《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則》編制說明

《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則》（送審稿）

編制說明

一、項(xiàng)目背景

《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)

制建設(shè)通則》（以下簡(jiǎn)稱《通則》）（DB4403/T5—2019）于

2019年1月14日發(fā)布，從2019年2月1日開始實(shí)施。標(biāo)準(zhǔn)

共包括5個(gè)部分：范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、原

則、核心要求，規(guī)定了深圳市范圍內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建立、保持的原則，以及目標(biāo)

和程序、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控、隱患排查治理、持續(xù)改進(jìn)、體系融合等內(nèi)容，其發(fā)布和

實(shí)施有效指導(dǎo)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重

預(yù)防機(jī)制建設(shè)的地方標(biāo)準(zhǔn)，為我市相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)提供了

依據(jù)，較好地指導(dǎo)全市范圍企業(yè)開展相關(guān)工作，具有重要指

導(dǎo)意義。該標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施多年以來，隨著新《安全生產(chǎn)法》《廣

東省安全生產(chǎn)條例》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》

等法律的修訂和發(fā)布、以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的逐漸升級(jí)優(yōu)化，

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程及要求發(fā)生了重大變化；《廣東省安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控辦法》《深圳市安全風(fēng)險(xiǎn)管控暫行辦法》等辦法的出

臺(tái)，也對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作提出了越來越高的要求。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理不是兩個(gè)平行的體

系，更不是互相割裂，二者必須實(shí)現(xiàn)有效融合，形成常態(tài)化

1

運(yùn)行機(jī)制。為此，本次標(biāo)準(zhǔn)修訂中，新增隱患排查方式及內(nèi)

容，明確隱患排查應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，針對(duì)確定的

危險(xiǎn)源的關(guān)鍵管控措施（安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單）開展排查，

有效推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的有機(jī)結(jié)合。本

次修訂工作融入全市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最新方法——極端風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

與關(guān)鍵措施層次控制法，結(jié)合近年來風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，基

于全面的文獻(xiàn)研究，對(duì)《通則》的現(xiàn)有內(nèi)容進(jìn)行全面修訂，

提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性和準(zhǔn)確性，以更好服務(wù)于我市范圍內(nèi)企業(yè)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制創(chuàng)建工作。

二、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來源

根據(jù)《深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)》，2021年申請(qǐng)《通

則》修訂工作并列入修訂計(jì)劃，2022年正式開展《通則》修

訂工作。由深圳市應(yīng)急管理局、深圳市城市公共安全技術(shù)研

究院有限公司負(fù)責(zé)起草。

（二）主要編制過程

1.項(xiàng)目啟動(dòng)

2021年初，成立標(biāo)準(zhǔn)編制組，建立工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，開展

籌劃立項(xiàng)。

2.標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)

2021年3月，標(biāo)準(zhǔn)編制組填寫了《深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)制修

訂計(jì)劃項(xiàng)目建議書》，提交至深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，并于

2021年5月在《深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2021年第

一批深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)的通知》中正式立項(xiàng)。

3.標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研

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2022年1月至6月，標(biāo)準(zhǔn)編制組廣泛收集梳理相關(guān)法規(guī)

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，了解目前國內(nèi)外安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患

排查治理雙重預(yù)防機(jī)制創(chuàng)建情況。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)狀、《通

則》使用過程中存在的問題等，以研討會(huì)、實(shí)地調(diào)研的方式，

開展多輪調(diào)研。

4.標(biāo)準(zhǔn)起草

2022年7月至2023年7月，標(biāo)準(zhǔn)編制組在文獻(xiàn)研究、

實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家研討會(huì)的形式，探討《通則》

修訂的目的和方向。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)編制組多次召開內(nèi)部討論會(huì)，

就標(biāo)準(zhǔn)的基本框架，關(guān)鍵指標(biāo)和技術(shù)要求等標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行了

論證，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

5.標(biāo)準(zhǔn)征求意見

2023年9月，標(biāo)準(zhǔn)編制組通過發(fā)公函等方式公開征求各

區(qū)政府、市有關(guān)單位意見，共收到23條反饋意見（其中，

采納1條，不采納1條，21條無意見），標(biāo)準(zhǔn)編制組根據(jù)反

饋意見，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿進(jìn)一步修改完善。

6.標(biāo)準(zhǔn)組織送審

2023年10月，標(biāo)準(zhǔn)編制組組織相關(guān)專家對(duì)征求意見情

況進(jìn)行匯總和集中修改，完善形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。

三、編制原則及技術(shù)依據(jù)

（一）編制原則

為做好本次標(biāo)準(zhǔn)編制工作，項(xiàng)目組遵循以下原則：

1.科學(xué)性原則。本標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)是根據(jù)前期摸底調(diào)研

情況，并結(jié)合國家標(biāo)準(zhǔn)確定的，其主要內(nèi)容及要求符合我市

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理實(shí)際，整體條件設(shè)置科學(xué)合

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理，具備可行性。

2.規(guī)范性原則。保證標(biāo)準(zhǔn)格式統(tǒng)一、規(guī)范，符合國家標(biāo)

準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草

規(guī)則》（GB/T1.1—2020）的有關(guān)規(guī)定。

3.一致性原則。保持標(biāo)準(zhǔn)與國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的一致

性，與《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修正）《廣東

省安全生產(chǎn)條例》（2023年第二次修訂）《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)安

全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)保持一致。

4.可操作性原則。標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，廣泛深入調(diào)研深圳

市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理現(xiàn)狀，廣泛聽取有關(guān)單位和

市場(chǎng)主體等各方意見，充分考慮我市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排

查治理實(shí)際現(xiàn)狀和亟需解決問題，保證標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操

作性。

（二）編制依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)國家、廣東省、深圳市的相關(guān)法律法

規(guī)，在參考了相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合深圳市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控和隱患排查治理實(shí)際情況編制完成。文件涉及的相關(guān)指

標(biāo)主要來源于相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)以及相關(guān)我市實(shí)際管

理經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)翹楚業(yè)內(nèi)專家的指導(dǎo)意見。

（三）與國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)標(biāo)情況

本標(biāo)準(zhǔn)主要是依據(jù)國家、廣東省、深圳市的相關(guān)法律法

規(guī)，結(jié)合深圳市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理實(shí)際情況編制

完成，相關(guān)指標(biāo)對(duì)比其他標(biāo)準(zhǔn)要素更科學(xué)、可操作性更強(qiáng)，

屬于具備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“深圳特色”的地方

標(biāo)準(zhǔn)。

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1.GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

2.GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

3.GB/T33000—2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

4.GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

5.GB/T27921—2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

6.GB/T24353—2022風(fēng)險(xiǎn)管理指南

7.GB/T42768—2023公共安全城市安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

四、本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容說明

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制的一般慣例和基本要求，本文件堅(jiān)持科學(xué)

性、規(guī)范性、一致性、可操作性的原則進(jìn)行編制，主要包括

5個(gè)章節(jié)和6個(gè)附錄。以下對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的主要條款進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。

（一）主要條款

1.范圍。本章節(jié)界定了標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和適用范圍，規(guī)定了

深圳市范圍內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

機(jī)制建立、保持的原則，以及目標(biāo)和程序、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、制

度化管理、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、持續(xù)

改進(jìn)、體系融合八個(gè)要素的核心要求。

2.規(guī)范性引用文件。標(biāo)準(zhǔn)編制過程中，引用了GB6441

《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》、GB/T13861《生產(chǎn)過程

危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》、GB18218《危險(xiǎn)化學(xué)品重

大危險(xiǎn)源辨識(shí)》等國家標(biāo)準(zhǔn)，其中，注日期的引用文件，僅

該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其

最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

3.術(shù)語和定義。主要是根據(jù)文件的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，采用內(nèi)

涵定義的形式，使用陳述性條款給出。明確了本文件涉及的

5

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理相關(guān)的術(shù)語與定義，便于對(duì)標(biāo)

準(zhǔn)的理解和實(shí)施。

4.原則。本章節(jié)明確了實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治

理的原則。

5.核心要求。本章節(jié)主要從目標(biāo)和程序、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、

制度化管理、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、持

續(xù)改進(jìn)、體系融合八個(gè)要素，明確了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排

查治理的基本流程和要求。

6.附錄。本標(biāo)準(zhǔn)共6個(gè)資料性附錄（附錄A、B、C、D、

E、F）。

附錄A部分為雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序。

附錄B部分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹，主要包括工作危害分

析法（JHA）、安全檢查表分析法（SCL）、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程

度評(píng)價(jià)（LEC）及風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）等。

附錄C部分為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單示例表單。

附錄D部分為風(fēng)險(xiǎn)公告示例，包括安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、

作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖、重大（較大）安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位

安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡的編制目的、要點(diǎn)及具體示例。

附錄E部分為不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的隱患排查責(zé)任主體及頻次

示例表單。

附錄F部分為基于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的隱患排查表示例

表單。

（二）亮點(diǎn)特色

本文件結(jié)合我市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理實(shí)際編

制而成的，能有效指導(dǎo)深圳市范圍內(nèi)企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

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管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，其先進(jìn)性和特

色性主要表現(xiàn)在：

1.創(chuàng)新評(píng)估理論、方法。首次提出極端風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵

措施層次控制法，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源均評(píng)價(jià)極端風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)

風(fēng)險(xiǎn)2種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)關(guān)鍵技術(shù)與工程措施、關(guān)鍵人員素

養(yǎng)與系統(tǒng)管理措施、關(guān)鍵個(gè)體防護(hù)與應(yīng)急管理措施等3層次

管控措施落實(shí)情況，判定現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理互聯(lián)互通。新

增隱患排查方式及內(nèi)容，明確隱患排查應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基

本單元，針對(duì)確定的危險(xiǎn)源的關(guān)鍵管控措施（安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控清單）開展排查，有效推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排

查治理的有機(jī)融合。

3.細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程。核心要求中細(xì)化“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)”邏

輯，明確按照“單位-評(píng)估單元-風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-危險(xiǎn)源”的邏輯逐

步展開，有效規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，為企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)提供

明晰指導(dǎo)。

4.強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控。強(qiáng)調(diào)當(dāng)極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定后，

無論現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果如何，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都應(yīng)在一段時(shí)間

后自動(dòng)還原為極端風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重新審視和判斷3層次關(guān)鍵管

控措施的落實(shí)情況，重新明確現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)風(fēng)

險(xiǎn)管控。。

5.細(xì)化配套文件示例。文件附錄配套編制了安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)中的涉及的示例

表格或可視化文件，使企業(yè)在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)過程中有抓

手，有范例，雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)更加標(biāo)準(zhǔn)化。

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