專業(yè)法律咨詢服務(wù)。

6.**財(cái)務(wù)顧問服務(wù)**：適用于需要優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、提升財(cái)務(wù)表現(xiàn)的企業(yè)，尋求專業(yè)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

7.**戰(zhàn)略規(guī)劃與執(zhí)行**：適用于需要制定和執(zhí)行上市戰(zhàn)略的企業(yè)，尋求專業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與執(zhí)行輔導(dǎo)。

8.**股權(quán)激勵(lì)與重組**：適用于需要進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)或股權(quán)重組的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以確保股權(quán)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

9.**并購重組**：適用于進(jìn)行并購重組的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以確保并購重組的合法性和成功率。

10.**企業(yè)重組與轉(zhuǎn)型**：適用于需要進(jìn)行重組或轉(zhuǎn)型的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

11.**企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制**：適用于需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

12.**企業(yè)文化建設(shè)**：適用于需要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)的企業(yè)，尋求專業(yè)輔導(dǎo)以提升企業(yè)文化內(nèi)涵和員工凝聚力。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報(bào)告**：詳細(xì)記錄乙方向甲方提供的上市輔導(dǎo)服務(wù)過程中的盡職調(diào)查結(jié)果。

2.**上市輔導(dǎo)工作計(jì)劃**：列明上市輔導(dǎo)服務(wù)的具體步驟、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)。

3.**上市所需文件清單**：包括甲方需準(zhǔn)備的所有上市相關(guān)文件。

4.**投資者關(guān)系管理方案**：詳細(xì)說明如何建立和維護(hù)與投資者的關(guān)系。

5.**法律法規(guī)培訓(xùn)材料**：包括上市過程中涉及的主要法律法規(guī)和規(guī)則。

6.**信息披露模板**：提供信息披露的標(biāo)準(zhǔn)模板，確保信息披露的規(guī)范性和一致性。

7.**財(cái)務(wù)報(bào)表模板**：提供上市所需的財(cái)務(wù)報(bào)表模板，確保財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性和完整性。

8.**合同變更協(xié)議**：如合同內(nèi)容發(fā)生變更，需簽訂的書面變更協(xié)議