公司規(guī)章制度管理辦法

公司規(guī)章制度管理辦法

目錄

第一章總則..............................................................2

第二章管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)......................................................3

第三章規(guī)章制度制定........................................................5

第一節(jié)一般規(guī)定..........................................................5

第二節(jié)立項(xiàng).............................................................6

第三節(jié)起草............................................................7

第四節(jié)審查..........................................................9

第五節(jié)審批與發(fā)布.....................................................11

第四章規(guī)章制度的實(shí)施和改進(jìn)..............................................13

第五章所屬單位規(guī)章制度管理..............................................15

第六章監(jiān)督與責(zé)任.........................................................17

第七章附則.............................................................18

附件1......................................................................................................................................19

公司規(guī)章制度編寫指導(dǎo)書.................................................19

附件2......................................................................................................................................29

公司規(guī)章制度立改廢評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)............................................29

第一章總則

第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)公司規(guī)章制度管理，提高公司規(guī)章制

度質(zhì)量和執(zhí)行力，提升公司規(guī)范管理水平，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、

《集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法》及公司章程，制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司以及公司所屬各單位（以下簡稱各

單位）規(guī)章制度管理工作。

第三條本辦法所稱規(guī)章制度是指公司和各單位依據(jù)職責(zé)和權(quán)

限，按照本辦法規(guī)定程序制定的，用于規(guī)范公司內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營管理

活動(dòng)和員工行為、具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件，但不包括技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、工作標(biāo)準(zhǔn)和其它應(yīng)用公文等。

第四條公司規(guī)章制度是綜合管理體系第二層級文件，是體系

手冊的明細(xì)化要求，與管理流程有效掛接，支撐綜合管理體系運(yùn)行。

第五條規(guī)章制度建設(shè)以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),

堅(jiān)持制度統(tǒng)一，堅(jiān)持繼承創(chuàng)新，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點(diǎn)，持續(xù)改進(jìn)，

構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的規(guī)章制度體系，推進(jìn)公司治

理體系和治理能力現(xiàn)代化。

第六條公司規(guī)章制度實(shí)行“統(tǒng)一制度、兩級制定、歸口管理、

分工負(fù)責(zé)”的管理體制。

“統(tǒng)一制度、兩級制定”是指公司規(guī)章制度由公司和各單位作為

兩級制定主體，以相應(yīng)制定主體名義統(tǒng)一頒布出臺(tái)。公司按照統(tǒng)一

制修訂程序制定適用于全公司或公司某業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)章制度；各單

位為實(shí)施公司規(guī)章制度按照統(tǒng)一制修訂程序制定適用于本單位的

規(guī)章制度。

“歸口管理、分工負(fù)責(zé)”是指規(guī)章制度綜合管理部門履行規(guī)章制

度歸口管理職責(zé)；各部門按照本部門職責(zé)負(fù)責(zé)相應(yīng)管理領(lǐng)域內(nèi)規(guī)章

制度的建設(shè)與管理工作。

第七條規(guī)章制度管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署，遵守國家法律

法規(guī)、執(zhí)行集團(tuán)制度和板塊制度，保證規(guī)章制度的合法合規(guī)性；

（二）體現(xiàn)公司管理意志，維護(hù)公司整體利益；

（三）從實(shí)際出發(fā)，科學(xué)設(shè)計(jì)制度規(guī)范，嚴(yán)格管理程序，保證

規(guī)章制度的科學(xué)性；

（四）強(qiáng)化規(guī)章制度實(shí)施，確保規(guī)章制度有效執(zhí)行。

第二章管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第八條公司經(jīng)營管控部是規(guī)章制度綜合管理部門，其主要職

責(zé)是：

（一）組織制訂公司規(guī)章制度管理規(guī)范；

（二）組織制訂公司制度制修訂年度計(jì)劃；

（二）公司內(nèi)控、審計(jì)等監(jiān)督部門按職責(zé)分工對公司規(guī)章制度

的實(shí)施情況與完善程度進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)；

（三）公司紀(jì)檢部門按有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)章制度行為進(jìn)行查處。

第十一條公司所屬單位負(fù)責(zé)按照本辦法所確立的管理體制和

原則實(shí)施本單位的規(guī)章制度管理工作，主要履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度；

（二）依據(jù)公司規(guī)章制度和管理流程，結(jié)合本單位實(shí)際業(yè)務(wù)情

況制定本單位規(guī)章制度，建立完善本單位規(guī)章制度體系；

（三）負(fù)責(zé)本單位規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查;

（四）負(fù)責(zé)本單位規(guī)章制度的清理、評價(jià)與改進(jìn)。

第三章規(guī)章制度制定

第一節(jié)一般規(guī)定

第十二條公司規(guī)章制度按效力從高到低依次劃分為I、II、III

三個(gè)等級，上位制度明確要求制定配套制度的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定；沒

有要求且直接適用上位制度可滿足管理需要的，可不再制定。制定

配套制度，不得違背上位制度的強(qiáng)制性、禁止性要求，作出的規(guī)定

應(yīng)當(dāng)更有針對性、可操作性，對上位制度已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容除非

必要不作重復(fù)性規(guī)定。

第十三條公司I級制度是公司章程和法人治理類制度。

第十四條公司II級制度是根據(jù)公司級制度制定的履行經(jīng)營管

理職能、規(guī)范各類經(jīng)營管理活動(dòng)的管理規(guī)范，在公司范圍內(nèi)具有效

力。

第十五條公司為具體執(zhí)行相應(yīng)II級制度指定管理部門分專業(yè)

實(shí)施管理而進(jìn)一步制定的實(shí)施性規(guī)定屬于公司III級制度，在相應(yīng)專

業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有效力。

第十六條規(guī)章制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密、清晰，條款明確、

具體，用語準(zhǔn)確、簡潔，具有可操作性。

第十七條規(guī)章制度的形式應(yīng)當(dāng)符合集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(Q/SY

1451-2011)《規(guī)章制度編寫一般規(guī)范》以及《規(guī)章制度編寫指

導(dǎo)書》(附件1)中的具體要求。

第二節(jié)立項(xiàng)

第十八條經(jīng)營管控部根據(jù)公司規(guī)章制度體系架構(gòu)和管理目

標(biāo)，組織各部門開展年度制度梳理和編制公司制度制修訂年度計(jì)

劃。年度計(jì)劃應(yīng)當(dāng)于每年一季度編制下發(fā)。

第十九條各部門對規(guī)章制度制修訂的必要性進(jìn)行論證，并向

經(jīng)營管控部提出立項(xiàng)建議。

論證規(guī)章制度制修訂的必要性，應(yīng)當(dāng)從公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和改

革創(chuàng)新、管理提升出發(fā)，考慮國家法律法規(guī)和集團(tuán)、板塊制度的變

化，加強(qiáng)制度體系頂層設(shè)計(jì)，既要彌補(bǔ)缺失、完善制度體系，更要

優(yōu)化內(nèi)容、提升制度質(zhì)量，還要簡化結(jié)構(gòu)、避免制度龐雜，并與標(biāo)

準(zhǔn)、流程及其他管理文件銜接配套。

第二十條公司經(jīng)營管控部對各部門提出的立項(xiàng)建議組織審查，

編制公司制度制修訂年度計(jì)劃，經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。規(guī)章制

度制修訂年度計(jì)劃在執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。

第三節(jié)起草

第二十一條起草規(guī)章制度應(yīng)由起草部門負(fù)責(zé)人組織，擬訂起

草計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和分工。對于跨領(lǐng)域、跨專業(yè)、跨部門的綜

合性制度，應(yīng)明確牽頭部門，并組成聯(lián)合工作小組負(fù)責(zé)起草。

第二十二條起草部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度規(guī)范的事項(xiàng)，收集研究相

關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)等，并就有關(guān)問題開展制度調(diào)研和對標(biāo)。

第二十三條起草部門應(yīng)當(dāng)對規(guī)章制度的規(guī)范事項(xiàng)、管理程序、

風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)、控制措施、管理要求進(jìn)行梳理，對需要解決的問題和解決

方案、與公司已有規(guī)章制度的關(guān)系、與管理流程的匹配性等做出充分

論證，設(shè)計(jì)形成規(guī)章制度草案的基本框架，重要的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

專項(xiàng)調(diào)研并形成論證材料。

第二十四條起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)研論證情況和規(guī)章制度草案

的基本框架，組織起草人員編寫規(guī)章制度草案。

規(guī)章制度草案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

（-）符合黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)要求，不與上級

規(guī)章制度相抵觸；

（三）體現(xiàn)公司的整體意志和管理要求，符合公司實(shí)際；

（四）反映生產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)律，體現(xiàn)先進(jìn)的管理思想、技術(shù)和

方法；

（五）具有合理的權(quán)力制衡機(jī)制，權(quán)責(zé)明確、程序清晰、內(nèi)容

具體、便于實(shí)施；

（六）職責(zé)權(quán)限、管理程序、管理要求應(yīng)與上位規(guī)章制度有效

銜接；

（七）與相關(guān)規(guī)章制度銜接配套，內(nèi)容不重復(fù)、不矛盾；

（八）與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、流程和管理體系有效銜接、協(xié)調(diào)一致。

第二十五條規(guī)章制度草案體例格式應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范、邏輯嚴(yán)密、

文字簡潔、表述準(zhǔn)確，一般具備以下基本內(nèi)容：

（一）規(guī)章制度名稱；

（二）依據(jù)、宗旨、適用范圍和術(shù)語解釋；

（三）管理部門和職責(zé)；

（四）管理事項(xiàng)規(guī)定、管理程序和具體規(guī)范；

（五）監(jiān)督與責(zé)任追究；

（六）解釋部門；

（七）頒布生效時(shí)間。

第二十六條起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度草案征求意見稿分送相關(guān)

部門和所屬單位征求意見。被征求意見的部門和單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究草

案，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向起草部門提出書面修改意見。對于合理的修

改意見，起草部門應(yīng)納入到草案中；對存在爭議的事項(xiàng)，起草部門應(yīng)

與相關(guān)部門或單位充分協(xié)商并達(dá)成一致；重大事項(xiàng)經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一

致的，由經(jīng)營管控部協(xié)調(diào)或報(bào)請公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)確定。

對于勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)

律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及員工切身利益的公司規(guī)章制度，除

向公司相關(guān)部門和所屬單位征求意見外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或

者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商

確定。

制修訂有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，起草部門應(yīng)當(dāng)征求工會(huì)的意見。

第四節(jié)審查

第二十七條經(jīng)營管控部負(fù)責(zé)組織規(guī)章制度審查。起草部門完

成規(guī)章制度起草工作后，應(yīng)向經(jīng)營管控部提交下列文件：

（一）規(guī)章制度草案；

（二）相關(guān)部門和單位的意見；

（三）需要說明和協(xié)調(diào)解決的問題等；

（四）其他需要送交提交的材料。

第二十八條經(jīng)營管控部收到材料后，應(yīng)對規(guī)章制度草案內(nèi)容、

形式以及相關(guān)制度銜接等組織規(guī)章制度合法性、合規(guī)性、規(guī)范性與

協(xié)調(diào)性審核，審核內(nèi)容包括：

（一）制度草案內(nèi)容是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)和板塊

相關(guān)規(guī)章制度以及公司的上位規(guī)章制度；

（二）制度草案內(nèi)容是否符合公司有關(guān)商務(wù)行為合規(guī)管理要求；

（三）制度草案內(nèi)容是否與管理流程匹配，是否與公司其他有

關(guān)規(guī)章制度有效銜接，是否存在矛盾、沖突、重復(fù)或缺失的內(nèi)容；

（四）制度草案是否已充分征求意見并就合理意見或建議進(jìn)行

了采納，對存在的關(guān)切是否進(jìn)行了合理解釋和說明；涉及職工重要

利益的規(guī)章制度是否已經(jīng)按照本辦法第二十六條第二款和第三款

規(guī)定履行相應(yīng)民主程序；

（五）規(guī)章制度草案的形式是否規(guī)范。

第二十九條經(jīng)審查，對符合要求的規(guī)章制度草案可以呈報(bào)審議

或者審批；對不符合要求的，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進(jìn)行補(bǔ)充和修

改完善；對應(yīng)當(dāng)撤銷的，報(bào)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，予以撤銷。

第五節(jié)審批與發(fā)布

第三十條公司制度的審批分別按照下列規(guī)定進(jìn)行：

（一）公司章程報(bào)集團(tuán)公司審批；

（二）法人治理類制度按照“三重一大”事項(xiàng)決策程序進(jìn)行審議

批準(zhǔn)；

（三）確立公司經(jīng)營管理基本規(guī)范和要求的基礎(chǔ)性制度，跨領(lǐng)

域、跨專業(yè)、跨部門的綜合性II級制度由執(zhí)行董事辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。

其他II級制度按需由公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)召集專題會(huì)議審議批準(zhǔn)。

（四）III級制度由公司業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審議批準(zhǔn)。

（五）本辦法第二十六條第二款所述的直接涉及員工切身利益的

制度，應(yīng)當(dāng)在審批前經(jīng)職工代表大會(huì)或者團(tuán)組長聯(lián)席會(huì)議審議通過。

公司制度在前期論證和審核比較充分，內(nèi)容沒有分歧的情況

下,可以采用部門傳簽的方式審議，按制度級別報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批C

第三十一條以會(huì)議方式審議公司制度審議程序如下：

（一）起草部門應(yīng)當(dāng)在公司規(guī)章制度審議前3個(gè)工作日，將公

司規(guī)章制度送審稿和起草說明送達(dá)全體與會(huì)人員；

（二）起草部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就公司規(guī)章制度起草情況做出說

明，必要的并宣讀公司規(guī)章制度送審稿；經(jīng)營管控部負(fù)責(zé)人對審核

情況做補(bǔ)充說明；涉及員工切身利益的制度，工會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對是否

履行民主程序以及相關(guān)審議結(jié)果做補(bǔ)充說明；

（四）經(jīng)與會(huì)人員充分審議，由會(huì)議主持人做出審議決定；

（五）辦公室負(fù)責(zé)記錄審議情況并形成會(huì)議紀(jì)要。

第三十二條公司制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)

當(dāng)按照審議意見修改完善后，報(bào)請頒布；經(jīng)審議認(rèn)為需要進(jìn)一步深

入研究論證的，起草部門應(yīng)當(dāng)按審議意見深入論證，修改完善后重

新申報(bào)審議；審議決定撤銷或廢止的，由經(jīng)營管控部辦理撤銷或廢

止手續(xù)。

第三十三條規(guī)章制度審議通過后應(yīng)及時(shí)予以印發(fā)，公司規(guī)章

制度頒發(fā)的行文要求按公司公文管理規(guī)定執(zhí)行，并由起草部門通過

內(nèi)網(wǎng)電子公文系統(tǒng)提交發(fā)文申請，經(jīng)營管控部和相關(guān)部門確認(rèn)并會(huì)

簽后，報(bào)公司執(zhí)行董事簽署頒發(fā)。公司規(guī)章制度統(tǒng)一使用“公司制

（20XX）X號(hào)”的制度發(fā)文字號(hào)進(jìn)行頒發(fā)。

第三十四條對于直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度，以及其

他對職工行為進(jìn)行規(guī)范的重要規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)采用職工傳閱的方式

公示規(guī)章制度的內(nèi)容。規(guī)章制度傳閱時(shí)應(yīng)讓職工簽署規(guī)章制度告知

確認(rèn)表等能夠證明員工知悉規(guī)章制度內(nèi)容的書面文件。

第三十五條實(shí)際工作迫切需要但還不夠成熟的規(guī)章制度，可

以標(biāo)注試行。試行期限一般不超過3年。

第四章規(guī)章制度的實(shí)施和改進(jìn)

第三十六條規(guī)章制度頒發(fā)后，與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門、

單位和人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行規(guī)章制度，嚴(yán)格按照規(guī)章制度的規(guī)定

履行工作職責(zé)。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭貫徹規(guī)章制度，帶頭遵守規(guī)章

制度，促進(jìn)規(guī)章制度的有效執(zhí)行。

第三十七條規(guī)章制度頒發(fā)后，起草部門應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)以

合理頻率對與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門、單位和人員進(jìn)行規(guī)章制度

的宣貫培訓(xùn)，使相關(guān)崗位人員完整準(zhǔn)確掌握規(guī)章制度內(nèi)容。

起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃；開展員工入職

培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和其他專項(xiàng)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)規(guī)章制度作為培訓(xùn)內(nèi)容。

規(guī)章制度培訓(xùn)過程中應(yīng)由參與培訓(xùn)的職工簽到，并記錄培訓(xùn)時(shí)

間、地點(diǎn)、與會(huì)職工、培訓(xùn)內(nèi)容等。培訓(xùn)情況應(yīng)向規(guī)章制度管理部

門反饋C

第三十八條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關(guān)部門和單位發(fā)現(xiàn)有沖

突、遺漏、管理缺陷等問題，應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)向規(guī)章制度起草

部門或經(jīng)營管控部提出。規(guī)章制度起草部門應(yīng)當(dāng)組織研究，對規(guī)章

制度存在的問題進(jìn)行修訂完善。

第三十九條規(guī)章制度需要解釋的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，其解

釋不得違背規(guī)章制度的規(guī)定，并按以下方式進(jìn)行：

（一）向規(guī)章制度中規(guī)定的負(fù)責(zé)解釋部門（以下簡稱解釋部門）

提出解釋申請；

（二）解釋結(jié)果或解釋內(nèi)容涉及其它規(guī)章制度的，解釋部門應(yīng)

與其它規(guī)章制度的解釋部門協(xié)商并達(dá)成一致；

（三）對規(guī)章制度的解釋，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過經(jīng)營管控部審核，并經(jīng)解

釋部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

（四）對規(guī)章制度的解釋應(yīng)當(dāng)以書面形式做出，并抄送公司各

部門和單位。

第四十條起草部門在業(yè)務(wù)管理中應(yīng)對規(guī)章制度管理情況進(jìn)行

跟蹤檢查，將規(guī)章制度制修訂和執(zhí)行情況作為工作考核、業(yè)績評價(jià)

的內(nèi)容。內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控測試、體系審核、巡視巡察以及其他專業(yè)

檢查應(yīng)當(dāng)將相關(guān)規(guī)章制度的制修訂和執(zhí)行情況作為檢查內(nèi)容。

檢查規(guī)章制度制修訂和執(zhí)行情況主要檢查規(guī)章制度是否建立、

是否健全完善、是否存在缺陷以及是否得到有效執(zhí)行、違規(guī)行為是

否得到及時(shí)糾正等。

第四十一條檢查發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度制修訂和執(zhí)行存在相關(guān)問題

的，檢查部門應(yīng)當(dāng)向規(guī)章制度起草部門提出整改意見，并抄送經(jīng)營

管控部。規(guī)章制度起草部門應(yīng)當(dāng)組織整改，對規(guī)章制度存在問題的

應(yīng)當(dāng)修訂完善。

對于在檢查中發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)章

制度違規(guī)處罰規(guī)定和公司違規(guī)責(zé)任追究程序追究責(zé)任人員責(zé)任。

第四十二條規(guī)章制度管理部門應(yīng)定期組織公司各部門和各單

位開展規(guī)章制度的清理、評價(jià)。根據(jù)需要可針對某一領(lǐng)域的規(guī)章制

度組織專項(xiàng)清理、評價(jià)。

第四十三條各部門和各單位對所管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)章制度進(jìn)

行清理，根據(jù)《公司規(guī)章制度立改廢評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（附件2）,對規(guī)

章制度的科學(xué)適應(yīng)性、制度系統(tǒng)完備性、單體制度合法合規(guī)性、單

體制度實(shí)施有效性、單體制度規(guī)范性進(jìn)行評價(jià)，提出規(guī)章制度繼續(xù)

有效、修訂或廢止的意見。

第四十四條規(guī)章制度管理部門根據(jù)評價(jià)意見，對需要制定和

修訂的規(guī)章制度納入計(jì)劃，組織制修訂；對需要廢止的規(guī)章制度，

按程序予以廢止。

規(guī)章制度的修訂按照規(guī)章制度的制定程序執(zhí)行。

第四十五條規(guī)章制度被修訂或者被新制度取代的，應(yīng)在修訂后

的制度或者新制度中宣布原制度廢止；其他原因需廢止規(guī)章制度的，

在每年規(guī)章制度清理評價(jià)后，由規(guī)章制度管理部門行文宣布廢止。

第五章所單位規(guī)章制度管理

第四十六條各單位應(yīng)當(dāng)明確指定本單位規(guī)章制度的管理部

門,配備管理人員，可結(jié)合本單位的實(shí)際，參照本辦法制定本單位

規(guī)章制度管理實(shí)施辦法，明確本單位規(guī)章制度的制定程序，建立和

完善本單位規(guī)章制度管理體系。能夠直接適用上位制度的可直接適

用，減少層層轉(zhuǎn)化制度。

第四十七條各單位應(yīng)當(dāng)按照本辦法第六條所確立的管理原

則，在本單位層面統(tǒng)一制定本單位規(guī)章制度，以統(tǒng)一制度格式，按

照本單位公文管理的規(guī)定以正式文件印發(fā)，并錄入公司綜合管理體

系信息平臺(tái)O

公司境外單位制定的制度除應(yīng)符合公司規(guī)章制度的要求以外，

不得違反所在國的法律法規(guī)。

第四十八條各單位制定本單位規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

（一）管理的原則、范圍、事項(xiàng)應(yīng)符合上位制度；

（二）職責(zé)權(quán)限、管理程序、管理要求應(yīng)與上位制度和管理流

程有效銜接和匹配；

（三）根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際，對管理程序和要求進(jìn)行

細(xì)化，保證制度規(guī)定落實(shí)到位；

（四）制度內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公司整體意志，不得與公司制度相抵觸。

第四十九條各單位每年應(yīng)當(dāng)對公司規(guī)章制度和本單位規(guī)章制

度制訂詳細(xì)的宣貫培訓(xùn)計(jì)劃，在制度下發(fā)后應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃開展培

訓(xùn)，培訓(xùn)記錄應(yīng)予保留以備檢查。

第五十條各單位應(yīng)當(dāng)至少每年一次定期檢查公司以及本單位

規(guī)章制度在本單位的執(zhí)行情況。每次檢查都要形成制度執(zhí)行情況檢

查報(bào)告單或形成書面報(bào)告，并提交經(jīng)營管控部備案。

第六章監(jiān)督與責(zé)任

第五十一條經(jīng)營管控部組織開展規(guī)章制度管理工作督導(dǎo)檢

查，對工作突出的業(yè)務(wù)部門和單位給予表彰，對工作不力的業(yè)務(wù)部

門和單位予以批評。

第五十二條違反本辦法，有下列情形之一的，給予責(zé)任單位

批評并責(zé)令整改；造成嚴(yán)重后果和不良社會(huì)影響的，按照公司違紀(jì)

違規(guī)處分規(guī)定追究責(zé)任人員責(zé)任：

（-）違反程序、超越權(quán)限制定規(guī)章制度的；

（二）違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的；

（三）與上級規(guī)章制度相抵觸的；

（四）未按規(guī)定履行規(guī)章制度制修訂和廢止、宣貫培訓(xùn)、監(jiān)督

檢查職責(zé)的；

（五）未按規(guī)定進(jìn)行規(guī)章制度評價(jià)和改進(jìn)的；

（六）違反本辦法的其他行為。

第七章附則

第五十三控股公司、實(shí)際控制企業(yè)通過法定程序執(zhí)行本辦法,

參股公司參照執(zhí)行C

第五十四黨的建設(shè)類制度的管理適用黨委規(guī)范性文件制定管

理辦法和中央關(guān)于黨的制度制定的相關(guān)要求。

第五十五條本辦法由經(jīng)營管控部負(fù)責(zé)解釋。

附件:1.公司規(guī)章制度編寫指導(dǎo)書

2.公司規(guī)章制度立改廢評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

附件1

公司規(guī)章制度編寫指導(dǎo)書

本指導(dǎo)書在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(Q/SY1451-2011)《規(guī)章制度編寫一般規(guī)

范》的基礎(chǔ)上，就規(guī)章制度編寫中的基本規(guī)范、通用條文和慣用

字詞進(jìn)行具體闡釋，以供各部門、各單位在制度制修訂時(shí)學(xué)習(xí)使

用。

一、制度名稱、體例與結(jié)構(gòu)

(-)制度名稱

制度名稱一般由單位名稱、適用范圍、規(guī)范事項(xiàng)、制度稱謂、

制度時(shí)效四要素構(gòu)成，具體含義分別為：

1.單位名稱為制度制定主體名稱；

2.適用范圍為制度適用的對象、群體；

3.規(guī)范事項(xiàng)為制度主要規(guī)范的管理事項(xiàng)；

4.制度稱謂根據(jù)制度體例差異而定，一般可以使用“規(guī)則”、“辦

法”、“規(guī)定”、“細(xì)則”等;

5.制度時(shí)效，如尚未確定制度的長期時(shí)效性或完備性，應(yīng)在

制度名稱最后注明"試行'或'暫行”，并加括弧。

舉例說明：《公司石油工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)及施工作業(yè)隊(duì)伍資質(zhì)

管理規(guī)定(試行》，按上述要素的結(jié)構(gòu)分解為“公司+石油工程技

術(shù)服務(wù)企業(yè)及施工作業(yè)隊(duì)伍+資質(zhì)+管理規(guī)定+(暫行)

制度名稱諸要素中，適用范圍、制度時(shí)效在一定情形下可省

—19—

略，單位名稱、規(guī)范事項(xiàng)、體例類型不可省略。

1.適用范圍省略：如果適用范圍為整個(gè)單位，則可以省略，

如果為單位的局部，則必須在制度名稱中加以明確，舉例：《下屬

企業(yè)對外委托經(jīng)營管理制度》中，“下屬企業(yè)”為適用范圍，是中煤

華昱公司的局部，不可省略。

2.制度時(shí)效省略：如制度非'試行”、“暫行性質(zhì)，則可省略。

（二）制度體例

制度體例主要?jiǎng)澐譃樗姆N基本類型：規(guī)則、規(guī)定、辦法和細(xì)

則，類型的劃分主要依據(jù)制度獨(dú)立性還是從屬性、范圍廣闊性還

是狹窄性、規(guī)范原則性還是具體性、時(shí)效穩(wěn)定性還是易變性，各

類制度體例的概念界定如下：

1.規(guī)則：僅用于明確公司法人治理機(jī)構(gòu)的議事程序和要求。

2.規(guī)定：用于明確某一領(lǐng)域或某一方面的管理權(quán)限、基本

要求和強(qiáng)制性禁止性規(guī)范，側(cè)重于對管理職責(zé)進(jìn)行界定，以及對

管理準(zhǔn)則進(jìn)行明確，一般不規(guī)定具體操作流程；

3.辦法：用于明確某一領(lǐng)域或某一方面的管理方法、工作程

序和工作要求，與規(guī)定相比較，一般有明確的流程，操作性較強(qiáng);

4.細(xì)則：用于與規(guī)定、辦法配套，明確某一領(lǐng)域或某一方

面的具體程序和操作規(guī)范，規(guī)范內(nèi)容比辦法的范圍更小、更具體，

主要強(qiáng)調(diào)做事的具體步驟、環(huán)節(jié)或方法，相對有關(guān)的規(guī)定、辦法,

具有明顯的從屬性。

制度體例類型的劃分并不絕對，在制度編制過程中應(yīng)盡可能

—20—

按照以上概念界定合理確定制度稱謂，如確需采用其他制度稱謂,

也可審慎使用。

（三）章節(jié)的設(shè)置

制度根據(jù)需要，可以進(jìn)行章節(jié)劃分，具備以下條件的制度，

可以設(shè)章”：

1.制度內(nèi)容較多，篇幅較長，應(yīng)在二十條以上；

2.制度結(jié)構(gòu)復(fù)雜，有劃分層次的需要；

3.只有當(dāng)制度除總則、機(jī)構(gòu)與職責(zé)、附則外，至少還有兩部

分以上的相對獨(dú)立的內(nèi)容，且每部分條數(shù)不少于三條，才考慮分章。

設(shè)章的制度，每章應(yīng)當(dāng)設(shè)章名，章名應(yīng)當(dāng)能夠概括本章的全

部內(nèi)容或者范圍，一般概括為一項(xiàng)內(nèi)容。

設(shè)章的制度，按照總則、分則、附則的先后順序排列，以“總

則”為第一章，以“附則”為最后一章，中間主體內(nèi)容為制度分則，

分則各章主要包括管理流程、事項(xiàng)及要求。

設(shè)章的制度，如果內(nèi)容構(gòu)成極其復(fù)雜，可以在“章"內(nèi)再設(shè)節(jié)'，

設(shè)節(jié)’的要求（必要性、節(jié)名等）同設(shè)“章”類似。

（四）條款項(xiàng)目

1.每個(gè)條文的內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)具有相對的獨(dú)立性和完整性。一個(gè)

條文一般規(guī)定一項(xiàng)內(nèi)容，同一項(xiàng)內(nèi)容一般規(guī)定在同一個(gè)條文中。

2.款隸屬于條。一條內(nèi)容包含兩層以上互相關(guān)聯(lián)的意思，并

不宜再劃分為兩條時(shí)，應(yīng)當(dāng)分款。一款內(nèi)一般規(guī)定條中的一層意

思，同一層意思的內(nèi)容一般規(guī)定在同一款中?？钪g可以是并列

—21—

關(guān)系，也可以是遞補(bǔ)關(guān)系。

（五）序號(hào)

章、節(jié)、條的序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不編序號(hào)，項(xiàng)的序

號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。

二、通用條文表述

（—）宗旨與依據(jù)

制度的宗旨是制定制度的目的，依據(jù)是制定制度依據(jù)的法律

法規(guī)或上位制度。制度的宗旨與依據(jù)，應(yīng)置于制度正文的第一條。

設(shè)章的制度置于總則中。宗旨與依據(jù)表述為：“為……，根據(jù)……,

制定本規(guī)定（或辦法等）”。

宗旨有多項(xiàng)內(nèi)容的，需要用多層含義句式表述，一般采用由

具體到抽象、由直接到間接、由微觀到宏觀的邏輯順序來排列。

創(chuàng)制性的制定制度，沒有直接的上位制度依據(jù)，該條只表述

制度的宗旨。

實(shí)施性的制定制度，在制度宗旨之后應(yīng)當(dāng)援引上位制度的名

稱。若上位制度有多個(gè)，應(yīng)只援引直接的上位制度，即對本制度

和直接上位制度共同的上位制度和法律法規(guī)不援引。要明確表述

上位制度的名稱，不能虛寫，主要有以下三種形式：

1.制度對上位制度全部內(nèi)容做出具體規(guī)定的，制定依據(jù)以書

名號(hào)援引直接上位制度全稱。

2.制度對上位制度部分內(nèi)容做出具體規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在上位制

度名稱之后表明“的有關(guān)規(guī)定”。

—22—

如果制度是對上位制度的某一條規(guī)定進(jìn)行細(xì)化的，可以在依

據(jù)中寫明援引的上位制度的條款序號(hào)。

（二）適用范圍

制度的適用范圍是指制度適用的組織和管理對象，應(yīng)置于制

度正文的第二條。設(shè)章的制度，置于總則中。

常用的組織用語包括：公司、各部門、所屬單位。各部門是

指公司職能部門和直屬附屬機(jī)構(gòu)；所屬單位是指公司所屬國內(nèi)各

二級單位和境外單位，根據(jù)具體地域范圍可選擇“國內(nèi)所屬單位”

或‘境外所屬單位”。

制度的管理對象是指制度規(guī)范的物、行為或關(guān)系。

制度適用范圍如果要強(qiáng)調(diào)管理行為，內(nèi)容多、句式較長，一

般表述為：“……,適用本規(guī)定（或者辦法等）"。內(nèi)容簡潔、句式

較短的，一般表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）適用于……

適用范圍擴(kuò)大的，若適用的組織擴(kuò)大，可在適用范圍后，緊

跟著指出“某組織參照本規(guī)定（或者辦法等）執(zhí)行”。若管理對象擴(kuò)

大，可以在適用范圍一條中另起一款，特別指出：“某物、行為或

關(guān)系，適用本規(guī)定（或者辦法等）的有關(guān)規(guī)定”。適用范圍縮小的,

若管理的對象不明確，可在適用范圍后，緊跟著指出“其他制度另

有規(guī)定的，適用其規(guī)定”。若事項(xiàng)明確，可在適用范圍一條中另起

一款，明確指出“某物、行為或關(guān)系不適用本規(guī)定（或辦法等）

（三）術(shù)語解釋

對制度中出現(xiàn)的需要明確的術(shù)語和縮略語，應(yīng)當(dāng)作定義性解

—23—

釋，可用“內(nèi)涵+外延”的形式表述。術(shù)語定義必須符合以下四項(xiàng)規(guī)

則：

1.定義必須是相稱的，定義項(xiàng)的外延和被定義項(xiàng)外延必須完

全相同，否則就會(huì)犯“定義過寬”或“定義過窄”的邏輯錯(cuò)誤。判斷定

義是否相稱的標(biāo)志是看定義項(xiàng)與被定義項(xiàng)是否可以互換。

2.定義項(xiàng)不能直接或間接地包含被定義項(xiàng)，否則會(huì)犯'同語

反復(fù)”或‘循環(huán)定義的錯(cuò)誤。

3.除被定義項(xiàng)本身是負(fù)概念的情況外，定義不能包含否定概念。

4.定義必須使用科學(xué)的術(shù)語，只能使用已經(jīng)定義的術(shù)語或眾

所周知的術(shù)語來作定義中的定義項(xiàng)，而不能使用含糊不清的概念,

也不能使用比喻。

一個(gè)術(shù)語在同一制度中只能有一個(gè)意義，一個(gè)意義在同一制

度中只能用一個(gè)術(shù)語表示。貫穿全文的基本術(shù)語應(yīng)置于制度的前

部，設(shè)章的制度，置于總則中。涉及部分條文的術(shù)語應(yīng)置于相關(guān)

條文之后，貫穿章節(jié)，應(yīng)置于涉及的章節(jié)的最前部。

（四）機(jī)構(gòu)與職責(zé)

機(jī)構(gòu)與職責(zé)應(yīng)置于制度的前部，設(shè)章的制度，置于總則中。

機(jī)構(gòu)與職責(zé)內(nèi)容較多，制度分章的情況下，也可在總則后設(shè)‘管理

機(jī)構(gòu)與職責(zé)”一章。

（五）責(zé)任追究

制度中若規(guī)定了義務(wù)性條款和禁止性條款，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)規(guī)定違

規(guī)責(zé)任。違規(guī)責(zé)任一般位于解釋權(quán)、施行日期等條文之前。設(shè)章

—24—

的制度，應(yīng)在附則之前設(shè)“責(zé)任追究”一章。違規(guī)責(zé)任一般應(yīng)當(dāng)明確

責(zé)任主體、處罰主體、責(zé)任的種類和幅度四個(gè)要素：

1.責(zé)任主體一般表述為：“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接

責(zé)任人員”。

2.處罰主體是指有權(quán)做出處罰決定的歸口管理部門、監(jiān)督檢

查部門或?qū)ｉT委員會(huì)。處罰主體的名稱應(yīng)當(dāng)明確指出。

3.責(zé)任追究包括行政處分、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和資格限制，三者可以

單獨(dú)使用，也可以合并使用。不對民事及刑事責(zé)任做出規(guī)定，涉

及民事及刑事責(zé)任的，可以概括表述為“對公司（他人）造成的損

失承擔(dān)民事賠償責(zé)任”和“構(gòu)成犯罪的，移交檢察（公安）機(jī)關(guān)，依

法追究刑事責(zé)任?！?/p>

（1）行政處分的類別應(yīng)符合《中國石油天然氣集團(tuán)公司管理

人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》所做相關(guān)規(guī)定，包括警告、記過、

記大過、撤職、留用察看、開除等。

（2）經(jīng)濟(jì)責(zé)任是指因違反勞動(dòng)紀(jì)律的違約金標(biāo)準(zhǔn)和因?yàn)^職造

成公司損失的賠償金標(biāo)準(zhǔn)。

（3）資格限制是指對提職加薪、參加職稱評審或評獎(jiǎng)等活動(dòng)

做出一段時(shí)間內(nèi)不得參加的限制。

4.一般從輕到重表述行政處罰的種類和幅度。

5.責(zé)令改正（限期改正）不屬于行政處罰種類，因此，表述

責(zé)令改正或者限期改正違規(guī)行為后，不應(yīng)使用“并處（并可處

以）……處罰”的表述。單項(xiàng)處罰不用“可以”，多項(xiàng)處罰才可以使

——25——

用“可以”表示選擇是否并處。違規(guī)責(zé)任的表述方法：

（1）逐條表述，明確每個(gè)違法行為給予什么責(zé)任，采用“違

規(guī)行為+處罰”模式表述。

（2）歸類表述，采用按照責(zé)任內(nèi)容、違規(guī)行為或者處罰主體

進(jìn)行歸類的方法。

可以選擇是否對責(zé)任追究的程序及救濟(jì)措施做出規(guī)定。

（六）解釋權(quán)條款

制度應(yīng)當(dāng)規(guī)定制度的解釋部門。制度制定部門、機(jī)構(gòu)或歸口

管理部門為制度的解釋部門。一般表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）

由……負(fù)責(zé)解釋”。解釋權(quán)條款置于制度的末尾，制度施行日期條

文之前。設(shè)章的制度，置于附則中。

（七）施行日期及廢止聲明

制度應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定施行的具體日期，一般表述為：“本規(guī)定（或

者辦法等）自……年……月……日起生效”。施行日期條文置于制

度的最后一條。設(shè)章的制度，置于附則中。

凡是采用廢舊立新模式制定制度的，應(yīng)當(dāng)在附則中做出廢止

原制度的表述。廢止事項(xiàng)一般緊接在規(guī)章施行日期之后，與施行

日期在同一條中來表述，并應(yīng)當(dāng)注明被廢止制度的文號(hào)和發(fā)布日

期，表述為：“本規(guī)定（或者辦法等）自……年……月……日起生

效?！辍隆铡l(fā)布的《……》同時(shí)廢止。

三、慣用字詞

（一）制度語言中宜使用雙音節(jié)構(gòu)詞，如“可以”、“應(yīng)當(dāng)”、“或

—26—

者”、“如果”、“按照”、“為了”等，不宜使用如“可”、“應(yīng)”、“或”、“如，

“按”、“為”等單字。

（二）“和”、“與”、洞”的使用:

1.在作為連詞時(shí)，條文中一般使用“和”，以連接兩個(gè)并列的

名詞、動(dòng)詞或短語。

2.在一個(gè)斷句之內(nèi)需多次使用的，分別使用‘和"、“與

3.在章名、條標(biāo)中，一般使用“與

4.“同”一般不使用。

5.在作為介詞時(shí)，一般使用“與”。

（三）依照、按照、參照、遵照的使用：

“依照”通常引出制度條文作依據(jù)，可以是具體制度的名稱，也

可以是“本規(guī)定（或者辦法等）”。

“按照”通常引出某種具體的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、命令、指示。

“參照”通常是指以某一規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)作為參照物，以其作為處理

事務(wù)的重要依據(jù)。參照適用的情形一般不在適用范圍內(nèi)，且執(zhí)行

部門有一定的自由裁量權(quán)，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

“遵照”通常與執(zhí)行，連用，表示對某種決定、命令遵照執(zhí)行。

“應(yīng)當(dāng)"、"必須’兩者在程度上有差別，一般情況下使用‘應(yīng)當(dāng)”

即可，在有特殊針對性時(shí)，往往使用“必須”予以強(qiáng)調(diào)。

（四）指示代詞，不論是指人或者物，一般均用“其他”，不用

“其它

（五）不使用具有性別差異的人稱代詞（他、她）和物主代

—27

詞（他的、她的b行為主體一般均實(shí)寫，需要指代時(shí)，以指示代

詞“其”表示。

（六）制度中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用意思籠統(tǒng)、不明確的詞，能

夠具體規(guī)定的，盡可能量化、具體化這些詞指代的含義。慎用詞

有：“有關(guān)”、“及時(shí)”、“按規(guī)定’等。

（七）數(shù)字的使用：

條款中的日期、序數(shù)、量數(shù)、比例數(shù)、百分?jǐn)?shù)，以及經(jīng)濟(jì)責(zé)

任的幅度和數(shù)額，均用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。

如果沒有特別說明，“以上”、“以下”、“以內(nèi)”“屆滿”均包含本數(shù)；

“超過”、“不滿”、“以外”不包含本數(shù)。

—28—

附件2

公司規(guī)章制度立改廢評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1.對企業(yè)1.1企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理模式等發(fā)生改變，業(yè)務(wù)、市場和組織結(jié)構(gòu)等調(diào)新建

發(fā)展的整變化，需制定新制度。

科學(xué)適1.2在生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)踐中逐步總結(jié)和提煉，需將先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)、有新建

應(yīng)性效措施或管理創(chuàng)新成果等上升為制度。

1.3隨著企業(yè)的發(fā)展變化，現(xiàn)行制度與企業(yè)發(fā)展階段、管理環(huán)境和企業(yè)修訂

文化等存在部分不相適應(yīng)，需持續(xù)修訂完善

1.4企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理模式等發(fā)生根本改變，或因重組、改制、合并廢止

等發(fā)生組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，管理對象已經(jīng)不存在，制度不適應(yīng)管理需要.

2.單體制2.1現(xiàn)行制度的部分條款與國家、地方的法律法規(guī)和上級的規(guī)范性文件修訂

度合法不一致，需做適當(dāng)修訂。

合規(guī)性2.2制度主要內(nèi)容與國家法律法規(guī)和上級的規(guī)范性文件相抵觸，不便龍廢止

舊制度進(jìn)行修訂。

3.單體制3.1在監(jiān)督制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)存在不適應(yīng)管理實(shí)際或不符合管理規(guī)修訂

度實(shí)施律等問題。

有效性