2024版證券投資咨詢及管理服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版證券投資咨詢及管理服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資者信息2.2證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1證券投資咨詢服務(wù)3.2證券投資管理服務(wù)3.3專項咨詢服務(wù)4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)終止日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2付費(fèi)方式5.3付款時間6.服務(wù)費(fèi)用調(diào)整6.1調(diào)整條件6.2調(diào)整方式6.3通知方式7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.2侵權(quán)責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更10.1變更條件10.2變更程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“證券投資咨詢及管理服務(wù)”指本合同雙方約定，證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者需求，提供證券投資相關(guān)咨詢服務(wù)、投資組合管理服務(wù)以及專項咨詢服務(wù)。1.1.2“投資者”指與證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂本合同的客戶。1.1.3“證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)”指提供證券投資咨詢及管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義，如未在本合同中明確規(guī)定，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1投資者信息2.1.1投資者名稱：2.1.2投資者身份證號碼：2.1.3投資者聯(lián)系方式：2.2證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)信息2.2.1機(jī)構(gòu)名稱：2.2.2機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號碼：2.2.3機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：3.服務(wù)內(nèi)容3.1證券投資咨詢服務(wù)3.1.1提供證券市場分析、投資策略建議等。3.1.2定期向投資者提供市場動態(tài)、行業(yè)分析報告等。3.2證券投資管理服務(wù)3.2.1根據(jù)投資者風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定投資組合。3.2.2定期對投資組合進(jìn)行跟蹤和管理。3.3專項咨詢服務(wù)3.3.1針對特定投資需求，提供專業(yè)咨詢服務(wù)。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：____年____月____日4.2服務(wù)終止日期：____年____月____日5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額：____元5.2付費(fèi)方式：銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等5.3付款時間：每次服務(wù)結(jié)束后____個工作日內(nèi)6.服務(wù)費(fèi)用調(diào)整6.1調(diào)整條件：根據(jù)市場行情、服務(wù)內(nèi)容等因素，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。6.2調(diào)整方式：以書面形式通知投資者。6.3通知方式：通過電子郵件、短信等通訊方式。7.信息披露與保密7.1信息披露：證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向投資者披露相關(guān)信息。7.2保密義務(wù)：雙方對本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.1.1若投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)支付滯納金，滯納金按每日千分之五計算。8.1.2若證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，應(yīng)退還投資者已支付的部分服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2侵權(quán)責(zé)任8.2.1若證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)過程中侵犯投資者合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)

1.證券業(yè)協(xié)會；

2.仲裁委員會。10.合同變更10.1變更條件10.1.1合同任何一方提出變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方。10.2變更程序10.2.1變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)簽署書面變更協(xié)議，并自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同解除11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

1.合同一方嚴(yán)重違約；

2.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；

3.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。11.2解除程序11.2.1解除合同，應(yīng)書面通知對方，并自通知送達(dá)之日起合同解除。12.合同終止12.1終止條件12.1.1服務(wù)期限屆滿或雙方約定的其他終止條件成就時，合同終止。12.2終止程序12.2.1合同終止，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算工作，包括但不限于：

1.退還剩余服務(wù)費(fèi)用；

2.清算未了事宜。13.合同生效13.1生效條件13.1.1雙方簽署本合同并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。13.2生效日期13.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定14.1通知方式

1.郵寄；

2.傳真；

3.電子郵件。14.2不可抗力14.2.1不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，致使合同無法履行。發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入合同關(guān)系中的獨立主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，對其提供的專業(yè)服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任包括但不限于：

1.對其提供的專業(yè)服務(wù)的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；

2.對其提供的專業(yè)服務(wù)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任。15.3第三方權(quán)利

1.要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；

2.在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，獨立行使權(quán)利；

3.在合同約定范圍內(nèi)，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不參與甲乙雙方的直接交易，其責(zé)任僅限于其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)。15.4.2第三方在合同履行過程中，不承擔(dān)甲乙雙方之間的違約責(zé)任。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1第三方介入程序16.1.1甲乙雙方在需要第三方介入時，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方，并說明第三方介入的原因、目的和預(yù)期效果。16.1.2雙方應(yīng)在接到通知后____個工作日內(nèi)，共同確定第三方介入的具體事宜。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額，應(yīng)按照其專業(yè)服務(wù)合同或行業(yè)慣例確定。16.2.2若第三方責(zé)任限額低于甲乙雙方的要求，甲乙雙方有權(quán)要求第三方提高責(zé)任限額。16.3第三方費(fèi)用承擔(dān)16.3.1第三方的費(fèi)用，應(yīng)按照其專業(yè)服務(wù)合同或行業(yè)慣例確定，由甲乙雙方按照約定比例承擔(dān)。16.4第三方介入后的合同履行16.4.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同，并確保第三方介入不影響合同目的的實現(xiàn)。17.第三方介入后的爭議解決17.1第三方介入過程中，若甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。17.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后，若合同需要變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。19.第三方介入后的合同解除19.1第三方介入后，若出現(xiàn)合同解除的情形，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書面解除協(xié)議。20.第三方介入后的合同終止20.1第三方介入后，若合同終止，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書面終止協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券投資咨詢及管理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等條款。說明：本附件為合同主體部分，是雙方履行合同的基礎(chǔ)。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包含支付金額、支付時間、收款方信息等。說明：本附件用于證明甲乙雙方已按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.附件三：服務(wù)報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)結(jié)果、風(fēng)險評估等。說明：本附件用于記錄和展示證券投資咨詢及管理服務(wù)的過程和結(jié)果。4.附件四：第三方專業(yè)服務(wù)合同詳細(xì)要求：合同應(yīng)包含第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說明：本附件用于明確第三方在合同履行中的責(zé)任和義務(wù)。5.附件五：爭議解決相關(guān)文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包含爭議解決過程、結(jié)果、相關(guān)證據(jù)等。說明：本附件用于記錄和證明爭議解決的經(jīng)過。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：本附件用于記錄和證明合同變更的經(jīng)過。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含解除原因、解除日期等。說明：本附件用于記錄和證明合同解除的經(jīng)過。8.附件八：合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含終止原因、終止日期等。說明：本附件用于記錄和證明合同終止的經(jīng)過。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用。1.2證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)。1.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。1.4雙方未按照合同約定履行通知義務(wù)。1.5雙方未按照合同約定進(jìn)行合同變更、解除或終止。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)支付滯納金。2.2證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，應(yīng)退還投資者已支付的部分服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。2.4雙方未按照合同約定履行通知義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.5雙方未按照合同約定進(jìn)行合同變更、解除或終止，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約示例說明：3.1投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)無法正常開展服務(wù)。投資者應(yīng)支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供市場分析報告，導(dǎo)致投資者決策失誤。證券投資咨詢及管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)退還投資者已支付的部分服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3第三方未按約定提供風(fēng)險評估報告，導(dǎo)致投資者損失。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。全文完。2024版證券投資咨詢及管理服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2管理服務(wù)3.服務(wù)期限3.1起止時間3.2服務(wù)周期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.服務(wù)提供方式5.1在線服務(wù)5.2線下服務(wù)5.3其他服務(wù)方式6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密措施6.3違約責(zé)任7.風(fēng)險提示與免責(zé)7.1風(fēng)險提示7.2免責(zé)條款8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.2爭議解決9.合同變更與解除9.1變更條件9.2解除條件9.3變更與解除程序10.合同生效與終止10.1生效條件10.2終止條件10.3終止程序11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.其他約定12.1知識產(chǎn)權(quán)12.2合同附件12.3不可抗力13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他附件14.合同簽署與備案14.1簽署14.2備案第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指雙方就證券投資咨詢及管理服務(wù)所簽訂的協(xié)議。1.1.2“甲方”指提供證券投資咨詢及管理服務(wù)的方。1.1.3“乙方”指接受證券投資咨詢及管理服務(wù)的方。1.1.4“服務(wù)內(nèi)容”指甲方根據(jù)本合同約定向乙方提供的證券投資咨詢及管理服務(wù)。1.1.5“服務(wù)期限”指本合同約定的服務(wù)開始至結(jié)束的時間段。1.1.6“服務(wù)費(fèi)用”指乙方根據(jù)本合同約定支付給甲方的費(fèi)用。1.1.7“保密信息”指任何一方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有要求，均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。1.2.2如本合同對某一術(shù)語有特定解釋，則該特定解釋優(yōu)先于通常含義。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1甲方應(yīng)向乙方提供證券市場分析、投資策略、個股推薦等服務(wù)。2.1.2甲方應(yīng)定期向乙方提供市場動態(tài)、政策解讀等信息。2.1.3甲方應(yīng)就乙方投資組合的優(yōu)化提出建議。2.2管理服務(wù)2.2.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行證券投資組合的建立與管理。2.2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方風(fēng)險承受能力，制定合適的投資策略。2.2.3甲方應(yīng)定期向乙方報告投資組合的業(yè)績及風(fēng)險狀況。3.服務(wù)期限3.1起止時間3.1.1本合同服務(wù)期限自雙方簽署之日起至____年____月____日止。3.1.2本合同服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2服務(wù)周期3.2.1本合同服務(wù)周期為____個月，自合同生效之日起計算。3.2.2甲方應(yīng)按照服務(wù)周期向乙方提供服務(wù)。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用包括咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。4.1.2咨詢費(fèi)按月計算，每月____元。4.1.3管理費(fèi)按年計算，每年____元。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1乙方應(yīng)在本合同服務(wù)期限開始前支付首期費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)按照約定的服務(wù)周期支付后續(xù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整4.3.1在本合同有效期內(nèi)，如服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動，甲方應(yīng)提前____天通知乙方。4.3.2乙方有權(quán)在收到甲方通知之日起____天內(nèi)選擇是否繼續(xù)履行本合同。5.服務(wù)提供方式5.1在線服務(wù)5.1.1甲方應(yīng)通過電子郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺等方式向乙方提供在線服務(wù)。5.1.2甲方應(yīng)保證在線服務(wù)的穩(wěn)定性和安全性。5.2線下服務(wù)5.2.1甲方應(yīng)按照乙方要求，提供線下咨詢服務(wù)。5.2.2乙方應(yīng)提前____天向甲方提出線下服務(wù)需求。5.3其他服務(wù)方式5.3.1如有需要，雙方可協(xié)商確定其他服務(wù)方式。6.信息保密6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對本合同內(nèi)容及保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。6.2保密措施6.2.1雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密信息的安全。6.2.2雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保密信息的保管和使用。6.3違約責(zé)任6.3.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.3.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。8.法律責(zé)任8.1違約責(zé)任8.1.1若甲方未能按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的____%。8.1.2若乙方未能按照合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按每日____%計算。8.1.3若任何一方違反合同約定的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償對方損失等。8.2爭議解決8.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.合同變更與解除9.1變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。9.1.2變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并自雙方簽字之日起生效。9.2解除條件9.2.1如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同。9.2.2如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均有權(quán)解除本合同。9.3變更與解除程序9.3.1變更或解除本合同，雙方應(yīng)提前____天以書面形式通知對方。9.3.2本合同的變更或解除，不影響已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利義務(wù)。10.合同生效與終止10.1生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2終止條件10.2.1本合同服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。10.3終止程序10.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。10.3.2合同終止后，甲方應(yīng)向乙方提供已發(fā)生費(fèi)用的結(jié)算。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。11.2送達(dá)地址11.2.1甲方送達(dá)地址：_______11.2.2乙方送達(dá)地址：_______11.3送達(dá)方式11.3.1通知應(yīng)通過掛號郵寄或?qū)Ｈ诉f送至對方的送達(dá)地址。12.其他約定12.1知識產(chǎn)權(quán)12.1.1本合同中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。12.2合同附件12.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.3不可抗力12.3.1不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導(dǎo)致本合同無法履行。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他附件14.合同簽署與備案14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2備案14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起____日內(nèi)，由甲方向相關(guān)部門備案。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的獨立第三方。15.1.2第三方可以是但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助合同履行。15.3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.5第三方義務(wù)15.5.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.5.2第三方應(yīng)按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的授權(quán)和配合，確保第三方能夠獨立履行職責(zé)。16.3第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定分?jǐn)偂?6.4第三方介入過程中，若發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方解決。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在本合同項下的責(zé)任，包括但不限于因過失、疏忽或違反合同約定而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額不得超過第三方收取的服務(wù)費(fèi)用總額。17.2第三方責(zé)任限額不包括因故意或重大過失造成的損失。17.3第三方責(zé)任限額的適用，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，僅限于合同約定范圍內(nèi)的服務(wù)提供，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的任何合同義務(wù)。18.2第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)通過第三方介入的協(xié)議解決，不涉及本合同的履行。18.3第三方介入過程中，若甲乙雙方之間的合同關(guān)系發(fā)生爭議，第三方不承擔(dān)調(diào)解或裁決的責(zé)任。18.4第三方介入過程中，若發(fā)生任何損害，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自的過錯承擔(dān)責(zé)任。19.第三方變更與退出19.1第三方如需變更或退出合同，應(yīng)提前____天書面通知甲乙雙方。19.2第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同，除非因第三方變更或退出導(dǎo)致合同無法履行。19.3第三方變更或退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定新的第三方，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)要求：詳細(xì)列出甲方提供的服務(wù)項目、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.附件二：保密協(xié)議要求：明確甲乙雙方的保密義務(wù)，包括保密信息的范圍、保密期限及違約責(zé)任。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)要求：詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式、調(diào)整機(jī)制及支付時間。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及介入過程中的爭議解決機(jī)制。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、程序及管轄法院。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列出合同變更的條件、程序及生效日期。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：詳細(xì)列出合同解除的條件、程序及生效日期。說明：本附件作為合同附件，與合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為：未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容。違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密。未按時收取或支付費(fèi)用。1.2乙方違約行為：未按合同約定支付費(fèi)用。違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密。未提供必要的信息和數(shù)據(jù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1甲方違約責(zé)任：甲方未按合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的____%。甲方泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償對方損失等。2.2乙方違約責(zé)任：乙方未按合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按每日____%計算。乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止侵權(quán)行為、賠償對方損失等。3.違約示例說明3.1甲方違約示例：甲方未能按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)完成投資分析報告，導(dǎo)致乙方投資決策延誤，甲方應(yīng)向乙方支付違約金。3.2乙方違約示例：乙方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金。全文完。2024版證券投資咨詢及管理服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者信息2.2咨詢與管理服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢3.2管理服務(wù)3.3投資組合構(gòu)建3.4投資策略制定3.5定期報告與溝通4.服務(wù)期限4.1合同期限4.2續(xù)約條款4.3解約條款5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.2收費(fèi)方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.投資者責(zé)任6.1投資決策6.2資金管理6.3信息披露7.服務(wù)提供方責(zé)任7.1專業(yè)能力7.2保密義務(wù)7.3誠信原則8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同變更10.1變更條件10.2變更程序10.3變更生效11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同附件13.3合同生效14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指與咨詢與管理服務(wù)提供方簽訂本合同的客戶。1.1.2“咨詢與管理服務(wù)提供方”指提供證券投資咨詢及管理服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.3“服務(wù)內(nèi)容”指咨詢與管理服務(wù)提供方根據(jù)本合同約定，為投資者提供的證券投資咨詢及管理服務(wù)。1.1.4“投資組合”指投資者委托咨詢與管理服務(wù)提供方管理的資金組合。1.1.5“投資策略”指咨詢與管理服務(wù)提供方為投資者制定的證券投資計劃。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照行業(yè)慣例和法律法規(guī)進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1投資者信息2.1.1投資者名稱：_______2.1.2投資者法定代表人/負(fù)責(zé)人：_______2.1.3投資者聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______2.2咨詢與管理服務(wù)提供方信息2.2.1咨詢與管理服務(wù)提供方名稱：_______2.2.2咨詢與管理服務(wù)提供方法定代表人/負(fù)責(zé)人：_______2.2.3咨詢與管理服務(wù)提供方聯(lián)系方式：電話_______，郵箱_______3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢3.1.1咨詢與管理服務(wù)提供方將根據(jù)投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，提供證券市場分析、投資建議和投資策略。3.1.2咨詢與管理服務(wù)提供方將定期向投資者提供投資市場動態(tài)、政策法規(guī)解讀等資訊。3.2管理服務(wù)3.2.1咨詢與管理服務(wù)提供方將根據(jù)投資者的投資組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整和風(fēng)險控制。3.2.2咨詢與管理服務(wù)提供方將定期向投資者報告投資組合的業(yè)績和風(fēng)險狀況。3.3投資組合構(gòu)建3.3.1咨詢與管理服務(wù)提供方將根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，構(gòu)建合理的投資組合。3.3.2投資組合構(gòu)建應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險控制的原則。3.4投資策略制定3.4.1咨詢與管理服務(wù)提供方將制定適合投資者的投資策略，包括投資標(biāo)的、投資比例、投資期限等。3.4.2投資策略應(yīng)定期評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化。3.5定期報告與溝通3.5.1咨詢與管理服務(wù)提供方將每月向投資者提供投資組合的業(yè)績報告。3.5.2咨詢與管理服務(wù)提供方將每季度與投資者進(jìn)行一次面對面或電話溝通，交流投資策略和投資組合情況。4.服務(wù)期限4.1合同期限4.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，期限為_______年。4.2續(xù)約條款4.2.1本合同期滿前_______個月，雙方可協(xié)商續(xù)約。4.3解約條款4.3.1投資者或咨詢與管理服務(wù)提供方均可提前_______個月書面通知對方解除本合同。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)5.1.1服務(wù)費(fèi)用包括管理費(fèi)和咨詢費(fèi)。5.1.2管理費(fèi)按投資組合凈值的_______%收取，按月計提。5.1.3咨詢費(fèi)按項目收取，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。5.2收費(fèi)方式5.2.1服務(wù)費(fèi)用由投資者按月支付。5.2.2咨詢與管理服務(wù)提供方應(yīng)在每月的_______日前向投資者開具發(fā)票。6.投資者責(zé)任6.1投資決策6.1.1投資者應(yīng)自行做出投資決策，并承擔(dān)投資風(fēng)險。6.1.2投資者應(yīng)向咨詢與管理服務(wù)提供方提供真實、準(zhǔn)確的投資信息。6.2資金管理6.2.1投資者應(yīng)按照咨詢與管理服務(wù)提供方的要求，及時足額繳納投資資金。6.2.2投資者應(yīng)確保投資資金的合法來源。6.3信息披露6.3.1投資者應(yīng)向咨詢與管理服務(wù)提供方及時披露可能影響投資決策的重大信息。8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1投資者提供的信息，包括但不限于財務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力等。8.1.2咨詢與管理服務(wù)提供方提供的服務(wù)內(nèi)容、投資策略和投資組合信息。8.2保密期限8.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后的_______年。8.3違約責(zé)任8.3.1若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)立即停止使用或披露保密信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。10.合同變更10.1變更條件10.1.1本合同任何條款的變更，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。10.2變更程序10.2.1變更程序應(yīng)包括雙方簽字蓋章，并注明變更日期。10.3變更生效10.3.1變更自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同解除11.1解除條件11.1.1出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的合同解除情形。11.1.2出現(xiàn)本合同約定的解除條件。11.2解除程序11.2.1解除合同應(yīng)提前_______日以書面形式通知對方。11.3解除后果11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算和結(jié)算。12.法律適用與管轄12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院12.2.1本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.1.1任何一方給對方的通知，應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方提供的地址。13.1.2通知送達(dá)日期以郵戳日期為準(zhǔn)。13.2合同附件13.2.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同生效13.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份。14.2生效14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同中除投資者和咨詢與管理服務(wù)提供方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入原因15.2.1.1本合同約定的第三方介入條款；15.2.1.2法律法規(guī)要求；15.2.1.3雙方協(xié)商一致；15.2.1.4投資者或咨詢與管理服務(wù)提供方的請求。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，雙方應(yīng)書面通知對方，并明確第三方的角色、責(zé)任和權(quán)限。15.3.2第三方介入后，雙方應(yīng)與第三方共同協(xié)商，確保第三方的工作符合本合同的要求。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1投資者責(zé)任16.1.1投資者應(yīng)確保第三方具備履行相關(guān)職責(zé)的能力和資質(zhì)。16.1.2投資者應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助和支持。16.2咨詢與管理服務(wù)提供方責(zé)任16.2.1咨詢與管理服務(wù)提供方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合本合同的要求。16.2.2咨詢與管理服務(wù)提供方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，并在第三方介入時明確告知第三方。17.2.1第三方的直接責(zé)任；17.2.2第三方的間接責(zé)任；17.2.3第三方的違約責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與投資者的關(guān)系18.1.1第三方與投資者之間的關(guān)系獨立于本合同，雙方應(yīng)另行簽訂相關(guān)協(xié)議。18.1.2投資者與第三方之間的爭議，應(yīng)按照雙方簽訂的協(xié)議解決。18.2第三方與咨詢與管理服務(wù)提供方的關(guān)系18.2.1第三方與咨詢與管理服務(wù)提供方之間的關(guān)系受本合同