國際貿(mào)易課件第九章世界貿(mào)易組織

第9章GATT與WTO

一、GATT與WTO的產(chǎn)生二、GATT的局限性三、WTO的職能與組織機構(gòu)四、

WTO的基本原則五、中國與“GATT和WTO”關稅與貿(mào)易總協(xié)定——“經(jīng)濟聯(lián)合國”世界貿(mào)易組織一、

GATT與WTO的產(chǎn)生戰(zhàn)后重建政治經(jīng)濟新秩序：政治秩序——UN（1945.6）經(jīng)濟秩序——IMF、WB、ITO1.產(chǎn)生背景：貨幣問題金融問題貿(mào)易問題(1945.12)(1945.12)??2.產(chǎn)生過程:1946年美國起草“ITO憲章草案”1947年在哈瓦那獲得通過送各國議會批準。此間，美牽頭組織23國進行“關稅減讓談判”1947.10談判結(jié)果被整理為單一文本——GATT，并決定ITO成立之前由GATT代替之臨時實施。后因美國國會未批準，導致ITO夭折GATT臨時實施至1994.12.31(歷時47年)，“烏拉圭回合（1986—1994）”

——GATT最后一輪談判，決定于1995.1,1正式成立WTO。1995.1.1WTO如期成立,創(chuàng)始成員81個,截止2005年底,成員已達149個?？偛吭O在瑞士日內(nèi)瓦。二、GATT的局限性只是一個臨時約定，缺乏權(quán)威性有很多例外，缺乏法律約束力；管理范圍過于狹窄，無服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關規(guī)則爭端解決機制存在嚴重缺陷

三、WTO的職能與組織機構(gòu)制定和規(guī)范國際多邊貿(mào)易規(guī)則組織多邊貿(mào)易談判——部長級會議解決成員間貿(mào)易爭端——DSB與IMF和WB合作定期審議各成員的貿(mào)易制度及與貿(mào)易有關的國內(nèi)經(jīng)濟政策向發(fā)展中國家提供必要的技術(shù)援助。部長級會議總理事會貿(mào)易政策審議機構(gòu)爭端解決機構(gòu)貨物貿(mào)易理事會與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)理事會服務貿(mào)易理事會跨部門問題委員會諸邊貿(mào)易協(xié)議委員會WTO組織機構(gòu)圖委員會：6工作組：1工作小組：3委員會：10紡織品監(jiān)督機構(gòu)：1工作組：2委員會：2工作組：2民用航空器貿(mào)易委員會：1政府采購委員會：1國際奶制品委員會:1國際牛肉委員會:1爭端解決專家組上訴機構(gòu)最高決策機構(gòu)，至少每兩年開一次會議最高執(zhí)行機構(gòu)常設機構(gòu)

1995年以來

WTO歷屆部長級會議第一屆于1996年12月9日至13日在新加坡舉辦。第二屆于1998年5月18日至20日在日內(nèi)瓦舉辦。第三屆于1999年11月30日至12月3日在西雅圖舉辦。第四屆于2001年11月9日至14日在多哈舉辦。第五屆于2003年9月10日-14日在墨西哥坎昆舉行第六屆于2005年11月在香港舉行四、

WTO的基本原則1.自由競爭原則：以市場經(jīng)濟為基礎，自由競爭為基本原則，價格取決于市場供求關系，積極主張自由貿(mào)易，開放門戶。2.非歧視原則：最惠國待遇原則：國民待遇原則：——WTO各項規(guī)則的基石最惠國待遇原則：國民待遇原則：任何締約方給與任何第三方的利益、優(yōu)惠、特權(quán)，應立即無條件地給與締約的其他所有各方。在民事權(quán)利方面一個國家給予在其國境內(nèi)的外國公民和企業(yè)與其國內(nèi)公民、企業(yè)同等待遇。3.關稅保護原則:允許對國內(nèi)工業(yè)進行保護，但只能利用關稅進行保護，不可采用非關稅壁壘的辦法。——關稅為唯一的保護手段4.穩(wěn)定性原則:要求各成員履行所承諾的義務，如關稅減讓和服務領域的開放承諾。發(fā)達國家三年內(nèi)不得提升。發(fā)展中國三年內(nèi)可提升，但升幅不得超過5%。5.公平貿(mào)易原則:對補貼、傾銷等不公平貿(mào)易現(xiàn)象允許成員采取反補貼和反傾銷等措施進行保護。6.一般禁止數(shù)量限制原則:下例情況除外：農(nóng)漁業(yè)產(chǎn)品、國際收支失衡、促進發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展。7.透明度原則:即保證貿(mào)易政策法規(guī)的全國統(tǒng)一實施和及時公開，并定期接受評審。8.互惠原則:貿(mào)易優(yōu)惠不要求對等互惠。發(fā)達國家在作出貿(mào)易減讓，不應期待發(fā)展中國家給予對等的回報。

基本原則的例外:①國際收支平衡例外；②幼稚工業(yè)保護的例外；③豁免和緊急行動例外；④關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外；⑤對發(fā)展中成員的特殊優(yōu)惠待遇?；砻夂途o急行動例外“如因意外情況的發(fā)生，或因一締約國承擔本協(xié)議義務而產(chǎn)生影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約國領土的數(shù)量大為增加，對這一領土內(nèi)的相同產(chǎn)品或與它直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅時，這一締約國在防止或糾正這種損害所必需的程度和時間內(nèi)，可以對上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實施其所承擔的義務，或撤銷或修改減讓”。采取保障措施行動必須遵守的條件：行動前應與有關締約方磋商磋商不成，允許進口國單方面采取措施，也允許出口國采取對等報復措施。保障措施要在無歧視基礎上適用于所有從締約方進口的同類產(chǎn)品。9.1從GATT到WTO

GATT是一項政府間協(xié)議1946年，在國際貿(mào)易組織憲章談判中，一些國家覺得有必要進行關稅減免，由美國牽頭，23個國家在日內(nèi)瓦簽訂關稅與貿(mào)易總協(xié)定?？倕f(xié)定只是個臨時協(xié)議。GATT一開始并不是一個正式的國際組織，但是由于國際貿(mào)易組織沒有建立起來，它就承擔起了一個國際組織的任務，它的常設機構(gòu)逐步建立，并有一個總干事。

在40多年的時間里，GATT在管理國際貿(mào)易制度方面，推動了各締約方以磋商、談判、調(diào)解等方式來監(jiān)督貿(mào)易政策并協(xié)助解決貿(mào)易沖突。GATT的一項基本工作就是推動全球的多邊貿(mào)易談判，到1994年為止，共舉行了八個回合的多邊貿(mào)易談判。（表9.2）但是到了20世紀80年代，GATT已跟不上全球經(jīng)濟發(fā)展的步伐了。在烏拉圭回合的談判中，通過了成立世界貿(mào)易組織的決議。

日內(nèi)瓦回合：1947年舉行，23個締約方，GATT就是這輪談判的產(chǎn)物，這一回合達成45000項關稅的減讓。美國的平均關稅降低了21.1%。安納西回合：1949年在法國的安納西舉行，9個國家加入。美國的平均關稅降低了1.9%。

1、早期的幾個回合主要就削減關稅進行談判，但是除了第一次談判使各國關稅下降幅度

較大外，其他幾個回合的降稅幅度都不是

很大。2、談判方式是產(chǎn)品對產(chǎn)品，對等地出價還價。9.2

GATT的多邊貿(mào)易談判托奎回合：1951年在英國的托奎舉行，4個國家加入。美國的平均關稅降低了3.0%。

1950年中國、黎巴嫩、敘利亞、利比里亞退出。第二次日內(nèi)瓦回合：1955－1956年舉行，日本加入。美國的平均關稅降低了3.5%。狄龍回合（1960－1961）狄龍回合仍然注重于關稅，但是由于歐洲經(jīng)濟共同體的成立以及GATT本身的一系列關稅減讓談判，GATT規(guī)定任何自由貿(mào)易區(qū)或關稅同盟都不能導致對任何其他GATT締約方更高的關稅保護水平。與歐共體的雙邊談判變成多邊談判。這一輪談判以倡導談判的美國副國務卿狄龍命名，但該回合只涉及4400項關稅減讓，減讓幅度也不大?？夏岬匣睾希?963－1967）1、這次談判仍以降低關稅為主，達成了削減關稅的“線性減稅”準則－所有產(chǎn)品都按同一比例減稅，平均降稅35%；2、談判第一次對五種“敏感商品”（鋁、化學品、紙和紙漿、鋼以及紡織品和服裝）建立部門小組進行討論，從而使生產(chǎn)者利益集團有了很大的游說余地，限制了政府的談判能力；3、談判第一次涉及到反傾銷、海關估價等非關稅措施。東京回合（1973－1979）1、這次談判的減稅按照“瑞士準則”進行：

t1=Ct0/C+t0

t0是原來的關稅，t1是減稅后的關稅，C經(jīng)談判確定為16。2、主要削減制成品關稅，平均降稅約1/3。東京回合的減稅結(jié)果關稅率

東京回合前東京回合后減稅幅度(%)

全部工業(yè)品7.24.933

原料0.80.452

半制成品5.84.130

最終制成品10.36.933

3、關上減讓仍舊集中在制成品上，農(nóng)產(chǎn)品是另外處理的，紡織品和服裝、鞋類以及旅游用品的減稅幅度較低，有的根本就沒有減讓?？偟膩碚f，發(fā)展中國家得到的關稅減讓平均比發(fā)達國家低25％。4、對商業(yè)政策的規(guī)則進行了討論，建立了部門問題、關稅、非關稅壁壘、農(nóng)業(yè)、熱帶產(chǎn)品、以及保障等研究小組。5、對非關稅壁壘問題還設立了技術(shù)壁壘、數(shù)量限制、補貼、政府采購、關稅事項等分小組。6、在非關稅壁壘問題上達成了一些協(xié)議。烏拉圭回合（1986－1993）1、歷時八年，成果豐富。2、進一步降低了關稅，幅度達40%，在20個產(chǎn)品部門實行了零關稅，并且使發(fā)達國家97%、發(fā)展中國家65%的工業(yè)品關稅為約束關稅。3、把農(nóng)產(chǎn)品納入進來，降低關稅并把非關稅壁壘關稅化。4、把紡織品也納入了進來，要求在十年內(nèi)分三階段取消多種纖維協(xié)定。5、達成了服務貿(mào)易總協(xié)定，把世界貿(mào)易規(guī)則擴大到服務業(yè)；要求在服務業(yè)實施最惠國待遇和國民待遇，具體承諾開放服務業(yè)市場的義務。6、達成了與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，要求對版權(quán)、商標、專利、工業(yè)設計、集成電路的外觀設計等給予充分有效的保護，期限為版權(quán)50年，商標7年，專利20年，工業(yè)設計10年等。7、達成了與貿(mào)易相關的投資協(xié)議，要求各國通報并取消對貿(mào)易有限制和扭曲的規(guī)定。8、在非關稅壁壘方面，修改了以前的守則，對反傾銷、技術(shù)壁壘、進口許可證、反補貼、海關估價、政府采購、保障措施等協(xié)議進行了修訂。9、達成了兩個新的非關稅措施協(xié)議，一個是原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議，另一個是裝船前檢驗協(xié)議。10、決定給予最不發(fā)達國家特別優(yōu)惠待遇。11、達成了建立世界貿(mào)易組織的協(xié)議。9.3

世界貿(mào)易組織的建立世界貿(mào)易組織協(xié)定的內(nèi)容1993年11月15日達成的建立WTO協(xié)定包括序言、條款和附件三個部分。序言概括了協(xié)定的宗旨和目標：以提高生活水平、確保充分就業(yè)、大幅穩(wěn)定地增加實際收入、持久地開發(fā)世界資源、拓展貨物和服務的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的。

條款規(guī)定了WTO作為一個共同框架起作用，WTO的職能，WTO的組織，WTO與其他國際組織的關系，等等。附件有四個。附件一：貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議（GATT1994）、服務貿(mào)易多邊協(xié)議（GATS）、與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPs）；WTO現(xiàn)在涉及的范圍比GATT要大得多。

附件二：爭端解決機制和諒解規(guī)則。GATT就有爭端解決機制，但是不夠完善，約束力不是很強，WTO完善了這一機制，強化了它的作用。附件三：貿(mào)易政策審議機制。WTO建立了貿(mào)易政策審議機制以提高透明度。發(fā)達國家一般二年審議一次，新興工業(yè)國家四年一次，發(fā)展中國家六年一次，最不發(fā)達國家更長時間。附件四：諸邊貿(mào)易協(xié)議。附件一到三與WTO協(xié)議一樣，簽字成員方必須同時承認這三個附件的內(nèi)容，而附件四中包括的幾個協(xié)議，只有在這些協(xié)議上簽字的才有效。附件四包含了民用航空器協(xié)議、政府采購協(xié)議、國際牛乳協(xié)議、關于牛肉的協(xié)議。世界貿(mào)易組織的功能1、促進多邊貿(mào)易協(xié)議的實施和運作；2、為已涉及的議題或新議題提供談判的場所；3、執(zhí)行為解決爭端達成的諒解；4、執(zhí)行貿(mào)易政策審議機制；5、與世界銀行和IMF合作以達到全球經(jīng)濟政策決策的進一步融合。世界貿(mào)易組織的結(jié)構(gòu)（圖9.1）1、世界貿(mào)易組織的最高決策機構(gòu)是部長會議，每兩年召開一次。2、在部長會議休會期間，由總理事會管理。3、理事會下有三個分會，管理貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)問題。4、另有爭端解決機構(gòu)和貿(mào)易政策審議機構(gòu)。5、還有處理不同事務的專門委員會和秘書處。6、各理事會和委員會下又有委員會或工作小組，負責具體的事務。1995年WTO建立時有三十多個分理事會和常設委員會。7、WTO的秘書處較小，其經(jīng)費根據(jù)成員貿(mào)易總額中的比例來分攤。世界貿(mào)易組織的決策機制1.世界貿(mào)易組織的基本決策方式以談判和意見一致為基礎。2.當不能達成意見一致時，就進行投票表決。在每一成員一票的原則下，對不同的問題，有3／4多數(shù)通過、2／3多數(shù)通過、以及簡單多數(shù)通過等方式。（表9.3）3.事實上不同國家的影響力是不一樣的。

世界貿(mào)易組織的有關原則1、非歧視原則：GATT最重要的原則，主要體現(xiàn)在最惠國待遇和國民待遇條款中。它要求任何成員方在給予貿(mào)易優(yōu)惠時不能歧視其他成員；任何進口商品都應享有與國內(nèi)商品同等的待遇。最惠國待遇：按照GATT的規(guī)定，它要求一成員方不給任何一個其他成員比它給其他所有成員更優(yōu)惠的待遇，除非這種優(yōu)惠安排是與非成員方達成的。國民待遇：按照GATT的規(guī)定，它要求進口商品進入一個國家后，這些商品應與相同的國內(nèi)商品享受同樣的稅收，受到同樣的管理。2、互惠原則：要求一個國家在得到另一個國家的減讓優(yōu)惠時也要提供相應的減讓優(yōu)惠作為回報。這一原則以成員方權(quán)利與義務平衡為基礎，避免“搭便車”行為?；セ菔棺杂苫谡紊峡尚??；セ莸幕痉绞绞鞘袌鰷嗜氤兄Z大致均衡。3、透明度原則：GATT第6條規(guī)定，除少數(shù)特定場合外，禁止使用對貿(mào)易的直接控制。理由是數(shù)量限制手段的透明度比關稅低，因為關稅對生產(chǎn)者和消費者的信息都是比較清楚的。另外，貿(mào)易政策審議機制的建立也體現(xiàn)了這一原則。GATT的重商主義傾向重商主義的觀點：第一，出口是好事；第二，進口是壞事；第三，其他條件不變，進口和出口都增加也是好事。GATT的重商主義傾向反映在它的一些原則上，特別是互惠原則上。GATT把關稅削減作為一種對其他國家的讓步，并要求得到補償。這是重商主義的。這種傾向可能是承認了現(xiàn)實，即貿(mào)易有收入分配影響，貿(mào)易自由化面臨國內(nèi)政治上的壓力，等等。另外，互惠在國際上也可以避免搭便車。

最惠國原則與對別國的歧視如果一個國家對不同的產(chǎn)品有不同的關稅率，而不同的國家主要出口不同的產(chǎn)品，它們將事實上面臨不同的關稅待遇。最惠國待遇從政治上講也是一種極端民族主義的表現(xiàn)。

名稱日期締約方數(shù)量日內(nèi)瓦回合194723安納西回合194929托奎回合1950-5132日內(nèi)瓦回合1955-5633狄龍回合1960-6139肯尼迪回合1963-6774東京回合1973-7999烏拉圭回合1986-94103-128表9.2國際多邊貿(mào)易談判返回圖9.1世界貿(mào)易組織的結(jié)構(gòu)返回部長會議

（每兩年舉行一次）總理事會貿(mào)易政策審議機構(gòu)（貿(mào)易政策）爭端解決機構(gòu)貿(mào)易與發(fā)展委員會國際收支平衡

限制委員會預算、金融和

管理委員會貿(mào)易與環(huán)境委員會貨物貿(mào)易

理事會服務貿(mào)易

理事會與貿(mào)易有關的

知識產(chǎn)權(quán)理事會表9.3

WTO中的決策方式?jīng)Q策規(guī)則議題類型全體一致與總原則有關的修改,例如MFN待遇3/4多數(shù)投票對協(xié)議條款的解釋和豁免某成員方的義務2/3多數(shù)投票除類似于MFN總原則外的有關問題的修改簡單多數(shù)沒有其他特別規(guī)定的問題返回五、中國與“GATT和WTO”1947年中國為GATT創(chuàng)始國之一1949年國民黨政府申請退出

1965年臺灣當局獲GATT觀察員地位，直至1971年。1971年UN恢復新中國合法席位，GATT中止臺灣地位。1980年IMF、WB恢復新中國合法席位。（1950年退出生效）1981年恢復與GATT接觸1982年申請并成為GATT觀察員國

1984年獲得GATT特別觀察員地位1986年正式申請“復關”（可出席締約方年會）

（可出席GATT代表理事會）1987~1989年四次“答疑”，共計2000多問題。主要涉及經(jīng)濟體制：外貿(mào)制度：改革進度表：1989~1992年復關進展緩慢1992年進入實質(zhì)性談判

1993年關稅下調(diào)至35.9%1994年談判加緊（欲為WTO創(chuàng)始國）1994年底復關失敗

美國將“不允許中國復關”作為制裁之一；關稅總水平43.2%；我國承諾全面取消出口補貼。復關三原則復關;發(fā)展中國家地位;承擔與我國發(fā)展水平相適應的義務發(fā)展中國家地位問題：1.消費水平不符。法國XO酒的最大消費市場；后為證實實際情況，請工作組一成員到中國某一村莊參觀，結(jié)果該代表更加肯定中國不是發(fā)展中國家。因為村里有好幾家臺球廳。2.經(jīng)濟實力。悉尼奧運會我國獲金牌總數(shù)28枚，位居第三。沒有強大的經(jīng)濟實力如何訓練運動員？GDP/人，按照1993年1：5的官價計算為800美元/人，但按1：8.3計算，卻僅有700美元/人。3.平均壽命。發(fā)展中國家平均壽命63歲，我國為71.8歲。發(fā)達國家75歲。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低于發(fā)展中國家平均水平（第三產(chǎn)業(yè)占GDP45%），我國為35%，發(fā)達國家80%。1995.1.1WTO成立1995.7,成為W