2025年借殼上市配資合同

2025年借殼上市配資合同合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“我方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“對(duì)方”）：__________

鑒于我方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，為滿足我方在借殼上市過程中的資金需求，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬向乙方申請(qǐng)借殼上市配資事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市配資過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保借殼上市配資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

二、合同簽訂背景

1.甲方因借殼上市需要，擬通過借殼上市配資方式籌集資金，以保障借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2.乙方同意為我方提供借殼上市配資服務(wù)，雙方就相關(guān)事宜達(dá)成一致意見。

三、合同雙方名稱

甲方：__________

乙方：__________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意按照甲方的要求，提供借殼上市配資服務(wù)，包括但不限于：

（1）提供借殼上市所需的資金支持；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)財(cái)務(wù)安排；

（3）提供上市過程中的專業(yè)咨詢和建議。

二、資金額度

2.1配資額度：甲方根據(jù)借殼上市項(xiàng)目需求，向乙方提出配資額度申請(qǐng)，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定最終的配資額度。

三、資金使用

3.1甲方應(yīng)嚴(yán)格按照借殼上市項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃使用配資資金，不得挪用、侵占或擅自改變資金用途。

3.2甲方應(yīng)向乙方定期提供資金使用情況報(bào)告，包括但不限于資金流向、使用效果等。

四、價(jià)格支付

4.1甲方應(yīng)按照本合同約定的方式和期限，向乙方支付配資費(fèi)用，包括但不限于：

（1）配資利息；

（2）管理費(fèi)；

（3）其他相關(guān)費(fèi)用。

4.2配資費(fèi)用計(jì)算方式及支付期限由雙方另行協(xié)商確定。

五、保密條款

5.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市配資過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。

六、違約責(zé)任

6.1若甲方違反本合同約定，未按期支付配資費(fèi)用，乙方有權(quán)采取以下措施：

（1）要求甲方立即支付逾期利息；

（2）暫?；蚪K止配資服務(wù)；

（3）要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2若乙方違反本合同約定，未按期提供配資服務(wù)，甲方有權(quán)采取以下措施：

（1）要求乙方立即提供配資服務(wù)；

（2）要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

（3）解除本合同。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同解除

8.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后仍不履行；

（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市配資服務(wù)；

（2）有權(quán)要求乙方提供配資資金的使用指導(dǎo)和建議；

（3）有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)對(duì)配資資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督；

（4）有權(quán)在合同約定的情況下，提前終止合同并要求乙方返還剩余配資資金。

1.2義務(wù)：

（1）向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的借殼上市項(xiàng)目相關(guān)資料；

（2）按照合同約定，按時(shí)足額支付配資費(fèi)用；

（3）在乙方提供的資金使用指導(dǎo)下，合理使用配資資金；

（4）在合同約定的期限內(nèi)，向乙方提供資金使用情況報(bào)告；

（5）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性；

（6）在合同履行過程中，如遇重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付配資費(fèi)用；

（2）有權(quán)對(duì)甲方提供的借殼上市項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行審核；

（3）有權(quán)要求甲方按照合同約定使用配資資金；

（4）有權(quán)對(duì)甲方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)安排進(jìn)行監(jiān)督；

（5）有權(quán)在合同約定的情況下，提前終止合同并要求甲方返還剩余配資資金。

2.2義務(wù)：

（1）按照甲方的要求，提供借殼上市配資服務(wù)；

（2）根據(jù)甲方提供的借殼上市項(xiàng)目相關(guān)資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和配資方案的制定；

（3）對(duì)甲方提供的配資資金進(jìn)行妥善管理，確保資金安全；

（4）在甲方提供的資金使用指導(dǎo)下，協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)安排；

（5）在合同約定的期限內(nèi)，向甲方提供配資資金的使用情況和相關(guān)咨詢服務(wù)；

（6）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，確保配資業(yè)務(wù)的合規(guī)性；

（7）在合同履行過程中，如遇重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在借殼上市配資過程中的信息暢通；

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市配資項(xiàng)目的進(jìn)展情況和存在的問題，共同商討解決方案；

3.3雙方應(yīng)共同遵守合同約定，確保借殼上市配資項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

3.4雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

3.5雙方應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，確保配資費(fèi)用的準(zhǔn)確支付和結(jié)算。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為____年。

1.2本合同有效期限屆滿前，如雙方無書面協(xié)議延長(zhǎng)，本合同自動(dòng)終止。

二、合同的變更

2.1雙方如需對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2變更協(xié)議的簽訂應(yīng)遵循本合同的宗旨和原則，不得損害第三方的合法權(quán)益。

三、合同的解除

3.1本合同在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除：

（1）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未采取補(bǔ)救措施；

（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

四、合同的終止

4.1本合同在以下情況下，自動(dòng)終止：

（1）合同有效期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）借殼上市配資項(xiàng)目完成，甲方無需繼續(xù)使用配資資金；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地或甲方所在地的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，該條款無效，但不影響本合同其他條款的效力。

7.3本合同的任何修改或補(bǔ)充均需以書面形式進(jìn)行，否則不具有法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同雙方在合同履行過程中，對(duì)涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息承擔(dān)的不得泄露給第三方的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.爭(zhēng)議解決機(jī)制：爭(zhēng)議解決機(jī)制是指合同雙方在合同中約定的解決爭(zhēng)議的具體方法和程序。

7.法律適用：法律適用是指合同在履行過程中，應(yīng)當(dāng)適用哪個(gè)國家的法律。

8.管轄法院：管轄法院是指有權(quán)對(duì)合同糾紛進(jìn)行審判的法院。

9.合同效力：合同效力是指合同在法律上是否具有約束力，即合同是否有效。

10.變更協(xié)議：變更協(xié)議是指在合同履行過程中，雙方對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改的書面協(xié)議。

11.解除合同：解除合同是指合同在有效期內(nèi)，因特定原因使合同失去法律效力。

12.終止合同：終止合同是指合同在有效期內(nèi)，因特定原因使合同失去法律效力。

13.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系是指民事主體之間基于民事法律關(guān)系產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

14.書面形式：書面形式是指合同以文字、符號(hào)、圖形等方式固定下來的形式。

15.法律法規(guī)：法律法規(guī)是指國家制定或認(rèn)可，并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范性法律文件。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**資金安全問題**

-**問題**：配資資金的安全性和合規(guī)性是雙方關(guān)注的核心。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)選擇合法合規(guī)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金托管，確保資金安全，并定期進(jìn)行資金審計(jì)。

2.**信息披露不充分**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，可能存在一方未能及時(shí)、全面地提供相關(guān)信息。

-**解決辦法**：建立定期的信息披露機(jī)制，確保雙方都能及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展和財(cái)務(wù)狀況。

3.**合同條款理解不一致**

-**問題**：雙方可能對(duì)合同條款的理解存在差異，導(dǎo)致執(zhí)行過程中產(chǎn)生分歧。

-**解決辦法**：在合同中明確每個(gè)條款的具體含義，并在合同執(zhí)行前進(jìn)行條款解釋的溝通。

4.**違約行為**

-**問題**：任何一方違約都可能給對(duì)方造成損失。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)列明違約行為和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.**不可抗力事件**

-**問題**：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行。

-**解決辦法**：在合同中明確不可抗力的定義和應(yīng)對(duì)措施，包括合同解除的條件和責(zé)任分配。

6.**爭(zhēng)議解決**

-**問題**：在爭(zhēng)議解決過程中，可能存在效率低下或結(jié)果不公的問題。

-**解決辦法**：選擇公正、高效的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁，并提前約定仲裁規(guī)則和仲裁機(jī)構(gòu)。

7.**合同變更**

-**問題**：合同變更可能需要雙方重新協(xié)商，耗時(shí)較長(zhǎng)。

-**解決辦法**：在合同中提前約定變更程序，確保變更過程的效率和合法性。

8.**法律變更**

-**問題**：法律法規(guī)的變更可能影響合同的執(zhí)行。

-**解決辦法**：定期關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的更新，及時(shí)調(diào)整合同條款以適應(yīng)法律變化。

9.**合同履行過程中的溝通**

-**問題**：合同履行過程中可能存在溝通不暢的問題。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機(jī)制，包括會(huì)議、報(bào)告和文件交換，確保信息暢通。

10.**合同解除**

-**問題**：合同解除可能涉及復(fù)雜的法律程序和財(cái)務(wù)結(jié)算。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)規(guī)定解除條件和程序，確保解除過程的規(guī)范和有序。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**借殼上市融資**：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，需要外部配資支持的場(chǎng)景。

2.**資本運(yùn)作項(xiàng)目**：適用于企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作項(xiàng)目，如并購、擴(kuò)張等，需要短期大量資金支持的情況。

3.**私募股權(quán)投資**：適用于私募股權(quán)基金在投資企業(yè)時(shí)，提供配資服務(wù)以促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的場(chǎng)景。

4.**風(fēng)險(xiǎn)投資**：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供資金支持，并參與企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的場(chǎng)景。

5.**金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)**：適用于金融機(jī)構(gòu)作為乙方，向甲方提供借殼上市配資服務(wù)的場(chǎng)景。

6.**法律合規(guī)審查**：適用于合同雙方在簽訂合同前，進(jìn)行法律合規(guī)審查，確保合同條款符合法律法規(guī)的場(chǎng)景。

7.**爭(zhēng)議解決**：適用于合同雙方在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要依據(jù)合同條款和法律法規(guī)進(jìn)行解決的場(chǎng)景。

8.**財(cái)務(wù)管理**：適用于企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，尤其是資金籌集和使用的場(chǎng)景。

9.**商業(yè)秘密保護(hù)**：適用于合同雙方需要保護(hù)商業(yè)秘密，防止泄露給第三方的場(chǎng)景。

10.**投資咨詢**：適用于合同雙方在借殼上市過程中，需要專業(yè)投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)景。

11.**風(fēng)險(xiǎn)管理**：適用于合同雙方在合同執(zhí)行過程中，需要共同管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)景。

12.**合同管理**：適用于企業(yè)內(nèi)部或外部合同管理，確保合同有效執(zhí)行和管理的場(chǎng)景。

13.**金融監(jiān)管**：適用于金融監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)借殼上市配資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.**合同簽訂文件**：包括借殼上市配資合同正本及任何書面變更協(xié)議。

2.**雙方身份證明**：甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明文件等。

3.**項(xiàng)目資料**：借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)資料，如項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

4.**資金托管協(xié)議**：與資金托管機(jī)構(gòu)簽訂的資金托管協(xié)議。

5.**財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告**：甲方提供的資金使用情況的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

6.**配資資金使用計(jì)劃**：甲方制定的借殼上市配資資金使用計(jì)劃。

7.**風(fēng)險(xiǎn)控制措施**：雙方共同制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和預(yù)案。

8.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議，確保商業(yè)秘密的保護(hù)。

9.**爭(zhēng)議解決機(jī)制文件**：如仲裁條款或訴訟管轄協(xié)議。

10.**相關(guān)法律法規(guī)**：與合同執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)文件。

11.**其他相關(guān)文件**：任何其他可能對(duì)合同執(zhí)行有影響的文件或資料。

12.**通訊錄**：甲乙雙方的聯(lián)系方式和聯(lián)系人名單。

13.**會(huì)議紀(jì)要**：合同執(zhí)行過程中召開的會(huì)議紀(jì)要。

14.**財(cái)務(wù)結(jié)算單據(jù)**：配資資金的支付、收取和結(jié)算單據(jù)。

15.**審計(jì)報(bào)告**：合同履行期間的定期審計(jì)報(bào)告。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期**：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同指定簽字欄內(nèi)簽