公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程 課件 第1章-導(dǎo)論；第2章-理論基礎(chǔ)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章導(dǎo)論1“使那些城邦偉大的不是個(gè)體的利益，而是共同的利益。毫無(wú)疑問(wèn)，只有在共和國(guó)里這種共同利益才會(huì)受到尊重，因?yàn)榉彩菍?duì)普遍利益有用的，就被付諸實(shí)施?！薄獯罄螌W(xué)家馬基雅維利（Machiaveli）說(shuō)明了公共福利的重要性，以及公共部門（尤其是國(guó)家、政府）的產(chǎn)生及其行動(dòng)對(duì)于公共福利提升的重要性。22

“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源?！薄绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C.諾思（DouglassC.North）這直接表明，政府是重要的經(jīng)濟(jì)主體之一，是通過(guò)配置公共資源、實(shí)施宏觀調(diào)控、開展公共選擇來(lái)生產(chǎn)或提供公共物品、調(diào)解收入分配、影響經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的主體。33請(qǐng)看一個(gè)例子(視頻《政府購(gòu)買服務(wù)——政府也是“經(jīng)濟(jì)”主體》)：

這個(gè)例子表明，政府是重要的經(jīng)濟(jì)主體。44

政府不僅是公共權(quán)力的行使者，而且是一種經(jīng)濟(jì)主體，其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下會(huì)發(fā)生哪些經(jīng)濟(jì)行為，其政策行動(dòng)、職責(zé)范圍、活動(dòng)領(lǐng)域會(huì)對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行、對(duì)私人部門的發(fā)展等產(chǎn)生什么樣的影響，其應(yīng)該在公共資源配置、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展、公共物品或公共服務(wù)的生產(chǎn)和供給方面扮演什么樣的角色，等等問(wèn)題都需要進(jìn)行研究，也必須給予明確回答。綜上所述：回答這些問(wèn)題，即是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)。55

基礎(chǔ)篇第1章

導(dǎo)論第2章

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)第3章

公共經(jīng)濟(jì)部門第4章政府的經(jīng)濟(jì)職能第5章

公共經(jīng)濟(jì)決策第6章

公共支出與公共收入

實(shí)踐篇第7章

衛(wèi)生保健第8章

國(guó)防經(jīng)濟(jì)第9章

教育投資第10章

社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)第11章

社會(huì)福利第12章

公共服務(wù)外包及非政府提供

拓展篇——全球化與經(jīng)濟(jì)繁榮第13章

國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策第14章

農(nóng)業(yè)政策第15章

農(nóng)村與城市第16章

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)與危機(jī)管理目錄6目

錄1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的特點(diǎn)1.2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法7771.1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究分析以政府為代表的公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其規(guī)律的學(xué)科，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，也可被視為是經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理學(xué)、政治學(xué)的交叉學(xué)科。1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的特點(diǎn)88

一方面，公共經(jīng)濟(jì)的行動(dòng)主體是以政府為代表的公共部門，而不是私人部門。從詞源學(xué)的角度看，“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”是由“PublicSectorEconomics”翻譯而來(lái)，原意是指公共部門的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

幾乎所有的學(xué)者都強(qiáng)調(diào)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政府之間的關(guān)系。請(qǐng)看下表：99表1-1學(xué)界關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義或描述一覽表作者關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義或描述黃恒學(xué)“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究公共部門經(jīng)濟(jì)行為及其效應(yīng)的學(xué)科。”鄭萬(wàn)軍“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)亦稱公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，是研究以政府為主要代表的公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其規(guī)律的科學(xué)。”樊勇明、杜莉“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為特殊規(guī)律的分支學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門和公共組織（如國(guó)有企事業(yè)）的存在意義和行為，回答政府必須做什么以及應(yīng)該怎樣做的學(xué)問(wèn)?！蓖鹾晷隆肮步?jīng)濟(jì)學(xué)就是一門從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為特殊規(guī)律的分支學(xué)科，是用經(jīng)濟(jì)分析的方法來(lái)解釋、分析和規(guī)范政府的職能作用的一門學(xué)科?！备吲嘤隆肮步?jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于公共部門——亦稱政府部門——經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的科學(xué)?；蛘哒f(shuō)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)律性?！?。

1010表1-1學(xué)界關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義或描述一覽表作者關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義或描述趙建國(guó)、呂丹“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門以公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為研究對(duì)象的學(xué)科，其主要特點(diǎn)是：以市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制都有缺陷為理論前提，以公共產(chǎn)品（PublicGoods）的需求和供給為核心內(nèi)容，以私人經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法則與公共決策過(guò)程相結(jié)合為基本方法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)解釋、分析和規(guī)范公共部門的職能和作用。”[英]約翰·亞當(dāng)斯等“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是專門研究公共部門經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律的科學(xué)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，試論述各級(jí)政府部門和公共組織存在的意義和行為，并指出以政府為主的公共部門需要做什么以及應(yīng)該怎么做的學(xué)科?！盵英]安東尼·B.阿特金森、[美]約瑟夫·E.斯蒂格利茨“本書（即《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》——引者注）試圖以系統(tǒng)的方式描述這類政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要后果及其與社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系?！辟Y料來(lái)源：本表關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義由作者根據(jù)相關(guān)教材整理而來(lái)。1111

另一方面，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以公共部門的經(jīng)濟(jì)行為及其規(guī)律為研究?jī)?nèi)容，而不是公共部門的其他行為（如政治行為）。1212公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到體系化時(shí)期從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期早期的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想20世紀(jì)60年代至今19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代19世紀(jì)70年代前1.1.2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源和發(fā)展1.1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的特點(diǎn)1313早期的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想（19世紀(jì)70年代前）

政府應(yīng)扮演解決公共問(wèn)題、處理公共事務(wù)、提升公共福利的角色，這勢(shì)必需要討論公共收入、公共支出、公共資源配置、公共價(jià)值分配等問(wèn)題。因此，古希臘以來(lái)的政治學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)者都多少涉及到了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，表達(dá)了自己的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。他們的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想是在“不經(jīng)意間”被提出來(lái)的，其觀點(diǎn)是“碎片化”的，散見(jiàn)于他們的著作當(dāng)中，可被視為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的萌芽。1414早期的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想（19世紀(jì)70年代前）

15世紀(jì)初到17世紀(jì)，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西歐興起了“重商主義”?；舅枷胧羌訌?qiáng)政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的作用，主張運(yùn)用財(cái)政稅收手段保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)主體，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展，夯實(shí)政府增加公共福利的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)政基礎(chǔ)等。重商主義的思想體系相對(duì)完整，對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行為的探討也相對(duì)完整。當(dāng)然，這一時(shí)期的公共經(jīng)濟(jì)思想更多可被視為“政治經(jīng)濟(jì)思想”，是在探討國(guó)家、政府公共職能的過(guò)程中，為了本國(guó)的“政治”——富強(qiáng)、文明等而需要國(guó)家和政府介入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。1515早期的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想（19世紀(jì)70年代前）

18世紀(jì)中后期以來(lái)，商品經(jīng)濟(jì)取得了更進(jìn)一步的發(fā)展，尤其是隨著英國(guó)工業(yè)革命的發(fā)展，在西方世界逐漸興起了自由資本主義思潮——崇尚市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展，主張減少政府的職能范圍和干預(yù)空間，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)得到發(fā)展?；境霭l(fā)點(diǎn)是為市場(chǎng)自由清除政府干預(yù)之障礙，主張“管得最少的政府就是最好的政府”。但同時(shí)，他們也強(qiáng)調(diào)政府存在的必要性。為保證政府工作的順利展開，對(duì)賦稅的來(lái)源、稅收的原則、公共支出、公共工程建設(shè)等進(jìn)行了探討。不難發(fā)現(xiàn)，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究涉及到了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)部聯(lián)系，對(duì)政府與市場(chǎng)的作用邊界、政府的職責(zé)權(quán)限及其局限、國(guó)民財(cái)富的分配等進(jìn)行了探討。研究更加深入，也更為系統(tǒng)。1616從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)思想在某種程度上可被視為“財(cái)政學(xué)”思想，此后的學(xué)者基本上都是圍繞著財(cái)政收支和管理來(lái)展開研究的。這種情況一直延續(xù)到19世紀(jì)70年代“邊際革命”的出現(xiàn)。具體而言，奧地利學(xué)者薩克斯（E.Sax）、意大利學(xué)者帕塔羅尼（M.Pantaleoni）、馬爾科（A.Marco）等運(yùn)用邊際效用理論、邊際分析法對(duì)公共需求、公共產(chǎn)品等主題進(jìn)行了研究，“促成了公共財(cái)政學(xué)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變”。1717從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）

當(dāng)然，由于受到語(yǔ)言的限制，他們的思想并未在歐美國(guó)家廣泛傳播，影響力也十分有限。一直到1936年馬爾科的《公共財(cái)政學(xué)基本原理》在美國(guó)翻譯出版之后，其分析方法、研究主題才開始逐漸得以傳播，社會(huì)影響日益擴(kuò)大。自此以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于“公共財(cái)政（PubicFinance）”的政府收支主題逐漸被“公共經(jīng)濟(jì)”（PubicSectorEconomics）所替代，并且，“公共產(chǎn)品（PublicGoods）”這一概念也首次出現(xiàn)在了財(cái)政學(xué)的研究當(dāng)中。1818從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）

進(jìn)入20世紀(jì)以來(lái)，自由資本主義逐漸向壟斷資本主義過(guò)渡，資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)，尤其是20世紀(jì)30年代的“經(jīng)濟(jì)大蕭條”，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始反思“自由資本主義思想”。1919

為了解決“經(jīng)濟(jì)大蕭條”等問(wèn)題，學(xué)界開始反思自由市場(chǎng)理論，并對(duì)政府的功能領(lǐng)域和積極責(zé)任展開論證。對(duì)于自由市場(chǎng)的批評(píng)和對(duì)政府干預(yù)的支持，最具代表性的是約翰·M.凱恩斯（JohnM.Keynes）的《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936年出版）。該著作對(duì)自由放任經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了全面的批判，強(qiáng)調(diào)指出國(guó)家、政府需要對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施干預(yù)。從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）2020

凱恩斯的思想在美國(guó)總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福（FranklimD.Loosevelt）那里變成了政策實(shí)踐，即“羅斯福新政”。羅斯福新政通過(guò)“3R”舉措——救濟(jì)（Relief）、復(fù)興（Recovery）和改革（Reform）實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，取得了較好的效果。從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）2121

在這種背景下，關(guān)于以政府為代表的公共部門應(yīng)該從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、如何預(yù)測(cè)和評(píng)估公共部門的經(jīng)濟(jì)行為與經(jīng)濟(jì)政策、公共部門應(yīng)該以什么樣的方式從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等問(wèn)題成為了學(xué)者們關(guān)注的主題。于是，開始從關(guān)注“財(cái)政收支”逐步轉(zhuǎn)向關(guān)注“公共經(jīng)濟(jì)”。1959年，理查德·A.馬斯格雷夫（RichardA.Musgrave）出版的《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)研究》正式將“公共經(jīng)濟(jì)”提了出來(lái)，也標(biāo)志著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。他也因此被學(xué)界稱為“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。從公共財(cái)政學(xué)到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期（19世紀(jì)70年代“邊際革命”到20世紀(jì)50年代）2222

在出版了《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)研究》以后，馬斯格雷夫在1964年和1965年又相繼出版了《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用理論概述》和《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩本直接以“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名的著作。順著馬斯格雷夫等學(xué)者的研究思路，許多財(cái)政學(xué)研究者開始將“財(cái)政學(xué)”改稱“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”，如費(fèi)爾德斯坦(M.S.Feldstein)、約瑟夫·E.斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)、阿特金森(A.B.Atkinson)、杰克遜(P.M.Jackson)等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到體系化時(shí)期（20世紀(jì)60年代至今）23231966年，由阿特金森主持的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)成立，會(huì)刊也開始出版發(fā)行，同時(shí)，學(xué)界開始以“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”為名定期召開學(xué)術(shù)會(huì)議。這些不僅表現(xiàn)在研究主題名稱的改變，而且意味著學(xué)界將以政府收支為主題的研究，轉(zhuǎn)向財(cái)政收支對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利的影響。研究?jī)?nèi)容也逐漸深入和多元化——包括公共產(chǎn)品及其供給、政府干預(yù)范圍、政府與市場(chǎng)關(guān)系、公共資源配置、理性與公共行為、不完全信息與政府行動(dòng)、委托-代理關(guān)系，等。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到體系化時(shí)期（20世紀(jì)60年代至今）24241972年，美國(guó)《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)報(bào)》（JournalofPublicEconomics）創(chuàng)刊，此后公共經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展時(shí)期，影響日益擴(kuò)大，概念框架、內(nèi)容體系、研究范式、研究方法也得以逐步建構(gòu)和完善，出現(xiàn)了一批高水平的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者和著作。如溫弗雷（J.C.Winfrey）、愛(ài)德華·普雷斯科特（EdwardC.Prescott）等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到體系化時(shí)期（20世紀(jì)60年代至今）2525

到20世紀(jì)90年代，西方則政學(xué)家的相關(guān)著作大都將“PublicFinance”改稱為“PublicEconomics”或者“PublicSectorEconomics”。此時(shí)，可以認(rèn)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)日益成熟，形成了自己特定的理論范式和框架體系，成為了獨(dú)立的成熟的學(xué)科。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生到體系化時(shí)期（20世紀(jì)60年代至今）26261.1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的第一個(gè)要素是“公共部門”簡(jiǎn)單而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是：公共部門的經(jīng)濟(jì)行為。兩個(gè)要素——公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的第二個(gè)要素是“經(jīng)濟(jì)行為”。2727從內(nèi)涵上看，公共部門是追求公共利益、提供公共服務(wù)、處理公共事務(wù)、解決公共問(wèn)題的組織形態(tài)。一是在目的指向上，公共部門擔(dān)負(fù)公共職能，以公共福利的提升和公共利益的實(shí)現(xiàn)為目標(biāo)。也就是說(shuō)，公共部門不以特定主體為服務(wù)對(duì)象，而是面向全社會(huì)提供政治、秩序、文化、教育、科技、衛(wèi)生等服務(wù)，具有鮮明的公益性二是在管理對(duì)象上，公共部門除了要對(duì)組織內(nèi)部成員實(shí)施必要的管理外，還要對(duì)全社會(huì)的公共事務(wù)進(jìn)行管理，其決定和行為也因此需要全社會(huì)（或所管轄區(qū)域）所接受、服從，具有明確的社會(huì)影響性三是在運(yùn)行依據(jù)上，公共部門除了要遵循效率、效益、價(jià)值規(guī)律、市場(chǎng)規(guī)律等之外，還要依據(jù)公共價(jià)值行事，包括民主、參與、自由、公平、公正、法治等，具有公共理性四是在組織產(chǎn)出上，公共部門以公共物品（公共服務(wù)）、公共秩序?yàn)橹?，以配置公共資產(chǎn)、解決社會(huì)公共問(wèn)題、管理公共項(xiàng)目為核心主旨，具有福利性1.1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象2828BAC非政府公共組織（NGO\社會(huì)組織）1.1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

從組織類型上看，公共部門包括三類：政府組織公共企業(yè)組織2929

從發(fā)展趨勢(shì)上看，公共部門越來(lái)越轉(zhuǎn)向“多中心”格局。可以這么說(shuō)，在傳統(tǒng)的理論當(dāng)中，政府是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的“唯一”主體，人們將公共經(jīng)濟(jì)學(xué)視同政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。的確，政府是最重要的公共部門，是公共經(jīng)濟(jì)中的最重要主體，在相當(dāng)廣的領(lǐng)域內(nèi)政府居于主導(dǎo)地位。但是，隨著學(xué)界對(duì)“政府失靈”現(xiàn)象和社會(huì)自主性的認(rèn)識(shí)的加深，對(duì)于各類社會(huì)組織、社區(qū)基層組織乃至企業(yè)在公共經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的重要性越來(lái)越重視。（視頻：《多中心格局：社會(huì)組織也是公共部門之一》）1.1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象3030公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的第二個(gè)要素是“經(jīng)濟(jì)行為”。當(dāng)然，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)行為不同于一般企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，而是由公共部門實(shí)施的、具有公共屬性的經(jīng)濟(jì)行為。大致包括如下幾方面：一是提供公共物品或公共服務(wù)行為。包括科教文衛(wèi)體、公共交通、通訊等方面的服務(wù)。二是宏觀調(diào)控行為。包括實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)、物價(jià)基本穩(wěn)定、促進(jìn)充分就業(yè)、維持國(guó)際收支平衡等。三是促進(jìn)社會(huì)公平行為。包括消除信息不對(duì)稱、消除壟斷和不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、消除外部負(fù)效應(yīng)、規(guī)避不完善市場(chǎng)、減少收入分配不公平等。四是管理公共資產(chǎn)行為。包括對(duì)公共設(shè)施、公共信息資源、公共人力資源、公共自然資源、公共企業(yè)等實(shí)施管理、科學(xué)配置。五是管理公共項(xiàng)目行為。包括對(duì)防災(zāi)建設(shè)工程、基本水利工程等公共工程的啟動(dòng)、建設(shè)、后期運(yùn)營(yíng)等。1.1.3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象3131公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主要是公共物品理論和公共選擇理論公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容就是“公共部門的經(jīng)濟(jì)行為”。這實(shí)際上就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。一是展開公共選擇行為實(shí)踐的研究。二是公共收入的研究。三是公共支出研究研究對(duì)象理論基礎(chǔ)內(nèi)容體系1.1.4公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容32321.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很多相似甚至是相同的地方。比如，在研究方法上基本一致，都以理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為邏輯依據(jù)，對(duì)數(shù)理模型分析、博弈分析、邊際分析等都推崇有加；在研究主題上都可被視為資源配置研究，具體包括生產(chǎn)什么、如何定價(jià)、為誰(shuí)生產(chǎn)、如何生產(chǎn)等，也都包括需求、供給、價(jià)格等要素；在研究取向上，都強(qiáng)調(diào)“效率”問(wèn)題，即資源配置的高效、最優(yōu)配置等；在概念體系上，兩者都認(rèn)可生產(chǎn)可能曲線、消費(fèi)可能曲線、邊際技術(shù)替代率、消費(fèi)者/生產(chǎn)者剩余等，并使用這些概念展開分析。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別3333

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別是明顯的。主要包括如下兩方面：一是在資源配置的最終目的方面，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)遵循公共理性，比較強(qiáng)調(diào)公平、參與、公益等，而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則依據(jù)私人理性或個(gè)體理性，比較強(qiáng)調(diào)效率、參與者個(gè)體受益等。二是在研究對(duì)象方面，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以公共部門的經(jīng)濟(jì)行為為核心，而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以生產(chǎn)廠商、消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)行為為核心，公共部門在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中被視為“廠商”，與一般的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體不做明確區(qū)別。因此，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中也并不特別強(qiáng)調(diào)公共部門行為的“公共性”。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別34342.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很多共同的研究主題。諸如：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展、物價(jià)穩(wěn)定、資源的充分利用、充分就業(yè)、收入再分配、國(guó)際收支平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定及其評(píng)估等。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，公共部門的行為也被視為總供給和總需求中的關(guān)鍵要素，對(duì)政府的干預(yù)報(bào)以某種期待等。另外，兩者都不再以微觀的市場(chǎng)主體為唯一觀測(cè)點(diǎn)，而都將視角放在社會(huì)整體層面。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別3535

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也存在一些區(qū)別。一方面，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則主要以政府等公共部門的經(jīng)濟(jì)行為為研究對(duì)象。由于研究對(duì)象的差別，因此在討論相關(guān)主題時(shí)的具體著眼點(diǎn)差異較大。比如，在研究經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從總供給和總需求的平衡關(guān)系角度展開，通過(guò)政府干預(yù)、消費(fèi)信心提升等來(lái)實(shí)現(xiàn)平衡。而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則以政府的具體行為范圍、行為方式等來(lái)展開。另一方面，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在討論公共部門經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，相對(duì)較為“微觀”、具體和深入。如對(duì)“物品”的具體屬性（排他與否、競(jìng)爭(zhēng)與否）出發(fā)，討論具體的生產(chǎn)方式。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別36363.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)

政治學(xué)以公共權(quán)力的配置為主題，包括公共權(quán)力主體及其分配制度（國(guó)體、政體、政黨制度）、具體行動(dòng)（政治統(tǒng)治、政治管理）、文化意蘊(yùn)（意識(shí)形態(tài)、政治文化與政治社會(huì)化等）。從這一點(diǎn)上看，其與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（以資源配置為主題）差異較大。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別3737政治學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也存在千絲萬(wàn)縷的關(guān)系：一是在著眼點(diǎn)上，都以全社會(huì)或某一國(guó)家范圍的整體為對(duì)象，追求公共價(jià)值，如穩(wěn)定、秩序、公平、公正等。二是在研究對(duì)象中，都包括公共部門以及不同的公共部門之間在公共行動(dòng)中的關(guān)系，如國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系。三是在研究?jī)?nèi)容上，都不否認(rèn)國(guó)家政治制度和政治行為對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，因此都對(duì)公共政策及其制定、決策、執(zhí)行、評(píng)估等展開討論。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別38384.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理學(xué)存在密切關(guān)聯(lián)。首先，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的政府經(jīng)濟(jì)行為，往往被視為是公共管理的手段、職能和任務(wù)之一。其次，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理學(xué)的目標(biāo)指向一致，都以“公共性”為圭臬。最后，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理學(xué)所關(guān)注的行為主體都是公共部門。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別3939公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理學(xué)存在幾方面差異：一是在研究范圍上，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)較小——以公共部門的經(jīng)濟(jì)行為為主題，而公共管理學(xué)除了關(guān)注公共部門的經(jīng)濟(jì)行為外，還包括政治行為、文化行為、內(nèi)部治理行為等。二是在學(xué)科體系上，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更多偏向經(jīng)濟(jì)學(xué)，而公共管理學(xué)更多屬于政治學(xué)。換言之，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)是“近親”，而公共管理學(xué)則與政治學(xué)一脈相承。三是在管理對(duì)象上，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)更多涉及到的是資源配置、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展、公共項(xiàng)目等方面的問(wèn)題，而公共管理學(xué)所涉及到的領(lǐng)域較為廣泛，一切公共問(wèn)題所涵蓋的領(lǐng)域都應(yīng)被公共管理所關(guān)涉，都屬于公共管理學(xué)的研究范圍。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別40405.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)的關(guān)系最為復(fù)雜，很多學(xué)者將二者等同。一方面，是因?yàn)楣步?jīng)濟(jì)學(xué)脫胎于財(cái)政學(xué)，或者說(shuō)由財(cái)政學(xué)發(fā)展而來(lái)。同時(shí)也可以說(shuō)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是財(cái)政學(xué)的最新的和到目前為止的高級(jí)發(fā)展階段。另一方面，在概略意義上，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)都關(guān)注政府的收支問(wèn)題，只不過(guò)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)收支問(wèn)題的研究更加深入和具體——財(cái)政學(xué)主要從稅收（稅率、稅基等）、國(guó)債、投資等角度展開，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究過(guò)程中以理性經(jīng)濟(jì)人為假設(shè)、以公共物品理論和公共選擇理論為支撐，對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)領(lǐng)域、行為方式、政府與社會(huì)之間的關(guān)系等進(jìn)行了更為具體、深刻的研究。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別4141公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)的區(qū)別有三：一是在研究側(cè)重點(diǎn)上，財(cái)政學(xué)以政府收入為主，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則更多關(guān)注以政府為代表的公共部門的“支出”——公共經(jīng)濟(jì)行為的效率、范圍等。二是在對(duì)待政府政策上，財(cái)政學(xué)往往以政府的既有決策為基礎(chǔ)，將之視作合理的行為前提。而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則以政府決策及其評(píng)估為核心，主張通過(guò)公共部門的經(jīng)濟(jì)行為分析來(lái)提出具體合理的政策建議，或者對(duì)既有政策的績(jī)效予以評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上給出建議。三是在邏輯依據(jù)上，傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)將市場(chǎng)機(jī)制排除出分析邏輯當(dāng)中，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則兼顧市場(chǎng)機(jī)制和非市場(chǎng)機(jī)制（即政府強(qiáng)制機(jī)制）。1.1.5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科的區(qū)別42421.2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法4343

著名管理學(xué)家赫伯特·西蒙（HerbertSimon）曾指出，“即使一個(gè)實(shí)際科學(xué)家對(duì)方法論本身沒(méi)有特別的興趣，他也不可能不對(duì)方法論問(wèn)題表態(tài)?！钡拇_，方法的選擇與合適使用是學(xué)術(shù)研究的核心之所在，研究進(jìn)程的有效推進(jìn)、研究結(jié)論的可信性等都與研究方法的選擇密不可分。換言之，如果沒(méi)有合適的研究方法，將無(wú)法有效展開研究；同時(shí)，如果沒(méi)有采取合適的研究方法，所得出的研究結(jié)論將不被認(rèn)可。44441.2.1歷史研究方法

歷史研究法就是通過(guò)搜集、分析歷史資料和信息，在對(duì)它們進(jìn)行充分、準(zhǔn)確和系統(tǒng)描述、解釋的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前實(shí)踐，預(yù)測(cè)未來(lái)實(shí)踐。簡(jiǎn)單而言，歷史研究法就是通過(guò)搜集、分析歷史而得出假說(shuō)、結(jié)論并分析當(dāng)前、預(yù)測(cè)未來(lái)的研究方法。表1-2就是歷史研究法的一個(gè)例證。通過(guò)表1-2中的數(shù)據(jù)信息，我們不難發(fā)現(xiàn)，個(gè)人所得稅和公司所得稅一直是美國(guó)聯(lián)邦政府財(cái)政收入的主要來(lái)源，因此在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，就有必要鼓勵(lì)大眾創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新，這也構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本政策指向。4545表1-21960-2000年美國(guó)聯(lián)邦政府財(cái)政收入來(lái)源1960年1980年1990年2000年來(lái)源總額（億美元）占聯(lián)邦支付財(cái)政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財(cái)政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財(cái)政收入的比重（%）總額（億美元）占聯(lián)邦支付財(cái)政收入的比重（%）個(gè)人所得稅40744.0244147.2486947.21004549.6社會(huì)保險(xiǎn)14715.9157830.5380036.8652932.2公司所得稅21523.264612.59359.115117.5消費(fèi)稅11712.62434.73533.46893.4遺產(chǎn)稅和饋贈(zèng)稅161.7641.21151.13001.5關(guān)稅111.2721.41671.62431.2其他121.31272.5740.79354.6總額92510051711001031310020252100資料來(lái)源：[美]林德爾·G.霍爾庫(kù)姆：《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——政府在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的作用》，顧建光譯，第12頁(yè)，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012。4646歷史研究法可定量研究A可定性研究B4747歷史研究法有三個(gè)突出的優(yōu)勢(shì)：第一個(gè)優(yōu)勢(shì)是歷史信息與歷史結(jié)果是真實(shí)的存在，如果能夠在其中尋找出契合實(shí)際的因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展規(guī)律，將會(huì)使研究結(jié)論得到確證，更具參考價(jià)值。第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是，“鑒古以知今”——無(wú)論是歸納法還是統(tǒng)計(jì)學(xué)中的“時(shí)間序列分析”、“平滑法”都充分證明了這一點(diǎn)的合理性。第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是，歷史研究法具有全面性和綜合性，可以對(duì)特定時(shí)期特定國(guó)家的歷史信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)地分析，最大限度地還原歷史原貌，得出真實(shí)結(jié)論，更好地服務(wù)于公共決策。48481.2.2比較研究方法

比較研究是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要方法之一。比較研究法指的是通過(guò)比較不同對(duì)象來(lái)獲得一般結(jié)論的研究方法。以表1-3為例，通過(guò)與最大值、最小值、平均值和中位數(shù)的比較，可以很清晰地辨識(shí)在對(duì)應(yīng)指標(biāo)中，我國(guó)在G20中所處的“位置”，存在什么樣的差距，在哪些領(lǐng)域存在差距，等。通過(guò)這些數(shù)字的比較，也能夠?yàn)檎臎Q策方向和下一步關(guān)注重點(diǎn)提供真實(shí)有力的參考。4949表1-3G20國(guó)民幸福感、人均國(guó)民收入和公共財(cái)政收支結(jié)構(gòu)指標(biāo)幸福指數(shù)人均國(guó)民總收入（美元）人均財(cái)政支出（美元）人均社會(huì)保障支出（美元）人均衛(wèi)生保健支出（美元）人均教育經(jīng)費(fèi)支出（美元）人均環(huán)境保護(hù)支出（美元）人均軍費(fèi)支出（美元）最大值7.4775960019824.287467.803292.243424.15188.662172.23最小值4.7721530228.771.603.9145.960.0527.73平均值6.23425341.057611.202516.86925.691314.9150.33605.99中位數(shù)6.480185004490.261234.48134.401141.2113.47557.62中國(guó)4.97856001472.91147.1884.73247.5234.66123.14資料來(lái)源：辛璐璐、劉雪華：《公共財(cái)政支出效率與國(guó)民幸福感關(guān)系研究——基于G20國(guó)際比較視角的實(shí)證分析》，載《新疆社會(huì)科學(xué)》2015年第1期。注：這些數(shù)字以2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計(jì)算而來(lái)。5050比較研究法對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)行為研究很有意義一方面，通過(guò)比較可以更好地辨識(shí)研究對(duì)象的特征。這是一種“相對(duì)”的分析思維，利用“相對(duì)性”來(lái)鑒別事物的異和同，探析一般屬性與個(gè)別屬性、普遍規(guī)律與特殊規(guī)律之間的聯(lián)系。另一方面，比較研究可以彌補(bǔ)案例分析法的缺陷，案例分析法在“解剖麻雀”、認(rèn)識(shí)研究對(duì)象特性等方面有著重要作用，但在利用案例分析法時(shí)，常常將視野局限于特定案例或事件，這是無(wú)法對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象形成“通則性概括”的，必須將案例分析法與比較研究法緊密結(jié)合才能得出具有啟發(fā)價(jià)值的結(jié)論和概括。5151在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，可以比較的層面很多。

諸如：國(guó)與國(guó)之間、同一國(guó)家不同地區(qū)、同一國(guó)家不同時(shí)期的政府經(jīng)濟(jì)行為、公共經(jīng)濟(jì)實(shí)踐模式的比較；不同公共經(jīng)濟(jì)政策的比較；不同公共經(jīng)濟(jì)形態(tài)、公共經(jīng)濟(jì)格局的比較，等。

總之，只要具有相似性、同質(zhì)性、同構(gòu)性，就可以通過(guò)比較研究法來(lái)展開分析討論，獲得結(jié)論。52521.2.3案例研究方法

案例研究法又稱個(gè)案研究法，指的是結(jié)合特定的公共經(jīng)濟(jì)行為實(shí)踐或典型個(gè)案，以其為素材展開具體分析、解剖，探討典型個(gè)案的特定情境和過(guò)程，進(jìn)而得出新的假說(shuō)和結(jié)論的研究方法。5353案例研究法較為實(shí)用。一方面，用活生生的具體的實(shí)踐案例和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來(lái)說(shuō)明問(wèn)題，既形象又容易被接受；說(shuō)明案例分析法對(duì)于論證方面的積極作用。另一方面，通過(guò)“解剖麻雀”的方式，可以更好地深入到具體的情境當(dāng)中，以把握公共經(jīng)濟(jì)行為和實(shí)踐的過(guò)程、機(jī)制、條件、問(wèn)題等。表明，案例分析法能夠?yàn)檠芯刻峁┧悸?、靈感。兩者共同增強(qiáng)了研究的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性和實(shí)踐意義?？傊?，案例研究法兼具綜合性、實(shí)踐性、事實(shí)性等特征。當(dāng)然，在使用該方法的過(guò)程中，應(yīng)注意案例的典型性和代表性。5454在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究過(guò)程中，案例研究法的應(yīng)用可以從多個(gè)層面展開。諸如：既可以是現(xiàn)實(shí)中的案例，也可以是歷史中的案例；既可以是一個(gè)具體的公共經(jīng)濟(jì)事件，也可以是某種政府經(jīng)濟(jì)行為既可以是具體的公共經(jīng)濟(jì)制度，也可以是某個(gè)國(guó)家或地方的公共經(jīng)濟(jì)政策既可以是經(jīng)濟(jì)政策的制定過(guò)程，也可以是經(jīng)濟(jì)政策的緣起、制定、執(zhí)行、評(píng)估、發(fā)展55551.2.4規(guī)范研究方法

簡(jiǎn)言之，規(guī)范研究法是以回答“應(yīng)該是什么”為目的的研究方法，注重運(yùn)用社會(huì)倫理、價(jià)值取向、理論演繹等方式得出結(jié)論。5656

規(guī)范研究法對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究十分重要。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是“公共”的經(jīng)濟(jì)學(xué)，具有“公共”屬性。而涉及到公共問(wèn)題、公共利益時(shí)，就必然需要價(jià)值判斷。概言之，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過(guò)程中，時(shí)刻面臨“好”與“壞”、“合理”與“不合理”、“對(duì)”與“錯(cuò)”、“應(yīng)該”與“不應(yīng)該”等合意性的判斷問(wèn)題。諸如：政府經(jīng)濟(jì)行為目標(biāo)的確定、公共經(jīng)濟(jì)政策的選擇與評(píng)估、公共資源的配置及其評(píng)價(jià)、如何在效率和公平之間做出選擇等。

當(dāng)然，規(guī)范研究法也存在些許缺憾——僅僅在于“說(shuō)理”，而對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的描述、解釋相對(duì)缺乏；具有較強(qiáng)的批判性，而往往對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題缺乏關(guān)切，等。57571.2.5實(shí)證研究方法

實(shí)證研究法與規(guī)范研究法相反，注重通過(guò)對(duì)公共經(jīng)濟(jì)行為事實(shí)信息和數(shù)據(jù)信息的搜集、整理和分析，得出“實(shí)際是什么以及將會(huì)怎樣”的結(jié)論。簡(jiǎn)言之，實(shí)證研究不在于說(shuō)理，更不在于價(jià)值判斷，而注重對(duì)數(shù)據(jù)的處理，得出定量的、數(shù)字化的結(jié)論，解釋說(shuō)明實(shí)際是什么；或者通過(guò)數(shù)據(jù)處理，分析得出相關(guān)變量之間的關(guān)系，并依據(jù)“相關(guān)關(guān)系”來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)。5858在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過(guò)程中，實(shí)證研究常常通過(guò)如下幾種方式展開：一是案例分析。上面已做分析，這里不再贅述。二是訪談法，通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)的公共經(jīng)濟(jì)行為相關(guān)者進(jìn)行訪談，以獲得他們對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的看法，理解相關(guān)問(wèn)題的事實(shí)真相等。三是問(wèn)卷調(diào)查，通過(guò)提出理論假設(shè)、設(shè)計(jì)問(wèn)卷、發(fā)放問(wèn)卷、回收分析問(wèn)卷等過(guò)程，來(lái)獲取相關(guān)事實(shí)信息，或者描述事實(shí)，或者依據(jù)問(wèn)卷數(shù)據(jù)展開推斷。四是面板數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)面板數(shù)據(jù)的搜集、整理和分析來(lái)得出結(jié)論。五是數(shù)理模型，通過(guò)對(duì)相關(guān)關(guān)系的假設(shè)，建立數(shù)理模型，進(jìn)而實(shí)施數(shù)學(xué)推斷、預(yù)測(cè)未來(lái)。5959實(shí)證研究法能使研究結(jié)論得到確證（證實(shí)或證偽），也便于通過(guò)要素之間的相關(guān)關(guān)系來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)。這是實(shí)證研究法的優(yōu)勢(shì)。但是，實(shí)證研究存在兩方面局限：一是成本相對(duì)較高，實(shí)施難度相對(duì)較大。二是在研究過(guò)程中，往往會(huì)落入數(shù)字、模型的陷阱，通過(guò)復(fù)雜的公式、高深的模型要么得出外人看不懂的結(jié)論，使研究成為“理論同行間的數(shù)字游戲”；要么得出一個(gè)大家都熟識(shí)的結(jié)論（不用數(shù)字證明也同樣會(huì)得出這樣的結(jié)論），使研究成為無(wú)意義的“理論家們的學(xué)術(shù)游戲”。6060第二章理論基礎(chǔ)61目錄2.1帕累托效率2.2產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)效率2.3公共物品2.4公共選擇2.5尋租理論2.6自然壟斷2.7外部性622.1帕累托效率2.1.1帕累托效率及其實(shí)現(xiàn)條件2.1.2福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與帕累托效率632.1.1帕累托效率及其實(shí)現(xiàn)條件經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所說(shuō)的效率就是帕累托效率（ParetoEfficiency）。維弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848—1923）最早給出了帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）的定義，并認(rèn)為公共政策應(yīng)該以此為目標(biāo)。帕累托最優(yōu)也被稱為“經(jīng)濟(jì)效率”或“帕累托效率”（ParetoEfficiency）64如果在其他人的境況不變差的情況下，沒(méi)有人的境況會(huì)變得更好，具備這種特征的資源配置就是帕累托最優(yōu)或者帕累托有效（ParetoEfficient）。帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是不可能再有更多的帕累托改進(jìn)的余地；換句話說(shuō)，帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。65帕累托最優(yōu)狀態(tài)必須滿足的條件被稱為帕累托最優(yōu)條件，它包括交換的最優(yōu)條件、生產(chǎn)的最優(yōu)條件以及交換和生產(chǎn)的最優(yōu)條件。可以用無(wú)差異曲線和埃奇沃斯圖簡(jiǎn)略地表示以上條件，有關(guān)這兩個(gè)工具的思想由埃奇沃思提出，不過(guò)其具體圖形由帕累托給出。66交換的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)條件是指任何兩種商品的邊際替代率對(duì)于消費(fèi)者都相等（MRSA=MRSB），在收入一定的情況下，也等于兩種商品的價(jià)格之比。反映在埃奇沃斯圖中，全社會(huì)只有兩個(gè)消費(fèi)者A和B；只有兩種商品，數(shù)量分別為X和Y；社會(huì)資源總量、價(jià)格既定；消費(fèi)者追求效用最大化。67圖2-1交換的帕累托最優(yōu)條件68圖2-1中，交換雙方的無(wú)差異曲線切點(diǎn)的軌跡vv′稱作交換契約線。在交換契約線上實(shí)現(xiàn)了交換的帕累托最優(yōu)，此時(shí)不可能通過(guò)產(chǎn)品的重新分配使其他人的滿足水平提高，而不使另外的人滿足水平下降。69生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指在所有商品的生產(chǎn)中任何兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率都相等（MRTSA=MRTSB），在成本一定的情況下，也等于兩種生產(chǎn)要素的價(jià)格之比。同樣地，在埃奇沃斯圖中，全社會(huì)只有兩個(gè)生產(chǎn)者C和D，只有兩種生產(chǎn)要素L和K；社會(huì)資源總量、價(jià)格既定；生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化。70圖2-2生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件71圖2-2中，兩個(gè)生產(chǎn)者的等產(chǎn)量曲線切點(diǎn)的軌跡qq′稱作生產(chǎn)契約線。在生產(chǎn)契約線上實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)，此時(shí)不可能通過(guò)生產(chǎn)要素的重新分配使一種產(chǎn)品產(chǎn)量增加，而另外一種產(chǎn)品產(chǎn)量不減少。72交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指所有生產(chǎn)者生產(chǎn)任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率等于所有消費(fèi)者購(gòu)買任何兩種商品的邊際替代率（MRTXY=MRSXY）。73圖2-3交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件74在圖2-3中，生產(chǎn)可能性曲線pp′與交換契約線vv′相交于點(diǎn)B。點(diǎn)e的邊際替代率與生產(chǎn)可能性曲線上點(diǎn)B的邊際轉(zhuǎn)換率相等，因?yàn)檫^(guò)點(diǎn)e的無(wú)差異曲線的切線與過(guò)點(diǎn)B的生產(chǎn)可能性曲線的切線恰好平行。因此，點(diǎn)e同時(shí)實(shí)現(xiàn)了交換和生產(chǎn)的最優(yōu)。752.1.2福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與帕累托效率福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)最重要的定理第一定理和第二定理描繪了競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)和帕累托效率的關(guān)系。76第一定理告訴我們，如果經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)均衡的（以及滿足特定的其他條件）或者瓦爾拉斯均衡，則資源分配會(huì)滿足帕累托效率。

第二定理提出了相反的問(wèn)題。如果我們想達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則可以通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。政府需要做的唯一的一件事，就是再分配初始財(cái)富。77在理想條件下，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致資源的帕累托最優(yōu)配置?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，支撐福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理的理想條件根本得不到滿足，從而達(dá)不到帕累托最優(yōu)，這就為來(lái)自公共部門的干預(yù)提供了理論依據(jù)。782.2產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)效率2.2.1財(cái)產(chǎn)權(quán)2.2.1界定不清的財(cái)產(chǎn)權(quán)2.2.3科斯定理792.2.1財(cái)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)代表的是一組權(quán)利，即在所有者愿意的時(shí)候可以從事一些具體的活動(dòng)。另一方面，享有權(quán)利的同時(shí)也要履行相應(yīng)的義務(wù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，大多數(shù)權(quán)利都是被指派給個(gè)人的，財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以用來(lái)交易和出售的。而只有在財(cái)產(chǎn)權(quán)得到清晰界定的情況下，互惠的交易才能夠發(fā)生。因此，要達(dá)到帕累托最優(yōu)，關(guān)鍵在于要為所有有價(jià)值的資源建立起財(cái)產(chǎn)權(quán)。802.2.1界定不清的財(cái)產(chǎn)權(quán)如果財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不清，就會(huì)有人在不付費(fèi)的情況下使用資源，這就帶來(lái)了濫用資源的動(dòng)機(jī)。而且，如果資源可以在不付費(fèi)的情況下獲得，也就不會(huì)有生產(chǎn)這些資源的動(dòng)力，因?yàn)闆](méi)有銷售這些資源的市場(chǎng)。81財(cái)產(chǎn)權(quán)通常得不到很好的界定。因?yàn)?，即便?cái)產(chǎn)權(quán)得到了清晰的界定，也常常難以執(zhí)行。如果得不到實(shí)施，界定也會(huì)變得沒(méi)有什么價(jià)值。因此，財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施能力與財(cái)產(chǎn)權(quán)的清晰界定二者有著緊密的聯(lián)系。案例：空氣污染，普氏野馬822.2.3科斯定理對(duì)于科斯定理，比較流行的說(shuō)法是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。但是，考慮到收入分配，權(quán)利的初始配置對(duì)于當(dāng)事人福利的增減意義重大。案例：醫(yī)生和糖果商832.3公共物品2.3.1公共物品2.3.2公共物品的分類2.3.2公共物品的產(chǎn)量842.3.1公共物品區(qū)分公共物品和私人物品的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。第一，該物品是否具有競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)的特征？第二，是否具有消費(fèi)的排他性？85公共物品是與私人物品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，消費(fèi)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征，一般不能或不能有效通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制由企業(yè)和個(gè)人來(lái)提供，主要由政府來(lái)提供。862.3.2公共物品的分類根據(jù)消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征可以將公共物品分為三類。第一類是純公共物品，即同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，最典型的是國(guó)防；第二類公共物品的特點(diǎn)是消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻可以較輕易地做到排他，有學(xué)者將這類物品形象地稱為俱樂(lè)部物品（ClubGoods）或人工稀缺物品（ArtificiallyScarceGoods），比如付費(fèi)高速公路、付費(fèi)電影；第三類公共物品與俱樂(lè)部物品剛好相反，即在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻無(wú)法有效地排他，有學(xué)者將這類物品稱為共同資源（CommonResources），比如公共池塘、公共牧場(chǎng)等。87俱樂(lè)部物品和共同資源通稱為“準(zhǔn)公共物品”（Quasi-publicGood或Semi-publicGoods），即不同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。準(zhǔn)公共物品一般具有“擁擠性”的特點(diǎn)，即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到某一個(gè)值后，就會(huì)出現(xiàn)邊際成本為正的情況，而不是像純公共物品，增加一個(gè)人的消費(fèi)，邊際成本為零。88圖2-4產(chǎn)品分類

89公共物品的供給方式只有非常少數(shù)的純公共物品是必須由政府來(lái)提供的，比如國(guó)防。多數(shù)準(zhǔn)公共物品可以由私人提供。付費(fèi)電視，高速公路。即使是純公共物品，也是可以由私人來(lái)提供的。計(jì)算機(jī)軟件，燈塔。902.3.2公共物品的產(chǎn)量對(duì)于公共物品來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的每一單位的價(jià)值是由所有消費(fèi)者的價(jià)值累加得出的。需求曲線可以被看做“邊際支付意愿”曲線。也即是說(shuō)，在公共物品的每一產(chǎn)出水平上，個(gè)人愿意為獲得1單位公共物品支付多少。這樣，需求曲線的縱向相加就是他們的邊際支付意愿之和，即所有人一起愿意為獲得1單位公共物品支付的總量。91同樣可以說(shuō)，由于個(gè)人需求曲線上的每一點(diǎn)代表了他在政府支出水平上的邊際替代率，通過(guò)需求曲線縱向相加，我們就可以得到邊際替代率之和（多生產(chǎn)1單位的總邊際收益）。92圖2-5公共物品的集體需求曲線

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94我們可以像畫私人物品的供給曲線一樣畫出公共物品的供給曲線。在集體需求等于供給的產(chǎn)出水平上（圖2-6的e點(diǎn)），邊際支付意愿之和（邊際替代率之和）正好等于生產(chǎn)的邊際成本或邊際轉(zhuǎn)換率。產(chǎn)出水平是帕累托效率的。95圖2-6公共物品的有效生產(chǎn)962.4公共選擇2.4.1個(gè)人的公共物品偏好2.4.2投票悖論和阿羅不可能定理2.4.3林達(dá)爾均衡972.4.1個(gè)人的公共物品偏好均一稅下，只有收入效應(yīng)，所以高收入者更喜歡較高的公共支出水平。在比例稅下，窮人面對(duì)的是較低的稅收價(jià)格，偏好的公共物品支出水平較高，但窮人收入較低又會(huì)導(dǎo)致較低的公共物品需求，因此，凈效應(yīng)不明確。在累進(jìn)稅下，低收入者面對(duì)的稅收價(jià)格比在比例稅下的低，因此，他們喜歡的支出水平高于在比例稅下的支出水平。98在公共部門，決策是集體作出的。許多不同的投票規(guī)則已經(jīng)被提出，包括全體一致投票、簡(jiǎn)單多數(shù)投票和2/3多數(shù)投票。992.4.2投票悖論和阿羅不可能定理多數(shù)投票均衡要求有一個(gè)備選方案在和其他任何備選方案比較時(shí)都能得到多數(shù)。當(dāng)有不止兩個(gè)備選方案時(shí)，有時(shí)多數(shù)投票不能得出明確的結(jié)果，這被稱為投票悖論。為了避免投票循環(huán)，民主社會(huì)常常按照投票順序進(jìn)行決策。在這種情況下，控制議程——投票次序至關(guān)重要。但是，如果人們知道有某種特定的投票次序，他們就會(huì)想進(jìn)行策略投票。100投票循環(huán)以及由此引起的策略性投票顯然不能令人滿意。人們自然會(huì)問(wèn)：是否有其他政治機(jī)制可以解決這個(gè)問(wèn)題？肯尼斯·阿羅（KennethArrow，1921-）指出，在非獨(dú)裁的情況下，不存在可以滿足所有這些理想特征的規(guī)則，這一定理被稱為阿羅不可能定理。101在有些情況下，簡(jiǎn)單多數(shù)投票制度確實(shí)能夠產(chǎn)生明確的結(jié)果。當(dāng)效用水平是公共物品支出水平的函數(shù)并且每個(gè)人的偏好輪廓都有一個(gè)單峰時(shí)，就足以保證多數(shù)投票均衡的存在。當(dāng)偏好是單峰時(shí)，我們可以按照人們對(duì)公共物品支出的偏好水平進(jìn)行排序，即從偏好最少到偏好最多的人排序。在這種情況下，中間投票人將最終獲勝。表2-1中的C就是中間投票人。102表2-1偏好的公共物品支出水平

ABCDE600080001000012000140001032.4.3林達(dá)爾均衡林達(dá)爾認(rèn)為，如果每一個(gè)社會(huì)成員都按其所獲得的公共物品或服務(wù)的邊際效益的大小來(lái)分擔(dān)費(fèi)用，則公共物品或服務(wù)的供給就可以達(dá)到最佳或高效率配置，這種狀態(tài)被稱為“林達(dá)爾均衡”。104圖2-7公共物品均衡105對(duì)林達(dá)爾均衡有很多批評(píng)，其中最有利的批評(píng)是人們沒(méi)有說(shuō)真話的激勵(lì)，因?yàn)樗麄兊亩愂諆r(jià)格會(huì)隨著他們說(shuō)出來(lái)的需求的增加而上升。1062.5尋租理論2.5.1尋租2.5.1尋租的福利成本1072.5.1尋租戈登?塔洛克（GordonTullock，1922–2014）最早提出了這方面的觀點(diǎn)，安?克魯格（AnneKrueger，1934-）將其加以概念化。根據(jù)克魯格的定義，術(shù)語(yǔ)“尋租”（RentSeeking）是指人們憑借政府保護(hù)而進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)。不過(guò)，在這樣的意義上來(lái)使用“尋租”這個(gè)詞，最早可以上溯到大衛(wèi)?李嘉圖（DavidRicardo，1772–1823）。1082.5.1尋租的福利成本圖2-8顯示了尋租的潛在結(jié)果。該圖首先假定了一個(gè)具有固定邊際成本的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，MC是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的供給曲線。如果在其中引入壁壘，比方說(shuō)價(jià)格支持或者其他的因素，就會(huì)使價(jià)格上漲（P*漲到P′）、產(chǎn)量受到限制（Q*降到Q′），所形成的壟斷將給傳統(tǒng)意義上的福利造成損失。陰影Δabc代表了市場(chǎng)收縮造成的損失。此外，還會(huì)形成相當(dāng)于矩形的壟斷利潤(rùn)。不過(guò)，這一分析還是忽略了用于尋租開支的資源。109圖2-8尋租的福利成本110就像在任何市場(chǎng)中一樣，會(huì)有一些企業(yè)進(jìn)入尋租，也會(huì)有一些企業(yè)退出尋租，最終達(dá)到尋租收入與經(jīng)濟(jì)中其他活動(dòng)回報(bào)的平衡點(diǎn)。這類競(jìng)爭(zhēng)性政治過(guò)程表明，尋租的福利成本大約等于政府給予的尋租收益。111視頻1：能源行業(yè)尋租空間大能源行業(yè)有兩個(gè)特征：利益空間大，同時(shí)權(quán)力集中。因此尋租空