公共經(jīng)濟學(xué)教程 課件 第13章-國際經(jīng)濟政策；第14章-農(nóng)業(yè)政策

第13章國際經(jīng)濟政策2/60目錄1234自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義13.1自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)自18世紀中葉英國開始進入產(chǎn)業(yè)革命后，工業(yè)資產(chǎn)階級便逐漸實施了廢除谷物法和航海法；逐步降低關(guān)稅，大大減少納稅商品；取消特權(quán)公司；開放殖民地貿(mào)易；與外國簽訂列有最惠國待遇條款的貿(mào)易條約等為代表的在世界市場上進行無限制的自由競爭和自由貿(mào)易政策。而自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)在理論發(fā)展的不同階段主要有絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論等。3/6013.1.1絕對優(yōu)勢理論亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723-1790）是古典政治經(jīng)濟學(xué)派的代表。在1776年撰寫完成的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國富論》）中，斯密通過對貿(mào)易原因的實證分析進行推論，認為自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益。這個推論使自由貿(mào)易理論獲得廣泛認同。4/601.絕對優(yōu)勢理論產(chǎn)生的背景亞當(dāng)·斯密所處的時代，正是英國資本主義逐漸占據(jù)統(tǒng)治地位的時期，英國手工制造業(yè)正在開始向大工業(yè)過渡，英國從事國內(nèi)外貿(mào)易的一切生產(chǎn)者、商人和工人的活動，不是受到中世紀遺留下來的行會制度的限制，就是遭受重商主義經(jīng)濟政策的桎梏。從而使對外貿(mào)易的道路上荊棘叢生。對于工業(yè)品的進口，或者加以極重的稅負，或者完全禁止。這一時期的英國資產(chǎn)階段，為了進一步的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，迫切需要建立一個自由的經(jīng)濟學(xué)說體系為它鳴鑼開道。5/602.絕對優(yōu)勢理論的內(nèi)容亞當(dāng)·斯密可以說應(yīng)運而生，作為國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，也是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。斯密花了將近10年的時間，于1776年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟學(xué)理論體系的著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations），簡稱《國富論》(TheWealthofNations)。這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識歸結(jié)成一個統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由的市場經(jīng)濟思想。斯密提出了以自由貿(mào)易為核心的國際貿(mào)易學(xué)說。他認為，在國際貿(mào)易問題上，應(yīng)主張自由地發(fā)展對外貿(mào)易，反對壟斷和政府限制政策6/603.亞當(dāng)·斯密認為:一個人所需要的東西，不要樣樣都靠自己去生產(chǎn)；而應(yīng)利用其特長，生產(chǎn)最擅長生產(chǎn)的東西，以此與別人來交換，取得他所需要的產(chǎn)品。這樣花費最少，最為有利，比他生產(chǎn)個人所需要的一切東西更為有利。如果一件物品的購買費用小于自己生產(chǎn)的成本，那么就不應(yīng)該自己生產(chǎn)，這是每一個精明的家長都知道的格言。裁縫不想制作自己的鞋子，而向鞋匠購買。如果在每一個私人家庭的行為中是精明的事情，在一個大國的行為中就很少是荒唐的了。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分向他們購買。7/608/60亞當(dāng)·斯密還論述了自由貿(mào)易所帶來的好處，概括說來，大致有三個方面：第一，互通有無，交換多余的使用價值。就是說，把本國多余的商品輸出國外，換回本國無法生產(chǎn)或生產(chǎn)不足的商品，滿足了雙方需要；第二，增加社會價值，獲取更大利益。由于各國的社會勞動生產(chǎn)率參差不齊，商品價值的貨幣表現(xiàn)自然不盡相同，這樣，通過對外貿(mào)易得到的某些商品的數(shù)量會超過本國所可能生產(chǎn)的，從而節(jié)省了本國的勞動力或增加了使用價值；第三，互惠互利，共同富裕。一國從對外貿(mào)易中得到的主要利益在于輸出了本國消費不了的剩余貨物，因此，即使兩國貿(mào)易平衡，由于都為對方的剩余貨物提供了市場，雙方還是都有利益。所以對外貿(mào)易具有共同利益，而不是一方得到，一方受損。為了進一步理解絕對優(yōu)勢理論，我們用一個例子來說明。假設(shè)世界上只有甲、乙兩個國家，每個國家均可生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。它們在分工前和分工后的情況見表13-1。9/60表13-1絕對優(yōu)勢說下的國際分工國家國際分工前國際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量甲國11213300乙國21110033世界3232333310/60分工前，甲國生產(chǎn)1個單位的X產(chǎn)品需要1個單位的勞動，生產(chǎn)1個單位Y產(chǎn)品需要2個單位的勞動。乙國生產(chǎn)1個單位的X產(chǎn)品需要2個單位勞動，生產(chǎn)1個單位的Y產(chǎn)品需要1個單位的勞動。這里可以看出，甲、乙兩國的勞動消耗各為3個單位，每個國家各生產(chǎn)1個單位X和1個單位Y產(chǎn)品，全世界在生產(chǎn)中的勞動消耗共6個單位，全世界X和Y兩種商品的產(chǎn)量共4個單位。甲國在X產(chǎn)品的生產(chǎn)上和乙國在Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上分別具有更高的勞動生產(chǎn)率，具有絕對的優(yōu)勢。分工后，甲、乙兩國根據(jù)自己的絕對優(yōu)勢進行國際分工。甲國將全部3個單位勞動用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，可獲得3個單位的X產(chǎn)品，但是Y產(chǎn)品只有0單位的勞動，因此Y產(chǎn)品也只有0單位。乙國用全部3個單位勞動專門生產(chǎn)Y產(chǎn)品，共獲3個單位，但是因只有0單位勞動用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因此X產(chǎn)品為0單位。可以發(fā)現(xiàn)，通過國際分工，在全部勞動消耗不變的情況下，世界總產(chǎn)量增加了2個單位，各國的消費在保持1單位X產(chǎn)品和1單位Y產(chǎn)品時，按照1X：1Y的比率進行交換，甲、乙兩國的消費均會有所增加，或勞動消耗會有所減少，福利水平有所提高。13.1.2比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論最早是由英國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·托倫斯（R.Torrens）于1815年在其《論對外谷物貿(mào)易》一書中提出來的，后來大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）在其1817年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》一書中對此進行了詳細的闡述，并加以完善。其目的在于說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢，而不是絕對優(yōu)勢?，F(xiàn)以兩個國家為例進行介紹。李嘉圖認為，如果甲、乙兩個國家的生產(chǎn)力水平不等，甲國在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上其成本都低于乙國，勞動生產(chǎn)率都高于乙國，處于絕對的優(yōu)勢，而乙國則處于絕對的劣勢。這時，甲、乙兩國仍然可以根據(jù)“兩優(yōu)取強、兩劣取弱”的原則進行分工，并通過國際貿(mào)易獲得好處。因為兩國勞動生產(chǎn)率的差異，并不是在所有產(chǎn)品上都一樣，這樣，處于絕對優(yōu)勢的甲國不必生產(chǎn)全部產(chǎn)品，而應(yīng)集中生產(chǎn)本國具有最大優(yōu)勢的產(chǎn)品，處于絕對劣勢的乙國也不必停止生產(chǎn)所有產(chǎn)品，而應(yīng)生產(chǎn)劣勢較小的產(chǎn)品，通過分工和自由交換，兩國可以節(jié)約社會勞動，增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，世界也會因為自由交換而增加產(chǎn)量，提高勞動生產(chǎn)率。11/60表13-2比較優(yōu)勢說下的國際分工

12/60國家國際分工前國際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量勞動量產(chǎn)量甲國11213300乙國614100102.5世界726233102.5分工前，甲國生產(chǎn)1單位X產(chǎn)品需要1個單位勞動，而生產(chǎn)1個單位的Y產(chǎn)品需要2個單位的勞動。相比之下，乙國生產(chǎn)1個單位X產(chǎn)品和1個單位Y產(chǎn)品分別需要6個單位和4個單位的勞動。顯然，甲國勞動生產(chǎn)率在X和Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上均高于乙國。世界全部產(chǎn)出為4個單位，每一個國家分別獲得1個單位的X產(chǎn)品和1個單位的Y產(chǎn)品。世界勞動總支出為13個單位，即甲國為3個單位，乙國為10個單位。根據(jù)兩優(yōu)取強和兩劣取弱的原則進行分工后，由于甲國的比較優(yōu)勢在于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)X產(chǎn)品，放棄生產(chǎn)Y產(chǎn)品；乙國的相對優(yōu)勢在于生產(chǎn)Y產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)Y產(chǎn)品，而放棄生產(chǎn)X產(chǎn)品。分工后，甲國用原來全部3個單位的勞動去生產(chǎn)X產(chǎn)品，這時得到3個單位的X產(chǎn)品(3/1)；乙國用原來全部10個單位的勞動去生產(chǎn)Y產(chǎn)品，這時可得到2.5個單位的Y產(chǎn)品(10/4)。甲國在保持專業(yè)化分工前1個單位X產(chǎn)品消費的同時，還可以用2個單位的X產(chǎn)品來換取乙國生產(chǎn)的Y產(chǎn)品進行消費；乙國則在保持專業(yè)化分工前1個單位Y產(chǎn)品消費的同時，還可以用1.5個單位的Y產(chǎn)品來換取甲國生產(chǎn)的X產(chǎn)品進行消費。貿(mào)易的基礎(chǔ)在于利益的比較：以X產(chǎn)品為Y產(chǎn)品的價值衡量標準，乙國Y產(chǎn)品的勞動成本4/6小于甲國的2/1；而以Y產(chǎn)品為X產(chǎn)品的價值衡量標準，乙國X產(chǎn)品的勞動成本6/4大于甲國的1/2。這就決定了交換的基礎(chǔ)，即甲國的優(yōu)勢在于X產(chǎn)品的生產(chǎn)，而乙國的優(yōu)勢在于Y產(chǎn)品的生產(chǎn)。13/6013.1.3要素稟賦理論俄林（Ohlin，1899-1979)是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟學(xué)家，1977年諾貝爾獎獲得者。其國際貿(mào)易學(xué)說主要闡述于《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書。由于他采用了其老師赫克歇爾(Heckscher，1879-1952)的主要觀點，創(chuàng)立了較完整的要素稟賦學(xué)說，因此該學(xué)說義稱赫克歇爾—俄林原理，簡稱為赫—俄原理或H-O原理。俄林認為，全世界可以看做一個整體，它劃分為若干個大區(qū)域，每個大區(qū)域又可劃分為若干個小區(qū)域。區(qū)域與區(qū)域之間的貿(mào)易可稱為地區(qū)間貿(mào)易。國際貿(mào)易是地區(qū)間貿(mào)易的一種，兩者并無本質(zhì)區(qū)別，只是由于各國的關(guān)稅制度、貿(mào)易政策和貨幣制度等各不相同，國際貿(mào)易才有另行研究的必要。國際貿(mào)易只不過是一種重要的地區(qū)間貿(mào)易罷了。14/60俄林將個人間的分工推及地區(qū)間的分工，各個地區(qū)的生產(chǎn)要素比例不同，使各個地區(qū)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。那些某種生產(chǎn)要素在本地區(qū)比較豐富的地區(qū)，會主要生產(chǎn)需要這種生產(chǎn)要素較多的產(chǎn)品。例如，澳大利亞擁有較多的土地，但勞動力和資本相對較少，它就生產(chǎn)使用較多土地及較少勞動力和資本的羊毛、小麥等；英國擁有較少的土地，較多的勞動力資本和礦藏等，它就生產(chǎn)需要大量勞力、資本等的工業(yè)品。地區(qū)間貿(mào)易或國際貿(mào)易存在的必要條件，是商品和生產(chǎn)要素價格在不同區(qū)域或國家間存在差異。在各個孤立的地區(qū)，每個地區(qū)都有一個價格機制，它受四項基本因素影響，即消費者的欲望、生產(chǎn)要素所有權(quán)、生產(chǎn)要素的供給、生產(chǎn)的物質(zhì)條件。當(dāng)這些因素之間的關(guān)系不同時，商品和生產(chǎn)要素的相對價格必然也就不同，除非不同地區(qū)之間生產(chǎn)要素的差異恰好等于商品需求的相應(yīng)差異。15/60由于生產(chǎn)要素價格的差異，則各個地區(qū)生產(chǎn)同種商品的成本不同。這時各個地區(qū)生產(chǎn)含本地區(qū)比較豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，會比生產(chǎn)含本地區(qū)較缺乏的生產(chǎn)要素的商品較有利。最后，俄林認為，國際貿(mào)易的根本原因是世界各國的要素稟賦差異；而且世界各國應(yīng)該生產(chǎn)并出口本國豐富要素密集型的商品，進口本國稀缺要素密集型的商品；按照要素稟賦的原則參與國際分工和國際貿(mào)易，能夠提高本國的國民福利水平，因此各國應(yīng)該制定并實施自由的貿(mào)易政策。這就是著名的赫克歇爾—俄林原理，又稱要素稟賦理論。16/6013.2保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)

13.2.1漢密爾頓的關(guān)稅保護理論漢密爾頓（AlexanderHamilton，1957-1840）是美國第一屆政府的財政部長。1776年以前。北美洲在英國的殖民統(tǒng)治下，經(jīng)濟比較落后，尤以工業(yè)為甚。當(dāng)時大英帝國把它當(dāng)作農(nóng)產(chǎn)品及原料的供應(yīng)地和工業(yè)品的銷售市場，對其工業(yè)發(fā)展加以重重限制，使其依賴英國的供應(yīng)而相當(dāng)落后。1776年，美國宣告獨立。當(dāng)時擺在美國面前的有兩條路，一條是實行保護關(guān)稅政策，獨立自主地發(fā)展自己的工業(yè)。另一條是實行自由貿(mào)易政策，繼續(xù)向英、法、荷等國出售小麥、棉花、煙草、木材等農(nóng)林產(chǎn)品，用以交換這些國家的工業(yè)品，滿足國內(nèi)市場的工業(yè)品需求。17/60漢密爾頓于1791年向國會遞交了一份題為《關(guān)于制造業(yè)的報告》的報告。在這份報告中，他力主實行保護關(guān)稅政策，闡述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和有利條件，提出了以加強國家干預(yù)為主要內(nèi)容的一系列措施。他指出，保護和發(fā)展制造業(yè)對維護美國的經(jīng)濟和政治獨立具有重要意義。一個國家如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得更加強大，而且很難保持住其獨立地位。況且，美國工業(yè)比英國起步晚得多，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本很高，根本無法同英、法等國的廉價商品進行自由競爭。為了國家的福利，必須用關(guān)稅將美國新建立的工業(yè)保護起來，使之生存、發(fā)展和壯大。18/60漢密爾頓指出，為了保護和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)加強干預(yù)，采取如下措施：向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進口極端必需的原料；為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金；限制改良機器輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。漢密爾頓的上述主張雖然僅有一部分被國會采納，但卻對美國政府的內(nèi)外經(jīng)濟政策產(chǎn)生了重要和深遠的影響。19/601816年美國通過了笫一個明確的保護性關(guān)稅法案，對進口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30%-40%。以后美國的關(guān)稅稅率一贏保持著保護性的高稅率。《1890年麥金來關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國關(guān)稅稅率達到了頂點，該法將整體關(guān)稅率從38%提高到49.5%。在19世紀后半期和20世紀前期，美國都是以高關(guān)稅保護本國產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護性的關(guān)稅下，美國取代了英國的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。漢密爾頓的關(guān)稅保護理論是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)和與先進國家相抗衡的國際貿(mào)易學(xué)理論。這一理論的提出，標志著從重商主義分離出來的兩大資產(chǎn)階級國際貿(mào)易學(xué)說體系已經(jīng)基本形成。20/6013.2.2李斯特的幼稚工業(yè)保護理論李斯特(FriedrichList，1789-1846)是著名的德國經(jīng)濟學(xué)家，資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者，保護貿(mào)易理論的倡導(dǎo)人。其主要著作是《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》。當(dāng)時德國還是一個政治上分裂、經(jīng)濟上落后的農(nóng)業(yè)國。其經(jīng)濟發(fā)展水平不但遠遠落后于工業(yè)革命已經(jīng)完成的英國，而且與早已進入工業(yè)革命階段的法國以及美國和荷蘭等也存在相當(dāng)差距。在這種情況下，李斯特提出了幼稚工業(yè)保護理論。21/601.保護的對象和時間李斯特認為，注重農(nóng)業(yè)的國家里，人民精神萎靡，一切習(xí)慣與方法偏于保守，缺乏文化、福利與自由。注重工商業(yè)的國家則不然，人們充滿增進身心與才能的精神。經(jīng)過比較，李斯特認為：第一，農(nóng)業(yè)不需要保護，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段進入工業(yè)階段，而且工業(yè)尚未成熟、仍處于幼稚時期的時候，才需要保護。第二，一國工業(yè)雖然處于幼稚階段，但如果沒有強有力的競爭者也不需要保護。保護的時間為30年，如果30年后仍不具備與外國競爭的能力，也要放棄保護。22/602.保護的對象和手段李斯特認為，對于幼稚工業(yè)的保護應(yīng)采取征收高額關(guān)稅的辦法來進行。但保護制度并不是要保護一切產(chǎn)品。糧食和原料等貿(mào)易不用保護，奢侈品為主的精制品貿(mào)易不用保護或只需要輕度保護，只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)品才應(yīng)加以保護。李斯特從落后國家發(fā)展幼稚工業(yè)的角度，提出保護貿(mào)易的政策主張，具有一定的合理性。值得注意的是，同樣出于實現(xiàn)國民福利最大化的目標，幼稚工業(yè)保護理論與前文各種主張自由貿(mào)易的理論，卻提出了兩種截然不同的貿(mào)易政策主張，其原因在于它們對于國民福利的定義或理解不同。幼稚工業(yè)保護理論是出于實現(xiàn)長期或者未來國民福利的最大化，并認為為了實現(xiàn)長期國民福利的利益的最大化，實行貿(mào)易保護主義犧牲當(dāng)前的一部分國民福利是值得的，只要未來增加的國民福利足夠大。而比較優(yōu)勢理論所定義的國民福利則是當(dāng)前的國民福利。23/6013.2.3凱恩斯的超保護貿(mào)易理論1.超保護貿(mào)易政策的產(chǎn)生在19世紀末到第二次世界大戰(zhàn)期間，西方各國處于壟斷時期。在這一時期，壟斷代替了自由競爭，成為一切社會經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。此時，各國普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，工業(yè)得到迅速發(fā)展，世界市場的競爭開始變得異常激烈。尤其是1929-1933年的世界性經(jīng)濟危機，使市場矛盾進一步尖銳化。于是，西方各國為了壟斷國內(nèi)市場和爭奪國外市場，紛紛推行帶有壟斷性質(zhì)的超保護貿(mào)易政策。24/602.超保護貿(mào)易政策的理論在上述歷史背景下，各國經(jīng)濟學(xué)者提出了各種支持超保護貿(mào)易政策的理論，其中有重大影響的是凱恩斯主義。凱恩斯(JohnMaynardKeynes，1883-1946)是超保護貿(mào)易政策理論的代表人物。20世紀30年代，資本主義經(jīng)濟和資產(chǎn)階級經(jīng)濟理論陷入嚴重危機，出現(xiàn)了大量的失業(yè)。凱恩斯認為原來的自由貿(mào)易理論已經(jīng)過時，于是他在1936出版的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，拋棄傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，提出了一套以緩和資本主義經(jīng)濟危機、解決就業(yè)問題為目的，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費傾向、邊際資本效益和靈活偏好為核心，以國家干預(yù)為政策目標的新學(xué)說，受到資產(chǎn)階級的青睞。25/60（1）凱恩斯提倡采取保護貿(mào)易措施。凱恩斯曾敦促英國政府放棄自由貿(mào)易政策，力主恢復(fù)保護關(guān)稅制度，采取直接措施來限制輸入，獎勵輸出。他認為，保護關(guān)稅制度有三個好處：第一是促使人們增加對國內(nèi)產(chǎn)品的消費，從而增加就業(yè)；第二是解決了貿(mào)易差額方面的壓力以后，可以騰出一部分資金用來償付必要的進口量，并可使倫敦對貧困的債務(wù)國家進行借貸；第三是最能得到社會輿論的支持。因此，他設(shè)計了兩種保護稅率供英國政府采用，一種是針對制成品和半制成品的，稅率為15%，不能免征，另一種是針對食品和原料的，稅率是5%，在特殊情況下可以減免。（2）凱恩斯對自由貿(mào)易理論的批評。凱恩斯認為，古典學(xué)派的貿(mào)易理論是建立在國內(nèi)充分就業(yè)這個假設(shè)前提下的。古典學(xué)派認為，國與國之間的貿(mào)易應(yīng)當(dāng)是進出口平衡，以出口抵償進口，即使由于一時的原因或由于人的力量使貿(mào)易出現(xiàn)順差，也會由于貴金屬的移動和因此產(chǎn)生的物價變動得到調(diào)整，進出口仍歸于平衡。因此，不要為貿(mào)易出現(xiàn)逆差而擔(dān)憂，也不要為貿(mào)易出現(xiàn)順差而高興。因此應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，不要進行人為的干預(yù)。26/6013.3貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)自從亞當(dāng)·斯密的國際貿(mào)易理論開始，經(jīng)濟學(xué)家就開始研究國際貿(mào)易的收入分配效應(yīng)問題。赫克歇爾－俄林理論對貿(mào)易與收入分配的關(guān)系也予以特別的關(guān)注。理論中說明了國與國之間按要素稟賦的差異組織專業(yè)化生產(chǎn)和從事國際交換，會使兩國的總體貿(mào)易利益得到改善,這與李嘉圖理論模型的結(jié)論一致。同時,赫克歇爾－俄林理論還指出,在兩國均不可能實現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下,在短期內(nèi)，自由貿(mào)易會使貿(mào)易國內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益，這個思想在斯托爾帕與薩繆爾森（StolperandSamuelson）在1941年合寫的經(jīng)典文章《保護主義與實際工資》（ProtectionandRealWages）中得到表述。文中提出關(guān)于關(guān)稅對國內(nèi)生產(chǎn)要素價格或國內(nèi)收入分配影響的一種西方經(jīng)濟學(xué)理論，被稱之為斯托爾珀—薩繆爾森定理，該定理證明了實行保護主義會提高一國相對稀缺要素的實際報酬。27/601941年斯托爾帕和薩繆爾森以H-O模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕—薩繆爾森定理（Stolper-SamuelsonTheorem）。斯托爾帕—薩繆爾森定理在H-O模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國實行自由貿(mào)易時，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價格相對提高，進口產(chǎn)品的價格相對下降，這會使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國內(nèi)供給相對充裕的生產(chǎn)要素的價格提高；同時,它也使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國內(nèi)供給相對稀缺的生產(chǎn)要素的價格下降。例如一國土地充裕、勞動稀缺，在出口食物并進口衣服時會使土地的價格，即地租率相對上升,從而使土地所有者的報酬增加,同時，它使勞動的價格，即工資率相對下降,即使勞動所有者的報酬下降。28/60斯托爾帕—薩繆爾森定理，指出了政府對貿(mào)易進行干預(yù)或貿(mào)易本身所引致的商品相對價格發(fā)生變化，對要素收益有著截然不同的影響。意味著某種要素越是專業(yè)化，或越是集中于出口生產(chǎn)，它便越能夠從貿(mào)易中獲益。相反，某種要素越是集中于可進口商品的生產(chǎn)，它便越容易因為發(fā)生貿(mào)易而蒙受損失。斯托爾帕—薩繆爾森定理的結(jié)論表明，國際貿(mào)易雖然能提高整個國家的福利水平，但是并不對每一個人有利，一部分人在收入增加的同時，另一部分人的收入?yún)s減少了。即在一國國內(nèi)要素自由流動條件下，該國對其使用相對稀缺要素的生產(chǎn)部門進行關(guān)稅保護，可以提高受保護產(chǎn)品的相對價格，增加該受保護產(chǎn)品密集使用的要素的收入。29/601948年薩繆爾森在對H-O理論進一步研究時，發(fā)現(xiàn)在長期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動的條件下，自由貿(mào)易會使商品和生產(chǎn)要素的價格均等化（即要素價格均等化定理，TheFactor

Price

Equalization）。如果貿(mào)易是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家進行，自由貿(mào)易可能會使發(fā)達國家非熟練勞動者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動者可能會失業(yè)；發(fā)展中國家非熟練勞動者的工資水平可能會上升，其生活狀況可能會得到改善。這種國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。薩繆爾森認為在多種要素相對價格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴大和發(fā)展，致使兩國間要素價格的差異減少，直到兩國國內(nèi)各種商品的相對價格完全均等化為止。他還進一步論證了兩國要素絕對價格的均等化問題。指出在商品市場和要素市場存在這完全的自由競爭以及兩國使用同樣的技術(shù)等條件下，由于要素的相對價格均等化，將會導(dǎo)致要素的絕對價格也趨于均等化。如果說斯托爾帕－薩繆爾森定理說明了自由貿(mào)易帶給同一國家不同要素價格的短期影響,而要素價格均等化理論則反映了自由貿(mào)易帶給不同國家同種要素價格的長期影響。30/6013.4貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義

20世紀的世界經(jīng)濟是以貿(mào)易、生產(chǎn)、金融乃至經(jīng)濟政策趨向全球一體化為特征的，而這種一體化又首先以區(qū)域經(jīng)濟一體化形式表現(xiàn)出來。區(qū)域經(jīng)濟一體化的蓬勃發(fā)展，對世界經(jīng)濟各個領(lǐng)域、世界經(jīng)濟總體格局以及國際經(jīng)濟秩序都產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響。但是，長期以來,不同的國家在貿(mào)易政策制定中，始終存在著區(qū)域主義和多邊主義兩種主要的政策傾向，它們所代表的是區(qū)域經(jīng)濟一體化和多邊貿(mào)易體制兩種經(jīng)濟現(xiàn)象。31/6013.4.1貿(mào)易政策制定中的區(qū)域主義1.區(qū)域經(jīng)濟一體化的概念一體化一詞英文為Integration，它起源于拉丁文Intrgratio,原意為更新,后來具有將各個部分結(jié)合為一個整體的含義。在經(jīng)濟領(lǐng)域，最初是用經(jīng)濟一體化(EconomicIntegration)概念來表示企業(yè)間通過卡特爾、康采恩等形式結(jié)合成的經(jīng)濟聯(lián)合體。20世紀50年代初，人們開始用國際經(jīng)濟一體化來表示將各個分立的國民經(jīng)濟結(jié)合成更大范圍的經(jīng)濟區(qū)，也就是指各國間在經(jīng)濟上結(jié)合起來形成一個經(jīng)濟聯(lián)合體的事態(tài)或過程。32/60關(guān)于經(jīng)濟一體化的定義，理論界至今尚未形成明確統(tǒng)一的說法。這主要是因為經(jīng)濟一體化涵蓋的內(nèi)容寬廣，每種定義往往只指出經(jīng)濟一體化的某一個或某些特征，無法概括出整個經(jīng)濟一體化的全面內(nèi)在聯(lián)系。我們認為經(jīng)濟一體化的含義有廣義和狹義之分。廣義的經(jīng)濟一體化，即世界經(jīng)濟一體化，是指世界各國經(jīng)濟彼此之間相互開放，形成一個相互聯(lián)系、相互依賴的有機體。狹義的經(jīng)濟一體化，即區(qū)域經(jīng)濟一體化，是指區(qū)域內(nèi)兩個或兩個以上的國家或地區(qū)，在一個由政府授權(quán)組成的并具有超國家性質(zhì)的共同機構(gòu)下，通過制定統(tǒng)一的對內(nèi)對外政策、財政與金融政策等，消除國家之間阻礙經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的障礙，實行區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個政治經(jīng)濟高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機體的過程。33/602.區(qū)域主義對貿(mào)易政策的制定的影響區(qū)域經(jīng)濟一體化的根本特征是“對內(nèi)自由貿(mào)易，對外保護貿(mào)易”。因此，它對多邊貿(mào)易體制和全球經(jīng)濟的影響必然是雙重的，既有一定的積極影響，同時又具有一定的消極影響。隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟一體化的消極影響將會變得越來越突出。（1）區(qū)域經(jīng)濟一體化的積極影響。第一，區(qū)域經(jīng)濟一體化有助于自由貿(mào)易思想的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟一體化在區(qū)域內(nèi)奉行自由貿(mào)易原則，清除各種貿(mào)易壁壘。自由貿(mào)易政策實施所帶來的各種好處將有助于成員國增強自由貿(mào)易意識，同時區(qū)域內(nèi)部保護貿(mào)易的約束機制對于成員國內(nèi)部的貿(mào)易保護主張也起到一定的遏制作用，這主要表現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟一體化的經(jīng)濟效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟一體化的示范效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟一體化的約束效應(yīng)等方面。34/60第二，區(qū)域經(jīng)濟一體化有助于多邊貿(mào)易體制的完善。多邊貿(mào)易體制和經(jīng)濟一體化所要解決的基本問題是相同的．即協(xié)調(diào)成員國之間的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，推動成員國之間的貿(mào)易自由化，因此，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織在建立和運行中的具體做法可以為多邊貿(mào)易體制有關(guān)問題的解決提供有益的借鑒。尤其是在一些復(fù)雜問題上，區(qū)域經(jīng)濟一體化擁有涉及談判主體少、利益關(guān)系簡單的優(yōu)勢，它可以作為多邊貿(mào)易體制解決這些復(fù)雜問題的“試驗區(qū)”。35/60第三，區(qū)域談判與多邊談判具有重要的“協(xié)同作用”。所謂區(qū)域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”，是指在區(qū)域集團進行某一問題的談判時，正值多邊貿(mào)易體制也在進行同樣的談判，這兩場并駕齊驅(qū)的談判可以互相推動，彼此汲取對方的技巧。第四，區(qū)域經(jīng)濟一體化可以為多邊貿(mào)易談判提供經(jīng)驗和技巧。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織和多邊貿(mào)易體制的建立與運行都要經(jīng)歷一定的談判過程，在談判過程中，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織所積累的談判經(jīng)驗和技巧對于多邊貿(mào)易談判具有重要的參考價值。36/60（2）區(qū)域經(jīng)濟一體化的消極影響。第一，“內(nèi)外有別”的政策明顯背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。實行“對內(nèi)自由貿(mào)易，對外保護貿(mào)易”的貿(mào)易政策是區(qū)域經(jīng)濟一體化組織存在的基礎(chǔ)，否則，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織就沒有存在的必要。因此，從根本上講，域經(jīng)濟一體化組織總是帶有貿(mào)易壁壘的性質(zhì)，背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。第二，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的消極影響。區(qū)域性經(jīng)濟一體化組織內(nèi)部各成員國同區(qū)外國家和地區(qū)相比，不可能在全部產(chǎn)品上都具有比較優(yōu)勢，而一般是在大部分產(chǎn)品上具有劣勢。就連經(jīng)濟最發(fā)達的歐盟各國也不例外。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織建立后，由于外高內(nèi)低的關(guān)稅壁壘，成員國的貿(mào)易必然從外部低成本的優(yōu)勢產(chǎn)品轉(zhuǎn)向內(nèi)部高成本的劣勢產(chǎn)品。因此，各種區(qū)域經(jīng)濟一體化組織都具有貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，只是程度不同而已。37/60第三，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織增加了國際市場上的壟斷力量。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織奉行一致對外的原則，各成員國的貿(mào)易和經(jīng)濟政策相互協(xié)調(diào)，趨于一致，其行為類似于微觀經(jīng)濟學(xué)中的壟斷集團。按照標準的壟斷模型，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織抑制區(qū)域內(nèi)外的競爭，降低世界整體福利，并削弱多邊貿(mào)易規(guī)則的作用。38/60第四，區(qū)域經(jīng)濟一體化組織不利于WTO體制發(fā)揮作用。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的一些好處和WTO體制的現(xiàn)實缺陷將使許多國家由追求多邊主義轉(zhuǎn)向追求區(qū)域主義。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的許多成員國往往會滿足于經(jīng)濟一體化組織貿(mào)易保護的好處和既得利益，不愿區(qū)域性經(jīng)濟一體化組織朝著全球經(jīng)濟一體化的方向改革，也不愿其他國家進行旨在完善多邊貿(mào)易體制和推進世界貿(mào)易自由化進程的談判。國際貨幣基金組織就曾指出：區(qū)域性經(jīng)濟一體化組織可能會滿足于業(yè)已得到的好處而喪失其與其他貿(mào)易集團成員國談判的積極性，從而增加貿(mào)易摩擦的可能的危險。影響的途徑。39/6040/603.部分區(qū)域一體化組織簡介（1）中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)（China–ASEANFreeTradeArea，CAFTA），是中國與東盟10國組建的自由貿(mào)易區(qū)。中國和東盟對話始于1991年，中國1996年成為東盟的全面對話伙伴國。2010年1月1日貿(mào)易區(qū)正式全面啟動。自貿(mào)區(qū)建成后，東盟和中國的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%，成為一個涵蓋11個國家、19億人口、GDP達6萬億美元的巨大經(jīng)濟體，是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國家間最大的自貿(mào)區(qū)。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)以促進中國、東盟之間的企業(yè)對話與合作；促進中國與東盟之間的貿(mào)易與投資聯(lián)系；促進各自國家的經(jīng)濟發(fā)展和中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為目標。41/60建立中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)，對中國與東盟都有著積極的意義。中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，一方面有利于鞏固和加強中國與東盟之間的友好合作關(guān)系，有利于中國與發(fā)展中國家、周邊國家的團結(jié)合作，也有利于東盟在國際事務(wù)上提高地位、發(fā)揮作用。另一方面，有利于進一步促進了中國和東盟各自的經(jīng)濟發(fā)展，擴大雙方貿(mào)易和投資規(guī)模，促進區(qū)域內(nèi)各國之間的物流、資金流和信息流，促進區(qū)域市場的發(fā)展，創(chuàng)造更多的財富，提高該地區(qū)的整體競爭能力，為區(qū)域內(nèi)各國人民謀求福利。與此同時，中國——東盟自貿(mào)區(qū)的建立，有利于推動?xùn)|盟經(jīng)濟一體化，對世界經(jīng)濟增長也有積極作用。其政治意義在于：第一，從中國與東盟各國的關(guān)系來看，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，有助于中國和東盟全面、深入、快速發(fā)展友好關(guān)系。維護東亞和亞太地區(qū)的和平與穩(wěn)定具有積極意義；第二，從建立國際新秩序來看，建立中國——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于發(fā)展中國家的團結(jié)合作；第三，從提高東盟的國際地位來看，建立中國——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于東盟在國際社會事務(wù)中發(fā)揮更大的積極作用。其經(jīng)濟意義在于：第一，使雙方獲得“貿(mào)易創(chuàng)造”效益；第二，使雙方獲得投資增長效益；第三，使雙方獲得規(guī)模經(jīng)濟效益；第四，推動雙方經(jīng)濟發(fā)展42/60中國——東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)大致分為三個階段。第一階段（2002年至2010年），啟動并大幅下調(diào)關(guān)稅階段。自2002年11月雙方簽署以中國——東盟自貿(mào)區(qū)為主要內(nèi)容的《中國——東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》始，至2010年1月1日中國對東盟93%產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)稅降為零。第二階段（2011年至2015年），全面建成自貿(mào)區(qū)階段，即東盟越、老、柬、緬四國與中國貿(mào)易的絕大多數(shù)產(chǎn)品亦實現(xiàn)零關(guān)稅，與此同時，雙方實現(xiàn)更廣泛深入的開放服務(wù)貿(mào)易市場和投資市場。第三階段（2016年之后），自貿(mào)區(qū)鞏固完善階段。43/60（2）跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定?？缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)定（Trans-PacificPartnershipAgreement，TPP），也被稱作“經(jīng)濟北約”，是目前重要的國際多邊經(jīng)濟談判組織，前身是跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-PacificStrategicEconomicPartnershipAgreement）。是由亞太經(jīng)濟合作會議成員國中的新西蘭、新加坡、智利和文萊四國發(fā)起，從2002年開始醞釀的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定，原名亞太自由貿(mào)易區(qū)，旨在促進亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化。截至2015年，成員有美國、日本、澳大利亞、加拿大、新加坡、文萊、馬來西亞、越南、新西蘭、智利、墨西哥和秘魯。其經(jīng)濟規(guī)模占全球經(jīng)濟總量的40%。將對近18000種類別的商品降低或減免關(guān)稅。44/60根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP成員國家的政治體制必須是尊重自由、民主、法制、人權(quán)、普世價值觀。而且TPP統(tǒng)一監(jiān)管標準包括：貿(mào)易和服務(wù)自由、貨幣自由兌換、稅制公平、國企私有化、保護勞工權(quán)益、保護知識產(chǎn)權(quán)、保護環(huán)境資源、信息自由（包括新聞自由、互聯(lián)網(wǎng)自由等等）。根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP有五大突出特點：一是要求全面市場準入，即消除或削減涉及所有商品和服務(wù)貿(mào)易以及投資的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；二是促進區(qū)域生產(chǎn)和供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展；三是解決數(shù)字經(jīng)濟、國有企業(yè)等新的貿(mào)易挑戰(zhàn)；四是促進中小企業(yè)發(fā)展和幫助成員國加強貿(mào)易能力建設(shè)，實現(xiàn)貿(mào)易的包容性；五是作為區(qū)域經(jīng)濟一體化平臺，吸納亞太地區(qū)其他經(jīng)濟體加入。45/60（3）中韓自由貿(mào)易區(qū)。中韓自由貿(mào)易區(qū)（ChinaKoreaFreeTradeArea）談判于2012年5月正式啟動，旨在為兩國貨物貿(mào)易提供制度保障，拓展電子商務(wù)、節(jié)能環(huán)保、金融服務(wù)等新興戰(zhàn)略服務(wù)領(lǐng)域的合作，共同構(gòu)建一個規(guī)范穩(wěn)定可預(yù)期的框架。建立中韓自貿(mào)區(qū)將有力促進亞太區(qū)域一體化。2015年12月9日，中韓雙方共同確認《中華人民共和國與大韓民國政府自由貿(mào)易協(xié)定》于2015年12月20日正式生效并第一次降稅，2016年1月1日第二次降稅。中韓自貿(mào)協(xié)定（FTA）終于落地生根。根據(jù)談判成果，在開放水平方面，雙方貨物貿(mào)易自由化比例均超過“稅目90%、貿(mào)易額85%”。協(xié)定范圍涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和規(guī)則共17個領(lǐng)域，包含了電子商務(wù)、競爭政策、政府采購、環(huán)境等“21世紀經(jīng)貿(mào)議題”。中韓自貿(mào)區(qū)談判實現(xiàn)了“利益大體平衡、全面、高水平”的目標。46/6013.4.2貿(mào)易政策制定中的多邊主義在現(xiàn)代貿(mào)易政策的制定中“多邊主義”（Multilateralism）也為很多國家青睞。學(xué)術(shù)界對于“多邊主義”仍沒有統(tǒng)一的確切定義。按照歐洲人的寬泛定義,多邊主義是指“兩個以上的國家進行國際合作,旨在解決國際問題、處理由于國際關(guān)系中人們所認知的或?qū)嶋H存在的無政府狀態(tài)所引發(fā)的沖突”。按照約翰·魯杰的解釋,是指“多邊主義是一種在廣義的行動原則基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)三個或者更多國家之間關(guān)系的制度形式”。中國一些學(xué)者認為“多邊主義是指世界各國在國際事務(wù)應(yīng)相互尊重、平等協(xié)商、加強合作、反對一國一意孤行，無禮對待別國”。多邊主義是關(guān)涉世界如何運轉(zhuǎn)的一種信念，全球化時代賦予它新的生命力。當(dāng)今多邊主義的張揚正是源于這一時代的深層動力。一些國際機構(gòu)都是奉行多邊主義，其中世界貿(mào)易組織是最具代表性的機構(gòu)。47/601.世界貿(mào)易組織（WTO）的產(chǎn)生的背景在1986年9月烏拉圭回合發(fā)動時，15項談判議題中沒有關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的問題，只是設(shè)立了一個關(guān)于修改和完善總協(xié)定體制職能的談判小組。但是由于烏拉圭回合談判不僅包括了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易問題，而且還涉及知識產(chǎn)權(quán)保護和服務(wù)貿(mào)易以及環(huán)境等新議題，這樣如何有效地貫徹執(zhí)行烏拉圭回合形成的各項協(xié)議就自然而然地提到了多邊貿(mào)易談判的議事日程上。無論從組織結(jié)構(gòu)還是從協(xié)調(diào)職能來看，總協(xié)定面對龐雜紛繁的烏拉圭回合多邊談判協(xié)議均顯示出其“先天”的不足，有必要在其基礎(chǔ)上創(chuàng)立一個正式的國際貿(mào)易組織來協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行新一輪多邊貿(mào)易談判的成果，WTO便應(yīng)運而生了。1990年年初，意大利首先提出建立世界貿(mào)易組織的倡議，同年7月歐共體把這一倡議以12個成員國的名義向烏拉圭合體制職能小組正式提出來，隨后得到加拿大、美國的支持。1994年4月15日在馬拉喀什部長會議上通過《建立世界貿(mào)易協(xié)定》，決定于1995年1月1日正式建立世界貿(mào)易組織。15個議題分別為：關(guān)稅；非關(guān)稅措施；熱帶產(chǎn)品；自然資源產(chǎn)品；紡織品與服裝；農(nóng)產(chǎn)品；GATT條款；保障條款；多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排；補貼與反補貼措施；爭端解決；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，包括冒牌貨貿(mào)易問題；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；GATT機制的作用；服務(wù)貿(mào)易。48/602.WTO協(xié)定的主要內(nèi)容（1）WTO的宗旨?！督⑹澜缳Q(mào)易組織協(xié)定》（簡稱《WTO協(xié)定》）序言指出，世界貿(mào)易組織的宗旨為：“提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高實際收入和有效需求，擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的目的，最優(yōu)運用世界資源，保護和維護環(huán)境，并以不同經(jīng)濟發(fā)展水平下各自需要的方式，加強采取各種相應(yīng)的措施”；“需要作出積極的努力，確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國際貿(mào)易增長中的份額，與其經(jīng)濟發(fā)展需要相適應(yīng)?！逼淠繕耸恰爱a(chǎn)生一個完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系，來鞏固原來關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭叫合多邊貿(mào)易談判的所有成果”。在《WTO協(xié)定》的序言中，明確指出實現(xiàn)其宗旨與目標的途徑是“通過互惠互利的安排，導(dǎo)致關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大量減少和國際貿(mào)易關(guān)系中歧視性待遇的取消”49/60（2）WTO的協(xié)定、職能與法律地位。第一，世界貿(mào)易組織的協(xié)定。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的協(xié)定包括：向成員方就與所有協(xié)定有關(guān)的各種問題提供一般的法律框架和本協(xié)定各個附件中包括的法律手段；附件1、2、3（統(tǒng)稱多邊貿(mào)易協(xié)定）所包括的各項協(xié)定和有關(guān)法律文件；附件4（統(tǒng)稱諸邊協(xié)議）所包括的各項協(xié)定和有關(guān)法律，對于那些接受它們的成員國，也是本協(xié)定不可分割的一部分，并且對該成員國具有約束力。諸邊協(xié)議對于那些尚未接受它們的國家，既不產(chǎn)生權(quán)利，也不產(chǎn)生義務(wù)；GATT1994被列為本協(xié)定附件1A，以從法律上區(qū)別于1947年10月30日通過的《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（簡稱GATT1947），后者是《聯(lián)合州貿(mào)易與發(fā)展會議第二次籌備委員會最后文件》的附件，此后相繼被修正、修改和完善。WTO的4個附件如表13-3所示。50/60表13-3WTO的4個附件一覽表

51/60附件1附件1A：《多邊貨物貿(mào)易協(xié)定》（包括13項協(xié)定：GATT1994、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定、關(guān)于實施衛(wèi)生與植物檢疫的協(xié)定、紡織品與服裝協(xié)定、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定、關(guān)于實施GATTl994第六條的協(xié)定、關(guān)于實施GATT1994第七條的協(xié)定、裝運前檢驗協(xié)定、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定、進口許可證程序協(xié)定、補貼與反補貼措施協(xié)定、保障措施協(xié)定）附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》附件1C：《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》附件2《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》附件3《貿(mào)易政策審評機制》附件4諸邊協(xié)議（或稱接受才生效的貿(mào)易協(xié)定）（包括4項協(xié)定：民用航空器協(xié)定、政府采購協(xié)定、國際奶制品協(xié)定、牛肉協(xié)定）第二，世界貿(mào)易組織的職能。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的職能有：制定并監(jiān)督執(zhí)行國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，促進《WTO協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、管理和運作，并為其提供一個組織，也為諸邊協(xié)議的實施、管理與運作提供框架；組織各成員進行開放市場的談判，為成員提供談判的場所和談判成果執(zhí)行的機構(gòu)；建立成員間的爭端解決機制，管理附件2《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》；管理附件3《貿(mào)易政策評審機制》；為達到全球經(jīng)濟政策一致性，世界貿(mào)易組織將以適當(dāng)?shù)姆绞脚c國際貨幣基金組織和世界銀行及其附屬機構(gòu)進行合作。52/60第三，世界貿(mào)易組織的法律地位。根據(jù)《WTO協(xié)定》規(guī)定，世界貿(mào)易組織及其有關(guān)人員具有以下的法律地位：世界貿(mào)易組織具有法人資格；世界貿(mào)易組織每個成員方向世界貿(mào)易組織提供其履行職責(zé)時所必需的特權(quán)和豁免權(quán)；世界貿(mào)易組織官員和各成員方代表在其獨立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時，享有每個成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)；每個成員方給予世界貿(mào)易組織的官員、成員方代表的特權(quán)和豁免權(quán)等同于聯(lián)合國大會于1947年11月21日通過的《特殊機構(gòu)特權(quán)與豁免公約》所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。53/60（3）黃箱、綠箱和藍箱。世貿(mào)組織《農(nóng)業(yè)協(xié)議》共有13個部分、21個條款和5個附件。其主要內(nèi)容包括四個方面，即市場準入條款、國內(nèi)支持條款、出口補貼條款、衛(wèi)生和動植物檢疫措施條款。在國內(nèi)支持條款中，涉及到了有關(guān)“綠箱”和“黃箱”等政策措施。第一，必須削減的國內(nèi)政策措施——“黃箱”政策措施?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》將那些對生產(chǎn)和貿(mào)易產(chǎn)生扭曲作用的政策稱為“黃箱”政策措施，要求成員方必須進行削減?！包S箱”政策措施主要包括：價格補貼，營銷貸款，面積補貼，牲畜數(shù)量補貼，種子、肥料、灌溉等投入補貼，部分有補貼的貸款項目?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》要求各成員方要用綜合支持量來衡量國內(nèi)對農(nóng)業(yè)支持水平。綜合支持量是指“給基本農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)某項特定農(nóng)產(chǎn)品提供的，或者給全體農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)非特定農(nóng)產(chǎn)品提供的年度支持的貨幣價值”。54/60《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定，一，對具體農(nóng)產(chǎn)品（或所有農(nóng)產(chǎn)品）的支持，只要其綜合支持總量不超過該產(chǎn)品生產(chǎn)總值（或農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值）的5%（發(fā)展中國家為10%），就無需削減其國內(nèi)支持；二，綜合支持量必須以1986年到1988年的平均水平為基礎(chǔ)，自1995年開始，發(fā)達國家在6年內(nèi)逐步削減20%，發(fā)展中國家在10年內(nèi)逐步削減13%；三，對發(fā)展中國家的特殊待遇和差別待遇，對發(fā)展中國家的某些“黃箱”政策措施，也列入免于削減范圍，如農(nóng)業(yè)投資補貼，為鼓勵生產(chǎn)者不生產(chǎn)違禁麻醉作物而提供的國內(nèi)支持，對低收入者或資源貧乏的生產(chǎn)者獲得的農(nóng)業(yè)投入補貼等。55/60第二，免于削減的國內(nèi)支持政策——“綠箱”政策措施?！熬G箱”政策措施是指對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)沒有扭曲作用，或者最多只有微不足道的影響作用，而實行的支持措施?！熬G箱”政策措施主要包括：農(nóng)業(yè)一般服務(wù)，為保障糧食安全儲備而提供的補貼，國內(nèi)糧食補貼，單親家庭的收入補貼，收入保險和收入安全網(wǎng)計劃中的政府補貼，自然災(zāi)害救濟補助，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者退休或轉(zhuǎn)產(chǎn)補助，通過資源停用計劃提供的結(jié)構(gòu)調(diào)整援助，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整性投資性補貼，環(huán)境保護下的補貼，區(qū)域發(fā)展援助計劃下的補貼?！八{箱”政策：WTO允許一個國家給予那些被要求限制生產(chǎn)的農(nóng)民以某種直接支付，這些補貼與農(nóng)產(chǎn)品限產(chǎn)計劃有關(guān)，成員方不須承擔(dān)削減義務(wù)。被稱為“藍箱”政策。包括按固定面積和產(chǎn)量給予的，如休耕補貼；按基期生產(chǎn)水平的85%或85%以下給予的補貼；按固定牲畜頭數(shù)給予的補貼等。56/60案例一：蠟燭工的請愿在重商主義哲學(xué)盛行時期，保護主義蔓延，被激怒的法國經(jīng)濟學(xué)家FredericBastiat（1801—1851年），通過以子之矛攻子之盾的方法壓倒了保護主義者。巴斯底特在1845年虛構(gòu)的法國蠟燭工人請愿的故事中，最成功地打擊了貿(mào)易保護主義。現(xiàn)摘錄如下：我們正在經(jīng)受著無法容忍的外來競爭，他看來有一個比我們優(yōu)越得多的生產(chǎn)條件來生產(chǎn)光線，因此可以用一個荒謬的低價位占領(lǐng)我們整個國內(nèi)市場。我們的顧客全都涌向了他，當(dāng)他出現(xiàn)時，我們的貿(mào)易不再與我們有關(guān)，許多有無數(shù)分支機構(gòu)的國內(nèi)工業(yè)一下子停滯不前了。這個競爭對手不是別人，就是太陽。我們所請求的是，請你們通過一條法令，命令關(guān)上所有窗戶、天窗、屋頂窗、簾子、百葉窗和船上的舷窗；一句話，所有使光線進入房屋的開口、邊沿、裂縫和縫隙，都應(yīng)當(dāng)為了受損害的工廠而關(guān)掉。這些值得稱贊的工廠使我們以為已使我們的國家滿意了，作為感激，我們的國家不應(yīng)當(dāng)將我們置于一個如此不平等的競爭之中……僅僅因為或部分因為進口的煤、鋼鐵、奶酪和外國的制成品的價格接近于零，你們對這些商品的進口就設(shè)置了很多限制，但為什么，當(dāng)太陽光的價格整天都處于零時，你們卻不加任何限制，任它蔓延?如果你們盡可能減少自然光，從而創(chuàng)造對人造光的需求，哪個法國制造商會不歡欣鼓舞？如果我們制造更多的蠟燭，那就需要更多的動物脂，這樣就會有更多的牛羊，相應(yīng)，我們會見到更多人造草場，肉、毛、皮和作為植物生產(chǎn)基礎(chǔ)的肥料。57/6058/60案例二：中美貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)分布中美1990年的貿(mào)易數(shù)據(jù)如表13-4，這些數(shù)據(jù)來自于一項旨在驗證赫克謝爾—俄林理論的研究。研究者根據(jù)技術(shù)密集度將131個樣本產(chǎn)業(yè)分為10組。第一組中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量最高，而第十組的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量最低。

表13-4中美貿(mào)易狀況比較

技術(shù)組（關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)）中國對美國出口百分比美國對中國出口百分比

雜志、辦公與計算機設(shè)備4.87.7高技術(shù)客機及零部件、工業(yè)無機物2.648.8

機械、渦輪機、油脂和石油3.921.3

水泥、非電力探測錘和加熱設(shè)備11.54.3

手表、計時器、玩具和運動品18.96.3

木制品、鼓風(fēng)爐、生鐵8.21.3

造船和修船、家具和設(shè)備4.12.8

香煙、摩托車、鋼鐵鑄造5.21.8低技術(shù)編織、羊毛、皮革加工和制成品17.20.4

童裝、非橡膠鞋23.55.2案例評析：根據(jù)赫克謝爾—俄林理論，要素稟賦是國家間比較優(yōu)勢的源泉，在要素稟賦方面的差異決定了各國的貿(mào)易模式。資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品中具有比較優(yōu)勢，其應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，而勞動力豐富的國家在勞動力密集型產(chǎn)品中具有比較優(yōu)勢，其應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品。正如我們所知，美國人力資本（技術(shù)）豐富，而非熟練勞動力稀缺。相反，中國則擁有大量的非熟練勞動力。那么根據(jù)赫克謝爾—俄林理論，美國在生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，將向中國出口富含大量熟練勞動力的產(chǎn)品，而中國在勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有比較優(yōu)勢，向美國出口包含大量非熟練勞動力的產(chǎn)品。上述案例中，美國對中國的出口集中在雜志、辦公與計算機設(shè)備，客機及零部件、工業(yè)無機物，機械、渦輪機、油脂和石油等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)組；而中國對美國的出口集中于編織、羊毛、皮革加工和制成品，童裝、非橡膠鞋等低技術(shù)產(chǎn)業(yè)組，中美之間的這一貿(mào)易模式非常符合赫克謝爾—俄林理論的預(yù)測，驗證了赫克謝爾—俄林理論的結(jié)論。59/6060THEEND第14章農(nóng)業(yè)政策引子“民以食為天”，農(nóng)業(yè)關(guān)系到人們的生產(chǎn)生活，也關(guān)系到國家的長治久安。清代學(xué)者張履祥指出“食者生民之原，天下治亂，國家廢興存亡之本也?！?979年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主西奧多?舒爾茨指出：世界上大多數(shù)人是貧窮的，所以如果我們懂得窮人的經(jīng)濟學(xué)，也就懂得許多真正重要的經(jīng)濟學(xué)原理。世界上大多數(shù)窮人以農(nóng)業(yè)為生，因而如果我們懂得了農(nóng)業(yè)，也就懂得了窮人的經(jīng)濟學(xué)。正確的農(nóng)業(yè)政策可以因應(yīng)社會經(jīng)濟發(fā)展需要，做到社會經(jīng)濟發(fā)展不以犧牲農(nóng)業(yè)為代價，甚至促進農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)民收入的增加。而錯誤的農(nóng)業(yè)政策可能會帶來農(nóng)業(yè)衰落和經(jīng)濟衰敗，甚至是饑荒。一國農(nóng)業(yè)盛衰可以從政策安排中找到根本原因，合理的政策安排會促進農(nóng)業(yè)的快速增長，而失誤的政策總是在鼓勵無效率。62/6063/60目錄1234農(nóng)業(yè)政策的必要性與科學(xué)性農(nóng)業(yè)具體政策國外農(nóng)業(yè)政策中國農(nóng)業(yè)政策14.1農(nóng)業(yè)政策的必要性與科學(xué)性14.1.1什么是農(nóng)業(yè)政策政策是指管理部門為使社會或社會中的一個區(qū)域向正確的方向發(fā)展而提出的法令、措施、條例、計劃、方案、規(guī)劃或項目。農(nóng)業(yè)作為社會經(jīng)濟的一個部門，農(nóng)業(yè)政策從屬于一般經(jīng)濟政策，屬于部門經(jīng)濟政策，其目的是保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的長期穩(wěn)定發(fā)展。農(nóng)業(yè)政策有狹義和廣義之分。狹義上的農(nóng)業(yè)政策是指政府為實現(xiàn)一定的社會經(jīng)濟及農(nóng)業(yè)發(fā)展目標，對于農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中的重要方面及環(huán)節(jié)所采取的一系列有計劃的措施和行動的總稱。而廣義上的農(nóng)業(yè)政策不僅涵蓋農(nóng)業(yè)，也涉及農(nóng)村和農(nóng)民相關(guān)范疇，但它們更關(guān)心農(nóng)民收入、生活質(zhì)量以及社區(qū)發(fā)展。64/6014.1.2農(nóng)業(yè)政策的特點政策帶有明顯的具體性、可行性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性和層次性等特征。政策性強，也就意味著時間短暫但變動劇烈，具有明顯的政府導(dǎo)向性，也就是很容易受到政府出臺政策的影響。1.農(nóng)業(yè)政策的具體性農(nóng)業(yè)政策目標的具體性是指農(nóng)業(yè)政策目標具有明確指向，不存在模棱兩可或含糊不清，沒有容易引起誤解的問題。農(nóng)業(yè)政策的具體實施者主要是縣鄉(xiāng)干部，其作用對象主要是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者，因此只有明確具體，才有可能在現(xiàn)實中得到較好地貫徹、實施和執(zhí)行。農(nóng)業(yè)政策的具體性意味著它在現(xiàn)實中雖然更易于執(zhí)行、考核及控制，但也一定程度上缺少靈活性。65/602.農(nóng)業(yè)政策的可行性政策可行性是指在現(xiàn)有技術(shù)、資源和環(huán)境條件下，政策能否按期成功完成。農(nóng)業(yè)政策的可行性主要包括如下內(nèi)容：第一，政治可行性，也即政策方案獲取政治資源支持的程度和對政治價值觀的影響。第二，經(jīng)濟可行性，也即政策執(zhí)行中獲取政策資源的可能性，資源包括人力、財力、物力和信息資源。第三，行政可行性，也即政府行政部門在執(zhí)行能力和工作效率方面的支持程度。第四，法律可行性，也即政策方案是否符合憲法和法律的有關(guān)原則和條款。第五，技術(shù)可行性，也即在現(xiàn)有技術(shù)條件下實現(xiàn)政策目標的可能性。第六，社會可行性，也即社會對政策方案的認同和支持的可能性，傳統(tǒng)文化、道德觀念、社會環(huán)境和意識形態(tài)都是重要的影響因素。66/603.農(nóng)業(yè)政策的規(guī)范性所謂規(guī)范性，是指農(nóng)業(yè)政策的內(nèi)容具有約束和規(guī)范人們行為的性質(zhì)，它包括條例、規(guī)定、通告、辦法、決定五種。農(nóng)業(yè)政策的設(shè)定、運行和廢止均需經(jīng)過一定的程序。4.農(nóng)業(yè)政策的協(xié)調(diào)性所謂協(xié)調(diào)性，是指系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間在運行機制和功能上的協(xié)調(diào)配合與緊密銜接。農(nóng)業(yè)政策的最重要實施者是政府，政府在農(nóng)業(yè)政策執(zhí)行過程中不能就農(nóng)業(yè)問題解決農(nóng)業(yè)問題，而必須放到國民經(jīng)濟全局，處理好農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村與城市、農(nóng)村居民與城市居民的關(guān)系，必須處理好與其他相關(guān)政策的協(xié)調(diào)問題。67/605.農(nóng)業(yè)政策的層次性層次性是指一個系統(tǒng)內(nèi)部的各子系統(tǒng)之間的排列組合方式或者構(gòu)成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性安排。就農(nóng)業(yè)而言，其屬于社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，農(nóng)業(yè)部門是國民經(jīng)濟的子系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)政策，同樣屬于政策系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，它必須服從于社會經(jīng)濟整體制度，并且與其它相關(guān)政策共同發(fā)揮作用。68/60

69/6014.1.3市場失靈與農(nóng)業(yè)政策的必要性農(nóng)業(yè)政策的必要性主要是因為市場失靈所致，主要與農(nóng)業(yè)的外部性、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的公共產(chǎn)品屬性、信息的不完全和非對稱性、農(nóng)業(yè)在市場競爭中的不利地位、收入分配的不公平性等因素所致，現(xiàn)分述如下：1.農(nóng)業(yè)的外部性就正外部性而言，農(nóng)業(yè)可以為該經(jīng)濟體的發(fā)展做出生態(tài)貢獻，有助于該經(jīng)濟體生態(tài)環(huán)境的改善，也可以帶來社會政治貢獻，有利于該經(jīng)濟體的政治穩(wěn)定和社會有序發(fā)展。2.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的公共產(chǎn)品屬性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)離不開公共產(chǎn)品支持，水利灌溉設(shè)施、電力設(shè)施、大型農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投入、農(nóng)產(chǎn)品供求信息服務(wù)、農(nóng)業(yè)科技推廣、農(nóng)業(yè)氣象服務(wù)等均非個人所能提供。如單純由市場供給，勢必出現(xiàn)嚴重的短缺?農(nóng)民急需的生產(chǎn)性公共物品供給不足，如農(nóng)業(yè)新技術(shù)缺乏、水利灌溉設(shè)施匱乏已經(jīng)在現(xiàn)實中制約了農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展。70/603.信息的不完全和非對稱性有效的農(nóng)業(yè)信息可以幫助市場主體做出理性決策，把握市場機遇。由于農(nóng)產(chǎn)品市場運行機制不完善，相關(guān)市場主體信息處理能力差異較大。對于大多數(shù)缺乏相關(guān)信息或者信息處理能力的市場主體而言，他們只能模仿其他主體行為。如果個別市場行為主體故意散布謠言，就會導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場價格異常波動。2008年10月下旬，一則“廣元橘子在剝皮后的白須上發(fā)現(xiàn)小蛆狀的病蟲……”的短信謠言。致使柑橘嚴重滯銷，市場價格暴跌至0.15元/公斤。2009年下半年至2010年上半年大蒜價格從每公斤不足一元的價格一路上漲到每公斤10元以上，在全國大蒜主產(chǎn)地山東金鄉(xiāng)形成了全民炒蒜狂潮。在2012年，金鄉(xiāng)大蒜中間商普遍巨虧，100萬噸儲存量虧損達40億。這些凸顯了解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)信息不對稱問題的緊迫性。這就需要加快推進農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)，并解決好如下問題：71/60其次，要解決信息發(fā)布的權(quán)威性問題。除了不同市場主體自身采集的信息以外，政府部門的信息也出自多門，相關(guān)數(shù)據(jù)和信息相互打架。一些機構(gòu)為獲取暴利而投機炒作，有意對信息進行歪曲傳播。還有一些機構(gòu)在發(fā)布相關(guān)信息時不采用科學(xué)的辦法，隨意性過大，不實信息最終會傷害農(nóng)產(chǎn)品市場的相關(guān)各方。再次，要解決信息采集的標準統(tǒng)一問題。不同標準下采集出來的信息無法對比，有的甚至相互矛盾。直接按不同口徑完全不同的標準采集出來的數(shù)據(jù)，普通消費者無法比較。現(xiàn)在大量農(nóng)業(yè)信息資源孤島化，相互割裂、開發(fā)利用不足，導(dǎo)致信息浪費。72/604.農(nóng)業(yè)在市場競爭中的不利地位農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是建設(shè)有中國特色社會主義的有機組成部分。從發(fā)展的角度看，農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，它對于發(fā)展工業(yè)和其它事業(yè)，為國家的資金積累，對推進國家大型工程建設(shè)等發(fā)揮了一定的作用。但隨著社會經(jīng)濟的新發(fā)展，其局限性日漸顯現(xiàn)。首先，中國現(xiàn)代化應(yīng)該是農(nóng)村城市化、城鄉(xiāng)一體化、人民生活富?；倪^程。計劃經(jīng)濟年代，農(nóng)民長期被束縛在土地上，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率長期無法提高。其次，向農(nóng)業(yè)攫取大量資金是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位削弱的表現(xiàn)。中國GNP中工業(yè)份額早已超過農(nóng)業(yè)，工農(nóng)業(yè)應(yīng)進入反哺農(nóng)業(yè)的新時期。最后，就市場貢獻而言，農(nóng)業(yè)可以成為工業(yè)的重要市場。美國雖然實現(xiàn)了高度工業(yè)化，但其農(nóng)業(yè)有著強大的基礎(chǔ)，與GDP一半的產(chǎn)業(yè)均屬于為農(nóng)業(yè)服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)離不開現(xiàn)代工業(yè)支持，而化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機等現(xiàn)代工業(yè)離開了農(nóng)業(yè)也失去其發(fā)展意義。73/605.收入分配的不公平性在工業(yè)化和現(xiàn)代化進程中，中國農(nóng)民為工業(yè)化付出了巨大犧牲。他們通過農(nóng)業(yè)稅為國家工業(yè)化作出直接貢獻，還通過剪刀差機制為工業(yè)化做出間接貢獻。剪刀差在我國解放前就已經(jīng)存在，解放后不僅沒有縮小反而日益擴大，發(fā)展成為工農(nóng)之間、城鄉(xiāng)之間以及城市居民和農(nóng)民之間的重大問題。從統(tǒng)購統(tǒng)銷開始到取消統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，國家通過工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差從農(nóng)民手里取得多少錢的問題，官方?jīng)]有給出正式數(shù)據(jù)。相關(guān)學(xué)者的測算結(jié)果見下表14-1，無論何種結(jié)果均表明農(nóng)民負擔(dān)十分沉重。74/60表14-1農(nóng)民負擔(dān)數(shù)量測算

估算者年份金額王夢奎1952—19865823.74億元，年平均為200—300億元。仲大軍1952—1986“剪刀差”抽走5823.74億元，加上農(nóng)業(yè)稅1044.38億元，共計

6868.12億元，約占農(nóng)業(yè)創(chuàng)造價值的18.5%。陳錫文1953—1985國家通過剪刀差無償從農(nóng)民手里拿走了6000—8000億元資金。75/60

剪刀差機制違背了價值規(guī)律并帶來了嚴重后果。就農(nóng)業(yè)而言，剪刀差過大，農(nóng)產(chǎn)品價格很低，使得農(nóng)業(yè)喪失了自我積累和發(fā)展能力，也使得農(nóng)民生活水平得不到提高，造成農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率增長長期停滯，剩余產(chǎn)品率下降。就工業(yè)而言，剪刀差機制下的農(nóng)產(chǎn)品價格過低影響農(nóng)民生產(chǎn)積極性，不僅造成輕工業(yè)原材料國內(nèi)供應(yīng)短缺，也使得農(nóng)民對農(nóng)用工業(yè)品有支付能力的需求不旺，從而限制了重工業(yè)產(chǎn)品的市場擴大。農(nóng)村改革后，中國農(nóng)村有所發(fā)展，但由于宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整滯后，致使農(nóng)民負擔(dān)問題日漸突出和城鄉(xiāng)收入差距擴大。雖然近年來糧食直補、新農(nóng)合、新農(nóng)保等惠農(nóng)政策的出臺改善了農(nóng)民的處境，城鄉(xiāng)收入差距有所縮小，但仍然巨大。根據(jù)2014年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，2014年全國居民人均可支配收入20167元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入28844元，農(nóng)村居民人均可支配收入10489元，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入之比為2.750。城鄉(xiāng)居民人均可支配收入之比為2.382。對過大的城鄉(xiāng)收入差距進行調(diào)解，也是農(nóng)業(yè)政策的重要職能?！?014年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，76/6014.1.4政府失靈與農(nóng)業(yè)政策的科學(xué)性所謂政府失靈，是指個人對公共產(chǎn)品的需求不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟效率的決策或不能實施改善經(jīng)濟效率的決策。政府失靈的原因主要有決策信息的有限性、政府機構(gòu)具有壟斷性、利益矛盾導(dǎo)致的尋租活動、政策決策和執(zhí)行的滯后性以及政策決策實施過程中面臨的風(fēng)險和不確定性。1.決策信息的有限性現(xiàn)實的決策判斷取決于有限理性，這種條件下人們尋求的是滿意解，而非最優(yōu)解。就農(nóng)業(yè)政策而言，決策信息有限導(dǎo)致的市場失靈和資源浪費可謂比比皆是。近年來全國各地多次出現(xiàn)的農(nóng)產(chǎn)品滯銷現(xiàn)象，是市場供求失衡的結(jié)果，也與賴以決策的關(guān)鍵性農(nóng)業(yè)信息發(fā)布獲取不及時所致。很顯然，這與決策信息數(shù)量不足、質(zhì)量不高有關(guān)。77/602.政府機構(gòu)的壟斷性農(nóng)村改革后，政府提出要發(fā)展農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)，上世紀90年代初把建立農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系明確為農(nóng)村經(jīng)濟體制改革的重要任務(wù)。1998年和2008年，中共中央又兩次對構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系做出部署。但時至今日，農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系建設(shè)仍然滯后于農(nóng)業(yè)發(fā)展需要。農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)供給“部門化”是這一政策未能起到應(yīng)有效果的根本原因。要健全農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，就必須超越“部門化”。中國農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系運行涉及到中央、部門、地方政府、中小農(nóng)戶或規(guī)模經(jīng)營主體四個群體?！安块T化”運行的農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系制約其功能的發(fā)揮。首先，部門化的服務(wù)組織間的不合理不規(guī)范競爭，導(dǎo)致服務(wù)效率低下。其次，部門化的多主體造成多種服務(wù)間不能有效銜接，農(nóng)戶獲取服務(wù)成本上升。再次，部門化的多主體服務(wù)體系競相進入利潤高、缺乏有效監(jiān)管的服務(wù)領(lǐng)域，使公益性服務(wù)領(lǐng)域形成空白。78/603.利益矛盾導(dǎo)致的尋租活動農(nóng)業(yè)政策的實施會在一定程度上帶來利益分配格局的改變。以農(nóng)業(yè)保險為例，中國產(chǎn)糧大縣縣級財力普遍不足，制約了拓展農(nóng)業(yè)保險的廣度和深度，也影響了糧食安全。財政部于2015年加大對產(chǎn)糧大縣稻谷、小麥和玉米三大糧食作物農(nóng)業(yè)保險支持力度。中央財政于2015年進一步提高對產(chǎn)糧大縣的農(nóng)業(yè)保險保費補貼比例。2015年價格保險試點擴展到26個省份，承保農(nóng)作物增加到18種。自2007年中央財政農(nóng)業(yè)保險保費補貼政策實施以來，2007~2015年期間中央財政共撥付保費補貼資金780多億元，年均增長27%，累計為14億戶次農(nóng)戶提供風(fēng)險保障超過7萬億元。全國農(nóng)險保費收入從2006年的8.46億元上升至2015年的374.7億元，參保農(nóng)戶約2.3億戶次，提供風(fēng)險保障接近2萬億元。隨著農(nóng)險財政補貼逐年提升，盈利逐漸好轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)保險由“雞肋”變成“香餑餑”。79/604.政策決策和執(zhí)行的滯后性政策從形成、實施到發(fā)揮作用，均需要一定時間。2015年下半年，中國包括玉米、小麥和水稻等在內(nèi)的糧食價格均大幅下跌，主要是因為糧食庫存太多。從上世紀80年代中期開始，中國經(jīng)歷了多次周期性糧食過剩現(xiàn)象。每次糧食過剩情況都是，農(nóng)民糧食賣不動，裝不下，政府收不起。周期性現(xiàn)象催生周期性政策，導(dǎo)致糧食庫存增加。政策調(diào)整又給農(nóng)業(yè)和農(nóng)民，甚至宏觀經(jīng)濟帶來沖擊。80/605.政策決策實施過程中面臨的風(fēng)險和不確定性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及與農(nóng)業(yè)相關(guān)的決策均需要面對風(fēng)險與不確定性。如2008年1月中國發(fā)生的大范圍雪災(zāi)。中國的上海、江蘇、浙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等20個?。▍^(qū)、市）均不同程度受到低溫、雨雪、冰凍災(zāi)害影響，農(nóng)作物受災(zāi)面積1.78億畝，成災(zāi)8764萬畝，絕收2536萬畝，因災(zāi)直接經(jīng)濟損失1516.5億元人民幣，受災(zāi)人口已超過1億。這樣的自然災(zāi)害以及由此伴隨而來的風(fēng)險和不確定性很難預(yù)先被估計到，而只能通過相關(guān)政策的實施加以克服81/6014.2農(nóng)業(yè)具體政策14.2.1農(nóng)業(yè)政策手段1.價格保護和價格限制價格與收入政策手段集中體現(xiàn)為農(nóng)產(chǎn)品價格保護和限價政策。糧食作為人的生活必須品，是需求價格彈性較低。價格降低，需求并不會隨之增加。因此價格過低，由于糧食生產(chǎn)在時間上的特殊性，供給又不能馬上增加，農(nóng)民的收入就會減少。辦法之一就是實行農(nóng)產(chǎn)品價格保護。絕大多數(shù)國家重視本國糧食生產(chǎn)，尤其是具有一定人口規(guī)模的國家，采取了各種保證糧食安全、保護農(nóng)民利益的支農(nóng)政策。農(nóng)產(chǎn)品價格保護也是對農(nóng)民利益的保護。82/602.農(nóng)業(yè)補貼制度農(nóng)業(yè)補貼是政府對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通和貿(mào)易進行的轉(zhuǎn)移支付。其目的是保證本國農(nóng)業(yè)安全、維護農(nóng)產(chǎn)品價格穩(wěn)定和保障農(nóng)民收入。以糧食直補政策為例，它是為了促進糧食生產(chǎn)、保護糧食綜合生產(chǎn)能力、調(diào)動農(nóng)民種糧積極性和增加農(nóng)民收入目的，國家財政按一定補貼標準和糧食實際種植面積，對農(nóng)戶直接給予的補貼。這一政策對穩(wěn)定糧食生產(chǎn)與供求，緩解農(nóng)民“賣糧難”發(fā)揮了積極作用。83/603.轉(zhuǎn)移支付制度如為改善和增強產(chǎn)糧大縣財力狀況，調(diào)動地方政府重農(nóng)抓糧的積極性，2005年中央財政出臺了產(chǎn)糧大縣獎勵政策。2010年產(chǎn)糧大縣獎勵資金規(guī)模約210億元，獎勵縣數(shù)達到1000多個。為鼓勵地方多產(chǎn)糧、多調(diào)糧，中央財政依據(jù)糧食商品量、產(chǎn)量、播種面積各占50%、25%、25%的權(quán)重，結(jié)合地區(qū)財力因素，將獎勵資金直接“測算到縣、撥付到縣”。對糧食產(chǎn)量或商品量分別位于全國前100位的超級大縣，中央財政予以重點獎勵。對于超級產(chǎn)糧大縣實行糧食生產(chǎn)“滑坡、誰退出，誰增產(chǎn)、誰進入”的動態(tài)調(diào)整制度。常規(guī)產(chǎn)糧大縣獎勵標準為500-8000萬元，獎勵資金作為一般性轉(zhuǎn)移支付，由縣級人民政府統(tǒng)籌使用，超級產(chǎn)糧大縣獎勵資金用于扶持糧食生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在獎勵產(chǎn)糧大縣的同時，中央財政對13個糧食主產(chǎn)區(qū)的前5位超級產(chǎn)糧大省給予重點獎勵，其余給予適當(dāng)獎勵，獎勵資金由省級財政用于支持本省糧食生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。84/604.政府收購制度這一制度最典型的代表是蘇俄和新中國建國初期。1922年春，蘇俄為掌握必要數(shù)量的谷物、油料等農(nóng)產(chǎn)品，除征收農(nóng)業(yè)稅，以及后來通過設(shè)立拖拉機站為集體農(nóng)莊提供服務(wù)收取實物報酬外，還通過買賣關(guān)系向集體和私人收購農(nóng)產(chǎn)品。農(nóng)產(chǎn)品收購制度數(shù)量固定，價格偏低。1953年11月，中國政府對糧食實行有計劃的統(tǒng)一收購，以后又把統(tǒng)購的范圍擴大到油料、棉花、生豬等。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不發(fā)達、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)緊張的情況下，該政策對保證農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)和社會主義工業(yè)化資金的積累曾起過重要作用，但其限制了農(nóng)民的經(jīng)營自主權(quán)，抑制了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。85/605.生產(chǎn)者賦稅制度2006年前，國家對一切從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、有農(nóng)業(yè)收入的經(jīng)營者征收農(nóng)業(yè)稅。2006年1月1日起，國家正式廢止《農(nóng)業(yè)稅條例》。但對于煙草仍征收農(nóng)業(yè)稅。在2006年，國家取消農(nóng)業(yè)稅之后，煙葉農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅改稱為“煙葉稅”，稅率仍為20%，主要針對收購企業(yè)而非農(nóng)戶征收。煙葉稅成為煙葉種植地區(qū)重要的地方財政收入來源。86/6014.2.2農(nóng)業(yè)土地政策農(nóng)業(yè)土地政策涉及到土地所有政策、土地使用政策、土地流轉(zhuǎn)政策、土地保護政策以及穩(wěn)定農(nóng)地承包政策。就農(nóng)地所有政策而言，主要涉及到土地私有制或者公有制等相關(guān)制度的選擇。就農(nóng)地使用政策而言，各國不盡一致，中國主要是家庭承包經(jīng)營制度。就農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策，主要涉及的是人們通過何種市場化手段獲得農(nóng)地經(jīng)營權(quán)。農(nóng)業(yè)土地政策相關(guān)表述如下：87/601.健全土地承包經(jīng)營權(quán)登記制度相關(guān)政策規(guī)定了，建立健全土地承包經(jīng)營權(quán)登記制度，是穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關(guān)系、促進土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)、發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營的重要基礎(chǔ)性工作。完善承包合同，健全登記簿，頒發(fā)權(quán)屬證書，強化土地承包經(jīng)營權(quán)物權(quán)保護，為開展土地流轉(zhuǎn)、調(diào)處土地糾紛、完善補貼政策、進行征地補償和抵押擔(dān)保提供重要依據(jù)。建立健全土地承包經(jīng)營權(quán)信息應(yīng)用平臺，方便群眾查詢，利于服務(wù)管理。文件強調(diào)，土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記原則上確權(quán)到戶到地，在尊重農(nóng)民意愿的前提下，也可以確權(quán)確股不確地。切實維護婦女的土地承包權(quán)益。88/602.推進土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作文件指出，按照中央統(tǒng)一部署、地方全面負責(zé)的要求，在穩(wěn)步擴大試點的基礎(chǔ)上，用5年左右時間基本完成土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作，妥善解決農(nóng)戶承包地塊面積不準、四至不清等問題。文件也指出，有關(guān)部門要加強調(diào)查研究，有針對性地提出操作性政策建議和具體工作指導(dǎo)意見。土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作經(jīng)費納入地方財政預(yù)算，中央財政給予補助。89/603.鼓勵創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)形式鼓勵承包農(nóng)戶依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓及入股等方式流轉(zhuǎn)承包地。鼓勵有條件的地方制定扶持政策，引導(dǎo)農(nóng)戶長期流轉(zhuǎn)承包地并促進其轉(zhuǎn)移就業(yè)。鼓勵農(nóng)民在自愿前提下采取互換并地方式解決承包地細碎化問題。在同等條件下，本集體經(jīng)濟組織成員享有土地流轉(zhuǎn)優(yōu)先權(quán)。以轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)承包地的，原則上應(yīng)在本集體經(jīng)濟組織成員之間進行，且需經(jīng)發(fā)包方同意。以其他形式流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法報發(fā)包方備案。抓緊研究探索集體所有權(quán)、農(nóng)戶承包權(quán)、土地經(jīng)營權(quán)在土地流轉(zhuǎn)中的相互權(quán)利關(guān)系和具體實現(xiàn)形式。按照全國統(tǒng)一安排，穩(wěn)步推進土地經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保試點，研究制定統(tǒng)一規(guī)范的實施辦法，探索建立抵押資產(chǎn)處置機制。90/604.扶持糧食規(guī)?；a(chǎn)政策規(guī)定了相關(guān)補貼的新增部分應(yīng)向糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營主體傾斜。在有條件的地方開展按照實際糧食播種面積或產(chǎn)量對生產(chǎn)者補貼試點。對從事糧食規(guī)?；a(chǎn)的農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場等經(jīng)營主體，符合申報農(nóng)機購置補貼條件的，要優(yōu)先安排。探索選擇運行規(guī)范的糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營主體開展目標價格保險試點。抓緊開展糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營主體營銷貸款試點，允許用糧食作物、生產(chǎn)及配套輔助設(shè)施進行抵押融資。糧食品種保險要逐步實現(xiàn)糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營主體愿保盡保，并適當(dāng)提高對產(chǎn)糧大縣稻谷、小麥、玉米三大糧食品種保險的保費補貼比例。91/605.強化土地用途管制中國堅持最嚴格的耕地保護制度，嚴禁借土地流轉(zhuǎn)之名違規(guī)搞非農(nóng)建設(shè)。嚴禁在流轉(zhuǎn)農(nóng)地上建設(shè)或變相建設(shè)旅游度假村等。嚴禁占用基本農(nóng)田挖塘栽樹及其他毀壞種植條件的行為。嚴禁破壞、污染、圈占閑置耕地和損毀農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施。并且采取相關(guān)措施保證流轉(zhuǎn)土地用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。92/6014.2.3農(nóng)業(yè)科技政策科技是推動農(nóng)業(yè)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。2015年我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率超過56%，在調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、穩(wěn)糧增收等方面發(fā)揮了重要作用。一方面，農(nóng)業(yè)科技為糧食持續(xù)增產(chǎn)提供有力支撐。2015年因單產(chǎn)提高增產(chǎn)糧食約221億斤，對糧食增產(chǎn)的貢獻率為76.9%