2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及住所1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.企業(yè)年金基金基本情況2.1企業(yè)年金基金規(guī)模2.2企業(yè)年金基金構(gòu)成2.3企業(yè)年金基金投資范圍3.委托理財(cái)目的3.1委托理財(cái)目標(biāo)3.2委托理財(cái)期限3.3委托理財(cái)收益分配4.委托理財(cái)資金管理4.1資金劃撥4.2資金使用4.3資金監(jiān)管5.理財(cái)產(chǎn)品選擇與投資策略5.1理財(cái)產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)5.2投資策略制定5.3投資組合配置6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3報(bào)告提交方式及時(shí)間8.合同生效與解除8.1合同生效條件8.2合同解除條件8.3合同解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同附件11.1附件一：理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)11.3附件三：合同簽署頁(yè)12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更與解除程序13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后的處理14.其他約定14.1合同解釋14.2不可抗力14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及住所甲方：公司住所：市區(qū)路號(hào)乙方：銀行住所：市區(qū)路號(hào)1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系人：聯(lián)系電話：138xxxx5678乙方聯(lián)系人：趙六聯(lián)系電話：139xxxx56782.企業(yè)年金基金基本情況2.1企業(yè)年金基金規(guī)模甲方企業(yè)年金基金規(guī)模為人民幣伍億元整。2.2企業(yè)年金基金構(gòu)成甲方企業(yè)年金基金由職工個(gè)人繳費(fèi)、企業(yè)繳費(fèi)以及投資收益構(gòu)成。2.3企業(yè)年金基金投資范圍甲方企業(yè)年金基金投資范圍包括但不限于：銀行存款、債券、基金、股票等。3.委托理財(cái)目的3.1委托理財(cái)目標(biāo)甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)，旨在實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金的保值增值。3.2委托理財(cái)期限本合同約定的委托理財(cái)期限為自2024年1月1日起至2027年12月31日止。3.3委托理財(cái)收益分配委托理財(cái)收益按季度分配，分配比例根據(jù)實(shí)際收益情況確定。4.委托理財(cái)資金管理4.1資金劃撥甲方應(yīng)在合同簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將委托理財(cái)資金劃撥至乙方指定賬戶(hù)。4.2資金使用乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方委托的投資范圍和投資策略進(jìn)行資金使用。4.3資金監(jiān)管甲方有權(quán)對(duì)乙方資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，乙方應(yīng)積極配合。5.理財(cái)產(chǎn)品選擇與投資策略5.1理財(cái)產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)選擇符合國(guó)家法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)定的理財(cái)產(chǎn)品。5.2投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方委托理財(cái)目標(biāo)和市場(chǎng)情況，制定合理的投資策略。5.3投資組合配置乙方應(yīng)合理配置投資組合，確保投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方報(bào)告。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。8.合同生效與解除8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同解除條件8.2.1任何一方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正的；8.2.2不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.2.3合同約定的其他解除條件。8.3合同解除程序8.3.1一方提出解除合同，應(yīng)提前三十日以書(shū)面形式通知對(duì)方；8.3.2雙方協(xié)商一致，可書(shū)面約定解除合同的具體事宜；8.3.3合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按合同約定履行義務(wù)；9.1.2任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；9.1.3任何一方違反保密義務(wù)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；9.2.2因違約造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)全額賠償。9.3違約責(zé)任賠償9.3.1賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定；9.3.2如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，依法進(jìn)行。11.合同附件11.1附件一：理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)11.3附件三：合同簽署頁(yè)12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致；12.1.2法律法規(guī)或政策變化；12.1.3合同履行過(guò)程中出現(xiàn)特殊情況。12.2合同解除條件12.2.1參照第八條合同解除條件。12.3合同變更與解除程序12.3.1雙方應(yīng)書(shū)面約定合同變更或解除的具體事宜；12.3.2變更或解除合同后，雙方應(yīng)立即停止履行原合同義務(wù)。13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同期限屆滿(mǎn)；13.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；13.1.3合同約定的其他終止條件。13.2合同終止程序13.2.1雙方應(yīng)書(shū)面確認(rèn)合同終止；13.2.2合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。13.3合同終止后的處理13.3.1雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余款項(xiàng)；13.3.2雙方應(yīng)相互確認(rèn)無(wú)未了事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同中所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等，以及任何在合同履行過(guò)程中被甲乙雙方一致同意介入的第三方。15.2第三方職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于信息提供、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢(xún)、爭(zhēng)議解決等。15.2.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立開(kāi)展調(diào)查、評(píng)估和咨詢(xún)工作。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)的準(zhǔn)確性和完整性。15.4.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，不得偏袒任何一方。17.第三方介入的程序17.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意。17.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的支持與合作。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，但不得超過(guò)服務(wù)協(xié)議約定的金額。19.附加條款19.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同和第三方服務(wù)協(xié)議，明確第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額。19.2第三方責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方服務(wù)的性質(zhì)、范圍、難度以及可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等因素。20.第三方介入的變更與解除20.1第三方介入的變更或解除，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。20.2第三方介入的變更或解除，應(yīng)書(shū)面通知甲乙雙方，并按照變更或解除后的協(xié)議繼續(xù)履行。21.第三方介入的費(fèi)用21.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議約定承擔(dān)。21.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于咨詢(xún)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、中介費(fèi)等。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。22.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。23.第三方介入的保密23.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)遵守保密原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。24.第三方介入的其他事項(xiàng)24.1第三方介入的其他事項(xiàng)，由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中另行約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含產(chǎn)品的基本信息、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益預(yù)期、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、投資期限、贖回政策等。說(shuō)明：甲方在投資前應(yīng)仔細(xì)閱讀理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，了解產(chǎn)品的詳細(xì)情況。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)明確揭示理財(cái)產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：甲方應(yīng)充分了解和評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策。3.附件三：合同簽署頁(yè)詳細(xì)要求：合同簽署頁(yè)應(yīng)包含甲乙雙方的簽字、蓋章及簽署日期。說(shuō)明：合同簽署頁(yè)是合同生效的證明，甲乙雙方應(yīng)確保簽署的真實(shí)性和有效性。4.附件四：資金劃撥憑證詳細(xì)要求：資金劃撥憑證應(yīng)包含劃款金額、劃款時(shí)間、收款人信息等。說(shuō)明：資金劃撥憑證是甲方向乙方劃撥資金的證明，甲方應(yīng)妥善保管。5.附件五：投資組合配置表詳細(xì)要求：投資組合配置表應(yīng)詳細(xì)列出投資組合中各產(chǎn)品的名稱(chēng)、比例、金額等。說(shuō)明：投資組合配置表是甲方了解投資組合構(gòu)成的重要文件。6.附件六：季度投資收益報(bào)告詳細(xì)要求：季度投資收益報(bào)告應(yīng)包含投資收益、投資成本、投資收益分配等。說(shuō)明：季度投資收益報(bào)告是甲方了解投資收益情況的重要文件。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告應(yīng)包含潛在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告是甲方了解風(fēng)險(xiǎn)情況，及時(shí)采取措施的重要文件。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同變更的正式文件，甲乙雙方應(yīng)共同簽署。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按合同約定劃撥資金。1.2乙方未按合同約定進(jìn)行投資。1.3任何一方未按合同約定履行信息披露義務(wù)。1.4任何一方未按合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約責(zé)任：甲方未按合同約定劃撥資金，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未劃撥資金金額的千分之五計(jì)算。2.2乙方違約責(zé)任：乙方未按合同約定進(jìn)行投資，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未投資金額的千分之五計(jì)算。2.3信息披露違約責(zé)任：任何一方未按合同約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金按合同金額的千分之一計(jì)算。2.4違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.示例說(shuō)明：3.1示例一：甲方未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃撥資金，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未劃撥資金金額的千分之五計(jì)算。3.2示例二：乙方未按合同約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資收益低于預(yù)期，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未投資金額的千分之五計(jì)算。全文完。2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱(chēng)1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同雙方基本信息2.理財(cái)計(jì)劃概述2.1理財(cái)計(jì)劃名稱(chēng)2.2理財(cái)計(jì)劃期限2.3理財(cái)計(jì)劃預(yù)期收益率2.4理財(cái)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3.理財(cái)資金來(lái)源3.1資金來(lái)源3.2資金撥付方式3.3資金撥付時(shí)間4.理財(cái)資金管理4.1資金賬戶(hù)管理4.2資金投資范圍4.3資金投資策略5.理財(cái)收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配比例5.3收益分配時(shí)間6.理財(cái)費(fèi)用承擔(dān)6.1理財(cái)費(fèi)用種類(lèi)6.2費(fèi)用承擔(dān)比例6.3費(fèi)用結(jié)算方式7.風(fēng)險(xiǎn)控制與處置7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警7.2風(fēng)險(xiǎn)處置措施7.3風(fēng)險(xiǎn)損失賠償8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同附件13.1附件一：理財(cái)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)13.2附件二：理財(cái)資金撥付清單13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱(chēng)：2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)合同1.2合同編號(hào)：企業(yè)年理202400011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：市區(qū)大廈1.5合同雙方基本信息1.5.1委托方：有限公司1.5.1.1公司名稱(chēng)：有限公司1.5.1.2注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)1.5.1.3法定代表人：1.5.2受托方：銀行1.5.2.1公司名稱(chēng)：銀行1.5.2.2注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)1.5.2.3法定代表人：2.理財(cái)計(jì)劃概述2.1理財(cái)計(jì)劃名稱(chēng)：企業(yè)年金委托理財(cái)計(jì)劃2.2理財(cái)計(jì)劃期限：自2024年1月1日起至2024年12月31日止2.3理財(cái)計(jì)劃預(yù)期收益率：年化收益率預(yù)計(jì)為5%8%2.4理財(cái)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn)3.理財(cái)資金來(lái)源3.1資金來(lái)源：有限公司企業(yè)年金基金3.2資金撥付方式：銀行轉(zhuǎn)賬3.3資金撥付時(shí)間：每個(gè)季度首月10日前4.理財(cái)資金管理4.1資金賬戶(hù)管理：由銀行負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)和管理專(zhuān)用資金賬戶(hù)4.2資金投資范圍：國(guó)內(nèi)合法證券市場(chǎng)4.3資金投資策略：穩(wěn)健型投資策略，分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)5.理財(cái)收益分配5.1收益分配方式：按季分配5.2收益分配比例：按實(shí)際收益計(jì)算，分配比例由雙方協(xié)商確定5.3收益分配時(shí)間：每個(gè)季度末一個(gè)工作日6.理財(cái)費(fèi)用承擔(dān)6.1理財(cái)費(fèi)用種類(lèi)：管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等6.2費(fèi)用承擔(dān)比例：雙方按約定的比例承擔(dān)6.3費(fèi)用結(jié)算方式：按季結(jié)算，由銀行從專(zhuān)用資金賬戶(hù)中扣除7.風(fēng)險(xiǎn)控制與處置7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警：銀行定期對(duì)理財(cái)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向委托方預(yù)警7.2風(fēng)險(xiǎn)處置措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)損失賠償：如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失，由銀行按約定的比例承擔(dān)賠償責(zé)任8.合同變更與解除8.1合同變更條件8.1.1雙方協(xié)商一致8.1.2法律法規(guī)或政策變動(dòng)8.1.3理財(cái)計(jì)劃市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化8.2合同解除條件8.2.1合同期限屆滿(mǎn)8.2.2雙方協(xié)商一致解除8.2.3出現(xiàn)不可抗力事件8.3合同變更與解除程序8.3.1變更或解除合同需書(shū)面通知對(duì)方8.3.2變更或解除合同需在雙方簽字蓋章后生效8.3.3變更或解除合同后，相關(guān)事宜按新約定或法律規(guī)定執(zhí)行9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1未按時(shí)撥付資金9.1.2未按時(shí)分配收益9.1.3未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理9.1.4提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1承擔(dān)違約金9.2.2恢復(fù)受損方損失9.2.3承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9.3違約責(zé)任賠償9.3.1違約金按合同約定比例計(jì)算9.3.2損失賠償按實(shí)際損失計(jì)算10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1友好協(xié)商10.1.2仲裁10.1.3訴訟10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)10.2.2市人民法院10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商解決10.3.2協(xié)商不成，可選擇仲裁或訴訟解決10.3.3仲裁或訴訟程序按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同內(nèi)容完整11.1.3合同符合法律法規(guī)要求11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿(mǎn)11.2.2雙方協(xié)商一致終止11.2.3合同解除11.3合同終止程序11.3.1雙方簽署合同終止協(xié)議11.3.2清理并處理剩余事務(wù)11.3.3合同終止后，相關(guān)事宜按新約定或法律規(guī)定執(zhí)行12.法律適用與管轄12.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)12.2管轄法院：合同簽訂地市人民法院13.合同附件13.1附件一：理財(cái)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)13.2附件二：理財(cái)資金撥付清單13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或授權(quán)參與合同相關(guān)活動(dòng)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入程序2.1甲方或乙方需在合同履行過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況和需要，提前30日向?qū)Ψ綍?shū)面提出引入第三方的申請(qǐng)。2.2對(duì)方應(yīng)在收到申請(qǐng)后15日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)，同意引入第三方。2.3雙方同意引入第三方后，由甲方或乙方負(fù)責(zé)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。3.第三方責(zé)任界定3.1第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)按照合同約定和合作協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)。3.2第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如違反法律法規(guī)或違反雙方約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及雙方協(xié)商確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定，并在合同中予以體現(xiàn)。4.3第三方的責(zé)任限額包括但不限于：4.3.1直接經(jīng)濟(jì)損失4.3.2間接經(jīng)濟(jì)損失4.3.3信譽(yù)損失4.3.4其他經(jīng)濟(jì)損失5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)范圍應(yīng)明確劃分，避免職責(zé)交叉或遺漏。5.2第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。5.3第三方與其他各方的關(guān)系如下：5.3.1第三方與甲方、乙方之間是合作關(guān)系，各自獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。5.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)接受甲方、乙方的監(jiān)督和指導(dǎo)。5.3.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需甲方、乙方提供協(xié)助，應(yīng)提前向甲方、乙方提出書(shū)面申請(qǐng)。6.第三方介入后的額外條款及說(shuō)明6.1第三方介入后，合同中關(guān)于甲方、乙方權(quán)利義務(wù)的條款應(yīng)保持不變。6.2第三方介入后，如需修改合同條款，應(yīng)由甲方、乙方協(xié)商一致，并書(shū)面通知對(duì)方。6.3第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。6.4第三方介入后，合同中關(guān)于保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、不可抗力等條款仍適用。7.第三方變更與退出7.1第三方如需變更，應(yīng)提前30日向甲方、乙方提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)雙方同意后方可變更。7.2第三方如需退出，應(yīng)提前30日向甲方、乙方提出書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明退出原因。7.3第三方退出后，甲方、乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，決定是否繼續(xù)履行合同或終止合同。8.第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件包括但不限于：8.1.1合同履行完畢8.1.2第三方完成合同約定的全部職責(zé)8.1.3第三方因故退出8.2第三方介入終止后，甲方、乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，處理剩余事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：理財(cái)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：說(shuō)明理財(cái)計(jì)劃的名稱(chēng)、期限、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資策略等基本信息。詳細(xì)列出理財(cái)計(jì)劃的投資范圍，包括但不限于股票、債券、基金等。明確理財(cái)計(jì)劃的收益分配方式、費(fèi)用承擔(dān)比例和結(jié)算方式。提供理財(cái)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。2.附件二：理財(cái)資金撥付清單詳細(xì)要求和說(shuō)明：列出每次資金撥付的具體金額、撥付時(shí)間、撥付賬戶(hù)等信息。明確資金撥付的審批流程和責(zé)任主體。記錄資金撥付的實(shí)際情況，包括撥付成功與否。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：包括但不限于：第三方合作協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告爭(zhēng)議解決協(xié)議保密協(xié)議其他與合同履行相關(guān)的文件說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：未按時(shí)撥付資金未按時(shí)分配收益未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)乙方違約：未按時(shí)履行理財(cái)計(jì)劃未按約定進(jìn)行資金管理未按約定進(jìn)行收益分配未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制第三方違約：未按約定履行職責(zé)提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)未按約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：甲方違約責(zé)任：按照合同約定支付違約金恢復(fù)受損方損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任乙方違約責(zé)任：按照合同約定支付違約金恢復(fù)受損方損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第三方違約責(zé)任：按照合作協(xié)議約定支付違約金恢復(fù)受損方損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：示例一：甲方未按時(shí)撥付資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常進(jìn)行理財(cái)計(jì)劃，乙方要求甲方支付違約金。示例二：第三方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)情況，甲方要求第三方支付違約金。示例三：乙方未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，導(dǎo)致理財(cái)計(jì)劃出現(xiàn)重大損失，受損方要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景2.2簽訂目的3.理財(cái)計(jì)劃概述3.1理財(cái)計(jì)劃名稱(chēng)3.2理財(cái)計(jì)劃期限3.3理財(cái)計(jì)劃規(guī)模3.4理財(cái)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4.理財(cái)資金來(lái)源及用途4.1資金來(lái)源4.2資金用途5.理財(cái)產(chǎn)品選擇及投資策略5.1產(chǎn)品選擇5.2投資策略6.理財(cái)收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配時(shí)間7.理財(cái)費(fèi)用及承擔(dān)7.1費(fèi)用種類(lèi)7.2費(fèi)用承擔(dān)8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容8.2報(bào)告頻率8.3報(bào)告方式9.風(fēng)險(xiǎn)控制與處理9.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施9.2風(fēng)險(xiǎn)處理流程10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除12.合同解除后的處理12.1資金返還12.2費(fèi)用結(jié)算12.3責(zé)任追究13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)甲方：X企業(yè)年金理事會(huì)乙方：X銀行股份有限公司1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景鑒于甲方作為企業(yè)年金理事會(huì)，負(fù)責(zé)管理企業(yè)年金基金，為提高年金基金的投資收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，甲方?jīng)Q定將企業(yè)年金基金部分資金委托乙方進(jìn)行理財(cái)投資。2.2簽訂目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范年金基金理財(cái)投資行為，確保年金基金投資的安全、合規(guī)和收益最大化。3.理財(cái)計(jì)劃概述3.1理財(cái)計(jì)劃名稱(chēng)“2024年度企業(yè)年金委托理財(cái)計(jì)劃”3.2理財(cái)計(jì)劃期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止。3.3理財(cái)計(jì)劃規(guī)模本次理財(cái)計(jì)劃規(guī)模為人民幣萬(wàn)元。3.4理財(cái)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)本次理財(cái)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：中風(fēng)險(xiǎn)。4.理財(cái)資金來(lái)源及用途4.1資金來(lái)源本次理財(cái)計(jì)劃資金來(lái)源于甲方管理的企業(yè)年金基金。4.2資金用途本次理財(cái)計(jì)劃資金主要用于投資于銀行理財(cái)產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、債券等低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性強(qiáng)的金融產(chǎn)品。5.理財(cái)產(chǎn)品選擇及投資策略5.1產(chǎn)品選擇乙方根據(jù)甲方需求和市場(chǎng)情況，選擇符合監(jiān)管要求、風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)產(chǎn)品。5.2投資策略乙方將采取分散投資策略，確保投資組合的多元化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.理財(cái)收益分配6.1收益分配原則本次理財(cái)計(jì)劃收益分配遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。6.2收益分配方式收益分配采用現(xiàn)金方式，按季度進(jìn)行。6.3收益分配時(shí)間每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，乙方將收益分配至甲方指定賬戶(hù)。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露內(nèi)容（1）理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行情況；（2）理財(cái)產(chǎn)品的投資組合；（3）理財(cái)收益情況；（4）理財(cái)費(fèi)用情況；（5）可能影響理財(cái)計(jì)劃的重要事項(xiàng)。8.2報(bào)告頻率乙方應(yīng)每月向甲方提供一次理財(cái)計(jì)劃執(zhí)行情況的報(bào)告，每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)提供一次理財(cái)收益和費(fèi)用情況的報(bào)告。8.3報(bào)告方式報(bào)告應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至甲方指定郵箱，同時(shí)可提供電子版報(bào)告。9.風(fēng)險(xiǎn)控制與處理9.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；（2）對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保符合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)要求；（3）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略；（4）建立健全應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。9.2風(fēng)險(xiǎn)處理流程（1）立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（2）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（3）向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件及應(yīng)對(duì)措施；（4）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為乙方所在地人民法院。11.合同生效、變更與解除11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書(shū)面形式進(jìn)行變更。變更后的條款與本合同具有同等法律效力。11.3合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.合同解除后的處理12.1資金返還合同解除后，乙方應(yīng)將剩余資金返還甲方，并結(jié)算相關(guān)費(fèi)用。12.2費(fèi)用結(jié)算合同解除后的費(fèi)用結(jié)算按照本合同約定執(zhí)行。12.3責(zé)任追究合同解除后，因一方違約導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.違約責(zé)任13.1違約情形（1）一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）一方違反合同約定造成另一方損失；（3）一方泄露商業(yè)秘密。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件本合同附件包括但不限于理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等。14.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供理財(cái)產(chǎn)品推薦、投資咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)；（2）提供賬戶(hù)管理、資金清算、信息披露等技術(shù)支持；（3）提供法律、稅務(wù)、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方服務(wù)。16.第三方選擇與授權(quán)16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂書(shū)面合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方授權(quán)，明確第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)限。17.第三方責(zé)任17.1責(zé)任限額第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得超過(guò)甲方委托理財(cái)資金的%。17.2責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同過(guò)程中，因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方因履行本合同過(guò)程中違反法律法規(guī)或違反合作協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)連帶責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，甲方有權(quán)要求第三方按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。18.2第三方與乙方的的關(guān)系第三方與乙方之間為合作協(xié)議關(guān)系，乙方應(yīng)確保第三方按照合作協(xié)議提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)