2025版金融投資咨詢協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融投資咨詢協(xié)議本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1.投資者基本信息1.2.顧問(wèn)基本信息1.3.合同簽訂日期1.4.合同簽訂地點(diǎn)2.投資咨詢內(nèi)容2.1.投資咨詢范圍2.2.投資咨詢方式2.3.投資咨詢頻率3.投資咨詢費(fèi)用3.1.投資咨詢費(fèi)用總額3.2.費(fèi)用支付方式3.3.費(fèi)用支付時(shí)間4.投資建議4.1.投資建議的提供4.2.投資建議的修改與調(diào)整4.3.投資建議的有效期5.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)聲明5.1.投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.2.顧問(wèn)免責(zé)聲明5.3.投資者免責(zé)聲明6.合同期限6.1.合同開(kāi)始日期6.2.合同結(jié)束日期6.3.合同續(xù)約條件7.違約責(zé)任7.1.顧問(wèn)違約責(zé)任7.2.投資者違約責(zé)任7.3.違約金計(jì)算方式8.合同解除與終止8.1.合同解除條件8.2.合同終止條件8.3.合同解除與終止的程序9.保密條款9.1.保密內(nèi)容9.2.保密期限9.3.違反保密條款的責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1.爭(zhēng)議解決方式10.2.爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.3.爭(zhēng)議解決期限11.其他條款11.1.法律適用11.2.通知與送達(dá)11.3.合同附件12.合同生效12.1.合同生效條件12.2.合同生效日期13.合同變更與解除13.1.合同變更條件13.2.合同解除條件13.3.合同變更與解除的程序14.合同附件14.1.附件一：投資咨詢協(xié)議14.2.附件二：投資咨詢費(fèi)用明細(xì)表14.3.附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1.投資者名稱：投資有限責(zé)任公司1.2.投資者地址：市區(qū)街道號(hào)1.3.投資者法定代表人：1.4.投資者聯(lián)系電話：138xxxx56781.5.顧問(wèn)名稱：金融咨詢有限公司1.6.顧問(wèn)地址：市區(qū)街道號(hào)1.7.顧問(wèn)法定代表人：1.8.顧問(wèn)聯(lián)系電話：139xxxx56781.9.合同簽訂日期：2024年5月1日1.10.合同簽訂地點(diǎn)：市區(qū)街道號(hào)會(huì)議室2.投資咨詢內(nèi)容2.1.投資咨詢范圍：包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)分析、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。2.2.投資咨詢方式：通過(guò)定期會(huì)議、書(shū)面報(bào)告、電話溝通等方式進(jìn)行。2.3.投資咨詢頻率：每月至少一次，遇重大市場(chǎng)變化或投資者需求時(shí)，可隨時(shí)進(jìn)行。3.投資咨詢費(fèi)用3.1.投資咨詢費(fèi)用總額：人民幣壹拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）。3.2.費(fèi)用支付方式：投資者應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，向顧問(wèn)支付全部咨詢費(fèi)用。3.3.費(fèi)用支付時(shí)間：咨詢費(fèi)用支付時(shí)間為每年的1月1日至5月31日。4.投資建議4.1.投資建議的提供：顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供專業(yè)投資建議。4.2.投資建議的修改與調(diào)整：顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資者需求，及時(shí)修改和調(diào)整投資建議。4.3.投資建議的有效期：投資建議自提供之日起，有效期為三個(gè)月。5.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)聲明5.1.投資風(fēng)險(xiǎn)提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資損失。5.3.投資者免責(zé)聲明：投資者應(yīng)自行決定投資決策，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。6.合同期限6.1.合同開(kāi)始日期：2024年5月1日6.2.合同結(jié)束日期：2025年4月30日6.3.合同續(xù)約條件：如雙方同意，合同可自動(dòng)續(xù)約一年，續(xù)約條件不變。7.違約責(zé)任7.1.顧問(wèn)違約責(zé)任：若顧問(wèn)未按時(shí)提供投資建議或提供虛假信息，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為咨詢費(fèi)用總額的10%。7.2.投資者違約責(zé)任：若投資者未按時(shí)支付咨詢費(fèi)用，應(yīng)向顧問(wèn)支付違約金，違約金為欠款總額的5%。7.3.違約金計(jì)算方式：違約金按日計(jì)算，自違約之日起至實(shí)際履行完畢之日止。8.合同解除與終止8.1.合同解除條件：8.1.1.雙方協(xié)商一致，達(dá)成書(shū)面解除協(xié)議。8.1.2.任何一方違約，另一方有權(quán)通知違約方解除合同。8.1.3.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行。8.2.合同終止條件：8.2.1.合同期限屆滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿。8.2.2.合同解除后，合同目的實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)。8.3.合同解除與終止的程序：8.3.1.解除或終止合同前，雙方應(yīng)就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。8.3.2.協(xié)商不成時(shí)，任何一方可向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面解除或終止通知。8.3.3.接收通知的一方應(yīng)在收到通知之日起十個(gè)工作日內(nèi)給予書(shū)面答復(fù)。9.保密條款9.1.保密內(nèi)容：包括但不限于投資者財(cái)務(wù)狀況、投資策略、顧問(wèn)投資建議等。9.2.保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3.違反保密條款的責(zé)任：違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.爭(zhēng)議解決10.1.爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交市區(qū)人民法院訴訟解決。10.2.爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：市區(qū)人民法院。10.3.爭(zhēng)議解決期限：自爭(zhēng)議發(fā)生之日起六十日內(nèi)解決。11.其他條款11.1.法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2.通知與送達(dá)：雙方間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，自發(fā)出之日起視為送達(dá)。11.3.合同附件：本合同附件一為投資咨詢協(xié)議，附件二為投資咨詢費(fèi)用明細(xì)表。12.合同生效12.1.合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2.合同生效日期：2024年5月1日。13.合同變更與解除13.1.合同變更條件：雙方協(xié)商一致，達(dá)成書(shū)面變更協(xié)議。13.2.合同解除條件：同第八條第8.1款。13.3.合同變更與解除的程序：同第八條第8.3款。14.合同附件14.1.附件一：投資咨詢協(xié)議14.2.附件二：投資咨詢費(fèi)用明細(xì)表14.3.附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1.第三方定義：在本合同中，第三方指非甲乙雙方的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2.第三方介入范圍：第三方介入包括但不限于合同簽訂、履行、變更、解除、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)。2.第三方介入的條件與程序2.1.條件：第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.2.程序：2.2.1.甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事項(xiàng)。2.2.2.雙方共同與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2.3.協(xié)議簽訂后，第三方正式介入合同相關(guān)事務(wù)。3.第三方介入的權(quán)利與義務(wù)3.1.權(quán)利：3.1.1.第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定，參與合同相關(guān)事務(wù)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督。3.1.2.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方提出意見(jiàn)和建議。3.2.義務(wù)：3.2.1.第三方應(yīng)遵守合同約定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。3.2.2.第三方應(yīng)保守商業(yè)秘密，不得泄露甲乙雙方的信息。3.2.3.第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因造成的損失，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行賠償。4.第三方責(zé)任限額4.1.責(zé)任限額定義：第三方在本合同項(xiàng)下應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。4.2.責(zé)任限額確定：4.2.1.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。4.2.2.若第三方責(zé)任限額未在協(xié)議中約定，則默認(rèn)為合同總金額的10%。4.3.責(zé)任限額計(jì)算：4.3.1.責(zé)任限額以人民幣計(jì)算，按照第三方責(zé)任發(fā)生時(shí)的匯率換算。4.3.2.責(zé)任限額計(jì)算方式：責(zé)任限額=合同總金額×責(zé)任限額比例。5.第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1.甲乙雙方責(zé)任：5.1.1.甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的義務(wù)。5.1.2.甲乙雙方對(duì)第三方介入事項(xiàng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2.第三方責(zé)任：5.2.1.第三方應(yīng)按照第三方介入?yún)f(xié)議，履行各自的義務(wù)。5.2.2.第三方對(duì)因自身原因造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3.責(zé)任劃分：5.3.1.甲乙雙方對(duì)第三方介入事項(xiàng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督承擔(dān)連帶責(zé)任。5.3.2.第三方對(duì)因自身原因造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3.3.若因第三方介入事項(xiàng)導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償。6.第三方介入?yún)f(xié)議的修改與解除6.1.修改：第三方介入?yún)f(xié)議的修改需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。6.2.解除：第三方介入?yún)f(xié)議的解除需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。7.第三方介入?yún)f(xié)議的效力7.1.效力：第三方介入?yún)f(xié)議自簽訂之日起生效，對(duì)甲乙雙方和第三方具有法律約束力。7.2.法律適用：第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資咨詢協(xié)議要求：包含本合同的所有條款，格式規(guī)范，內(nèi)容完整。說(shuō)明：此附件為本合同的主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。2.附件二：投資咨詢費(fèi)用明細(xì)表要求：列明咨詢費(fèi)用的總額、支付方式、支付時(shí)間等詳細(xì)信息。說(shuō)明：此附件用于明確雙方關(guān)于咨詢費(fèi)用的約定，便于雙方核對(duì)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的事宜、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范第三方介入的行為，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。4.附件四：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：此附件用于保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)、爭(zhēng)議解決期限等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范爭(zhēng)議解決程序，保障雙方權(quán)益。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：明確變更事項(xiàng)、變更內(nèi)容、變更生效日期等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范合同變更程序，保障雙方權(quán)益。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：明確解除條件、解除程序、解除生效日期等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范合同解除程序，保障雙方權(quán)益。8.附件八：其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他文件，如會(huì)議紀(jì)要、報(bào)告等。說(shuō)明：此附件用于補(bǔ)充合同履行過(guò)程中的相關(guān)證據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1.顧問(wèn)未按時(shí)提供投資建議或提供虛假信息。1.2.投資者未按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。1.3.第三方未履行保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密。1.4.雙方未按合同約定履行爭(zhēng)議解決程序。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1.顧問(wèn)違約：向投資者支付違約金，違約金為咨詢費(fèi)用總額的10%。2.2.投資者違約：向顧問(wèn)支付違約金，違約金為欠款總額的5%。2.3.第三方違約：賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.4.雙方違約：各自承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1.顧問(wèn)違約示例：顧問(wèn)未按時(shí)提供投資建議，導(dǎo)致投資者遭受損失，顧問(wèn)應(yīng)支付違約金人民幣壹萬(wàn)元整（￥10,000.00）。3.2.投資者違約示例：投資者未按時(shí)支付咨詢費(fèi)用，導(dǎo)致顧問(wèn)無(wú)法提供咨詢服務(wù)，投資者應(yīng)支付違約金人民幣伍仟元整（￥5,000.00）。3.3.第三方違約示例：第三方泄露商業(yè)秘密，給甲乙雙方造成損失，第三方應(yīng)賠償人民幣壹拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）。全文完。2024版金融投資咨詢協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當(dāng)事人信息2.1投資者信息2.2投資顧問(wèn)信息3.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)范圍3.2服務(wù)方式4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式5.服務(wù)期限5.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間5.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.2投資顧問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.限制與義務(wù)8.1投資者限制與義務(wù)8.2投資顧問(wèn)限制與義務(wù)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.法律適用10.1適用法律10.2法律變更11.合同變更與解除11.1變更程序11.2解除程序12.合同生效及終止12.1生效條件12.2終止條件13.其他13.1通知與送達(dá)13.2合同份數(shù)13.3其他約定14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指本協(xié)議中購(gòu)買金融投資咨詢服務(wù)的一方。1.1.2“投資顧問(wèn)”指本協(xié)議中提供金融投資咨詢服務(wù)的一方。1.1.3“咨詢服務(wù)”指投資顧問(wèn)根據(jù)投資者的需求，提供的包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等在內(nèi)的服務(wù)。1.1.4“保密信息”指投資顧問(wèn)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的投資者商業(yè)秘密、個(gè)人信息等。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中所有術(shù)語(yǔ)和定義均應(yīng)按照其上下文進(jìn)行解釋。1.2.2如有歧義，應(yīng)考慮本協(xié)議的條款解釋。2.雙方當(dāng)事人信息2.1投資者信息2.1.1投資者名稱：____________________2.1.2投資者法定代表人：____________________2.1.3投資者注冊(cè)地址：____________________2.1.4投資者聯(lián)系方式：____________________2.2投資顧問(wèn)信息2.2.1投資顧問(wèn)名稱：____________________2.2.2投資顧問(wèn)法定代表人：____________________2.2.3投資顧問(wèn)注冊(cè)地址：____________________2.2.4投資顧問(wèn)聯(lián)系方式：____________________3.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)范圍3.1.1投資顧問(wèn)將為投資者提供市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。3.1.2投資顧問(wèn)將根據(jù)投資者需求，提供個(gè)性化的投資建議。3.2服務(wù)方式3.2.1投資顧問(wèn)將通過(guò)電話、電子郵件、在線會(huì)議等方式為投資者提供服務(wù)。3.2.2投資顧問(wèn)將在雙方約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)，并及時(shí)向投資者反饋。4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1投資顧問(wèn)將按照雙方約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用。4.1.2服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元/年。4.2支付方式4.2.1投資者應(yīng)于每個(gè)服務(wù)年度開(kāi)始前支付當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。4.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。5.服務(wù)期限5.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間5.1.1本協(xié)議服務(wù)期限自______年______月______日起開(kāi)始。5.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間5.2.1本協(xié)議服務(wù)期限為_(kāi)_____年，自服務(wù)開(kāi)始之日起計(jì)算。6.保密條款6.1保密信息6.1.1投資顧問(wèn)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的投資者商業(yè)秘密、個(gè)人信息等均屬保密信息。6.2保密義務(wù)6.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)投資者同意不得向任何第三方披露。7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1投資者知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1.1投資者擁有其提供的所有資料和信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。7.2投資顧問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.2.1投資顧問(wèn)擁有其提供的服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.限制與義務(wù)8.1投資者限制與義務(wù)8.1.1投資者應(yīng)向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和需求。8.1.2投資者應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法、違規(guī)的投資活動(dòng)。8.1.3投資者應(yīng)按照投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)。8.2投資顧問(wèn)限制與義務(wù)8.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，提供專業(yè)、客觀的投資咨詢服務(wù)。8.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)保守投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。8.2.3投資顧問(wèn)應(yīng)確保咨詢服務(wù)的質(zhì)量和及時(shí)性。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后______日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面爭(zhēng)議通知。9.2.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，努力達(dá)成和解。10.法律適用10.1適用法律10.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2法律變更10.2.1如中華人民共和國(guó)法律發(fā)生變更，對(duì)本協(xié)議的效力及解釋產(chǎn)生影響的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。11.合同變更與解除11.1變更程序11.1.1本協(xié)議的任何變更必須以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2解除程序11.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。11.2.2如一方違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.合同生效及終止12.1生效條件12.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2終止條件12.2.1本協(xié)議服務(wù)期限屆滿，且雙方未續(xù)簽本協(xié)議的，本協(xié)議自動(dòng)終止。13.其他13.1通知與送達(dá)13.1.1除非另有約定，任何通知或通訊均應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至本協(xié)議雙方指定的地址。13.2合同份數(shù)13.2.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.3其他約定13.3.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.合同附件14.1.1投資者提供的相關(guān)投資信息；14.1.2投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容清單；14.1.3雙方約定的其他附件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本協(xié)議中除投資者和投資顧問(wèn)之外的任何個(gè)人或法人實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.2第三方介入需經(jīng)投資者和投資顧問(wèn)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在履行本協(xié)議過(guò)程中產(chǎn)生的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)。16.1.2第三方的責(zé)任限額由雙方在第三方協(xié)議中約定，但不得超過(guò)本協(xié)議約定的責(zé)任限額。16.2第三方責(zé)任免除16.2.1如第三方因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行不符合約定的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.2.2投資者或投資顧問(wèn)自行決定引入第三方，第三方行為導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行不符合約定的，由投資者或投資顧問(wèn)承擔(dān)責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利范圍17.1.1第三方在本協(xié)議中享有根據(jù)第三方協(xié)議約定的權(quán)利。17.1.2第三方有權(quán)要求投資者和投資顧問(wèn)提供必要的協(xié)助，以確保第三方履行其職責(zé)。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1投資者與第三方的關(guān)系18.1.1投資者與第三方之間的關(guān)系由第三方協(xié)議約定。18.1.2投資者應(yīng)向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息和需求。18.2投資顧問(wèn)與第三方的關(guān)系18.2.1投資顧問(wèn)與第三方之間的關(guān)系由第三方協(xié)議約定。18.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)向第三方提供專業(yè)、客觀的投資咨詢服務(wù)。18.3第三方與其他各方的關(guān)系劃分18.3.1投資者、投資顧問(wèn)與第三方之間的關(guān)系由各自簽訂的第三方協(xié)議約定。18.3.2第三方與投資者、投資顧問(wèn)之間的關(guān)系不構(gòu)成任何形式的合作關(guān)系或合伙關(guān)系。19.第三方介入的程序19.1第三方介入的申請(qǐng)19.1.2申請(qǐng)應(yīng)包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。19.2第三方介入的審批19.2.1雙方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)后______日內(nèi)進(jìn)行審批。19.2.2雙方協(xié)商一致后，簽署第三方協(xié)議。19.3第三方介入的實(shí)施19.3.1第三方介入后，投資者、投資顧問(wèn)與第三方應(yīng)按照各自協(xié)議約定的方式進(jìn)行合作。19.3.2投資者、投資顧問(wèn)與第三方應(yīng)保持溝通，及時(shí)解決問(wèn)題。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止條件20.1.1第三方協(xié)議約定的終止條件成就。20.2第三方介入的終止程序20.2.1第三方介入終止前，投資者、投資顧問(wèn)與第三方應(yīng)進(jìn)行清算。20.2.2清算完成后，簽署終止協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者信息表詳細(xì)要求：包括投資者姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗(yàn)等。說(shuō)明：用于投資顧問(wèn)了解投資者的基本情況，以便提供更合適的咨詢服務(wù)。2.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、專業(yè)資格證書(shū)等。說(shuō)明：證明投資顧問(wèn)具備提供金融投資咨詢服務(wù)的資格和能力。3.咨詢服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括咨詢服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：明確雙方在咨詢服務(wù)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。4.投資者需求調(diào)查表詳細(xì)要求：包括投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等。說(shuō)明：幫助投資顧問(wèn)了解投資者的具體需求，制定相應(yīng)的投資策略。5.投資建議報(bào)告詳細(xì)要求：包括市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。說(shuō)明：投資顧問(wèn)根據(jù)投資者需求提供的個(gè)性化投資建議。6.投資者風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)詳細(xì)要求：包括投資風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：明確第三方在本協(xié)議中的角色、權(quán)利和義務(wù)。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、程序、費(fèi)用等。說(shuō)明：為雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)提供解決方案。9.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、生效時(shí)間、簽字蓋章等。說(shuō)明：明確合同變更的程序和生效條件。10.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、生效時(shí)間、簽字蓋章等。說(shuō)明：明確合同解除的程序和生效條件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期未支付，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付滯納金。示例：投資者應(yīng)在每月______日前支付當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用，逾期未支付，每日按服務(wù)費(fèi)用______%支付滯納金。2.投資顧問(wèn)違約行為違約行為：未按照約定提供咨詢服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)按照約定提供咨詢服務(wù)，未能履行義務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金。示例：投資顧問(wèn)應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度開(kāi)始前完成咨詢服務(wù)，未能履行義務(wù)，應(yīng)向投資者支付相當(dāng)于______個(gè)月服務(wù)費(fèi)用的違約金。3.第三方違約行為違約行為：未按照第三方協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照第三方協(xié)議履行職責(zé)，未能履行義務(wù)，應(yīng)向投資者或投資顧問(wèn)支付違約金。示例：第三方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度結(jié)束前提交評(píng)估報(bào)告，未能履行義務(wù)，應(yīng)向投資者或投資顧問(wèn)支付相當(dāng)于______個(gè)月服務(wù)費(fèi)用的違約金。4.保密違約行為違約行為：泄露對(duì)方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：任何一方泄露對(duì)方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。全文完。2024版金融投資咨詢協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2咨詢機(jī)構(gòu)3.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略3.2市場(chǎng)分析3.3投資組合管理4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)提示5.2風(fēng)險(xiǎn)告知6.信息保密與使用6.1信息保密6.2信息使用7.責(zé)任與義務(wù)7.1投資者責(zé)任7.2咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.合同的變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止程序11.合同的生效與效力11.1合同生效11.2合同效力12.違約責(zé)任12.1違約行為12.2違約責(zé)任13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”是指在本合同中指明的，委托咨詢機(jī)構(gòu)提供金融投資咨詢服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.1.2“咨詢機(jī)構(gòu)”是指在本合同中指明的，接受投資者委托，提供金融投資咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.1.3“投資咨詢服務(wù)”是指咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的需求，提供的市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)。1.1.4“服務(wù)期限”是指本合同約定的咨詢機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)的時(shí)間范圍。1.1.5“服務(wù)費(fèi)用”是指投資者支付給咨詢機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用。1.1.6“保密信息”是指在本合同履行過(guò)程中，一方披露給另一方的、屬于商業(yè)秘密或其他不宜公開(kāi)的信息。1.2解釋1.2.1本合同的解釋以本合同及附件為準(zhǔn)，如有歧義，以書(shū)面解釋為準(zhǔn)。第二條合同雙方2.1投資者2.1.1投資者名稱：2.1.2投資者法定代表人：2.1.3投資者注冊(cè)地址：2.1.4投資者聯(lián)系方式：2.2咨詢機(jī)構(gòu)2.2.1咨詢機(jī)構(gòu)名稱：2.2.2咨詢機(jī)構(gòu)法定代表人：2.2.3咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址：2.2.4咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：第三條投資咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略3.1.1咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，制定合理的投資策略。3.1.2投資策略應(yīng)包括投資組合的構(gòu)建、調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。3.2市場(chǎng)分析3.2.1咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)趨勢(shì)等。3.2.2咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將市場(chǎng)分析結(jié)果以書(shū)面報(bào)告形式提交給投資者。3.3投資組合管理3.3.1咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資策略，對(duì)投資者的投資組合進(jìn)行定期調(diào)整。3.3.2投資組合調(diào)整應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益最大化的原則。第四條服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限自雙方簽字之日起至______年______月______日止。4.2服務(wù)費(fèi)用4.2.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。4.2.2服務(wù)費(fèi)用支付方式為：投資者在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用，后續(xù)費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況支付。第五條投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1風(fēng)險(xiǎn)提示5.1.1投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.1.2咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者提供投資風(fēng)險(xiǎn)提示，包括但不限于投資策略的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.2風(fēng)險(xiǎn)告知5.2.1咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)告知投資者。第六條信息保密與使用6.1信息保密6.1.1投資者和咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本合同履行過(guò)程中獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2保密信息的使用僅限于本合同約定的目的。6.2信息使用6.2.1投資者和咨詢機(jī)構(gòu)未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密信息用于本合同約定目的之外的其他目的。第七條責(zé)任與義務(wù)7.1投資者責(zé)任7.1.1投資者應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。7.1.2投資者應(yīng)按照咨詢機(jī)構(gòu)的建議進(jìn)行投資決策。7.2咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任7.2.1咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定提供投資咨詢服務(wù)。7.2.2咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)確保提供的信息準(zhǔn)確、及時(shí)。第一部分：合同如下：第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決程序8.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。8.2.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1合同變更9.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。9.1.2合同變更應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同解除9.2.1雙方協(xié)商一致，可解除本合同。9.2.2.1投資者違反合同約定，經(jīng)咨詢機(jī)構(gòu)書(shū)面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正的；9.2.2.2咨詢機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違約，經(jīng)投資者書(shū)面通知后____個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正的；9.2.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的。第十條合同的終止10.1合同終止條件10.1.1服務(wù)期限屆滿；10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；10.1.3合同因違約而被解除；10.2合同終止程序10.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。10.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還已支付的費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)。第十一條合同的生效與效力11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同效力11.2.1本合同對(duì)雙方具有法律約束力。11.2.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第十二條違約責(zé)任12.1違約行為12.1.1投資者未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的；12.1.2咨詢機(jī)構(gòu)未按合同約定提供投資咨詢服務(wù)的；12.2違約責(zé)任12.2.1對(duì)于違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十三條法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院13.2.1本合同爭(zhēng)議的解決，由合同簽訂地人民法院管轄。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.1.2本合同的附件與本合同具有同等法律效力。14.2其他約定效力14.2.1本合同及其附件的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1定義15.1.1“第三方”是指在本合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入的范圍包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、技術(shù)支持等。第十六條第三方介入的程序16.1第三方介入的同意16.1.2引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并取得第三方的書(shū)面同意。16.2第三方介入的邀請(qǐng)與選擇16.2.1甲乙雙方共同決定邀請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的第三方介入。16.2.2第三方的選擇應(yīng)基于其專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)度等因素。第十七條第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方的責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其專業(yè)職責(zé)，確保提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。17.2.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)提供報(bào)告、建議或解決方案。第十八條第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出建議或解決方案。18.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。第十九條甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)19.1甲乙雙方的權(quán)利19.1.1甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照約定提供專業(yè)服務(wù)。19.1.2甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。19.2甲乙雙方的義務(wù)