一般管理學(xué)原理（第四版）第九章 控制

一般管理學(xué)原理

（第四版）

一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材第9章控制9.1控制及其系統(tǒng)設(shè)計(jì)9.2控制類型與過程9.3控制方法與實(shí)務(wù)一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材關(guān)鍵術(shù)語控制人員控制財(cái)務(wù)控制作業(yè)控制信息控制績(jī)效控制控制系統(tǒng)前饋控制現(xiàn)場(chǎng)控制反饋控制間接控制直接控制集中控制分散控制分層控制任務(wù)控制預(yù)算控制戰(zhàn)略控制例外控制程序控制計(jì)劃評(píng)審技術(shù)第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1控制及其系統(tǒng)設(shè)計(jì)9.1.1控制概述1．控制的內(nèi)涵控制是日常生活中的常見現(xiàn)象。在管理學(xué)中，控制是與計(jì)劃密切相關(guān)的一個(gè)概念，就是使事情按計(jì)劃進(jìn)行，主要內(nèi)容是糾偏。在古典管理理論中，管理活動(dòng)的職能被分為計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制五個(gè)部分?，F(xiàn)代管理學(xué)認(rèn)為，控制不僅包含了事后的反饋調(diào)節(jié)，還包含前端控制和過程管理的內(nèi)容，控制的功能范圍涉及：限制、指導(dǎo)、命令、核對(duì)、矯正等多個(gè)范疇?？刂凭褪怯晒芾碚咦裾找欢ǖ目茖W(xué)程序，對(duì)組織內(nèi)部的管理活動(dòng)及其效果是否符合計(jì)劃進(jìn)行測(cè)定，從而確保計(jì)劃目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)的過程。具體而言，可以從以下幾個(gè)方面來理解控制的內(nèi)涵：第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.1控制概述1．控制的內(nèi)涵（1）控制是管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在管理過程所涉及的決策、計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等各個(gè)環(huán)節(jié)中，控制與其他管理職能互相交織，使管理活動(dòng)形成一個(gè)相對(duì)閉合的系統(tǒng)。（2）控制的目的是保證實(shí)際工作與計(jì)劃一致?？刂剖且豁?xiàng)目的性很強(qiáng)的管理活動(dòng)，現(xiàn)代管理理論認(rèn)為，控制的目的有兩個(gè)：一是“確保計(jì)劃的實(shí)施”；二是“對(duì)計(jì)劃進(jìn)行變革與創(chuàng)新”。（3）控制的過程必須遵循一定的科學(xué)程序。控制不是一項(xiàng)隨意的活動(dòng)，它必須遵循一套嚴(yán)格、科學(xué)的程序。（4）控制的作用主要是檢驗(yàn)計(jì)劃執(zhí)行成效和計(jì)劃的正確性。由于管理環(huán)境不斷變化，管理活動(dòng)可能會(huì)偏離計(jì)劃和目標(biāo)，出現(xiàn)各種偏差，因此，對(duì)管理者來說，不僅要執(zhí)行計(jì)劃，還要對(duì)計(jì)劃執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析原因并采取有效措施加以解決。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.1控制概述2．控制的特性控制貫穿于管理過程中其他各項(xiàng)職能之后并存在于管理活動(dòng)的全過程?？刂频淖饔檬紫润w現(xiàn)在它可以使工作失誤及時(shí)得到補(bǔ)救。既然已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)無法改變，那么及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題就可以迅速地加以制止，以免事態(tài)擴(kuò)大和影響加劇，然后就可以利用計(jì)劃和預(yù)設(shè)方案中所預(yù)留有的彈性措施進(jìn)行事后補(bǔ)救。其次，控制又是管理者選擇何種領(lǐng)導(dǎo)方式的依據(jù)。一切管理活動(dòng)都是具體的、針對(duì)特定管理系統(tǒng)的活動(dòng)，其他組織中的管理經(jīng)驗(yàn)、管理措施可以借鑒但不能照搬，有時(shí)，即使是本系統(tǒng)以往的管理經(jīng)驗(yàn)和管理措施也可能不再適用于環(huán)境已經(jīng)發(fā)生變化的新情況。所以，管理者采取什么樣的管理措施和領(lǐng)導(dǎo)方式都會(huì)體現(xiàn)在控制活動(dòng)中。在某種程度上，控制職能是與管理者的職位聯(lián)系在一起的，管理者在管理系統(tǒng)中的職位越高，擔(dān)負(fù)的控制職能就越重要，其控制活動(dòng)在管理活動(dòng)中所占比例也越大。正是在這個(gè)意義上，也有人說“領(lǐng)導(dǎo)就是控制”。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.1控制概述2．控制的特性控制具有多種特性，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）控制具有整體性。控制的整體性體現(xiàn)在控制的全員化和全程化兩個(gè)方面。（2）控制具有動(dòng)態(tài)性。管理過程中的控制不同于機(jī)器設(shè)備系統(tǒng)中的自動(dòng)控制。（3）控制具有以人為本的特征?？刂苹顒?dòng)是由人執(zhí)行的，控制的主要對(duì)象也是組織中的人。（4）控制具有追求高效率的特征?？刂剖翘岣吖ぷ餍省⒓訌?qiáng)組織內(nèi)部協(xié)同配合的重要手段。總之，控制是與計(jì)劃聯(lián)系在一起的，計(jì)劃是控制的前提，而控制則是計(jì)劃實(shí)施的保證。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.1控制概述3．控制的內(nèi)容控制的內(nèi)容主要是指控制的對(duì)象，即控制過程中管理者控制的焦點(diǎn)和重心。（1）人員控制。在管理活動(dòng)中，組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并不是靠管理者自身來完成的，而是通過逐級(jí)分解任務(wù)的方式去調(diào)動(dòng)其他組織成員協(xié)同配合完成的。（2）財(cái)務(wù)控制。在控制過程中，管理者應(yīng)當(dāng)把更多的注意力放在組織的財(cái)務(wù)狀況上。（3）作業(yè)控制。日常管理的絕大部分內(nèi)容是作業(yè)控制，而且一切管理工作的根本都在于作業(yè)控制。（4）信息控制。管理者是依賴信息對(duì)組織實(shí)施管理的，不精確、不完整、冗余或延遲的信息都可能會(huì)嚴(yán)重阻礙管理者的行動(dòng)。（5）組織績(jī)效控制。組織績(jī)效是管理者關(guān)注的核心，這是由管理的效益原則決定的，管理者的一切管理活動(dòng)都必須以績(jī)效為旨?xì)w。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.1控制概述4．控制的作用管理活動(dòng)難免出現(xiàn)各種各樣的偏差，對(duì)于管理人員而言，重要的不是管理活動(dòng)有無偏差，而是能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差或提前預(yù)見潛在的偏差并采取措施進(jìn)行糾正和預(yù)防，以確保組織的各項(xiàng)活動(dòng)能夠正常進(jìn)行，最終確保組織預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體地說，控制的作用主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：（1）控制有利于組織適應(yīng)環(huán)境的變化，確保計(jì)劃的完成和組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（2）控制有利于協(xié)調(diào)組織內(nèi)各部門及成員的活動(dòng)。（3）控制是一項(xiàng)重要的管理職能。（4）控制是組織創(chuàng)新的一種推動(dòng)力。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.2控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)控制系統(tǒng)是管理者行使控制職權(quán)和發(fā)揮控制職能的系統(tǒng)。在很大程度上，有效的控制來源于適宜的控制系統(tǒng)。優(yōu)秀的、合乎實(shí)際要求的控制系統(tǒng)是管理者在計(jì)劃執(zhí)行中充分發(fā)揮其創(chuàng)造性的舞臺(tái)。任何組織要實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)，都必須建立一個(gè)有效的控制系統(tǒng)。一個(gè)有效的控制系統(tǒng)有以下幾方面特征：第一，信息的準(zhǔn)確性第二，信息的及時(shí)性第三，控制方法的靈活性第四，控制成本的經(jīng)濟(jì)性第五，能把握控制的關(guān)鍵點(diǎn)第六，控制系統(tǒng)的靈活應(yīng)變性第七，控制標(biāo)準(zhǔn)的合理性和復(fù)合型第八，糾偏的有效性第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.1.2控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)要構(gòu)建一個(gè)有效的控制系統(tǒng)，應(yīng)該遵循以下原理：（1）計(jì)劃導(dǎo)向?？刂频哪繕?biāo)是實(shí)現(xiàn)計(jì)劃，計(jì)劃越明確、全面、完整，控制系統(tǒng)越能準(zhǔn)確地反映計(jì)劃的精神，控制也就越有效。（2）適宜與適度。有效的控制系統(tǒng)必須針對(duì)特定的組織結(jié)構(gòu)和人員展開，必須在合理范圍之內(nèi)才能發(fā)揮作用。（3）客觀性與靈活性。管理過程必然會(huì)有著許多主觀性因素包含在內(nèi)，但是，對(duì)于下屬工作的評(píng)價(jià)，不應(yīng)僅憑主觀來做出。（4）控制關(guān)鍵點(diǎn)。為實(shí)行有效控制，管理者需要特別關(guān)注那些有關(guān)鍵意義的因素。（5）把握趨勢(shì)。對(duì)管理者來說，在實(shí)施控制的過程中，要注意現(xiàn)狀所預(yù)示的趨勢(shì)而不是現(xiàn)狀本身。（6）例外控制。為實(shí)現(xiàn)有效控制，管理者必須對(duì)超出一般情況的特殊點(diǎn)給予足夠的關(guān)注。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.2控制類型與過程9.2.1控制類型控制的類型是多種多樣的，從不同的角度可以對(duì)控制做出不同的分類，以下幾種類型是較具代表性的：（1）前饋控制、現(xiàn)場(chǎng)控制和反饋控制。前饋控制發(fā)生在計(jì)劃實(shí)施之前，是為了保證將來的實(shí)際成果能達(dá)到計(jì)劃的要求即盡量減少偏差的控制。由于前饋控制把控制活動(dòng)提前到管理過程實(shí)施之前，因而也被稱作前端控制、預(yù)控制或事前控制?，F(xiàn)場(chǎng)控制是一種發(fā)生在計(jì)劃執(zhí)行過程中的控制，是一種通過直接對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并及時(shí)糾正各種偏差的控制方式?，F(xiàn)場(chǎng)控制又被稱作隨機(jī)控制、實(shí)時(shí)控制、即時(shí)控制、過程控制。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.2.1控制類型（2）間接控制和直接控制。間接控制是一種通過發(fā)現(xiàn)工作中出現(xiàn)的偏差和分析偏差產(chǎn)生的原因并追究責(zé)任人的責(zé)任而企求改進(jìn)未來工作的做法。間接控制的主體是直接責(zé)任者的監(jiān)督人。在實(shí)際工作中，產(chǎn)生偏差的原因有很多，對(duì)于因管理人員缺乏知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷力所造成的管理失誤和工作上的偏差，可以運(yùn)用間接控制來幫助糾正，尤其對(duì)比較規(guī)范、程序化的工作，這種方法更為有效。同時(shí)，間接控制還可以幫助管理人員總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高管理水平。相對(duì)于間接控制而言，直接控制著眼于培養(yǎng)管理者素質(zhì)，使其熟練應(yīng)用管理的概念、技術(shù)和原理，以系統(tǒng)的觀點(diǎn)來改善管理工作，從而防止出現(xiàn)因管理不善而造成不良后果。在組織內(nèi)部，直接控制的主體是管理人員或間接責(zé)任者。直接控制原理認(rèn)為，管理人員及其下屬的素質(zhì)越高，就越不需要間接控制。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.2.1控制類型（3）集中控制、分散控制和分層控制。集中控制的做法是在管理系統(tǒng)中建立一個(gè)控制中心，由它來對(duì)所有的信息進(jìn)行集中統(tǒng)一的加工、處理，統(tǒng)一指令以對(duì)管理活動(dòng)實(shí)行控制。（4）任務(wù)控制、預(yù)算控制和戰(zhàn)略控制。任務(wù)控制也稱為運(yùn)營(yíng)控制、作業(yè)控制，是基層管理者對(duì)生產(chǎn)作業(yè)和其他具體業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的控制活動(dòng)。（5）正式組織控制、群體控制和自我控制。正式組織控制是由管理人員設(shè)計(jì)和建立起來的一些機(jī)構(gòu)及其成員來進(jìn)行的控制。（6）開環(huán)控制與閉環(huán)控制。開環(huán)控制是指受控客體不對(duì)控制主體產(chǎn)生反作用的控制，即不存在反饋回路的控制。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.2.2控制過程控制是一個(gè)過程，它貫穿于管理活動(dòng)的始末。在組織目標(biāo)的實(shí)施過程中，不斷地在計(jì)劃和實(shí)施結(jié)果之間進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)這兩者之間的差距并找出這種差距的原因、制定新的改進(jìn)措施，這就是控制過程。也就是說，控制過程是由三個(gè)步驟或三個(gè)交叉重疊的要素構(gòu)成的，即確立標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查實(shí)際績(jī)效以及采取措施糾正偏差。（1）確立標(biāo)準(zhǔn)。組織運(yùn)行和管理活動(dòng)的展開是否朝著實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的方向發(fā)展，需要有一個(gè)客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)。（2）對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)檢查實(shí)際績(jī)效。標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)確立，控制過程就主要表現(xiàn)為對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)去衡量管理系統(tǒng)中各項(xiàng)活動(dòng)的績(jī)效。（3）采取措施糾正偏差。總之，控制是一個(gè)連續(xù)的過程，控制不僅是實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的保證，也可以積極地影響計(jì)劃的制訂。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.3控制方法與實(shí)務(wù)9.3.1控制方法管理者要想發(fā)揮控制的作用，除了按照一定的原則構(gòu)建控制系統(tǒng)之外，還必須講求一定的控制技術(shù)和方法。管理過程中的控制職能有其特殊的原理、技術(shù)和方法，正確地運(yùn)用這些原理、技術(shù)和方法，是使管理工作有效進(jìn)行的必要保證。1．傳統(tǒng)的控制方法傳統(tǒng)的管理是憑借經(jīng)驗(yàn)和智慧的管理，主要依賴于管理者的能力、素質(zhì)和主動(dòng)性。在現(xiàn)代管理中較常見的傳統(tǒng)控制方法主要有：（1）視察（2）報(bào)告（3）統(tǒng)計(jì)資料第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.3.1控制方法2．現(xiàn)代控制方法21世紀(jì)是新的方法和技術(shù)層出不窮、令人目不暇接的世紀(jì)。在管理實(shí)踐中，最為常用的新的控制方法和技術(shù)有程序控制和計(jì)劃評(píng)審技術(shù)等。（1）程序控制程序是規(guī)范化了的組織行為過程，是對(duì)操作或事務(wù)處理流程進(jìn)行描述、計(jì)劃和規(guī)定的過程，或者說，對(duì)于日常管理活動(dòng)中的一切具有連續(xù)性的、重復(fù)出現(xiàn)的事務(wù)都可以確立一套程序化的處理方法。在組織的運(yùn)行中，程序可以起到控制的作用，其奧秘就在于通過設(shè)計(jì)和制定出一系列程序，把組織的運(yùn)行納入既定的計(jì)劃軌道中來，實(shí)現(xiàn)對(duì)組織行為和各項(xiàng)活動(dòng)的控制。這一方面可以使主管人員從日常的事務(wù)中解脫出來，集中精力處理一些無法納入程序中的例外事務(wù)；另一方面，也增加了組織行為的標(biāo)準(zhǔn)化程度，從而使組織和環(huán)境的關(guān)系更加協(xié)調(diào)，更具有可預(yù)測(cè)性。所以，在現(xiàn)代管理中，往往把程序的設(shè)計(jì)看作實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的一條重要途徑。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.3.1控制方法2．現(xiàn)代控制方法（2）計(jì)劃評(píng)審技術(shù)。計(jì)劃評(píng)審技術(shù)是一種現(xiàn)代性特征較為突出的技術(shù)，它是一種利用網(wǎng)絡(luò)圖對(duì)工作進(jìn)行細(xì)致安排并對(duì)工作實(shí)際執(zhí)行情況與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)照而實(shí)現(xiàn)控制的技術(shù)。它的主要特點(diǎn)是以系統(tǒng)的觀點(diǎn)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析；其作用在于能對(duì)工作進(jìn)行最有利的編排，并能修正計(jì)劃，使計(jì)劃更為具體、合理、明確、可行。它適用于那些注重時(shí)間因素的規(guī)劃和協(xié)作關(guān)系復(fù)雜的管理系統(tǒng)?；静襟E是：第一，分析和確定完成一項(xiàng)工程所需的全部活動(dòng)；第二，編制工作程序網(wǎng)絡(luò)；第三，計(jì)算每道工序所需的時(shí)間；第四，找出關(guān)鍵線路，并實(shí)施控制。這樣一來，主管人員對(duì)各項(xiàng)工作的輕重緩急能做到心中有數(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)全局的駕馭和控制?？梢姡?jì)劃評(píng)審技術(shù)不僅用于進(jìn)度的計(jì)劃和控制，還可以在資源有限的情況下進(jìn)行負(fù)荷平衡，以求得花費(fèi)時(shí)間盡可能短并能夠充分利用資源的最優(yōu)方案。在工程項(xiàng)目中，還可以對(duì)工程的費(fèi)用開支等進(jìn)行優(yōu)化以及對(duì)工程按期完工的可能性進(jìn)行估算。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.3.2控制實(shí)務(wù)控制是一種功能，它使管理周期完滿完成，循環(huán)往復(fù)?？刂瓶梢园褯Q策、組織、指揮等功能與規(guī)劃目標(biāo)連接在一起，并且在必要時(shí)，它能立即啟動(dòng)新的計(jì)劃和目標(biāo)，使它們與組織的資源、環(huán)境更加符合?？刂七^程設(shè)立了各種標(biāo)準(zhǔn)，以此測(cè)量進(jìn)程，當(dāng)計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)程之間的差距過大時(shí)，會(huì)及時(shí)進(jìn)行糾正。在從資源到成果這一轉(zhuǎn)化過程的前前后后乃至每一個(gè)環(huán)節(jié)，都需要控制，尤其是有選擇地實(shí)施和在關(guān)鍵點(diǎn)上實(shí)施控制，會(huì)非常有效。1．緊握住控制標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置管理上的控制是系統(tǒng)地設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，以此對(duì)照進(jìn)程并及時(shí)采取矯正措施，將工作納入規(guī)劃和預(yù)期的軌道。第九章控制一般管理學(xué)原理（第四版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材9.3.2控制實(shí)務(wù)2．有選擇地實(shí)施于關(guān)鍵點(diǎn)有選擇地