2024年資產(chǎn)證券化融資居間服務(wù)專項協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年資產(chǎn)證券化融資居間服務(wù)專項協(xié)議版B版本合同目錄一覽第一條資產(chǎn)證券化融資概述1.1資產(chǎn)證券化融資的定義1.2資產(chǎn)證券化融資的基本原理1.3資產(chǎn)證券化融資的主要參與主體第二條居間服務(wù)商的義務(wù)與責(zé)任2.1居間服務(wù)商的基本義務(wù)2.2居間服務(wù)商的責(zé)任限制2.3居間服務(wù)商的保密義務(wù)第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1居間服務(wù)商提供的服務(wù)內(nèi)容3.2居間服務(wù)商的服務(wù)范圍3.3服務(wù)期間的調(diào)整及通知第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的確定4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式4.3服務(wù)費(fèi)用支付的時間節(jié)點第五條合同的有效期與終止5.1合同的有效期限5.2合同終止的條件5.3合同終止后的相關(guān)處理事宜第六條違約責(zé)任6.1雙方的違約責(zé)任6.2違約責(zé)任的具體表現(xiàn)6.3違約賠償?shù)挠嬎惴绞郊爸Ц稌r間第七條爭議解決方式7.1爭議解決的途徑7.2爭議解決的時間限制7.3爭議解決的地域管轄第八條適用法律8.1合同適用的法律8.2法律變更對合同的影響8.3法律適用的一般原則第九條保密條款9.1保密信息的定義與范圍9.2保密義務(wù)的期限9.3保密義務(wù)的例外情況第十條不可抗力10.1不可抗力的定義10.2不可抗力事件的影響10.3不可抗力事件的應(yīng)對措施第十一條合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改11.2合同的補(bǔ)充11.3合同修改與補(bǔ)充的生效條件第十二條通知與送達(dá)12.1通知的方式12.2通知的有效期限12.3送達(dá)地址及變更第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性法律法規(guī)的遵守13.2強(qiáng)制性條款對合同的影響13.3強(qiáng)制性條款的適用范圍第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項14.2其他條款的效力14.3其他條款的補(bǔ)充性質(zhì)第一部分：合同如下：第一條資產(chǎn)證券化融資概述1.1資產(chǎn)證券化融資的定義本合同所述的資產(chǎn)證券化融資，是指以特定資產(chǎn)池為基礎(chǔ)，通過構(gòu)造、發(fā)行證券化產(chǎn)品，將資產(chǎn)持有者的權(quán)益轉(zhuǎn)化為可流通的證券，從而實現(xiàn)資產(chǎn)的融資和風(fēng)險的分散。1.2資產(chǎn)證券化融資的基本原理資產(chǎn)證券化融資的核心原理在于將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的證券，通過信用增級、信用評級、信用增強(qiáng)等手段，提高證券的信用等級，吸引投資者參與投資，從而為原始權(quán)益人提供資金。1.3資產(chǎn)證券化融資的主要參與主體資產(chǎn)證券化融資的主要參與主體包括原始權(quán)益人、特殊目的實體（SPV）、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、承銷商和投資者等。原始權(quán)益人是指擁有并轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)的法人或自然人；特殊目的實體（SPV）是指為資產(chǎn)證券化目的而設(shè)立的獨立法律主體；信用增級機(jī)構(gòu)是指為提高證券化產(chǎn)品的信用等級而提供擔(dān)保等信用支持的機(jī)構(gòu)；信用評級機(jī)構(gòu)是指對證券化產(chǎn)品進(jìn)行信用評級的機(jī)構(gòu)；承銷商是指負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品的發(fā)行和銷售工作的機(jī)構(gòu)；投資者是指購買并持有證券化產(chǎn)品的各類投資者。第二條居間服務(wù)商的義務(wù)與責(zé)任2.1居間服務(wù)商的基本義務(wù)居間服務(wù)商的主要義務(wù)包括：負(fù)責(zé)協(xié)助各方參與主體進(jìn)行資產(chǎn)證券化融資的談判、協(xié)商和合作；提供專業(yè)咨詢和建議，協(xié)助各方解決資產(chǎn)證券化融資過程中遇到的問題；監(jiān)督和確保整個融資過程的順利進(jìn)行。2.2居間服務(wù)商的責(zé)任限制居間服務(wù)商在履行合同過程中，對因不可抗力、第三方行為或其他意外事件導(dǎo)致的損失不負(fù)責(zé)任。居間服務(wù)商對因合同履行過程中產(chǎn)生的間接損失、后果損失和特殊損失也不負(fù)責(zé)任。2.3居間服務(wù)商的保密義務(wù)居間服務(wù)商應(yīng)對在合同履行過程中獲得的各方商業(yè)秘密、財務(wù)信息和其他敏感信息予以保密，未經(jīng)信息披露方同意，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)在合同終止后繼續(xù)有效。第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1居間服務(wù)商提供的服務(wù)內(nèi)容居間服務(wù)商提供的服務(wù)內(nèi)容包括：協(xié)助原始權(quán)益人、SPV等參與主體進(jìn)行資產(chǎn)證券化融資的籌備和實施；協(xié)助各方進(jìn)行信用評級、發(fā)行定價、承銷等環(huán)節(jié)的談判和協(xié)商；為各方提供專業(yè)咨詢和建議，解答資產(chǎn)證券化融資過程中的疑問；監(jiān)督和確保整個融資過程的順利進(jìn)行。3.2居間服務(wù)商的服務(wù)范圍3.3服務(wù)期間的調(diào)整及通知如各方在資產(chǎn)證券化融資過程中出現(xiàn)特殊情況，需要調(diào)整服務(wù)期間的，應(yīng)提前書面通知居間服務(wù)商。居間服務(wù)商應(yīng)在收到通知后五個工作日內(nèi)予以回復(fù)，并根據(jù)實際情況調(diào)整服務(wù)期間。第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的確定居間服務(wù)商的服務(wù)費(fèi)用根據(jù)資產(chǎn)證券化融資的規(guī)模、復(fù)雜程度、服務(wù)范圍等因素確定，具體金額在合同中另行約定。4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式居間服務(wù)商的服務(wù)費(fèi)用采用一次性支付的方式，各方應(yīng)在合同簽訂后五個工作日內(nèi)向居間服務(wù)商支付服務(wù)費(fèi)用。4.3服務(wù)費(fèi)用支付的時間節(jié)點居間服務(wù)商的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在資產(chǎn)證券化融資成功完成后支付。如資產(chǎn)證券化融資未能成功完成，居間服務(wù)商不得收取服務(wù)費(fèi)用。第五條合同的有效期與終止5.1合同的有效期限本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。5.2合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同有效期屆滿，各方未續(xù)簽；（2）各方協(xié)商一致解除合同；（3）一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，其他方解除合同；（4）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，各方解除合同。5.3合同終止后的相關(guān)處理事宜合同終止后，居間服務(wù)商應(yīng)向各方提交服務(wù)報告，退還尚未使用的服務(wù)費(fèi)用（如有），并協(xié)助各方處理與資產(chǎn)證券化融資相關(guān)的事宜。第八條爭議解決方式8.1爭議解決的途徑如合同履行過程中出現(xiàn)爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的時間限制各方在爭議發(fā)生后應(yīng)盡快啟動協(xié)商程序，如協(xié)商不成，應(yīng)在爭議發(fā)生之日起六個月內(nèi)提交法院訴訟。8.3爭議解決的地域管轄本合同的簽訂地為市，各方同意合同簽訂地人民法院具有管轄權(quán)。第九條適用法律9.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2法律變更對合同的影響如法律規(guī)定發(fā)生變化，對合同產(chǎn)生影響的，各方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行合同修改或補(bǔ)充。9.3法律適用的一般原則各方在履行合同時，應(yīng)遵守誠實信用原則，公平交易，保護(hù)合法權(quán)益。第十條保密條款10.1保密信息的定義與范圍保密信息是指合同履行過程中各方提供的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。10.2保密義務(wù)的期限保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止后五年內(nèi)有效。10.3保密義務(wù)的例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）保密信息已成為公開信息，且不是因各方違約導(dǎo)致的；（3）各方同意披露保密信息。第十一條合同的修改與補(bǔ)充11.1合同的修改合同履行過程中，如需修改合同條款，各方應(yīng)簽署書面修改協(xié)議，經(jīng)各方同意后生效。11.2合同的補(bǔ)充合同履行過程中，如需補(bǔ)充合同內(nèi)容，各方應(yīng)簽署書面補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)各方同意后生效。11.3合同修改與補(bǔ)充的生效條件合同修改或補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)各方簽字（或蓋章）后生效，與本合同具有同等法律效力。第十二條通知與送達(dá)12.1通知的方式各方通過書面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以郵遞、電子郵件、傳真等方式發(fā)送。12.2通知的有效期限通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)，各方應(yīng)確保通知的有效期限。12.3送達(dá)地址及變更各方在合同中約定送達(dá)地址，如地址發(fā)生變更，應(yīng)及時書面通知其他各方。第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性法律法規(guī)的遵守各方在履行合同時，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。13.2強(qiáng)制性條款對合同的影響如國家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定對合同產(chǎn)生影響，各方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行合同修改或補(bǔ)充。13.3強(qiáng)制性條款的適用范圍本合同受國家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定約束，各方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求履行合同。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商，并簽署書面協(xié)議。14.2其他條款的效力其他條款與本合同具有同等法律效力，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守。14.3其他條款的補(bǔ)充性質(zhì)如本合同其他條款與后續(xù)簽署的書面協(xié)議存在沖突，以后續(xù)簽署的書面協(xié)議為準(zhǔn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)證券化融資方案詳細(xì)描述資產(chǎn)證券化融資的計劃、步驟、時間表等。附件二：基礎(chǔ)資產(chǎn)清單列出構(gòu)成資產(chǎn)池的基礎(chǔ)資產(chǎn)詳細(xì)信息，包括但不限于資產(chǎn)類型、數(shù)量、質(zhì)量等。附件三：信用增級機(jī)構(gòu)證明提供信用增級機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明和相關(guān)協(xié)議。附件四：信用評級機(jī)構(gòu)證明提供信用評級機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明和相關(guān)協(xié)議。附件五：承銷商協(xié)議列出承銷商的相關(guān)信息，包括但不限于承銷商名稱、承銷比例、承銷費(fèi)用等。附件六：投資者協(xié)議列出投資者的相關(guān)信息，包括但不限于投資者名稱、投資金額、投資比例等。附件七：保密協(xié)議詳細(xì)描述保密信息的范圍、保密義務(wù)的期限及例外情況等。附件八：服務(wù)費(fèi)用支付憑證證明居間服務(wù)商的服務(wù)費(fèi)用已按約定支付。附件九：合同修改及補(bǔ)充協(xié)議如有合同修改或補(bǔ)充，應(yīng)附上相關(guān)協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時間履行合同義務(wù)；2.未達(dá)到合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量要求；3.未經(jīng)允許披露保密信息；4.違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；5.其他違反合同約定的行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約責(zé)任；2.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方的直接損失；3.違約方應(yīng)支付違約金，具體金額在合同中約定；4.如有不可抗力導(dǎo)致違約，根據(jù)不可抗力的影響，減輕或免除違約責(zé)任。示例說明：如居間服務(wù)商未能在約定時間內(nèi)完成服務(wù)，應(yīng)支付違約金，違約金計算方式為合同總服務(wù)費(fèi)用的一定比例。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)證券化融資：指將流動性較低的資產(chǎn)通過構(gòu)造、發(fā)行證券化產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的證券的過程。2.特殊目的實體（SPV）：指為資產(chǎn)證券化目的而設(shè)立的獨立法