2024版金融科技項目保薦人盡職調(diào)查與風險控制合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融科技項目保薦人盡職調(diào)查與風險控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2合同解釋2.合同雙方2.1保薦人信息2.2項目方信息3.項目概述3.1項目背景3.2項目目標3.3項目范圍4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資料收集4.2資料審核4.3風險識別與評估4.4內(nèi)部控制審查5.風險控制措施5.1風險分類5.2風險控制措施5.3風險預警與報告6.報告編制與提交6.1報告格式與內(nèi)容6.2報告提交時間6.3報告修改與更新7.溝通與協(xié)調(diào)7.1溝通方式7.2協(xié)調(diào)機制7.3爭議解決8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責任9.付款條款9.1付款方式9.2付款時間9.3付款條件10.合同期限10.1合同生效時間10.2合同終止條件10.3合同續(xù)簽11.不可抗力條款11.1不可抗力定義11.2不可抗力事件處理12.違約責任12.1違約行為定義12.2違約責任承擔13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.2附件二：風險控制措施清單14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術語定義1.1.1“保薦人”指在本合同中承擔盡職調(diào)查和風險控制職責的一方；1.1.2“項目方”指在本合同中委托保薦人進行盡職調(diào)查和風險控制的一方；1.1.3“盡職調(diào)查”指保薦人對項目方提供的資料進行審查、核實和分析，以評估項目的合規(guī)性、風險和潛在問題；1.1.4“風險控制”指保薦人對項目方進行風險識別、評估和控制，以降低項目風險；1.1.5“保密信息”指在本合同履行過程中，保薦人和項目方知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密或其他敏感信息。1.2合同解釋1.2.1本合同如有歧義或爭議，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.合同雙方2.1保薦人信息2.1.1名稱：[保薦人全稱]2.1.2地址：[保薦人地址]2.1.3聯(lián)系人：[保薦人聯(lián)系人姓名]2.1.4聯(lián)系電話：[保薦人聯(lián)系電話]2.2項目方信息2.2.1名稱：[項目方全稱]2.2.2地址：[項目方地址]2.2.3聯(lián)系人：[項目方聯(lián)系人姓名]2.2.4聯(lián)系電話：[項目方聯(lián)系電話]3.項目概述3.1項目背景3.1.1項目名稱：[項目名稱]3.1.2項目簡介：[項目簡介]3.2項目目標3.2.1項目目標：[項目目標]3.3項目范圍3.3.1項目范圍：[項目范圍]4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資料收集4.1.1項目方提供資料：[項目方需提供的資料清單]4.2資料審核4.2.1審核內(nèi)容：[盡職調(diào)查內(nèi)容清單]4.3風險識別與評估4.3.1風險識別：[風險識別方法及流程]4.4內(nèi)部控制審查4.4.1內(nèi)部控制審查：[內(nèi)部控制審查方法及流程]5.風險控制措施5.1風險分類5.1.1風險分類：[風險分類標準]5.2風險控制措施5.2.1風險控制措施：[具體風險控制措施清單]5.3風險預警與報告5.3.1風險預警：[風險預警機制]6.報告編制與提交6.1報告格式與內(nèi)容6.1.1報告格式：[報告格式要求]6.2報告提交時間6.2.1提交時間：[報告提交時間要求]6.3報告修改與更新6.3.1修改與更新：[報告修改與更新流程]8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1保薦人應妥善保管項目方提供的所有保密信息；8.1.2保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術秘密、財務數(shù)據(jù)、客戶信息等；8.1.3保密信息的披露僅限于履行本合同目的所必需的范圍。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同生效之日起至合同終止后五年為止；8.2.2即使合同終止，保薦人仍應遵守保密義務。8.3違約責任8.3.1如保薦人違反保密義務，導致項目方遭受損失的，保薦人應承擔相應的法律責任；8.3.2項目方有權要求保薦人停止泄露保密信息，并賠償因此造成的全部損失。9.付款條款9.1付款方式9.1.1付款方式：[約定的付款方式，如銀行轉賬]9.2付款時間9.2.1付款時間：[每個階段的付款時間，如盡職調(diào)查完成后30日內(nèi)]9.3付款條件9.3.1付款條件：[付款前提條件，如盡職調(diào)查報告經(jīng)項目方確認無誤]10.合同期限10.1合同生效時間10.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1雙方協(xié)商一致；10.2.2出現(xiàn)不可抗力事件；10.2.3項目方或保薦人單方面終止，但需提前[天數(shù)]天書面通知對方。10.3合同續(xù)簽10.3.1合同期滿前[天數(shù)]天，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。11.不可抗力條款11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同履行不能或履行成本增加。11.2不可抗力事件處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應立即通知對方，并采取一切可能措施減輕損失；11.2.2不可抗力事件持續(xù)超過[天數(shù)]天，雙方可協(xié)商解除合同或調(diào)整合同內(nèi)容。12.違約責任12.1違約行為定義12.1.1違約行為包括但不限于未能按約定時間完成盡職調(diào)查、泄露保密信息、未履行合同約定的其他義務。12.2違約責任承擔12.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；12.2.2如違約行為導致合同無法履行，非違約方有權解除合同。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議；13.1.2協(xié)商不成，提交[仲裁機構名稱]仲裁。14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.1.1[盡職調(diào)查具體內(nèi)容]14.2附件二：風險控制措施清單14.2.1[風險控制具體措施]14.3附件三：保密協(xié)議14.3.1[保密協(xié)議具體條款]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同中，除保薦人和項目方以外的任何介入合同執(zhí)行過程，提供專業(yè)服務或協(xié)助的一方，包括但不限于中介方、咨詢顧問、技術支持等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；15.2.2第三方的介入應有助于提高盡職調(diào)查和風險控制的效果，或滿足合同履行中的特定需求。15.3第三方責任界定15.3.1第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，承擔相應的職責，并遵守本合同的約定；15.3.2第三方的責任范圍和責任限額應在合同中明確約定。16.第三方責任限額16.1責任限額確定16.1.1第三方的責任限額應根據(jù)其提供服務的性質(zhì)、風險程度以及甲乙雙方協(xié)商確定；16.1.2責任限額應明確為絕對數(shù)額，如[具體金額]。16.2責任限額適用16.2.1第三方的責任限額適用于其在執(zhí)行合同過程中因疏忽、過失或違約行為導致的任何損失；16.2.2責任限額不適用于因第三方故意行為或重大過失導致的損失。17.第三方權利17.1第三方權利獲取17.1.1第三方在合同執(zhí)行過程中，享有獲取必要信息的權利，以履行其職責；17.1.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的工作條件和支持。17.2第三方權利行使17.2.1第三方在行使權利時，應遵守本合同的約定，不得損害甲乙雙方的合法權益；17.2.2第三方在行使權利時，應確保其行為符合相關法律法規(guī)。18.第三方義務18.1第三方義務履行18.1.1第三方應按照合同約定，按時、按質(zhì)完成其職責；18.1.2第三方應確保其提供的服務不侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權。18.2第三方保密義務18.2.1第三方在合同執(zhí)行過程中，應遵守保密義務，對獲取的保密信息承擔保密責任；18.2.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1責任劃分19.1.1甲乙雙方對第三方的選擇和監(jiān)督負責；19.1.2第三方對甲乙雙方負責，執(zhí)行合同約定的職責。19.2權利劃分19.2.1甲乙雙方有權要求第三方提供必要的服務；19.2.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的工作條件和支持。19.3爭議解決19.3.1第三方與甲乙雙方之間的爭議，應通過協(xié)商解決；19.3.2協(xié)商不成，可提交[仲裁機構名稱]仲裁。20.第三方變更與退出20.1第三方變更20.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意；20.1.2第三方變更后，新的第三方應繼續(xù)履行原合同約定的職責。20.2第三方退出20.2.1第三方退出合同需提前[天數(shù)]天書面通知甲乙雙方；20.2.2第三方退出合同后，甲乙雙方應協(xié)商安排其職責的轉移或終止。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單詳細要求：列出盡職調(diào)查所需收集的所有文件、資料和相關信息，包括但不限于公司章程、財務報表、法律文件、合同協(xié)議等。附件說明：盡職調(diào)查清單作為盡職調(diào)查工作的基礎，用于指導保薦人進行詳細審查和核實。2.附件二：風險控制措施清單詳細要求：列出針對項目識別出的各種風險，所采取的具體控制措施，包括但不限于內(nèi)部控制流程、風險管理策略、應急預案等。附件說明：風險控制措施清單用于指導項目方實施風險控制，確保項目穩(wěn)健運行。3.附件三：保密協(xié)議詳細要求：約定保密信息的定義、保密期限、保密義務、違約責任等內(nèi)容。附件說明：保密協(xié)議用于保障甲乙雙方的商業(yè)秘密和技術秘密不受泄露。4.附件四：盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應包括項目背景、盡職調(diào)查過程、結果分析、風險評估、結論和建議等內(nèi)容。5.附件五：風險控制報告詳細要求：報告應包括風險控制措施的執(zhí)行情況、效果評估、存在的問題和建議等內(nèi)容。6.附件六：付款憑證詳細要求：包括付款時間、金額、收款人信息等。附件說明：付款憑證用于證明已按照合同約定完成付款。7.附件七：爭議解決協(xié)議詳細要求：約定爭議解決的方式、機構、程序等。附件說明：爭議解決協(xié)議用于解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為未按照約定時間完成盡職調(diào)查或風險控制工作；泄露保密信息；未履行合同約定的其他義務。2.責任認定標準違約行為發(fā)生后，由非違約方提出書面違約通知；違約方應在收到違約通知后[天數(shù)]天內(nèi)，對違約行為進行解釋或采取補救措施；如違約方未在規(guī)定時間內(nèi)采取補救措施，非違約方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任。3.違約責任示例違約方未按時完成盡職調(diào)查，導致項目方遭受損失的，違約方應賠償項目方因此造成的全部損失；違約方泄露保密信息，導致項目方遭受損失的，違約方應賠償項目方因此造成的全部損失；違約方未履行合同約定的其他義務，導致項目方遭受損失的，違約方應賠償項目方因此造成的全部損失。全文完。2024版金融科技項目保薦人盡職調(diào)查與風險控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1保薦人2.2項目方3.項目概述3.1項目背景3.2項目目標3.3項目范圍4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資料收集4.2評估與分析4.3風險識別與評估5.風險控制措施5.1風險預防5.2風險緩解5.3風險轉移5.4風險承擔6.質(zhì)量保證與承諾6.1質(zhì)量要求6.2承諾與保證7.服務期限與交付7.1服務期限7.2服務交付8.保密義務8.1保密信息8.2保密義務9.知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.2使用許可10.費用與支付10.1費用結構10.2支付方式10.3付款期限11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.合同生效、變更與終止14.1合同生效14.2合同變更14.3合同終止第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.2“盡職調(diào)查”指保薦人根據(jù)項目方的需求，對項目進行全面、深入的調(diào)查，以了解項目的基本情況、風險狀況及合規(guī)性。1.1.3“風險控制”指保薦人對項目可能存在的風險進行識別、評估和應對，以降低風險發(fā)生的可能性和影響。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術語，應按照相關法律法規(guī)、行業(yè)慣例或通用定義進行解釋。第二條合同雙方2.1保薦人2.1.1名稱：________2.1.2注冊地址：________2.1.3法定代表人：________2.2項目方2.2.1名稱：________2.2.2注冊地址：________2.2.3法定代表人：________第三條項目概述3.1項目背景3.1.1項目發(fā)起方：________3.1.2項目目標：________3.1.3項目范圍：________3.2項目目標3.2.1提升金融服務水平3.2.2優(yōu)化用戶體驗3.2.3降低運營成本3.3項目范圍3.3.1技術研發(fā)3.3.2系統(tǒng)集成3.3.3運營維護第四條盡職調(diào)查內(nèi)容4.1資料收集4.1.1項目方提供的相關資料4.1.2市場調(diào)研數(shù)據(jù)4.1.3政策法規(guī)信息4.2評估與分析4.2.1項目可行性分析4.2.2技術可行性分析4.2.3市場可行性分析4.3風險識別與評估4.3.1技術風險4.3.2運營風險4.3.3法律風險第五條風險控制措施5.1風險預防5.1.1技術風險評估與控制5.1.2運營風險評估與控制5.1.3法律風險評估與控制5.2風險緩解5.2.1制定應急預案5.2.2優(yōu)化風險應對策略5.2.3加強風險管理團隊建設5.3風險轉移5.3.1保險機制5.3.2合同條款約定5.3.3轉移部分風險給第三方5.4風險承擔5.4.1項目方承擔部分風險5.4.2保薦人承擔部分風險第六條質(zhì)量保證與承諾6.1質(zhì)量要求6.1.1按照國家標準、行業(yè)規(guī)范和項目要求進行盡職調(diào)查和風險控制6.1.2確保盡職調(diào)查和風險控制工作的客觀、公正、真實、準確6.2承諾與保證6.2.1保薦人承諾在合同期限內(nèi)，按照合同約定完成盡職調(diào)查和風險控制工作6.2.2項目方承諾配合保薦人完成盡職調(diào)查和風險控制工作第七條服務期限與交付7.1服務期限7.1.1本合同服務期限為自合同生效之日起________個月7.1.2服務期限屆滿前，雙方應完成盡職調(diào)查和風險控制工作7.2服務交付7.2.1保薦人應在合同服務期限屆滿前，向項目方提交盡職調(diào)查報告和風險控制報告7.2.2項目方應在收到報告后________個工作日內(nèi)，對報告進行審核并反饋意見第八條保密義務8.1保密信息8.1.1雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等敏感信息8.1.2本合同及其附件、相關文件、技術資料等8.2保密義務8.2.1雙方對本合同約定的保密信息負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用8.2.2雙方應采取適當措施，確保保密信息的安全，防止未授權的訪問、披露或使用8.2.3合同終止后，保密義務仍然有效，雙方應繼續(xù)履行保密義務第九條知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.1.1本合同項下產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權，包括但不限于專利、商標、著作權等，歸各自所有者所有9.1.2雙方應尊重對方的知識產(chǎn)權，未經(jīng)授權不得使用9.2使用許可9.2.2使用許可的范圍、期限和條件由雙方另行協(xié)商確定，并簽訂相應的許可協(xié)議第十條費用與支付10.1費用結構10.1.1盡職調(diào)查費用：________10.1.2風險控制費用：________10.1.3其他相關費用：________10.2支付方式10.2.1項目方應按照本合同約定的費用結構，向保薦人支付費用10.2.2支付方式為銀行轉賬，具體賬戶信息由保薦人提供10.2.3費用支付期限為服務完成后________個工作日內(nèi)10.3付款期限10.3.1項目方應在每個服務階段結束后________個工作日內(nèi)支付相應費用10.3.2如項目方未按時支付費用，保薦人有權暫停或終止服務第十一條違約責任11.1違約情形11.1.1項目方未按約定支付費用的11.1.2保薦人未按約定完成盡職調(diào)查和風險控制工作的11.1.3雙方違反保密義務的11.2違約責任11.2.1項目方未支付費用的，應向保薦人支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計算11.2.2保薦人未按約定完成工作的，應向項目方支付違約金，違約金為合同總金額的________%11.2.3雙方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟12.2爭議解決程序12.2.1提起訴訟的一方應向法院提交書面訴狀及相關證據(jù)12.2.2另一方應按照法院的通知參與訴訟第十三條合同解除13.1解除條件13.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的13.1.2一方違約，另一方根據(jù)合同約定解除合同的13.2解除程序13.2.1雙方應書面通知對方解除合同13.2.2合同解除后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務第十四條合同生效、變更與終止14.1合同生效14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.1.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.2合同變更14.2.1本合同任何條款的變更，均需雙方書面同意并簽訂補充協(xié)議14.3合同終止14.3.1本合同因期滿或雙方協(xié)商一致解除而終止14.3.2合同終止后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”指在本合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同關系的外部主體，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、咨詢機構、法律顧問等。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件2.1.1雙方協(xié)商一致，認為有必要引入第三方參與本合同的履行；2.1.2第三方具備完成相關工作所需的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方的介入不違反法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.2第三方介入的程序2.2.1雙方應就第三方介入的事項進行充分協(xié)商，達成一致意見；2.2.2雙方應與第三方簽訂相應的合作協(xié)議或委托書，明確第三方的職責和權利；2.2.3第三方介入后，應按照本合同及合作協(xié)議或委托書的規(guī)定履行職責。第三條第三方的責任與權利3.1第三方的責任3.1.1第三方應根據(jù)本合同及合作協(xié)議或委托書的規(guī)定，獨立、客觀、公正地履行職責；3.1.2第三方對因其工作造成的損失，應承擔相應的責任；3.1.3第三方在履行職責過程中，如發(fā)現(xiàn)本合同存在重大風險或違約行為，應及時通知雙方。3.2第三方的權利3.2.1第三方有權要求雙方提供必要的資料和協(xié)助；3.2.2第三方有權根據(jù)工作需要，對項目進行必要的調(diào)查和評估；3.2.3第三方有權要求雙方按照合作協(xié)議或委托書的規(guī)定支付費用。第四條甲乙方的額外條款及說明4.1甲方的額外條款4.1.1甲方應確保第三方具備完成相關工作所需的資質(zhì)和能力；4.1.2甲方應配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助；4.1.3甲方應在第三方介入期間，對第三方的行為進行監(jiān)督，確保其履行職責。4.2乙方的額外條款4.2.1乙方應接受第三方的工作，并對第三方的意見和建議給予充分考慮；4.2.2乙方應按照合作協(xié)議或委托書的規(guī)定支付第三方費用；4.2.3乙方應配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。第五條第三方的責任限額5.1第三方的責任限額5.1.1第三方對本合同項下因其工作造成的損失，其責任限額由雙方在合作協(xié)議或委托書中約定；5.1.2如無約定，第三方的責任限額為本合同總金額的________%；5.1.3第三方責任限額不包括因重大過失、故意或違法行為造成的損失。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的關系6.1.1第三方與甲方的關系為委托代理關系；6.1.2第三方應按照甲方的授權和指示行事。6.2第三方與乙方的關系6.2.1第三方與乙方的關系為合作協(xié)議或委托書約定的服務提供方與受服務方的關系；6.2.2第三方應按照合作協(xié)議或委托書的規(guī)定，為乙方提供服務。6.3第三方與其他各方的責任劃分6.3.1第三方對本合同項下因其工作造成的損失，應承擔相應的責任；6.3.2甲方和乙方對第三方的工作成果負有連帶責任，但第三方責任限額除外；6.3.3如第三方因工作失誤導致甲方或乙方遭受損失，甲方或乙方有權向第三方追償，但不得超過第三方的責任限額。第七條第三方的退出與替代7.1第三方的退出7.1.1第三方因故退出本合同，應提前________個工作日通知雙方；7.1.2第三方退出后，甲方和乙方應根據(jù)實際情況選擇新的第三方或自行履行相關職責。7.2第三方的替代7.2.1如需替代第三方，甲方和乙方應協(xié)商一致，選擇新的第三方；7.2.2新的第三方應具備完成相關工作所需的資質(zhì)和能力，并按照本合同及合作協(xié)議或委托書的規(guī)定履行職責。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報告詳細要求：報告應包含項目背景、調(diào)查過程、評估結果、風險識別與分析等內(nèi)容。附件說明：盡職調(diào)查報告是保薦人完成盡職調(diào)查工作后向項目方提交的重要文件，用于說明項目的基本情況、風險狀況及合規(guī)性。2.