第二講 制度變遷理論課件

第二講制度變遷理論1第二講

制度變遷理論第二講制度變遷理論2一、制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人為設定的一系列制約，其主要作用是建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結構來減少不確定性。2）當要素相對價格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉變時，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會勾畫出制度變遷的方向。第二講制度變遷理論33）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。第二講制度變遷理論4制度變遷的含義:

主要的代表人物是諾斯，其代表作是《經(jīng)濟史上的結構與變革》。制度變遷的含義并不復雜，從字面的意義上來說，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排，所以制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。制度變遷包括：正式制度的變革；非正式制度的變革；非正式制度向正式制度的變革；正式制度向非正式制度的變革；各種正式與非正式制度的形成與消亡。第二講制度變遷理論5注意：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結果，制度變遷是人們互動的過程；

C.制度變遷是一個政治過程（公共選擇）;D.利益集團的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.第二講制度變遷理論6二、制度變遷實例1、實例一故事蘇北農村有一個鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經(jīng)常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意第二講制度變遷理論7第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘——形成時間上的制度安排。但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題第二講制度變遷理論8第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。后一班次的司機開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機不干，因為老板的車在后面，司機的工資取決于老板的營業(yè)收入。第二講制度變遷理論9進一步的分析兩個問題：第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔20%的修理費。第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能.但大多數(shù)司機是車主自家人，行賄機制難以運行。這是不是一個巧妙的制度安排？第二講制度變遷理論10二、制度變遷實例2、實例二:二十世紀中國社會的制度變遷

基本政治制度:半殖民地半封建社會—新民主主義社會—社會主義社會經(jīng)濟體制:低層次的市場經(jīng)濟---計劃經(jīng)濟---社會主義市場經(jīng)濟教育體制:科舉制—現(xiàn)代教育制度農村由合作社、人民公社又到聯(lián)產(chǎn)承包責任制。法律方面有只有刑法到民法、行政法、刑法等?；橐鲇梢环蚨嗥薜揭环蛞黄拗啤艏贫鹊淖兓?。證券股票市場1927年11月出現(xiàn)，1949年中斷，1987年恢復第二講制度變遷理論11二、制度變遷實例3、實例三:經(jīng)理人員的十大股權激勵制度設計股票期權股票增值權:與股票期權的區(qū)別在于:在行權時，經(jīng)營者并不像認購期權形式下要購入股票，而是針對股票的升值部分要求兌現(xiàn)。按照合同的具體規(guī)定，股票增值權的實現(xiàn)可以是全額兌現(xiàn)，也可以是部分兌現(xiàn)。另外，股票增值權的實施可以是用現(xiàn)金實施，也可以折合成股票來加以實施，還可以是現(xiàn)金和股票形式的組合。

限制性股票:指公司高級管理人員出售這種股票的權利受到限制，亦即經(jīng)營者對于股票的擁有權是受到一定條件限制的(比如說，限制期為三年)。經(jīng)營者在得到限制性股票的時候，不需要付錢去購買，但他們在限制期內不得隨意處置股票，如果在這個限制期內經(jīng)營者辭職或被開除了，股票就會因此而被沒收。虛擬股票:對于這些虛擬股票，高級管理人員沒有所有權，但享有股票價格升值帶來的收益，以及享受分紅的權利。

第二講制度變遷理論12二、制度變遷實例3、實例三:經(jīng)理人員的十大股權激勵制度設計帳面價值股票:對于非上市公司，帳面價值股票作為經(jīng)營者長期激勵性報酬是可以操作的。西方一些大公司也有采用帳面價值來向經(jīng)營者發(fā)放報酬的。特定目標獎金:這類獎金與年度獎金相同，也是一年一評，但是評定的標準是前3～5年內公司戰(zhàn)略計劃中既定的長期目標的實施情況。該獎金一般以現(xiàn)金計量，但是可能有的公司以現(xiàn)金支付，有的公司以股票支付。通用汽車公司在1997年設立了一次性的以凈資產(chǎn)收益率為目標的激勵計劃。如果從1997年計劃開始起到2000年12月31日為止的時間區(qū)段中，通用汽車公司凈資產(chǎn)收益率達到12.5%，則2000年12月31日公司將向相關高級管理人員贈予既定數(shù)量的公司股票。如果該目標沒有達到，該計劃在2000年12月31日自動失效。業(yè)績股份:這是公司用普通股作為長期激勵性報酬支付給經(jīng)營者。比如EPS（每股盈余）的增長率達到3%，公司才實施事先承諾的股權轉移，經(jīng)營者得到股份；而且，在3%的基礎上，每增加1%，公司再采用比例或累進的形式增加支付經(jīng)營者多少股份。第二講制度變遷理論13二、制度變遷實例3、實例三:經(jīng)理人員的十大股權激勵制度設計儲蓄參與股票：儲蓄參與股票允許員工一年兩次以低于市場價的價格購買本公司的股票。實施過程中首先要求員工將每月基本工資的一定比例放入公司為員工設立的儲蓄帳戶。一般公司規(guī)定的比例是稅前工資額的2%～10%，少數(shù)公司最高可達20%。不論股價上漲還是下跌，都至少有15%的收益，當股價上漲時贏利更多。股票無條件贈予：是以前一些公司常常采用的激勵經(jīng)營者的報酬形式，現(xiàn)在一般情況下已經(jīng)很少采用。影子股票：是經(jīng)營者在被決定給予股票報酬時，報酬合同中會規(guī)定，如果在一定時期內公司的股票升值了，則經(jīng)營者就會得到與股票市場價格相關的一筆收入。通過影子股票的形式向經(jīng)營者發(fā)放報酬，要借助于股票，但又不實際發(fā)放股票。影子股票不同于虛擬股票，前者是以合同的形式參照股票價值給予經(jīng)營者既定的收入，后者是經(jīng)營者持有“股票”參照股票價值的未定性收入。第二講制度變遷理論14二、制度變遷實例4、實例四:聯(lián)產(chǎn)承包責任制的產(chǎn)生1978年安徽鳳陽縣小崗村的“分田密約”：“1978年12月，地點：嚴立華家，我們分田到戶，每戶戶主簽字蓋章，如此后能干，每戶保證完成每戶全年上交和公糧，不在（再）向國家伸手要錢要糧，我們干部作（坐）牢殺頭也于（甘）心，大家社員也保證把我們的小孩養(yǎng)活到18歲?！睒O度貧困的小崗村18位農民，冒坐牢殺頭之險，點燃了勢如破竹的改革圣火，這個驚天動地的契約，現(xiàn)作為中國當代史的珍貴文物，收藏在中國革命博物館，藏品號為GB54563。該“分田密約”上面按有該村全部農戶戶主的手印，密約的內容就是要大家共同承擔因此產(chǎn)生的政治風險。一開始當?shù)卣羌炔恢С忠膊环磳Γ髞碛衼碜愿咭患壵墓_反對，但這一制度的實行給農民帶來了巨大的收益，因而迅速地推廣開來，政府的反對已是難以阻擋了，后來中央政府才公開表態(tài)，支持這一制度變遷，因而使得這一制度有了政府的支持，得以合法化。第二講制度變遷理論15制度變遷制度的替代、轉換與交易過程。第二講制度變遷理論16三、制度變遷的主體

可分為個人或群體、組織（非政府的贏利和非盈利組織）、國家或政府（中央和地方政府），當然還有一種混合性組織，即非政府與政府組織的結合而成的組織，如中國的消費者協(xié)會、個體勞動者協(xié)會，美國的商會等等。1，個人個人是促使制度變遷的主體之一，群體不過是個人的集合，但同樣是一種無組織的制度變遷主體。例如：2001年4月10日，荷蘭議會通過了“安樂死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。同姓戀婚姻許可：美國、加拿大已有同性戀者結婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結婚也可以合法離婚。第二講制度變遷理論17三、制度變遷的主體2，組織這分為非政府的贏利性組織與非贏利組織，因為政府也是一種組織，但由于與一般的組織有很大的差別，因而單獨進行分析。贏利性組織是促使市場經(jīng)濟中各種制度變遷的重要主體。組織在制度變遷中的作用取決于：①組織規(guī)模的大?。虎诮M織的有效性（凝聚力）；③組織目標是非清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計和計量；④組織的進取性、創(chuàng)新性、學習能力與適應性第二講制度變遷理論18三、制度變遷的主體3，政府如果沒有政府很難想象一夫一妻制能夠建立并長期得到維護。股份制如果沒有政府也難以發(fā)展到現(xiàn)在的嚴密、復雜的形式。政府的特點是壟斷性（人們不能自由選擇）、強制性（人們必須接受）、非贏利性、公共性（面向全體公民）、目標多元性（測量其績效更為困難）政府在制定制度、監(jiān)督制度的執(zhí)行、懲罰不執(zhí)行制度者等方面有著其他組織難以替代的作用。政府在制度變遷中作用的兩面性：積極性與消極性。

第二講制度變遷理論19四、制度變遷的原因新制度經(jīng)濟學家諾斯認為：制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡，及未達到帕累托效率準則最優(yōu)，這是制度變遷的前提；制度變遷的動因在于“成本與收益”的比較；只有在預期收益大于預期成本的情形下，行為主體才會推動制度變遷，否則，就會維持原有制度不變。所以制度變遷的主要經(jīng)濟動機是獲得制度收益，減少制度成本或交易費用。第二講制度變遷理論20四、制度變遷的原因專利法的產(chǎn)生及發(fā)展堪稱為專利制度發(fā)源地的威尼斯（意大利城市）共和國，于1474年3月19日以立法的方式建立了世界上第一個專利制度。這個法規(guī)定在10年期限內，未經(jīng)發(fā)明人的同意與許可，禁止他人再制造與該發(fā)明相同及相似的裝置。它還規(guī)定：“若他人貿然仿制，將賠償專利人金幣百枚，仿制品也將立即銷毀”。隨著貿易的發(fā)展，專利制度從威尼斯傳到英國1623年，英國制定了“壟斷法”,它規(guī)定，專利保護的對象是新創(chuàng)工業(yè)領域最早的發(fā)明；專利權授予最早的發(fā)明者；專利權人在國內有權制造和使用該發(fā)明；專利權期限為14年以內等。這些原則和規(guī)定，后來被許多國家的專利法所沿用。英國制定的“壟斷法”是世界上具有現(xiàn)代化雛型的第一部專法。由于“壟斷法”的出現(xiàn)，英國的技術迅速發(fā)展，由16、17世紀每年平均批準三五件專利，到18世紀，英國每年平均批準近百件專利，發(fā)展到19世紀末20世紀初，每年平均批準的專利已達一萬多件。繼英國之后，美國于1790年、法國于1791年、俄國于1814年、荷蘭于1817年、西班于1820年、印度于1859年、德國于1877年、日本于1885年都相繼實行專利制度，自19世紀末開始，由于專利制度在推動科學技術進步方面所具有的獨特優(yōu)越性，專利制度為世界上越來越多的國家所接受。特別是20世紀70年代以后，專利制度開始由發(fā)達國家向發(fā)展中國家發(fā)展，到1990年止，全世界已有164個國家和地區(qū)實行了專利制度。中國于1992、2000年對我國專利法進行了兩次修改。第二講制度變遷理論21四、制度變遷的原因獲取收益（物質的與精神的、貨幣的與非貨幣的、直接的與潛在的）（聯(lián)產(chǎn)承包責任制的產(chǎn)生）增強激勵，保護創(chuàng)新━━激勵分為兩類：正激勵與負激勵，或者增加產(chǎn)出性激勵與減少投入性激勵，前者為生產(chǎn)性激勵，后者為分配性激勵。破產(chǎn)法也是一種激勵，它也是人類歷史上一個重要的制度變遷，它使市場經(jīng)濟中的“優(yōu)勝劣汰”的原則制度化、法律化。防范不確定性與風險（訂立各種合作、契約、協(xié)議等等）（WTO）合作有序（各種國際法律、法規(guī)、慣例、條約等）（有關市場秩序的各種法律、法規(guī)、規(guī)定等）第二講制度變遷理論22四、制度變遷的原因公共安全（人身、財產(chǎn)、名譽等）（有關人身、財產(chǎn)等的各種制度、法律，有關產(chǎn)權的各種制度等）相對減少制度費用（交易費用）（政府的行政審批）減少外部負效應（明晰產(chǎn)權）減少搭便車行為（明晰責、權、利）（人力資源管理的各項制度、公務員制度）知識的增加和普及（尤其是社會科學知識）。

討論：分析學分制的產(chǎn)生原因、問題及今后應予完善之處

第二講制度變遷理論23五、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間路徑等的總和。

1、誘致性變遷與強制性變遷這種劃分依賴于變遷是由一個（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個）人，在響應由制度不均衡引致的獲得機會時，所自發(fā)倡導、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：①盈利性。即只有當制度變遷的預期收益大于預期成本時，有關創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。第二講制度變遷理論24強制性變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權以換取稅收。國家之所以采取強制方式變革制度：一是因為它是壟斷者，它通過權力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。為什么需要國家（或政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因為國家生產(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。

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2、漸進式變遷與突進式變遷是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動變遷到完成變遷需要較長時間。突進式變遷也可稱之為激進式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實施新制度。有人認為，漸進式變遷就是誘致性變遷，突進式變遷就是強制性變遷。這是欠妥的。因為漸進與突進的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強制則主要是針對變遷主體而言的。事實上政府進行強制性變遷時也可采用漸進的過程。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時也以突進方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農民起義（如太平天國農民起義）。

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3、主動式變遷與被動式變遷

從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進行的主動變遷或創(chuàng)新。制度是多個利益集團力量對比的結果。當一個（些）利益集團發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機會時，它們會發(fā)動制度變遷。另一些集團由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動力。但是當某些主體已經(jīng)發(fā)動并實施制度變遷時，制度結構進而利益結構就會發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應這種變遷就會蒙受損失，這時他們不得不被別的主體牽動著進行制度變遷。這種變遷就是被動式變遷。例如，當一個國家的勞動法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。

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4、局部變遷與整體變遷

這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個方面或某個層次的制度獨立于其他制度而變革，一個國家的某些地區(qū)的制度獨立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會范圍內各種制度相互配合、協(xié)調一致的變遷。嚴格講來，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進行整體性變遷，但非正式制度則是難以進行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進行局部性變遷，也可進行整體性變遷，但非正式制度則只能進行局部性變遷。第二講制度變遷理論28六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織(Non-GovernmentalOrganizations)是當今在國際上通行的一個措詞，一般指那些非政府的、非營利的、帶有志愿性的致力于公益事業(yè)的社會中介組織。80年代以來，非政府組織在世界各國的社會經(jīng)濟發(fā)展中所發(fā)揮的作用越來越大，以致被不少人當作是在企業(yè)━━市場體制和政府━━國家體制之外的第三部門。是80年代以來在全球范圍出現(xiàn)的重大的組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。目前，非政府組織不僅在許多國家的社會經(jīng)濟發(fā)展中已發(fā)揮著重要的積極作用，而且還能夠在全球各個層次的決策過程施加不可低估的影響力，在全球的資源配置過程中的作用越來越大。第二講制度變遷理論29六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征

1，非政府組織在一定的價值觀的指導下進行活動，不以營利為目的，致力于社會公益性事業(yè)。它貫穿著的是利他主義和人道主義。它所致力于解決的問題是被主流社會組織體制，即企業(yè)-市場體制和政府-國家體制所罔顧或所顧不及的一些重大社會問題。這些問題有人口、貧困、教育特別是農村基礎教育、婦女兒童保護、環(huán)境保護、少數(shù)民族、衛(wèi)生保健、殘疾人以及人道主義救援和人權等問題。2.非政府組織的服務對象是被主流社會組織體制所忽視或排斥的邊緣性社會群體。如窮人，農民，失業(yè)者，婦女兒童，殘疾人，老年人，少數(shù)民族，以及難民等。非政府組織的活動除了使窮人在經(jīng)濟上受益外，還使弱勢社會群體在政治和社會等方面得到很多好處。如:非政府組織把促進民眾參與當作其目標，通過幫助建立和促進社會基層的民眾組織和社區(qū)組織，幫助社會弱勢群體的人們自立、自助和自主發(fā)展。第二講制度變遷理論30六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征3.非政府組織工作人員的組成是基于有著共同的信念、目標和興趣的個人之間的聯(lián)系之上的，具有志愿性。

從世界各國的情況來看，非政府組織的領導人員主要來自于大學中的知識分子和前政府官員。一般來說，非政府組織的工作人員較為團結，較為謙虛，較為具有理想抱負，較為具有奉獻精神。4.非政府組織是通過基于共同價值觀之上的協(xié)商與承諾的方式獲取資源的。非政府組織沒有強制手段，沒有仲裁權，不具有壟斷力量；非政府組織也沒有立法權和征稅權。非政府組織獲得資源的可能渠道有：本國政府，外國政府，國際政府間組織，其它非政府組織，企業(yè)，以及社會募捐等。第二講制度變遷理論31六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征5.非政府組織采取的是非等級的、分權的網(wǎng)絡式組織體制。

組織的活動是通過民主的和非強制的方式去開展的。非政府組織網(wǎng)絡的平等、自治和自主開展活動的特點，有利于交流信息，收集加工和分配資料，也有利于充分發(fā)揮各個基層組織根據(jù)當?shù)鼐唧w情況開展工作，還有利于在必要的時候匯合起整個組織網(wǎng)絡的力量在較為廣大的范圍，如全國或國際會議上參與發(fā)展決策過程。6.非政府組織興起的一個主要標志是它們是以“獨立”于政府的姿態(tài)出現(xiàn)。但政府的力量和影響是本國的非政府組織無法回避的。

第二講制度變遷理論32六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織的主要特征中國第三部門的特征之一是“多樣性”。自上而下的、自下而上的和外部輸入的；自治的與依附的；合法的與非法的；規(guī)模巨大的與規(guī)模小的，等等。中國第三部門的另一特征是“雙重性”或“半官半民”，獨立性較小。第二講制度變遷理論33六、非政府組織在制度變遷中的作用非政府組織在制度變遷中的作用

它更有利于實行誘致性、漸近性的制度變遷，而這種制度變遷方式常常是在一致性同意或大多數(shù)人同意的條件下進行的，因而更能夠提高大多數(shù)人的福利水平。它連接政府與個人的一個中介組織，比較好地溝通政府與個人的關系，使得政府為主導的制度變遷更有益于廣大的民眾。有利于實現(xiàn)小政府、大社會、大市場的社會結構。傳統(tǒng)的政府職能部分或全部地向非政府組織轉移是當代行政管理（新公共管理）的一個重要發(fā)展趨勢。第二講制度變遷理論34七、政府在制度變遷中的作用在政府主導性的制度變遷中，政府的作用是至關重要的。在非政府主導性的制度變遷中，政府不干預也是至關重要的，不干預等于默認，等于間接支持。因此，在一個國家整體的或部分重要的制度變遷中，離開了政府的支持、扶持都是難以取得成功的，即使是誘致性的制度變遷，有時也需要政府加以確認，使其合法化。第二講制度變遷理論35七、政府在制度變遷中的作用政府組織的特殊性政府是一個可以合法使用暴力的自然壟斷組織；政府是一個多層的委托-代理結構；政府的行為是其統(tǒng)治者及其官僚互動的結果；政府官員個人偏好和效用不同于全社會的偏好和效用，他有自己的獨立的利益追求；政府目標多元，民選政府首要的是力爭當選并連任，獨裁政府首要的是權利的最大化和持久化。第二講制度變遷理論36七、政府在制度變遷中的作用政府的一般作用界定和維護一定產(chǎn)權制度；政府應該對有效的產(chǎn)權制度負責，這是政府稅收的依據(jù)之一；產(chǎn)權制度是各種制度的基礎；制定和維護市場交易的各種制度；削弱壟斷，促進競爭的各種制度；統(tǒng)一的貨幣制度；統(tǒng)一的標準計量制度；市場準入制度；促進和保護創(chuàng)新的各種制度；收入再分配制度；消除各種外部負效應的各種制度；消除交易中信息不對稱的負面影響的各種制度。第二講制度變遷理論37七、政府在制度變遷中的作用地方政府在制度變遷中的作用在財政壓力之下，在維護地方利益和維護自己的權利的條件下，地方政府展開了與中央政府的博弈，即政策與對策的博弈。也正是由于財政壓力、市場競爭壓力和各個地方政府的競爭壓力之下，使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來越大的作用，比如廣東的順德的國企改制：靚女、丑女自由出嫁，分立式的改制等等。此外地方政府之間為發(fā)展經(jīng)濟的、搞好地方建設、吸引外資的競爭等的地方制度安排的優(yōu)化方面起到了一定的作用。但也出現(xiàn)了一些問題，如限制競爭，地方封鎖，對外地產(chǎn)品征稅，對本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅、黃色、賭博性的東西等也默認、包庇、縱容等等。第二講制度變遷理論38七、政府在制度變遷中的作用政府作用與尋租設租行為即是政府利用手中的權利，有意地制造各種受賄的機會和權力，而被管制者則利用各種手段打破或削弱這種管制，以獲得更高的超額利潤，也即行賄受賄，由此，引發(fā)政府的貪污腐敗、瀆職失職、買官賣官、徇私枉法等非法行為。尋租的成本一般是遠遠低于其收益的。公關在中國就成了主要攻政府的關，而不是大眾與新聞傳播媒介的關。任何進入中國的大企業(yè)，都要有一個與政府的關系部。為什么中國是全世界審批最嚴的國家，也是唯一的在所有的行業(yè)實行審批制的國家，而也全世界騙子最多的國家？第二講制度變遷理論39七、政府在制度變遷中的作用諾斯悖論制度變遷必須發(fā)揮政府的作用，但政府的作用常常是兩方面的，即既可以促進經(jīng)濟的發(fā)展，又可以阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。諾斯悖論：國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。第二講制度變遷理論40七、政府在制度變遷中的作用討論題：政府是否總是與廣大民眾的利益是一致的？政府有沒有自己獨立的利益，即政府是否總是大公無私的？或者有沒有像有些人所說的“人人為自己，政府為大家”？政府是否總是能夠建立、維護和執(zhí)行符合廣大民眾利益的制度？第二講制度變遷理論41八、制度變遷中的路徑依賴問題

“路徑依賴”是由當代新制度經(jīng)濟學家道·諾斯1990年提出的，基本含義：今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響；一個國家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后，無論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤方向或路徑往下滑；弄得不好，它們還會被鎖定在某種制度無效率的狀態(tài)之中。而如果制度創(chuàng)新進入了鎖定狀態(tài)，要糾偏歸正就會變得十分困難。任何一項制度一旦實行開來，將會導致產(chǎn)生一種自我強化機制，這種機制使沿著某種方向或路徑運作的制度會在以后的發(fā)展中得到自我強化或自行發(fā)揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創(chuàng)新。路徑依賴的存在提醒人們在進行制度創(chuàng)新時，初始的制度選擇是極為重要的，否則，初始的制度選擇有差錯，在以后的發(fā)展中，將可能會使整個制度創(chuàng)新最終遠遠偏離目標，即“差之毫厘，失之千里”。第二講制度變遷理論42八、制度變遷中的路徑依賴問題

一些有關路徑依賴的重要概念制度環(huán)境與制度安排決定和影響一項制度變遷的其他各種正式和非正式制度稱之為制度環(huán)境，也稱為體制。制度環(huán)境就是一個國家、一個社會的基本社會制度。在一定的制度環(huán)境之下所產(chǎn)生的制度為制度安排。新制度經(jīng)濟學更多地是探討制度安排，而不是制度環(huán)境。制度環(huán)境是一級制度，而制度安排是在一級制度的基礎上產(chǎn)生的二級制度。制度環(huán)境決定和影響制度安排的變遷，但制度安排也不是完全被動的，它也會反作用于制度環(huán)境。一系列的制度安排的變遷也會使制度環(huán)境不斷優(yōu)化。第二講制度變遷理論43八、制度變遷中的路徑依賴問題

一些有關路徑依賴的重要概念制度變遷的行為主體可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學習者、主動或被動服從者。制度經(jīng)濟學相應地分為初級行為團體、次級行為團體與第三行為團體?；蛘吆唵蔚胤譃榈谝恍袆訄F體、第二行動團體、第三行動團體。能夠進行制度創(chuàng)新的第一行動團體是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者、領導者的基本素質之一，也是所謂的企業(yè)家精神的內容之一。潛在收益與制度變遷這里的假定是經(jīng)濟人和潛在收益的存在。制度的帕累托改進與非帕累托改進通過制度變遷以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，隨著制度環(huán)境、制度作品的邊際變化，會不斷打破帕累托最優(yōu)，即打破制度均衡，也形成了制度變遷的可能。第二講制度變遷理論44八、制度變遷中的路徑依賴問題

一些有關路徑依賴的重要概念制度變遷的時滯從制度變遷開始到結束或完成的時間為制度變遷的時滯。這取決于：對現(xiàn)有制度安排的認識，發(fā)現(xiàn)潛在收益的存在；動員、組織以形成第一行動集團；發(fā)明、協(xié)商、選擇、設計新的制度形式；付諸行動，試錯完善，實施新制度；第二、第三行動集團的學習、認知、理解、模仿、執(zhí)行、服從新制度；對制度變遷中的利益受損者的態(tài)度、政策、是否利益補償?shù)炔┺倪^程；政府是否予以合法化，從而使得新制度普及或夭折。第二講制度變遷理論45八、制度變遷中的路徑依賴問題

一些有關路徑依賴的重要概念技術演進中的軌跡依賴諾思把前人關于技術演變過程中的自我強化現(xiàn)象的論證推廣到制度變遷方面來，從而提出了制度變遷中的軌跡和路徑依賴問題。關于技術演變過程的自我增強和路徑依賴性質的開創(chuàng)性研究，最先是由W．BrianArthur作出的。他指出，新技術的采用往往具有報酬遞增(increasingrevenue)的性質。由于某種原因首先發(fā)展起來的技術通常可以憑借先占的優(yōu)勢地位，利用規(guī)模巨大促成的單位成本降低，普遍流行導致的學習效應提高，許多行為者采取相同技術產(chǎn)生的協(xié)調效應，在市場上越是流行就促使人們相信它會進一步流行預期等等，實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)，從而在競爭中勝過自己的對手。相反，一種具有較之其他技術更優(yōu)良的品質的技術卻可能由于晚入一步。沒有能獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖進”(Lock—in)在某種被動狀態(tài)之下，難以自拔。可見，技術軌跡依賴的特征是由于自行強化機制在起作用。第二講制度變遷理論46八、制度變遷中的路徑依賴問題

一些有關路徑依賴的重要概念制度變遷的軌跡與軌跡依賴在制度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到日我強化。諾思指出，“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道．迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。一旦進入了鎖定狀態(tài)，要脫身而出就會變得十分困難。正如諾思所說，既有方向的扭轉，往往要借助于外部效應，引入外生變量或依靠政權的變化。第二講制度變遷理論47八、制度變遷中的路徑依賴問題

諾斯路徑依賴Ⅰ適應性的自我強化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度慣性。在這種情況下，人們不愿意去學習、適應新的制度。諾斯路徑依賴Ⅱ既得利益集團強化既定制度的作用，他們會利用手中的權利、資源直接干預或間接游說以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強化了原有制度的慣性。當上述力量匯合起來，力量比較強大時，新制度是難以生存的，既定的制度就進入了鎖定狀態(tài)，一旦這樣，要想改變既定的制度就非常困難了。第二講制度變遷理論48九、制度變遷中的選擇與實現(xiàn)機制制度選擇對現(xiàn)行的正式、非正式制度，是否需要改變、如何改變、依什么樣的程序改變，這些都是制度變遷中的選擇問題。例子：居民樓的防盜網(wǎng)該不該拆除？購物卡應不應該禁止？類似購物卡的各種磁卡為什么可以存在？各種電話磁卡、各種公交磁卡、各種交費磁卡等等。獨裁選擇━━專制制度（少數(shù)人或一個人）多數(shù)人選擇━━民主制度一致性同意━━理想制度第二講制度變遷理論49九、制度變遷中的選擇與實現(xiàn)機制制度變遷是一個各方利益主體互動博弈的過程第二講制度變遷理論50九、制度變遷中的選擇與實現(xiàn)機制關于“上有政策，下有對策”的問題上有政策，下有對策，人們常常抱著否定和批評的態(tài)度，而仔細分析起來，這里有一個政策或制度執(zhí)行中的博弈問題，其結果常常使得政策進一步優(yōu)化或更合理，因而并不是完全不合理的。實行鼓勵出口的出口退稅政策導致許多人騙取出口退稅。實行對外資的優(yōu)惠政策導致內資的外流，假外資的流入。刑法對販賣毒品50克以上的可以判處死刑，為什么不嚴厲一點，只要販賣1克就槍斃呢？禁止政府、軍隊、司法、人大、政協(xié)等組織經(jīng)商，導致變相的翻牌企業(yè)、公司，即名義上脫離，而實際上并沒有脫離。稅收過高必然導致人們普遍的偷、逃稅問題。政策越模糊，官員的權利越大，因為解釋在他。因為你們都搞不清楚，政府部門再成立各種的咨詢公司向提供你們收費服務，這成了政府一些部門的額外收入。第二講制度變遷理論51十、制度變遷中的成本有些可以用貨幣來計算，有些則不能，要用非貨幣的形式來衡量。制度的規(guī)劃、設計費用；制度的組織實施費用；清理舊制度的費用；消除制度變遷阻力的費用；實施監(jiān)督成本；隨機成本。第二講制度變遷理論52十一、制度變遷的內在機制：需求與供給科斯(1960)提出了制度變遷的一般原則：即制度變遷成本與收益之比會對促進或推遲制度變遷起著關鍵作用。諾斯(1971)等人也認為，制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因為在現(xiàn)有制度安排下無法實現(xiàn)潛在利益，從而行為者產(chǎn)生了對新的制度安排的需求，即是說，一項新制度安排只有在創(chuàng)新的預期收益大于預期成本時，才會被作出。而進入預期收益函數(shù)的變量有多個，包括資本收益的獲得、風險分擔、規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。第二講制度變遷理論53V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》展示了這方面研究的綜合性成果，而且將諾斯等的理論推進了一步。他認為，制度變遷不僅是由諾思討論的對更為有效的制度績效的需求所致，而且也是關于社會與經(jīng)濟行為以及組織與變遷的知識供給進步的結果。費尼(DavidFeeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實現(xiàn)制度變遷的充分條件。第二講制度變遷理論54（一）制度需求制度安排的需求，可簡單地歸結為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。就象人們對商品的需求是因為商品能夠給人們帶來效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來收益。制度創(chuàng)新者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。在微觀經(jīng)濟學中，影響消費者對商品需求的因素有偏好、效用、收入、價格，其他相關商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預期收益發(fā)生了變化，從而誘致了制度變遷。

第二講制度變遷理論55(1)相對產(chǎn)品和要素價格。如前所述，相對價格的變化改變了人們之間的激勵結構，同時也改變了人們討價還價的能力。而討價還價能力的變化導致了重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。(2)憲法秩序。(3)技術。技術變化決定制度結構及其變化。應該說技術發(fā)展水平及其變化對制度變遷的影響是多方面的。第二講制度變遷理論56(4)市場規(guī)模。亞當·斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，社會分工也就越細。這個道理同樣適于制度變遷的分析。市場規(guī)模擴大對制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場規(guī)模的擴大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個較小障礙了。其次，市場規(guī)模的擴大使一些與規(guī)模經(jīng)濟相適應的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。再次，市場規(guī)模的擴大，使得一些制度的運作成本大大降低。

第二講制度變遷理論57（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應的那些因素。制度供給比一般的物品供給更為復雜。這是因為：第一，制度的“生產(chǎn)”很難由單個行為主體提供，它更多是公共選擇的結果，是多個行為主體多次博弈的結果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因為存在公共物品性質，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達到社會最佳供給水平的。第二講制度變遷理論58速水（Hayami）和拉坦(1984)對制度變遷的供給特征作了描述：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含政界企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的運用。制度創(chuàng)新的供給表是由面對政界企業(yè)家的邊際成本表決定的，從這方面考慮是有用的，政界企業(yè)家試圖設計新的制度和解決各種既得利益集團之間的沖突。政界企業(yè)家由制度創(chuàng)新得到的預期收益超過采用此項創(chuàng)新所必需資源的邊際成本，則制度創(chuàng)新的供給將有保障。由于