2024年智能投顧平臺證券投資顧問合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年智能投顧平臺證券投資顧問合作協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合作雙方的定義1.2術(shù)語和定義2.合作內(nèi)容2.1服務范圍2.2投資策略2.3投資組合管理3.合作期限3.1合作開始日期3.2合作結(jié)束日期4.費用和支付4.1服務費用4.2費用支付方式4.3付款期限5.信息保密5.1保密信息的定義5.2保密義務5.3保密例外6.數(shù)據(jù)安全和隱私6.1數(shù)據(jù)安全措施6.2個人信息保護6.3數(shù)據(jù)備份和恢復7.合作管理7.1合作關(guān)系的管理7.2合作雙方的溝通7.3合作變更程序8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)許可8.3知識產(chǎn)權(quán)爭議解決9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后的處理12.合同生效與終止12.1合同生效12.2合同終止12.3合同解除13.其他約定13.1不可抗力13.2法律適用13.3合同附件14.合同簽署與附件14.1合同簽署14.2合同附件清單第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合作雙方的定義1.1.1本合同中，“甲方”指智能投顧平臺，即提供智能投資服務的公司。1.1.2本合同中，“乙方”指證券投資顧問，即提供投資咨詢服務的個人或機構(gòu)。1.2術(shù)語和定義1.2.1“智能投顧平臺”指甲方提供的基于互聯(lián)網(wǎng)的智能投資服務平臺。1.2.2“證券投資顧問服務”指乙方根據(jù)甲方平臺提供的工具和資源，為甲方客戶提供投資建議和咨詢服務。1.2.3“投資組合”指甲方客戶在智能投顧平臺上創(chuàng)建的包含多種投資產(chǎn)品的投資組合。1.2.4“投資建議”指乙方基于市場分析和客戶需求，向甲方客戶提供的具體投資策略和操作建議。2.合作內(nèi)容2.1服務范圍2.1.1乙方將為甲方客戶提供證券投資顧問服務，包括但不限于市場分析、投資策略制定、投資組合優(yōu)化等。2.1.2乙方應定期向甲方客戶發(fā)送投資報告，包括市場動態(tài)、投資建議等。2.2投資策略2.2.1乙方應制定符合甲方客戶風險承受能力和投資目標的投資策略。2.2.2乙方應定期評估和調(diào)整投資策略，以確保其與市場變化和客戶需求相匹配。2.3投資組合管理2.3.1乙方應根據(jù)甲方客戶的投資目標和風險偏好，為客戶管理投資組合。2.3.2乙方應定期與甲方客戶溝通，了解其投資組合的表現(xiàn)和需求變化。3.合作期限3.1合作開始日期3.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。3.2合作結(jié)束日期3.2.1本合同有效期為一年，自合同生效之日起計算。4.費用和支付4.1服務費用4.1.1乙方應按照約定的收費標準向甲方收取服務費用。4.2費用支付方式4.2.1甲方應按照約定的支付方式向乙方支付服務費用。4.3付款期限4.3.1甲方應在每月的五個工作日內(nèi)支付當月的服務費用。5.信息保密5.1保密信息的定義5.1.1保密信息指本合同內(nèi)容、雙方業(yè)務往來中的商業(yè)秘密、客戶信息等。5.2保密義務5.2.1雙方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務往來中的保密信息負有保密義務。5.3保密例外5.3.1在法律法規(guī)要求或雙方同意的情況下，保密信息可以披露。6.數(shù)據(jù)安全和隱私6.1數(shù)據(jù)安全措施6.1.1雙方應采取必要的數(shù)據(jù)安全措施，確保數(shù)據(jù)安全。6.2個人信息保護6.2.1雙方應遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護客戶個人信息。6.3數(shù)據(jù)備份和恢復6.3.1雙方應定期備份數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)可恢復。7.合作管理7.1合作關(guān)系的管理7.2合作雙方的溝通7.2.1雙方應保持及時、有效的溝通，解決合作過程中出現(xiàn)的問題。7.3合作變更程序7.3.1雙方任何一方需要變更合作內(nèi)容，應提前書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可進行變更。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1本合同項下，甲方平臺上的技術(shù)、商標、專利等知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。8.1.2乙方提供的投資建議、研究報告等知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。8.2知識產(chǎn)權(quán)許可8.2.1乙方授予甲方在合作期限內(nèi)，非獨占、非轉(zhuǎn)讓、非許可第三方使用的權(quán)利，用于甲方平臺的運營。8.3知識產(chǎn)權(quán)爭議解決8.3.1發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭議時，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.違約責任9.1違約情形9.1.1乙方未按照約定提供證券投資顧問服務的；9.1.2甲方未按照約定支付服務費用的；9.1.3雙方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密的；9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，積極協(xié)商，不得采取任何損害對方利益的行為。11.合同解除11.1解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的；11.1.2一方違約，另一方給予書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正的；11.2解除程序11.2.1解除合同應書面通知對方，合同自通知送達對方之日起解除。11.3解除后的處理12.合同生效與終止12.1合同生效12.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。12.2合同終止12.2.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。12.3合同解除12.3.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導致合同無法履行的，雙方互不承擔責任。13.2法律適用13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.3合同附件13.3.1本合同附件包括但不限于服務協(xié)議、保密協(xié)議等。14.合同簽署與附件14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同附件清單服務協(xié)議保密協(xié)議其他雙方認為必要的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義和范圍1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲方或乙方邀請或引入，為雙方提供專業(yè)服務或協(xié)助的其他個人、機構(gòu)或?qū)嶓w。1.2.1法律顧問1.2.2會計師事務所1.2.3技術(shù)服務商1.2.4評估機構(gòu)1.2.5市場調(diào)研機構(gòu)2.第三方的責任和權(quán)利2.1第三方的責任2.1.1第三方應根據(jù)其提供服務的內(nèi)容和范圍，承擔相應的責任。2.1.2第三方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.1.3第三方在提供專業(yè)服務時，應確保其服務的質(zhì)量和效果。2.2第三方的權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)根據(jù)其提供服務的內(nèi)容和范圍，收取相應的費用。2.2.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的協(xié)助和配合。3.第三方的介入程序3.1介入申請3.1.1甲方或乙方需要第三方介入時，應向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，說明介入的理由、目的和預期效果。3.1.2對方應在收到申請后五個工作日內(nèi)回復是否同意第三方介入。3.2介入?yún)f(xié)議3.2.1雙方同意第三方介入后，應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務和責任。3.2.2介入?yún)f(xié)議應作為本合同的一部分。4.第三方責任限額4.1第三方的責任限額4.1.1第三方的責任限額由雙方在介入?yún)f(xié)議中約定，但不得超過本合同總金額的20%。4.1.2第三方的責任限額包括但不限于因其提供服務而直接或間接造成的損失。4.2超出責任限額的處理4.2.1若第三方造成的損失超過責任限額，超出部分由甲方和乙方按比例承擔。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由介入?yún)f(xié)議約定，與本合同無關(guān)。5.1.2甲方對第三方的行為不承擔責任，除非甲方有故意或重大過失。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由介入?yún)f(xié)議約定，與本合同無關(guān)。5.2.2乙方對第三方的行為不承擔責任，除非乙方有故意或重大過失。5.3第三方與甲乙雙方的劃分5.3.1第三方對甲乙雙方均無直接責任，其責任僅限于介入?yún)f(xié)議約定的范圍。5.3.2甲乙雙方對第三方的行為不承擔責任，除非甲乙雙方有故意或重大過失。6.第三方介入后的合同變更6.1合同變更6.1.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，應由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，以書面形式進行。6.2變更后的合同效力6.2.1變更后的合同與本合同具有同等法律效力。7.第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決7.1.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。7.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.第三方介入后的合同終止8.1合同終止8.1.1第三方介入后，如需終止本合同，應由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，以書面形式進行。8.2終止后的處理第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務協(xié)議詳細要求：明確甲乙雙方的權(quán)利、義務和責任，包括服務內(nèi)容、質(zhì)量標準、費用支付等。說明：服務協(xié)議是本合同的核心附件，雙方應仔細閱讀并簽訂。2.保密協(xié)議詳細要求：約定雙方對本合同內(nèi)容以及業(yè)務往來中的保密信息負有保密義務，包括保密信息的范圍、保密期限、違約責任等。說明：保密協(xié)議是保護雙方商業(yè)秘密的重要文件，雙方應嚴格遵守。3.投資策略說明書詳細要求：詳細說明乙方的投資策略，包括投資目標、風險控制措施、投資組合管理等。說明：投資策略說明書是乙方提供投資建議的依據(jù)，甲方客戶應仔細閱讀。4.投資組合報告詳細要求：定期向甲方客戶發(fā)送的投資組合報告，包括投資組合的表現(xiàn)、市場動態(tài)、投資建議等。說明：投資組合報告是乙方對投資組合進行管理和評估的成果，甲方客戶應關(guān)注。5.第三方服務協(xié)議詳細要求：甲乙雙方與第三方簽訂的服務協(xié)議，明確第三方提供的服務內(nèi)容、質(zhì)量標準、費用支付等。說明：第三方服務協(xié)議是第三方介入合作的重要文件，雙方應仔細閱讀并簽訂。6.合同變更協(xié)議詳細要求：甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，如需對本合同進行變更的書面協(xié)議。說明：合同變更協(xié)議是合同變更的法律依據(jù)，雙方應嚴格按照協(xié)議執(zhí)行。7.合同解除協(xié)議詳細要求：甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，如需解除合同的書面協(xié)議。說明：合同解除協(xié)議是合同解除的法律依據(jù)，雙方應嚴格按照協(xié)議執(zhí)行。8.結(jié)算報告詳細要求：甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，對費用支付和結(jié)算情況的書面報告。說明：結(jié)算報告是雙方進行費用結(jié)算的依據(jù)，雙方應定期核對。說明二：違約行為及責任認定：1.乙方未按照約定提供證券投資顧問服務責任認定：乙方應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。示例：乙方未按時提供投資建議，導致甲方投資決策失誤，甲方可要求乙方賠償損失。2.甲方未按照約定支付服務費用責任認定：甲方應承擔違約責任，支付乙方應得的服務費用，并支付滯納金。示例：甲方未按時支付服務費用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。3.雙方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。示例：一方泄露了對方的商業(yè)秘密，對方可要求違約方賠償損失。4.第三方提供的服務不符合約定責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方提供的技術(shù)服務不符合約定，導致甲方系統(tǒng)故障，甲方可要求第三方賠償損失。5.不可抗力導致合同無法履行責任認定：雙方互不承擔責任。示例：因自然災害導致合同無法履行，雙方均不承擔責任。全文完。2024年智能投顧平臺證券投資顧問合作協(xié)議1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號3.合同簽訂日期4.合同雙方基本信息5.合同簽訂地點二、合作目的與原則1.合作目的2.合作原則三、合作范圍與內(nèi)容1.合作范圍2.投資顧問服務內(nèi)容3.投資顧問權(quán)限四、投資顧問職責與義務1.投資顧問職責2.投資顧問義務3.投資顧問保密義務五、智能投顧平臺職責與義務1.智能投顧平臺職責2.智能投顧平臺義務3.智能投顧平臺數(shù)據(jù)安全六、合作期限與終止1.合作期限2.合作終止條件3.合作終止程序七、費用與結(jié)算1.費用結(jié)構(gòu)2.費用結(jié)算方式3.費用調(diào)整機制八、風險控制與責任1.風險控制措施2.風險責任承擔3.風險賠償九、知識產(chǎn)權(quán)1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬2.知識產(chǎn)權(quán)使用3.知識產(chǎn)權(quán)保護十、保密條款1.保密范圍2.保密義務3.違約責任十一、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機構(gòu)十二、合同生效與修改1.合同生效條件2.合同修改程序3.合同變更通知十三、其他約定1.違約責任2.法律適用3.合同附件十四、合同簽署1.雙方代表簽字2.日期3.附件清單合同編號_________一、合同概述1.合同名稱：2024年智能投顧平臺證券投資顧問合作協(xié)議2.合同編號：_________3.合同簽訂日期：____年____月____日4.合同雙方基本信息：投資顧問方：[投資顧問方全稱]智能投顧平臺方：[智能投顧平臺方全稱]5.合同簽訂地點：[簽訂地點]二、合作目的與原則1.合作目的：投資顧問方為智能投顧平臺方提供證券投資顧問服務。智能投顧平臺方利用投資顧問方的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為用戶提供個性化的投資建議。2.合作原則：誠信原則公平原則保密原則合規(guī)原則三、合作范圍與內(nèi)容1.合作范圍：投資顧問方負責提供證券投資分析、市場研究、投資策略等咨詢服務。智能投顧平臺方負責提供技術(shù)支持、用戶界面、數(shù)據(jù)管理等平臺服務。2.投資顧問服務內(nèi)容：定期市場分析報告?zhèn)€股投資建議投資組合構(gòu)建投資策略調(diào)整3.投資顧問權(quán)限：在智能投顧平臺方提供的框架內(nèi)，獨立作出投資建議。使用智能投顧平臺方提供的數(shù)據(jù)和信息。四、投資顧問職責與義務1.投資顧問職責：根據(jù)市場情況，及時向智能投顧平臺方提供投資分析報告。對用戶提供專業(yè)、客觀、合理的投資建議。配合智能投顧平臺方進行客戶服務。2.投資顧問義務：保守商業(yè)秘密和客戶隱私。遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。對投資建議的真實性、準確性和完整性負責。3.投資顧問保密義務：對在合作過程中知悉的任何非公開信息予以保密。五、智能投顧平臺職責與義務1.智能投顧平臺職責：提供穩(wěn)定、安全的智能投顧平臺。及時向投資顧問方提供必要的數(shù)據(jù)和信息。對用戶進行適當?shù)娘L險提示和教育工作。2.智能投顧平臺義務：保證投資顧問方的咨詢建議能夠及時、準確地傳遞給用戶。對平臺運行進行維護和優(yōu)化。對用戶數(shù)據(jù)保密。3.智能投顧平臺數(shù)據(jù)安全：建立完善的數(shù)據(jù)安全管理制度。防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或損壞。六、合作期限與終止1.合作期限：本合同自____年____月____日起至____年____月____日止。2.合作終止條件：合同到期自然終止。雙方協(xié)商一致終止。一方違約，另一方有權(quán)終止。3.合作終止程序：提前____天以書面形式通知對方。清理雙方的權(quán)利和義務。七、費用與結(jié)算1.費用結(jié)構(gòu)：投資顧問服務費：____%平臺服務費：____%2.費用結(jié)算方式：按月結(jié)算每月____日支付上月費用3.費用調(diào)整機制：若市場行情發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整費用結(jié)構(gòu)。八、風險控制與責任1.風險控制措施：投資顧問方需遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保投資建議的合規(guī)性。智能投顧平臺方需對用戶進行適當?shù)娘L險評估，并確保投資建議與用戶的風險承受能力相匹配。雙方應定期評估市場風險，并采取相應的風險控制措施。2.風險責任承擔：投資顧問方對提供的投資建議的真實性、準確性和完整性承擔責任。智能投顧平臺方對平臺的技術(shù)安全、數(shù)據(jù)安全和用戶信息保密承擔責任。因不可抗力導致的風險，雙方互不承擔責任。3.風險賠償：若因投資顧問方提供的投資建議導致用戶損失，投資顧問方應根據(jù)損失情況承擔相應賠償責任。若因智能投顧平臺方的技術(shù)故障或數(shù)據(jù)泄露導致用戶損失，智能投顧平臺方應根據(jù)損失情況承擔相應賠償責任。九、知識產(chǎn)權(quán)1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬：投資顧問方提供的投資建議、分析報告等知識產(chǎn)權(quán)歸投資顧問方所有。智能投顧平臺方對平臺的技術(shù)、軟件、數(shù)據(jù)庫等知識產(chǎn)權(quán)擁有所有權(quán)。2.知識產(chǎn)權(quán)使用：投資顧問方同意在合作期間，將其知識產(chǎn)權(quán)用于智能投顧平臺。智能投顧平臺方同意在合作期間，合理使用投資顧問方的知識產(chǎn)權(quán)。3.知識產(chǎn)權(quán)保護：雙方應采取必要措施保護對方的知識產(chǎn)權(quán)。十、保密條款1.保密范圍：合作過程中知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.保密義務：雙方對保密信息負有嚴格保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。3.違約責任：若違反保密義務，違約方應承擔相應的法律責任。十一、爭議解決1.爭議解決方式：通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。2.爭議解決程序：仲裁應按照[仲裁機構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。3.爭議解決機構(gòu)：[仲裁機構(gòu)名稱]十二、合同生效與修改1.合同生效條件：雙方簽字蓋章后生效。2.合同修改程序：任何修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。3.合同變更通知：一方需在變更前____天以書面形式通知對方。十三、其他約定1.違約責任：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.法律適用：本合同適用[合同簽訂地所在國家或地區(qū)]的法律。3.合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。十四、合同簽署1.雙方代表簽字：投資顧問方代表：（簽字）智能投顧平臺方代表：（簽字）2.日期：____年____月____日3.附件清單：附件一：投資顧問服務協(xié)議附件二：保密協(xié)議附件三：其他相關(guān)協(xié)議投資顧問方代表：（簽字）智能投顧平臺方代表：（簽字）日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.甲方主導權(quán)條款說明：甲方在合作中享有主導權(quán)，包括但不限于投資策略的制定、平臺功能的調(diào)整、費用標準的設定等。內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和業(yè)務發(fā)展需要，對投資策略進行調(diào)整，并通知乙方執(zhí)行。甲方有權(quán)對智能投顧平臺的功能進行優(yōu)化和調(diào)整，以確保平臺的高效運營。2.甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：甲方在合作過程中擁有最終決策權(quán)，乙方需遵守甲方的決策。內(nèi)容：所有涉及合作重大事項的決策，包括但不限于合作方向、業(yè)務拓展、資源分配等，均由甲方作出最終決策。3.甲方收益優(yōu)先條款說明：甲方在合作中享有收益優(yōu)先權(quán)，即合作產(chǎn)生的收益用于滿足甲方的利益。內(nèi)容：合作產(chǎn)生的收益在扣除成本和費用后，甲方應優(yōu)先獲得收益分配。4.甲方品牌使用權(quán)條款說明：甲方有權(quán)在合作期間使用智能投顧平臺品牌，提升甲方品牌影響力。內(nèi)容：甲方可在合作期間，在其宣傳材料、廣告、網(wǎng)站等渠道使用智能投顧平臺品牌。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明1.乙方主導權(quán)條款說明：乙方在合作中享有主導權(quán)，包括但不限于投資顧問服務的提供、投資建議的制定、用戶服務的改進等。內(nèi)容：乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和用戶需求，提供個性化的投資顧問服務，并調(diào)整投資建議。乙方有權(quán)對用戶服務進行優(yōu)化和改進。2.乙方?jīng)Q策權(quán)條款說明：乙方在合作過程中擁有最終決策權(quán)，甲方需遵守乙方的決策。內(nèi)容：所有涉及投資顧問服務重大事項的決策，包括但不限于服務內(nèi)容、服務質(zhì)量、服務標準等，均由乙方作出最終決策。3.乙方收益優(yōu)先條款說明：乙方在合作中享有收益優(yōu)先權(quán)，即合作產(chǎn)生的收益用于滿足乙方的利益。內(nèi)容：合作產(chǎn)生的收益在扣除成本和費用后，乙方應優(yōu)先獲得收益分配。4.乙方品牌使用權(quán)條款說明：乙方有權(quán)在合作期間使用智能投顧平臺品牌，提升乙方品牌影響力。內(nèi)容：乙方可在合作期間，在其宣傳材料、廣告、網(wǎng)站等渠道使用智能投顧平臺品牌。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介條款說明：合作過程中引入第三方中介，以協(xié)助雙方完成合作事宜。內(nèi)容：第三方中介應具備相應的資質(zhì)和信譽，并經(jīng)雙方同意后加入合作。2.第三方中介職責條款說明：明確第三方中介的職責，確保合作順利進行。內(nèi)容：第三方中介負責協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，處理合作過程中的糾紛，監(jiān)督合同執(zhí)行情況。3.第三方中介費用條款說明：明確第三方中介的收費標準，確保其服務價值。內(nèi)容：第三方中介的收費應合理，雙方需在合同中約定收費標準。4.第三方中介保密條款說明：保護第三方中介的保密信息，避免信息泄露。內(nèi)容：第三方中介對在合作過程中知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等負有保密義務，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。5.第三方中介責任條款說明：明確第三方中介的責任，確保其服務質(zhì)量和效果。內(nèi)容：第三方中介應承擔相應的法律責任，因中介服務導致合作失敗的，應承擔相應的賠償責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資顧問服務協(xié)議2.保密協(xié)議3.第三方中介服務協(xié)議4.投資顧問資質(zhì)證明5.智能投顧平臺技術(shù)規(guī)格說明6.用戶協(xié)議7.風險控制措施及流程8.收費標準及結(jié)算方式9.合作期限及終止條款10.爭議解決機制二、違約行為及認定：1.違約行為：投資顧問方未按時提供投資分析報告或投資建議。智能投顧平臺方未按約定提供技術(shù)支持或數(shù)據(jù)服務。雙方未按合同約定支付費用。一方泄露合作過程中的保密信息。一方未履行合同約定的其他義務。2.違約行為的認定：違約行為的認定依據(jù)合同條款及相關(guān)法律法規(guī)。雙方應友好協(xié)商解決違約行為，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟。三、法律名詞及解釋：1.仲裁：指雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協(xié)議，約定將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。2.訴訟：指一方當事人向人民法院提起訴訟，請求人民法院依法解決雙方之間爭議的一種法律程序。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。4.保密協(xié)議：指雙方就保密事項達成協(xié)議，約定在合作過程中對保密信息保密的協(xié)議。5.風險控制：指在投資過程中，采取措施預防和降低風險，保護投資安全。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問方未能按時提供高質(zhì)量的投資建議。解決辦法：加強投資顧問方的培訓和管理，建立考核機制，確保服務質(zhì)量。2.問題：智能投顧平臺方技術(shù)故障導致服務中斷。解決辦法：增加技術(shù)投入，提高平臺穩(wěn)定性，建立應急預案。3.問題：雙方在費用結(jié)算上存在爭議。解決辦法：明確費用結(jié)算流程，定期對賬，確保雙方權(quán)益。五、所有應用場景：1.證券投資顧問服務提供2.智能投顧平臺運營管理3.用戶投資咨詢與建議4.第三方中介服務協(xié)調(diào)5.合同執(zhí)行與爭議解決全文完。2024年智能投顧平臺證券投資顧問合作協(xié)議2合同編號_________一、合同主體甲方（證券投資顧問服務提供方）：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）乙方（智能投顧平臺運營方）：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的隨著我國金融市場的不斷發(fā)展，智能投顧平臺在證券投資領(lǐng)域日益受到關(guān)注。為充分發(fā)揮智能投顧平臺的優(yōu)勢，提高證券投資顧問服務的專業(yè)性和有效性，雙方本著平等互利、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合雙方的實際情況，共同制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“證券投資顧問”是指具備證券投資咨詢業(yè)務資格，為投資者提供證券投資咨詢服務的人員。3.2關(guān)鍵詞解釋（2）證券投資：指投資者在證券市場上進行的買賣、持有、轉(zhuǎn)讓等證券交易活動。（3）合作期限：指本合同約定的雙方合作開始至終止的時間段。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的證券投資顧問服務。（2）甲方應按照合同約定支付乙方相應的服務費用。（3）甲方應配合乙方完成相關(guān)業(yè)務辦理手續(xù)。4.2乙方的權(quán)利和義務（1）乙方應按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的證券投資顧問服務。（2）乙方應確保提供的服務符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（3）乙方應按照合同約定，為甲方提供必要的業(yè)務支持。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為____年。5.2合同履行地點本合同項下的業(yè)務履行地點為雙方約定的地點。5.3合同履行方式（1）乙方應通過智能投顧平臺為甲方提供證券投資顧問服務。（2）雙方可通過線上或線下方式進行溝通、協(xié)調(diào)及業(yè)務辦理。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同約定的合作期限屆滿。（2）任何一方違約，對方有權(quán)解除本合同。（3）法律法規(guī)或政策變化導致本合同無法繼續(xù)履行。6.3終止程序（1）任何一方要求終止本合同時，應提前____天書面通知對方。（2）終止本合同時，雙方應結(jié)清一切未了事宜。6.4終止后果（1）本合同終止后，雙方應按照約定結(jié)清一切未了事宜。（2）本合同終止后，雙方不再承擔本合同項下的任何權(quán)利和義務。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）證券投資顧問服務費：甲方應支付乙方按照約定提供的證券投資顧問服務的費用。（2）平臺使用費：甲方使用乙方智能投顧平臺的相關(guān)服務所支付的費用。（3）其他費用：根據(jù)雙方約定，可能產(chǎn)生的其他費用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應將費用通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定的賬戶。（2）其他支付方式：雙方約定的其他支付方式。7.3支付時間（1）證券投資顧問服務費：甲方應在收到乙方提供的證券投資顧問服務后的____個工作日內(nèi)支付。（2）平臺使用費：甲方應在每個服務周期開始前支付當期的平臺使用費。（3）其他費用：根據(jù)雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費用應準確無誤，如因甲方支付錯誤導致乙方損失，甲方應承擔相應的責任。（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，出具相應的支付憑證。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應向乙方支付____%的滯納金。（2）甲方違反合同約定的其他義務，導致合同無法履行的，應承擔相應的違約責任。8.2乙方違約（1）乙方未按照合同約定提供證券投資顧問服務的，應向甲方支付____%的違約金。（2）乙方違反合同約定的其他義務，導致合同無法履行的，應承擔相應的違約責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照合同約定的賠償金額和方式向守約方支付賠償。（2）如違約行為造成守約方損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。（2）雙方在本合同履行過程中交換的任何形式的文件、資料、數(shù)據(jù)等。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理措施保護保密信息，防止其泄露。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向第三方披露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災等自然災害。（2）戰(zhàn)爭、罷工、騷亂等社會異常事件。（3）政府政策、法規(guī)的變更。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應及時通知對方，并提供相關(guān)證明。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同，但應采取一切可能措施減輕損失。（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應盡快恢復履行合同。10.4不可抗力實例（1）地震導致乙方辦公地點無法正常運營。（2）政府政策變更導致證券市場暫停交易。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）雙方也可選擇仲裁方式解決爭議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。（2）如一方同意轉(zhuǎn)讓，應書面通知對方，并經(jīng)對方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同約定的保密條款。（2）合同約定的不可抗力條款。（3）合同約定的違約責任條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同項下的任何權(quán)利，未經(jīng)雙方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式讓渡。（2）任何一方不得利用本合同項下的權(quán)利從事違法活動。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留對其智能投顧平臺的知識產(chǎn)權(quán)的完整權(quán)利。（2）甲方保留對其客戶信息的保密權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方書面同意。（2）修改和補充的內(nèi)容應與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）提供必要的資料和信息。（2）配合對方進行業(yè)務辦理。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，溝通合作進展。（2）及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間完整的協(xié)議，任何口頭協(xié)議或先前的協(xié)議均無效。16.3增減條款本合同的增減條款應經(jīng)雙方書面同意，并作為本合同的一部分。十七、簽字、日期、蓋章甲方（證券投資顧問服務提供方）：代表：（填寫甲方代表姓名）簽字：（甲方代表簽字）日期：（填寫甲方簽字日期）蓋章：（甲方公章）乙方（智能投顧平臺運營方）：代表：（填寫乙方代表姓名）簽字：（乙方代表簽字）日期：（填寫乙方簽字日期）蓋章：（乙方公章）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方證券投資咨詢業(yè)務資格證書復印件4.雙方簽訂的保密協(xié)議5.雙方簽訂的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議6.雙方簽訂的補充協(xié)議7.相關(guān)費用支付憑證8.爭議解決過程中產(chǎn)生的文件9.不可抗力事件證明文件10.其他雙方認為有必要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.甲方的違約行為及認定：未按時支付費用的，經(jīng)催告后仍不支付的。