MEMS器件項目工程組織方案

MEMS器件項目

工程組織方案

XX投資管理公司

目錄

一、公司基本情況...................................................3

二、項目概況........................................................4

三、貨物招標應遵循的原則...........................................8

四、貨物招標的特別規(guī)定.............................................8

五、國際工程咨詢服務的采購方式及程序.............................14

六、國際工程咨詢服務投標..........................................21

七、招標投標管理的法律依據.......................................29

八、工程項目招標范圍和規(guī)模標準....................................32

九、設計概算的編制與審查..........................................36

十、施工圖預算的編制與審查.......................................50

十一、建筑安裝工程費用項目的組成與計算...........................64

十二、工程項目總投資組成..........................................77

十三、招標控制價的編制............................................79

十四、工程量清單編制..............................................83

十五、復合式......................................................101

十六、項目式......................................................101

十七、項目管理組織的基本原理....................................103

十八、工程項目管理組織設計的依據與原則..........................118

十九、進度計劃...................................................123

項目實施進度計劃一覽表...........................................123

二十、經濟效益...................................................124

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................125

綜合總成本費用估算表..............................................126

利潤及利潤分配表..................................................128

項目投資現(xiàn)金流量表................................................130

借款還本付息計劃表................................................133

一、公司基本情況

（一）公司簡介

經過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管

理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼

續(xù)提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發(fā)。集團成立

至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進，以技術

領先求發(fā)展的方針。

公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，

堅持優(yōu)化結構，提質增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理

方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調的短板，走綠色、協(xié)

調和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結構，提高發(fā)展質量和效益。牢

固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提

質增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給

側結構性改革。

（二）核心人員介紹

1、向XX,中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研

究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任

公司獨立董事。

2、范xx,中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學

歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司

兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程

師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。

3、鐘xx,中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。

2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。

4、付xx,1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就

職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董

事。2018年3月至今任公司董事。

5、夏xx,中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今

歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。

二、項目概況

（一）項目基本情況

1、承辦單位名稱：XX投資管理公司

2、項目性質：擴建

3、項目建設地點：xxx

4、項目聯(lián)系人：向xx

（二）主辦單位基本情況

公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)?；?、專業(yè)化”的發(fā)展道路。

以人為本，強調服務，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多

年來公司堅持不懈推進戰(zhàn)略轉型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、

快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質量第一，信譽第一”為

原則，在產品質量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙

贏。

企業(yè)履行社會責任，既是實現(xiàn)經濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必

由之路，也是實現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應經濟社

會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內在需求；

既是企業(yè)轉變發(fā)展方式、實現(xiàn)科學發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化

發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積

極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人

為本、構建和諧企業(yè)，回饋社會、實現(xiàn)價值共享，致力于實現(xiàn)經濟、

環(huán)境和社會三大責任的有機統(tǒng)一。公司把建立健全社會責任管理機制

作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建

設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。

經過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管

理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼

續(xù)提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發(fā)。集團成立

至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進，以技術

領先求發(fā)展的方針。

公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，

堅持優(yōu)化結構，提質增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理

方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調的短板，走綠色、協(xié)

調和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結構，提高發(fā)展質量和效益。牢

固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提

質增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給

側結構性改革。

（三）項目建設選址及用地規(guī)模

本期項目選址位于XXX,占地面積約11.00畝。項目擬定建設區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件

完備，非常適宜本期項目建設。

（四）項目總投資及資金構成

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資5184.04萬元，其中：建設投資4238.08萬

元，占項目總投資的81.75%；建設期利息44.61萬元，占項目總投資

的0.86%；流動資金901.35萬元，占項目總投資的17.39%。

（五）項目資本金籌措方案

項目總投資5184.04萬元，根據資金籌措方案，xx投資管理公司

計劃自籌資金（資本金）3363.18萬元。

（六）申請銀行借款方案

根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額1820.86萬

O

（七）項目預期經濟效益規(guī)劃目標

1、項目達產年預期營業(yè)收入（SP）：10700.00萬元。

2、年綜合總成本費用（TC）：8826.13萬元。

3、項目達產年凈利潤（NP）：1369.71萬元。

4、財務內部收益率（FIRR）：19.77%O

5、全部投資回收期（Pt）：5.72年（含建設期12個月）。

6、達產年盈虧平衡點（BEP）：4247.67萬元（產值）。

（A）項目建設進度規(guī)劃

項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共

需12個月的時間。

三、貨物招標應遵循的原則

工程項目貨物招標投標活動除應遵循公開、公平、公正和誠實信

用的原則外，還應遵守下列原則：

(1)質量保證原則。招標采購的貨物必須保證質量，必須符合設

計文件和合同文件對貨物的技術性能方面的要求。

(2)安全保證原則。招標采購的貨物必須安全，在運輸、安裝、

調試和使用過程中，要保證人身和財產的絕對安全。

(3)進度保證原則。招標采購的貨物必須按期到貨，保證與工程

項目相關各方面的進度要求一致，不因貨物供應進度產生問題，而影

響工程總進度，使項目拖期。

(4)經濟原則。在保證貨物質量前提下，貨物必須遵守低成本、

低價格、使用時低消耗的原則，每種貨物的購置費用，原則上不應超

過計劃安排的投資額。

(5)國產化原則。貨物采購要立足國內，除個別關鍵設備國內無

法生產以外，凡是國內能生產的，且能保證質量的，原則上就不應再

到國外采購。

四、貨物招標的特別規(guī)定

(―)招標主體

工程項目貨物招標投標活動，依法由招標人負責。工程項目招標

人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內的貨物屬于依法

必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當由工程項

目招標人依法組織招標；以暫估價形式包括在總承包范圍內的貨物屬

于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當依

法組織招標。實踐中暫估價貨物招標相對成熟的做法主要有三種：一

是工程項目招標人和總承包中標人共同招標；二是工程項目招標人負

責招標，給予總承包中標人參與權和知情權；三是總承包中標人負責

招標，給予工程項目招標人參與權和決策權。合同雙方當事人的風險

和責任承擔由合同約定。

（二）招標條件

依法必須招標的工程項目，應當具備下列條件才能進行貨物招標:

招標人已經依法成立；

按照國家有關規(guī)定應當履行項目審批、核準或者備案手續(xù)的，已

經審批、核準或者備案；

有相應資金或者資金來源已經落實；

能夠提出貨物的使用與技術要求。

（三）招標文件

主要內容

工程項目貨物招標文件一般包括下列內容：

招標公告或者投標邀請書；

投標人須知；

投標文件格式；

技術規(guī)格、參數(shù)及其他要求；

評標標準和方法；

合同主要條款。

招標文件的實質性要求

招標人應當在招標文件中規(guī)定實質性要求和條件，說明不滿足其

中任何一項實質性要求和條件的投標將被拒絕，并用醒目的方式標明;

沒有標明的要求和條件在評標時不得作為實質性要求和條件。對于非

實質性要求和條件，應規(guī)定允許偏差的最大范圍、最高項數(shù)，以及對

這些偏差進行調整的方法。國家對招標貨物的技術、標準、質量等有

規(guī)定的，招標人應當按照其規(guī)定在招標文件中提出相應要求。

標包劃分和分包

招標貨物需要劃分標包的，招標人應合理劃分標包，確定各標包

的交貨期，并在招標文件中如實載明。招標人不得以不合理的標包限

制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行招標的項目的招標

人不得利用標包劃分規(guī)避招標。招標人允許中標人對非主體貨物進行

分包的，應當在招標文件中載明。主要設備、材料或者供貨合同的主

要部分不得要求或者允許分包。除招標文件要求不得改變標準貨物的

供應商外，中標人經招標人同意改變標準貨物的供應商的，不應視為

轉包和違法分包。

招標文件技術要求

技術規(guī)格要求

招標文件中的技術規(guī)格、參數(shù)及其他要求部分應詳細說明擬采購

的貨物設計意圖、標準規(guī)范、特殊功能要求，以及應注意的事項。如

設備采購，要說明用途、性能、大小、材質、結構、操作條件、輔件、

維護要求等，都要提供詳細的技術數(shù)據。招標文件規(guī)定的各項技術規(guī)

格應當符合國家技術法規(guī)的規(guī)定，不得要求或標明某一特定的專利技

術、商標、名稱、設計、原產地或供應者等，不得含有傾向或者排斥

潛在投標人的其他內容。如果必須引用某一供應者的技術規(guī)格才能準

確或清楚地說明擬招標貨物的技術規(guī)格時，則應當在參照后面加上

“或相當于”的字樣。

圖紙

圖紙是重要技術性文件，招標文件中必須提供設備、材料等詳細

的、齊全的圖紙，其中包括總圖、制造詳圖、安裝圖、備品備件圖以

及相關技術文件等。

評標方法

對于技術簡單或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的貨物，一

般采用經評審的最低投標價法進行評標，但最低投標價不得低于成本;

對于技術復雜或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，一

般采用綜合評估法進行評標。

（四）投標人

投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。法定代

表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控

股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌

同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標。違法上述規(guī)定的，

相關投標均無效。

（五）投標文件

投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對

招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。工程項目貨物投標文件

一般包括下列內容：

投標函；

投標一覽表；

對技術性能參數(shù)的詳細描述；

商務和技術偏差表；

投標保證金；

有關資格證明文件；

招標文件要求的其他內容。

投標人根據招標文件載明的貨物實際情況，擬在中標后將供貨合

同中的非主要部分進行分包的，應當在投標文件中載明。

（六）簽訂合同

招標人不得向中標人提出壓低報價、增加配件或者售后服務量以

及其他超出招標文件規(guī)定的違背中標人意愿的要求，以此作為發(fā)出中

標通知書和簽訂合同的條件。

招標人和中標人應當在投標有效期內并在自中標通知書發(fā)出之日

起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人

和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。

貨物合同與工程合同相比，除了在雙方的權利和義務、違約索賠

等內容類似以外，還有其特殊內容，如產品檢驗、測試方法與時間，

產品的包裝要求，運輸工具和運輸方式，駐廠催交人員和監(jiān)造人員的

工作生活條件等等，這些都要在合同中明確約定。

根據眾多貨物的不同特點，可采取多種方式簽訂合同。

對于重要的設備，最好與一個總廠廠商簽訂合同，不要分散簽訂,

這樣有利于管理。

對于長時間使用的大宗材料，最好能與幾家供貨廠商簽訂連續(xù)供

貨和定期結算的供貨合同，以防止獨家供貨時，廠商一旦出現(xiàn)問題會

造成延期供貨。

對于零星物資供應也要引起足夠重視。施工現(xiàn)場常因某些零星的

少量物資短缺而不得不臨時局部停工，這將會打亂整個施工計劃。

在執(zhí)行訂貨合同過程中，咨詢工程師要密切注意合同履行進展情

況，及時做出調整和補充定貨。一個大型工程項目的貨物供應可能要

簽訂數(shù)十個采購合同，其中總有某些合同由于各種原因可能造成延誤、

變更，甚至違約、終止等，發(fā)現(xiàn)這類情況，采購組織應及時作出反應,

采取補救措施。

必須審批的工程項目，貨物合同價格應當控制在批準的投資概算

范圍內；確需超出范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部

門審查同意。項目審批部門應當根據招標的實際情況，及時作出批準

或者不予批準的決定；項目審批部門不予批準的，招標人應當自行平

衡超出的概算。

五、國際工程咨詢服務的采購方式及程序

(-)國際工程咨詢服務常用采購方式

國際上通行的工程咨詢服務的采購方式有兩類：招標方式和非招

標方式。我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務，分別采用公開

招標、邀請招標、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢

單位和個人咨詢專家。與國際通行的工程咨詢服務常用的采購方式基

本相同。

框架合同

框架合同選擇方式，是通過公開招標、邀請招標相結合的兩階段

招標選聘咨詢單位，執(zhí)行框架合同咨詢任務?？蚣芎贤x聘方式的第

一階段，是選聘人確定咨詢服務框架合同范圍并編制招標文件，然后

按照公開招標程序選聘，并分別與經評審后排名前4?6名的咨詢單位

簽訂框架合同保留協(xié)議，形成保留咨詢單位短名單?？蚣芎贤x聘方

式的第二階段，是選聘人細化框架合同內的咨詢任務并編制具體項目

招標文件，按照邀請招標的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提

供的具體項目的技術建議書和財務建議書，從中選定綜合分數(shù)排名第

一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內具體項目咨詢服務合同。

合同金額在限額以內，需要較長時間陸續(xù)完成的系列咨詢服務項

目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：

工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目；

咨詢服務內容和特點相同的項目；

咨詢服務內容和特點不同的短期、簡單的項目。

框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行倡導的一種采購方式。

個人咨詢專家的選聘

選聘個人咨詢專家的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應資格

或能力的專家發(fā)送委托咨詢服務范圍材料，并通知其準備個人應聘材

料。選聘人通過調查、面談或組織資格評估，選擇專業(yè)技術知識、工

作經驗最符合要求的專家承擔咨詢任務。選聘個人咨詢專家，應符合

下列條件：

個人能夠獨立完成，選聘咨詢單位不值得；

除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔

責任；

個人的經驗和資歷是主要的合格條件。聘請個人咨詢專家，一般

是承擔課題研究、參加評審工作或擔任咨詢顧問等，有的相對固定，

有的“一事一聘”，視工程咨詢任務的具體情況而定，選聘過程和環(huán)

節(jié)也因不同情況而簡單或復雜。

（二）國際工程咨詢服務采購程序

對于咨詢服務而言，世亞行貸款項目的選擇方法主要包括6類一

一基于質量和費用的選擇、基于質量的選擇、固定預算下的選擇、最

低費用的選擇、基于咨詢顧問資歷的選擇和單一來源的選擇。其中，

基于質量和費用的選擇方法、基于質量的選擇方法是采購咨詢服務最

常用的兩種方法。

基于質量和費用的選擇

基于質量和費用的選擇是在列入短名單的咨詢公司中使用競爭程

序，根據其技術建議書的質量和所提供服務的價格來選擇咨詢公司。

具體選擇程序如下：

準備任務大綱，明確咨詢服務的工作目標和范圍、職能和職責等;

準備費用估算及預算；

刊登廣告；

準備咨詢公司長、短名單；

準備并發(fā)出建議書征詢文件，包括：邀請信、咨詢顧問須知、技

術建議書標準格式、財務建議書標準格式、任務大綱、標準合同格式、

世亞行成員國名單；

接收建議書：技術建議書和財務建議書應分別裝在密封的信封中

同時提交（即采用雙信封形式提交技術建議書和財務建議書）；

評審技術建議書：對技術建議書進行質量評審并打分，評審因素

一般包括：

咨詢公司與咨詢任務有關的特別經驗；

針對任務大綱制定的方法和工作計劃的適當性；

提供咨詢任務的主要業(yè)務人員的資格和勝任能力，考慮人員的一

般資格、對工作的適合性、在類似地區(qū)工作的經驗和語言;

知識轉讓（培訓）計劃的適應性；

主要人員中當?shù)厝藛T的參與。

財務建議書公開拆封：對于技術建議書未能達到最低的合格分或

技術建議書被認為未對建議書征詢文件和任務大綱做出響應的咨詢公

司，其財務建議書將不予拆封并在合同簽訂后被原封退回。借款人應

通知那些達到最低合格分的咨詢公司，并告知拆封財務建議書的日期、

時間和地點。在拆封財務建議書時，應大聲宣讀咨詢公司的名稱、技

術得分和建議的價格。

評審財務建議書：如財務建議書存在算術錯誤，應予以校正。一

般情況下，最低報價的建議書可得財務滿分100分，其他建議書的財

務得分按其報價成反比遞減。

質量和費用綜合評審：總分應在對質量和費用的得分加權后再相

加得到，并決定了咨詢公司的最終排名。費用權重一般為20虬

談判并向所選中的公司授予合同：借款人應邀請得分最高的公司

進行談判。談判應包括對技術建議書、建議的技術方式與方法、工作

計劃、組織機構與人員配備的討論以及咨詢公司對改進任務大綱的建

議。借款人和咨詢公司將共同確定任務大綱、人員配備、工作時間表、

后勤支持和遞交報告等內容。如果談判失敗無法達成協(xié)議，借款人將

邀請排名表中的下一家咨詢公司進行合同談判。

基于質量的選擇

基于質量的選擇是僅對技術建議書的質量進行評審，而與技術建

議書排名最高的咨詢公司就財務建議書與合同進行談判的一種方法。

征詢文件只要求咨詢公司提交技術建議書（不提交財務建議書），

在使用基于質量和費用的選擇方法中所使用的方法完成技術建議書評

審后，借款人應要求獲最高技術分的咨詢公司提供一份詳細的財務建

議書。然后，借款人應與咨詢公司就財務建議書和合同進行談判。

固定預算下的選擇

此方法僅適用于簡單的咨詢任務，而且能夠準確地界定，同時預

算也是固定的。建議書征詢文件應說明可獲得的預算，并要求咨詢公

司以不同的信封分別提交其在預算范圍內的最佳技術和財務建議書。

首先對所有技術建議書進行評審，然后當眾拆封達到最低合格分的咨

詢公司的財務建議書，并宣布其報價。超過指定預算金額的建議書應

被拒絕。余者中技術建議書得分最高的咨詢公司將被邀請進行合同談

判。

最低費用的選擇

此方法僅適用于為標準的或常規(guī)性質的咨詢任務（審計、非復雜

工程的工程設計等）選擇咨詢公司，而這類任務一般都有公認的慣例

和標準。使用此方法時，應為“質量”設定一個“最低”合格分值。

短名單上的咨詢公司將被邀請同時用兩個信封分別提交技術建議書和

財務建議書。首先對所有技術建議書進行評審，未達到最低合格分的

技術建議書將被拒絕，其余的財務建議書將被當眾拆封。報價最低的

咨詢公司將被邀請進行合同談判。

基于咨詢顧問資歷的選擇

此方法可用于小型的咨詢任務（通常不超過20萬美元），不宜為

此準備和評審有競爭的建議書。在這種情況下，借款人應準備任務大

綱，尋求有興趣的意向表示、咨詢公司與咨詢任務有關的經驗和能力

情況，制定短名單，選擇擁有最合適資質和業(yè)績的公司。被選中的公

司應提交一份技術財務綜合建議書，然后受邀請進行合同談判。

單一來源的選擇

使用此方法選擇咨詢公司將無法得到質量和費用方面的競爭所帶

來的好處，同時在選擇過程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情況

下使用。

只有在單一來源的選擇方法表現(xiàn)出比競爭性選擇具有明顯優(yōu)勢時,

此方法才是適當?shù)模哼@項工作是公司以前承擔工作的自然連續(xù)；或在

緊急情況下，如應對災害以及在緊急情況之后的一段時間內所需要的

咨詢服務；或非常小的咨詢任務（通常不超過10萬美元）；或只有一

家公司是合格的或具有特殊價值的經驗。

六、國際工程咨詢服務投標

（一）投標準備

如果工程咨詢單位準備參加某項咨詢項目的投標，首先應做好投

標前的準備工作，主要是組織咨詢投標團隊和編寫咨詢單位實力介紹

文件；加強與客戶的溝通，進行深入的調查研究，以獲取更詳細的相

關信息，努力爭取被列入招標短名單中。

組織咨詢項目的投標團隊

一個好的投標團隊是爭取獲得咨詢項目的基本保證。咨詢單位要

通過投標團隊編制一系列的文件，表現(xiàn)本單位的實力和水平，以贏得

客戶的信任。投標團隊應由有經驗的專業(yè)技術人員、工程管理人員和

商務人員組成，必要時也應有法律人員參加。這個團隊的負責人應具

有更全面的知識和更豐富的工作經驗，并具有組織管理才能，能充分

發(fā)揮全體成員的積極性，同時，還應具備勇于開拓與不斷進取的精神。

投標團隊在項目咨詢招標初期應做好以下工作：

認真填報、及時遞交資格預審申請文件，積極爭取列入短名單中。

編制并主動向招標人提交本咨詢單位“實力介紹文件”，讓招標

人充分了解本單位的實力、水平和信譽。

加強與客戶的聯(lián)系，詳細了解客戶對咨詢服務的要求。

通過各種渠道，盡可能收集與項目有關的信息資料。了解項目所

在國家或地區(qū)的政治、經濟、文化、法律、自然條件等方面的情況。

研究制定初步的投標計劃，認真考慮承擔咨詢任務的專家人選。

編寫咨詢單位實力介紹文件

實力介紹文件是介紹咨詢單位情況的材料。通過這份材料向客戶

宣傳本咨詢單位的服務范圍、專業(yè)特長、科技水平和綜合實力，說明

以往所取得的工程咨詢業(yè)績，使新客戶開始了解本咨詢單位，使老客

戶了解本咨詢單位新的進步和成果，為進入短名單創(chuàng)造條件。

咨詢單位實力介紹文件的內容一般包括：

咨詢單位的背景與機構。介紹咨詢單位的歷史和背景、參加國際、

國內組織及注冊情況、產權結構、內部組織機構（包括分支機構）的

情況等。

咨詢單位的資源情況。介紹咨詢單位的人力資源，包括人員和專

業(yè)構成、工作經驗、主要咨詢人員的業(yè)務簡歷和水平；咨詢單位擁有

的設備資源，其中包括勘測設備、試驗室和試驗設備、分析儀器以及

計算機和專用軟件等；咨詢單位的財務狀況等。

咨詢單位的業(yè)務與經驗。介紹咨詢單位的資質、業(yè)務領域和服務

范圍，已完成的工程咨詢項目的情況，包括獨立或合作承擔的咨詢項

目的客戶、地點、規(guī)模和技術特點，咨詢單位提供的咨詢服務形式、

內容、完成的時間和完成的質量等。

咨詢單位的榮譽和信譽。結合具體工程實例，介紹咨詢單位在科

技進步和提高投資效益等方面的咨詢成果，曾經獲得的國際組織、項

目所在國、當?shù)卣?、客戶的表彰和獎勵的情況。

文件中列舉的數(shù)字、圖表、照片應真實可靠，維護咨詢單位的良

好信譽和形象。

（二）投標文件的編制

工程咨詢服務的投標文件通常采用“建議書”的形式，建議書分

為技術建議書和財務建議書。咨詢單位在通過資格預審進入了短名單,

并購買了招標文件之后，應立即著手建議書的編制工作。

編制準備工作

在正式編制建議書之前，應充分做好各項準備工作，以便能編寫

出高水平的咨詢服務投標文件。這些準備工作包括：

認真研究招標文件。咨詢項目的招標文件是編制建議書的基本依

據。通過認真分析研究，明確需要咨詢單位提供的咨詢服務的類型、

工作內容、工作的深度和進度要求，所需要的咨詢專家的專業(yè)和資歷,

以及客戶可能給予的協(xié)助等。

充分了解工程項目的有關信息。一份高質量的技術建議書，在很

大程度上取決于對工程項目的背景、所處環(huán)境及相關條件的深入了解。

調查研究通?？梢圆捎觅Y料查詢、實地考察、與客戶及其相關咨詢單

位會晤等方式。除了具體掌握項目本身的信息之外，還應全面了解項

目所在地的地理、地質、水文、氣象等數(shù)據。對于海外項目還要了解

當?shù)氐恼?、經濟、社會、人文等方面的情況。

合理選配執(zhí)行任務的咨詢專家。為了滿足客戶對咨詢專家和服務

質量的要求，咨詢單位在技術建議書中應明確提出咨詢專家的人選，

介紹每位專家的專業(yè)特長、工作簡歷，著重介紹與咨詢項目相關的工

作經驗。項目組的組長應選擇經驗豐富、業(yè)績突出的專家擔任，并合

理選配項目組的成員。

技木建議書的編制

技術建議書應根據招標文件中投標人須知、委托服務范圍的要求

編制，典型的技術建議書可參考下述結構形式和內容編寫：

(1)概述。介紹投標單位(包括合作者)名稱；說明建議書的結構

與主要內容；簡述投標單位承擔該咨詢項目的優(yōu)勢，所選派專家的經

驗和特長，所建議的咨詢方案的可行性和先進性。

(2)投標單位概況。簡要敘述本單位的情況，相當于咨詢單位實力

介紹文件的摘要。如果與其他單位聯(lián)合投標，還應介紹合作單位的情

況，說明聯(lián)合體的組成結構和各成員之間的分工、協(xié)作方式等。

(3)工程咨詢的經驗。介紹本單位資質、工程經驗和業(yè)績，重點說

明曾經在類似項目、類似地區(qū)、類似自然條件下完成的咨詢任務的情

況。特別是近幾年完成的項目，尤其是海外項目的經驗。其表達應圖

文并茂，充分展示本單位的技術水平、工作經驗和承擔該咨詢項目的

優(yōu)勢。

(4)對本項目的理解。闡述項目的背景及其對所在地區(qū)、行業(yè)、企

業(yè)發(fā)展的影響；項目的特征、技術指標與環(huán)境條件；影響本項目的關

鍵因素和敏感性因素等。

對委托服務范圍的理解與建議。闡述對委托服務范圍內每項任務

的工作內容與深度的理解，在執(zhí)行任務中與項目相關單位的協(xié)調，對

委托服務范圍提出改進意見和合理化建議。

完成任務的方法與途徑。詳細描述為完成任務擬采取的方法、途

徑和步驟，包括：完成咨詢任務的總體方案與計劃、各子項任務的劃

分、工作標準、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內容和

時間。本部分為技術建議書的核心內容。

工作進度計劃。在充分考慮項目所在地區(qū)的政治、經濟、法律法

規(guī)、自然

條件、宗教信仰和風俗習慣等因素的基礎上，編制切實可行的工

作進度計劃，以文字、圖表等形式表明項目的總體進度安排，各子項

任務開始與結束的時間及其相互銜接。

咨詢人員工作安排。介紹項目組組長和成員的組成，簡述主要咨

詢人員資歷和工作經驗；咨詢單位總部對項目組的支持；項目組每個成

員的任務分工及其工作時間安排計劃。咨詢人員的工作安排可用橫道

圖表示，并作為財務建議書中費用估算的時間依據。

需要客戶提供的協(xié)助。根據委托服務范圍，列出為完成咨詢任務

所需要客戶提供的協(xié)助，包括：提供相關文件、基礎資料、輔助設施

與設備，以及人員的協(xié)助和配合；幫助辦理咨詢專家的入境、出境手

續(xù)，以及咨詢單位使用的儀器設備進出關手續(xù)等。

附件。技術建議書的附件通常包括：①委托服務范圍；②咨詢單

位從事類似咨詢項目實例（按招標文件的格式和要求填寫）；③項目

組成員和咨詢單位主要支持人員簡歷（按招標文件的格式和要求填

寫）；④咨詢單位實力介紹；客戶要求的其他文件資料。

財務建議書的編制

財務建議書也稱商務建議書，咨詢單位應按照招標文件的要求編

寫。通常在招標文件投標人須知規(guī)定了財務建議書的內容和格式，其

中包括要求填寫的表格和數(shù)據等。

財務建議書的內容一般包括：

咨詢費用估算方法及財務建議書的編制說明；

咨詢費用總金額，包括：咨詢人員的酬金、可報銷費用和不可預

見費的金額；

咨詢人員酬金的估算明細；

可報銷費用估算明細；

不可預見費估算；

附件，包括支付程序和支付方式；由注冊會計師審計的咨詢單位

資產負債表和損益表、社會福利明細表等。

（三）合同談判

派出談判小組

工程咨詢單位在接到客戶的談判通知后，應準時派出談判小組前

往指定地點參加合同談判。談判小組一般應由編寫建議書的負責人、

財務與法律人員、項目組組長等人組成。談判小組組長應具有廣博的

業(yè)務知識、豐富的工程咨詢經驗和一定的合同談判經驗，能夠對談判

中的問題及時作出應對和決策。談判小組組長應持有公司法定代表人

簽署的授權書，證明他有資格代表本單位進行談判以達成具有法律效

力的協(xié)議。

談判準備

在談判前要做好談判的準備：擬定出談判大綱，列出咨詢單位希

望在談判中需要解決的問題和解決方案；確定談判小組組長的授權范

圍；整理好談判使用的參考資料。談判圍繞合同文件進行，并以此為

基礎進行商談，最終明確界定甲乙雙方的權利、責任和義務，并達成

協(xié)議后結束。

進行合同談判，從咨詢單位的角度應特別注意下列問題：

區(qū)分合同生效期和咨詢服務開始日期；

明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現(xiàn)時，咨詢單

位應采用的對策和應得到的合理補償；

咨詢單位需要客戶提供的支持應詳細開列出來，并作為合同的一

部分；

明確支付的細節(jié)，如支付方式、支付時間、外匯支付方式和比例、

延期支付的補償?shù)龋?/p>

明確稅務、保險等方面雙方各自應盡的責任和義務；

明確爭端解決的程序、方法，如雙方同意采用仲裁解決爭端，應

寫明仲裁機構、仲裁規(guī)則、仲裁地點等。

雙方通過談判取得一致意見并簽署協(xié)議書之后，咨詢項目就進人

實施準備階段。

七、招標投標管理的法律依據

1999年8月30日，九屆全國人大常委會第十一次會議審議通過了

《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》），于

2000年1月1日起施行，2017年12月27日第十二屆全國人大常委會

第三H■?一次會議進行了修正。2011年11月30日，國務院第183次常

務會議審議通過了《中華人民共和國招標投標法實施條例》（以下簡

稱《招標投標法實施條例》），于2012年2月1日起施行，根據2017

年3月1日《國務院關于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第一次修

訂，根據2018年3月19日國務院令第698號《國務院關于修改和廢

止部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂。

（一）《招標投標法》

立法目的

招標投標立法的根本目的，是維護市場平等競爭秩序，完善社會

主義市場經濟體制。從這個根本目的出發(fā)，《招標投標法》的直接立

法目的主要包括：規(guī)范招標投標活動，保障投資資金有效使用，提高

經濟效益，保證工程項目質量和安全，保護國家利益、社會公共利益

和招標投標活動當事人的合法權益。

適用對象

《招標投標法》的適用對象是工程建設項目的招標投標活動。工

程建設項目是指工程以及與工程建設有關的貨物、服務。其中，工程

指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建及其相關的裝

修、拆除、修繕等；與工程建設有關的貨物，指構成工程不可分割的

組成部分，且為實現(xiàn)工程基本功能所必需的設備、材料等；與工程建

設有關的服務，指為完成工程所需的勘察、設計、監(jiān)理等服務。《招

標投標法》既對招標、投標、開標、評標、中標等各個環(huán)節(jié)的活動進

行了規(guī)范，也是有關行政監(jiān)督部門對招標投標活動實施監(jiān)督的法律依

據。

適用范圍

《招標投標法》適用于在中華人民共和國境內進行的一切招標投

標活動。也就是說，凡是在中國境內進行的工程項目招標投標活動，

不論招標主體的性質、招標項目的資金來源、招標項目的性質如何，

無論是否屬于依法必須進行招標的項目，都要遵守《招標投標法》的

有關規(guī)定。

（二）《招標投標法實施條例》

立法目的

《招標投標法》頒布實施以來，我國招投標事業(yè)取得了長足發(fā)展。

但是，招投標領域還存在著圍標串標、弄虛作假、排斥限制潛在投標

人、評標行為不公正、非法干預招投標活動等突出問題。這些問題如

果不能得到有效解決，將從根本上破壞招投標制度的競爭擇優(yōu)功能。

為了解決這些問題，推動招投標市場健康規(guī)范發(fā)展，根據《招標投標

法》，制訂了《招標投標法實施條例》。

主要內容

《招標投標法實施條例》共七章，八十四條，主要從五個方面做

了規(guī)定。

(1)細化標準。細化了違法行為的認定標準，列舉了近八十種違法

行為的表現(xiàn)形式，為有效查處相關違法行為提供了明確依據。

(2)嚴格程序。規(guī)定了資格預審程序、兩階段招標程序、評標程序,

以及投訴處理程序，有利于從源頭上防止排斥限制潛在投標人，提高

評標行為的客觀公正性，及時有效地解決糾紛。

(3)加強監(jiān)督。加強當事人相互之間的監(jiān)督，規(guī)定投標人對資格預

審文件、招標文件以及評標結果有不同意見的，應當先向招標人提出

異議。加強社會監(jiān)督，規(guī)定了中標候選人公示制度、招投標違法行為

公告制度，以及行業(yè)自律制度。加強行政監(jiān)督，規(guī)定行政監(jiān)督部門在

處理投訴時，有權查閱復制有關文件資料，調查有關情況，必要時可

以責令暫停招投標活動。

(4)強化責任。對上位法只有規(guī)范性要求而無法律責任的違法行為,

以及實踐中新出現(xiàn)的違法行為，補充規(guī)定了法律責任，有利于解決責

任約束不到位問題。

(5)制度創(chuàng)新。進行了制度創(chuàng)新，包括明確縣級以上地方人民政府

可以對招投標行政監(jiān)督職責分工作出不同規(guī)定，設區(qū)的市級以上地方

人民政府可以建立統(tǒng)一規(guī)范的招投標交易場所，國家鼓勵推行電子招

投標，實行標準招標文件制度，以及綜合評標專家?guī)熘贫群托庞弥贫?/p>

八、工程項目招標范圍和規(guī)模標準

(一)必須進行招標的項目

《招標投標法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內進行下列工

程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關

的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

(1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項

目；

(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

(二)必須進行招標的項目范圍

國務院批準的《必須招標的工程項目規(guī)定》中，對《招標投標法》

第三條規(guī)定的（二）、（三）項包括的范圍作了具體規(guī)定；國務院批

準的《必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》中，對《招標

投標法》第三條規(guī)定的（一）項包括的范圍作了具體規(guī)定：

（1）全部或者部分使用國有資金投資或者茵家融資的項目包括：

1）使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以

上的項目；

2）使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導地位

的項目。

（2）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項

目；

2）使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。

（3）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項

目，必須招標的具體范圍包括：

1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目；

2）鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1級通用機場等交

通運輸基礎設施項目；

3）電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目;

4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目；

5）城市軌道交通等城建項目。

如果某項目資金來源既不屬于全部或者部分使用國有資金投資或

者國家融資，又不屬于使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金，

但該項目為關系社會公共利益、公眾安全的大型基礎設施、公用事業(yè)

項目，則該項目屬于依法必須進行招標的范圍。

（三）必須進行招標的項目規(guī)模標準

上述（1）至（3）項規(guī)定范圍內的項目，其勘察、設計、施工、監(jiān)

理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一

的，必須招標：

（1）施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；

（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人

民幣以上；

（3）勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在1OO萬

元人民幣以上。

同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程

建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定

標準的，必須招標。

工程建設項目符合上述規(guī)定的范圍和標準的，必須通過招標選擇

施工承包商、貨物供應商以及服務商，任何單位和個人不得將依法必

須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。

根據《必須招標的工程項目規(guī)定》，全國執(zhí)行統(tǒng)一的必須招標的

項目范圍和規(guī)模標準，不再允許各省、自治區(qū)、直轄市人民政府擴大

必須招標的項目范圍或縮小必須招標的規(guī)模標準。

（四）總承包招標

招標人可以依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或

者部分實行總承包招標。以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、

貨物、服務，屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模

標準的，應當依法進行招標。暫估價是指總承包招標時不能確定價格

而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務的金額。

（五）兩階段招標

對技術復雜或者無法精確擬定技術規(guī)格的項目，招標人可以分兩

階段進行招標。第一階段，投標人按照招標公告或者投標邀請書的要

求提交不帶報價的技術建議，招標人根據投標人提交的技術建議確定

技術標準和要求，編制招標文件。第二階段，招標人向在第一階段提

交技術建議的投標人提供招標文件，投標人按照招標文件的要求提交

包括最終技術方案和投標報價的投標文件。招標人要求投標人提交投

標保證金的，應當在第二階段提出。

(六)可以不進行招標的項目

依法必須進行招標的工程建設項目有下列情形之一的，可以不進

行招標：

(1)涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實

行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標；

(2)需要采用不可替代的專利或者專有技術；

(3)采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；

(4)已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、

生產或者提供；

(5)需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或

者功能配套要求；

(6)國家規(guī)定的其他特殊情形。

九、設計概算的編制與審查

設計概算是以初步設計文件為依據，按照規(guī)定的程序、方法和依

據，對工程項目總投資及其構成進行的概略計算。具體而言，設計概

算是在投資估算的控制下由設計單位根據初步設計或擴大初步設計的

圖紙及說明，利用國家或地區(qū)頒發(fā)的概算指標、概算定額、綜合指標

預算定額、各項費用定額或取費標準（指標）、建設地區(qū)自然、技術

經濟條件和設備、材料預算價格等資料，按照設計要求，對工程項目

從籌建至竣工交付使用所需全部費用進行的概略計算。設計概算的成

果文件稱作設計概算書，也簡稱設計概算。設計概算書是初步設計文

件的重要組成部分，其特點是編制工作相對簡略，無需達到施工圖預

算的準確程度。采用兩階段設計的工程項目，初步設計階段必須編制

設計概算；采用三階段設計的，擴大初步設計階段必須編制修正概算。

（-）設計概算的內容

設計概算是設計文件的重要組成部分，是由設計單位根據初步設

計（或技術設計）圖紙及說明、概算定額（或概算指標）、各項費用

定額或取費標準（指標）、設備、材料預算價格等資料或參照類似工

程預決算文件，編制和確定的工程項目從籌建至竣工交付使用所需全

部費用的文件。

設計概算可分為單位工程概算、單項工程綜合概算和工程項目總

概算三級組成。

1.單位工程概算

單位工程概算是確定各單位工程建設費用的文件，它是根據初步

設計或擴大初步設計圖紙和概算定額或概算指標以及市場價格信息等

資料編制而成的。

對于一般工業(yè)與民用建筑工程而言，單位工程概算按其工程性質

分為建筑工程概算和設備及安裝工程概算兩大類。建筑工程概算包括

土建工程概算、給排水采暖工程概算、通風空調工程概算、電氣照明

工程概算、弱電工程概算、特殊構筑物工程概算等；設備及安裝工程

概算包括機械設備及安裝工程概算、電氣設備及安裝工程概算、熱力

設備及安裝工程概算以及工器具及生產家具購置費概算等。

單位工程概算只包括單位工程的工程費用，由人、料、機費用和

企業(yè)管理費利潤、規(guī)費、稅金組成。

2.單項工程綜合概算

單項工程綜合概算是確定一個單項工程所需建設費用的文件，是

由單項工程中的各單位工程概算匯總編制而成的，是工程項目總概算

的組成部分。

3.工程項目總概算

工程項目總概算是確定整個工程項目從籌建開始到竣工驗收、交

付使用所需的全部費用的文件，它由各單項工程綜合概算、工程建設

其他費用概算、預備費、資金籌措費概算和經營性項目鋪底流動資金

概算等匯總編制而成。

（二）設計概算的編制依據

設計概算編制依據主要包括以下方面:

1.國家、行業(yè)和地方有關規(guī)定；

2.相應工程造價管理機構發(fā)布的概算定額（或指標）；

3.工程勘察與設計文件；

4.擬定或常規(guī)的施工組織設計和施工方案；

5.工程項目資金籌措方案；

6.工程所在地編制同期的人工、材料、機械臺班市場價格，以及

設備供應方式及供應價格；

7.工程項目的技術復雜程度，新技術、新材料、新工藝以及專利

使用情況等；

8.工程項目批準的相關文件、合同、協(xié)議等；

9.政府有關部門、金融機構等發(fā)布的價格指數(shù)、利率、匯率、稅

率以及工程建設其他費用等；

10.委托單位提供的其他技術經濟資料等。

（三）設計概算的編制方法

設計概算包括單位工程概算、單項工程綜合概算和工程項目總概

算三級。首先編制單位工程概算，然后逐級匯總編制綜合概算和總概

算。

1.單位工程概算的編制方法

單位工程概算分建筑工程概算和設備及安裝工程概算兩大類。建

筑工程概算的編制方法有概算定額法、概算指標法、類似工程預算法;

設備及安裝工程概算的編制方法有預算單價法、擴大單價法、設備價

值百分比法和綜合噸位指標法等。

（1）建筑工程單位工程概算編制方法

1）概算定額法

概算定額法又叫擴大單價法或擴大結構定額法。它與利用預算定

額編制單位建筑工程施工圖預算的方法基本相同。其不同之處在于編

制概算所采用的依據是概算定額，所采用的工程量計算規(guī)則是概算工

程量計算規(guī)則。該方法要求初步設計達到定深度，建筑結構比較明確

時方可采用。

利用概算定額法編制設計概算的具體步驟如下。

①按照概算定額分部分項順序，列出各分項工程的名稱。工程量

計算應按概算定額中規(guī)定的工程量計算規(guī)則進行，并將計算所得各分

項工程量按概算定額編號順序，填入工程概算表內。

②確定各分部分項工程項目的概算定額單價（基價）。工程量計

算完畢后，逐項套用相應概算定額單價和人工、材料消耗指標，然后

分別將其填入工程概算表和工料分析表中。如遇設計圖中的分項工程

項目名稱、內容與采用的概算定額手冊中相應的項目有某些不相符時,

則按規(guī)定對定額進行換算后方可套用。

有些地區(qū)根據地區(qū)人工工資、物價水平和概算定額編制了與概算

定額配合使用的擴大單位估價表，該表確定了概算定額中各擴大分部

分項工程或擴大結構構件所需的全部人工費、材料費、機械臺班使用

費之和，即概算定額單價。在采用概算定額法編制概算時，可以將計

算出的擴大分部分項工程的工程量，乘以擴大單位估價表中的概算定

額單價進行人、料、機費用的計算。

③計算單位工程的人、料、機費用。將已算出的各分部分項工程

項目的工程量分別乘以概算定額單價、單位人工、材料消耗指標，即

可得出各分項工程的人、料、機費用和人工、材料消耗量。再匯總各

分項工程的人、料、機費用及人工、材料消耗量，即可得到該單位工

程的人、料、機費用和工料總消耗量。如果規(guī)定有地區(qū)的人工、材料

價差調整指標，計算人、料、機費用時，按規(guī)定的調整系數(shù)或其他調

整方法進行調整計算。

④根據人、料、機費用，結合其他各項取費標準，分別計算企業(yè)

管理費、利潤、規(guī)費和稅金。

2）概算指標法

當初步設計深度不夠，不能準確地計算工程量，但工程設計采用

的技術比較成熟而又有類似工程概算指標可以利用時，可以采用概算

指標法編制工程概算。概算指標法將擬建廠房、住宅的建筑面積或體

積乘以技術條件相同或基本相同的概算指標而得出人、料、機費用，

然后按規(guī)定計算出企業(yè)管理費、利潤、規(guī)費和稅金等概算指標法計算

精度較低，但由于其編制速度快，因此對一般附屬、輔助和服務工程

等項目，以及住宅和文化福利工程項目或投資比較小、比較簡單的工

程項目投資概算有一定實用價值。

(2)設備及安裝工程概算編制方法

設備及安裝工程概算費用由設備購置費和安裝工程費組成

1)設備購置費概算

設備購置費是指為項目建設而購置或自制的達到固定資產標準的

設備、工器具、交通運輸設備、生產家具等本身及其運雜費用。

設備購置費由設備原價和運雜費兩項組成。設備購置費是根據初

步設計的設備清單計算出設備原價，并匯總求出設備總價，然后按有

關規(guī)定的設備運雜費率乘以設備總價，兩項相加即為設備購置費概算。

國產標準設備原價可根據設備型號、規(guī)格、性能、材質、數(shù)量及

附帶的配件，向制造廠家詢價或向設備、材料信息部門查詢或按主管

部門規(guī)定的現(xiàn)行價格逐項計算。

國產非標準設備原價在編制設計概算時可以根據非標準設備的類

別、重量、性能、材質等情況，以每臺設備規(guī)定的估價指標計算原價,

也可以某類設備所規(guī)定噸重估價指標計算。

工具、器具及生產家具購置費一般以設備購置費為計算基數(shù)，按

照部門或行業(yè)規(guī)定的工具、器具及生產家具費率計算。

2）設備安裝工程單位工程概算的編制方法

設備安裝工程費包括用于設備、工器具、交通運輸設備、生產家

具等的組裝和安裝，以及配套工程安裝而發(fā)生的全部費用。

①預算單價法。當初步設計有詳細設備清單時，可直接按預算單

價（預算定額單價）編制設備安裝工程概算。根據計算的設備安裝工

程量，乘以安裝工程預算單價，經匯總求得

用預算單價法編制概算，計算比較具體，精確性較高。

②擴大單價法。當初步設計的設備清單不完備，或僅有成套設備

的重量時，可采用主體設備、成套設備或工藝線的綜合擴大安裝單價

編制概算。

③概算指標法。當初步設計的設備清單不完備，或安裝預算單價

及擴大綜合單價不全，無法采用預算單價法和擴大單價法時，可采用

概算指標編制概算。

單項工程綜合概算的編制方法

單項工程綜合概算是以其所包含的建筑工程概算表和設備及安裝

工程概算表為基礎匯總編制的。當工程項目只有一個單項工程時，單

項工程綜合概算(實為總概算)還應包括工程建設其他費用概算(含

資金籌措費、預備費)。

單項工程綜合概算文件一般包括編制說明和綜合概算表兩部分。

(1)編制說明

主要包括編制依據、編制方法、主要設備和材料的數(shù)量及其他有

關問題。

(2)綜合概算表

綜合概算表是根據單項工程所轄范圍內的各單位工程概算等基礎

資料，按照國家規(guī)定的統(tǒng)一表格進行編制。

3.工程項目總概算的編制方法

總概算是以整個工程項目為對象，確定項目從立項開始，到竣工

交付使用整個過程的全部建設費用的文件。

(1)總概算書的內容

工程項目總概算是設計文件的重要組成部分。它由各單項工程綜

合概算、工程建設其他費用、資金籌措費、預備費和經營性項目的鋪

底流動資金組成，并按主管部門規(guī)定的統(tǒng)一表格編制而成。

設計概算文件一般應包括以下七部分:

1）封面、簽署頁及目錄

2）編制說明

編制說明應包括下列內容：

工程概況。簡述工程項目性質、特點、生產規(guī)模、建設周期、建

設地點等主要情況。對于引進項目要說明引進內容及與國內配套工程

等主要情況。

資金來源及投資方式。編制依據及編制原則。

編制方法。說明設計概算是采用概算定額法，還是采用概算指標

法等。投資分析。主要分析各項投資的比重、各專業(yè)投資的比重等經

濟指標，其他需要說明的問題。

3）總概算表

總概算表應反映靜態(tài)投資和動態(tài)投資兩個部分。靜態(tài)投資是按設

計概算編制期價格、費率、利率、匯率等因素確定的投資；動態(tài)投資

則是指概算編制期到竣工驗收前的工程和價格變化等多種因素所需的

投資。

4）工程建設其他費用概算表

工程建設其他費用概算按國家或地區(qū)或部委所規(guī)定的項目和標準

確定，并按統(tǒng)一表式編制。

5）單項工程綜合概算表

6)單位工程概算表

(2)總概算表的編制方法

將各單項工程綜合概算及其他工程和費用概算等匯總即為工程項

目總概算?？偢潘阌梢韵滤牟糠纸M成：1)工程費用；2)其他費用；3)

預備費；4)應列入項目概算總投資的其他費用，包括資金籌措費和鋪

底流動資金。

(四)設計概算的審查

1.設計概算編制依據的審查

(1)合法性審查。采用的各種編制依據必須經過國家或授權機關

的批準，符合國家的編制規(guī)定。未經過批準的不得采用，不得強調特

殊理由擅自提高費用標準。

(2)時效性審查。對定額、指標、價格、取費標準等各種依據，

都應根據國家有關部門的現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。對頒發(fā)時間較長、已不能全

部適用的應按有關部門規(guī)定的調整系數(shù)執(zhí)行。

(3)適用范圍審查。各主管部門、各地區(qū)規(guī)定的各種定額及其取

費標準均有其各自的適用范圍，特別是各地區(qū)間的材料預算價格區(qū)域

性差別較大，在審查時應給予高度重視。

2.建筑工程概算的審查

(1)工程量審查。根據初步設計圖紙、概算定額、工程量計算規(guī)

則的要求進行審查。

(2)采用的定額或指標的審查。審查定額或指標的使用范圍、定

額基價、指標的調整、定額或指標缺項的補充等。其中，審查補充的

定額或指標時，其項目劃分、內容組成、編制原則等須與現(xiàn)行定額水

平相一致

(3)材料預算價格的審查。以耗用量最大的主要材料作為審查的

重點，同時著重審查材料原價、運輸費用及節(jié)約材料運輸費用的措施。

(4)各項費用的審查。審查各項費用所包含的具體內容是否重復

計算或遺漏取費標準是否符合國家有關部門或地方規(guī)定的標準。

3.設備及安裝工程概算的審查

設備及安裝工程概算審查的重點是設備清單與安裝費用的計算

(1)標準設備原價，應根據設備被管轄的范圍，審查各級規(guī)定的

價格標準。

(2)非標準設備原價，除審查價格的估算依據、估算方法外還要

分析研究非標準設備估價準確度的有關因素及價格變動規(guī)律。

(3)設備運雜費審查，需注意：

1)設備運雜費率應按主管部門或省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標準

執(zhí)行;

2)若設備價格中已包括包裝費和供銷部門手續(xù)費時不應重復計算,

應相應降低設備運雜費率。

(4)進口設備費用的審查，應根據設備費用各組成部分及國家設

備進口、外匯管理、海關、稅務等有關部門不同時期的規(guī)定進行。

(5)設備安裝工程概算的審查，除編制方法、編制依據外，還應

注意審查：

1)采用預算單價或擴大綜合單價計算安裝費時的各種單價是否合

適、工程量計算是否符合規(guī)則要求、是否準確無誤；

2)當采用概算指標計算安裝費時采用的概算指標是否合理、計算

結果是否達到精度要求；

3)審查所需計算安裝費的設備數(shù)量及種類是否符合設計要求，避

免某些不需安裝的設備安裝費計入在內。

4.綜合概算和總概算的審查

(1)審查概算的編制是否符合國家經濟建設方針、政策的要求，

根據當?shù)刈匀粭l件、施工條件和影響造價的各種因素，實事求是地確

定項目總投資。

(2)審查概算的投資規(guī)模、生產能力、設計標準、建設用地、建

筑面積、主要設備、配套工程、設計定員等是否符合原批準可行性研

究報告或立項批文的標準。如概算總投資超過原批準投資估算10%以上,

應進一步審查超估算的原因。

(3)審查其他具體項目：

1)審查各項技術經濟指標是否經濟合理；

2)審查費用項目是否按國家統(tǒng)一規(guī)定計列，具體費率或計取標準

是否按國家、行業(yè)或有關部門規(guī)定計算，有無隨意列項，有無多列、

交叉計列和漏項等。

5.設計概算審查的方法

(1)對比分析法

對比分析法主要是指通過建設規(guī)模、標準與立項批文對比，工程

數(shù)量與設計圖紙對比，綜合范圍、內容與編制方法、規(guī)定對比，各項

取費與規(guī)定標準對比，材料、人工單價與統(tǒng)一信息對比，技術經濟指

標與同類工程對比等等。通過以上對比分析，容易發(fā)現(xiàn)設計概算存在

的主要問題和偏差。

(2)查詢核實法

查詢核實法是對一些關鍵設備和設施、重要裝置、引進工程圖紙

不全、難以核算的較大投資進行多方查詢核對，逐項落實的方法。主

要設備的市場價向設備供應部門或招標公司查詢核實；重要生產裝置、

設施向同類企業(yè)(工程)查詢了解；進口設備價格及有關費稅向進出

口公司調查落實；復雜的建安工程向同類工程的建設、承包、施工單

位征求意見；深度不夠或不清楚的問題直接向原概算編制人員設計者

詢問。

(3)聯(lián)合會審法

聯(lián)合會審前，可先采取多種形式分頭審查，包括：設計單位自審,

主管、建設、承包單位初審，工程造價咨詢公司評審，邀請同行專家

預審，審批部門復審等，經層層審查把關后，由有關單位和專家進行

聯(lián)合會審。在會審大會上，由設計單位介紹概算編制情況及有關問題,

各有關單位、專家匯報初審及預審意見。然后進行認真分析、討論，

結合對各專業(yè)技術方案的審查意見所產生的投資增減，逐一核實原概

算出現(xiàn)的問題。經過充分協(xié)商，認真聽取設計單位意見后，實事求是

地處理、調整。

十、施工圖預算的編制與審查

施工圖預算是以施工圖設計文件為依據，按照規(guī)定的程序、方法

和依據，在工程施工前對工程項目的工程費用進行的預測與計算。施

工圖預算的成果文件稱作施工圖預算書，簡稱施工圖預算，它是在施

工圖設計階段對工程建設所需資金作出較精確計算的設計文件。

(-)施工圖預算的編制內容

1.施工圖預算文件的組成

施工圖預算由工程項目總預算、單項工程綜合預算和單位工程預

算組成。工程項目總預算由單項工程綜合預算匯總而成，單項工程綜

合預算由組成本單項工程的各單位工程預算匯總而成，單位工程預算

包括建筑工程預算和設備及安裝工程預算。

施工圖預算根據工程項目實際情況可采用三級預算編制或二級預

算編制形式。當工程項目有多個單項工程時，應采用三級預算編制形

式，三級預算編制形式由工程項目總預算、單項工程綜合預算、單位

工程預算組成。當工程項目只有一個單項工程時，應采用二級預算編

制形式，二級預算編制形式由工程項目總預算和單位工程預算組成。

采用三級預算編制形式的工程預算文件包括：封面、簽署頁及目

錄、編制說明，總預算表、綜合預算表、單位工程預算表、附件等內

容。采用二級預算編制形式的工程預算文件包括：封面、簽署頁及目

錄、編制說明，總預算表、單位工程預算表、附件等內容。

2.施工圖預其的內容

按照預算文件的不同，施工圖預算的內容有所不同。工程項目總

預算是反映施工圖設計階段工程項目投資總額的造價文件，是施工圖

預算文件的主要組成部分。由組成該工程項目的各個單項工程綜合預

算和相關費用組成。具體包括：建筑安裝工程費、設備及工器具購置

費、工程建設其他費用、預備費、資金籌措費及鋪底流動資金。施工

圖總預算應控制在已批準的設計總概算投資范圍以內。

單項工程綜合預算是反映施工圖設計階段一個單項工程（設計單

元）造價的文件，是總預算的組成部分，由構成該單項工程的各個單

位工程施工圖預算組成。其編制的費用項目是各單項工程的建筑安裝

工程費和設備及工器具購置費總和。

單位工程預算是依據單位工程施工圖設計文件、現(xiàn)行預算定額以

及人工、材料和施工機械臺班價格等，按照規(guī)定的計價方法編制的工

程造價文件。包括單位建筑工程預算和單位設備及安裝工程預算。單

位建筑工程預算是建筑工程各專業(yè)單位工程施工圖預算的總稱，按其

工程性質分為一般土建工程預算，給排水工程預算，采暖通風工程預

算，煤氣工程預算，電氣照明工程