金融服務(wù)平臺審計要領(lǐng)

金融服務(wù)平臺審計要領(lǐng)合同編號：__________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________鑒于：2.乙方具備專業(yè)的審計資質(zhì)和經(jīng)驗，愿意對甲方提供的金融服務(wù)進行審計，以確保甲方的業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，達(dá)成合作意向，共同簽訂本協(xié)議。第一條審計范圍與內(nèi)容1.1乙方應(yīng)對甲方平臺自______年______月______日至本協(xié)議簽訂之日的業(yè)務(wù)進行審計。1.2審計內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、合規(guī)狀況；（2）甲方平臺的風(fēng)險管理體系、內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況；（3）甲方平臺涉及的金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性；（4）甲方平臺的信息披露、投資者教育等公共事務(wù)的合規(guī)性；（5）甲方平臺與合作伙伴、客戶之間的合同履行情況；（6）甲方平臺的知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等法律事務(wù)；（7）甲方平臺的其他業(yè)務(wù)相關(guān)事項。第二條審計程序與時間安排2.1乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后______個工作日內(nèi)，向甲方提交審計計劃，明確審計時間、審計組成員等相關(guān)事項。2.2甲方應(yīng)配合乙方進行審計，提供審計所需的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息，確保審計工作的順利進行。2.3乙方應(yīng)在審計結(jié)束后______個工作日內(nèi)，向甲方提交審計報告，詳細(xì)說明審計結(jié)果、發(fā)現(xiàn)問題及建議。2.4甲方應(yīng)對乙方的審計報告予以認(rèn)真研究，對審計發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并將整改情況告知乙方。第三條保密條款3.1雙方應(yīng)對在合作過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。3.2雙方在保密期限內(nèi)解除或終止本協(xié)議的，仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密信息實際為公眾所知。第四條費用與支付4.1甲方應(yīng)支付乙方審計費用，具體金額及支付方式詳見附件。4.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的審計費用后，向甲方提供正式發(fā)票。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按約定時間完成審計工作，甲方有權(quán)按約定向乙方追究違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.審計計劃2.審計報告3.審計費用支付憑證4.違約金計算公式5.審計資料清單6.保密協(xié)議7.金融服務(wù)平臺業(yè)務(wù)流程說明8.金融產(chǎn)品合規(guī)性證明文件9.內(nèi)部控制制度檢查表10.風(fēng)險管理體系評估報告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間提供審計所需資料或提供的資料不真實、不完整，導(dǎo)致乙方無法按時完成審計工作。2.甲方未按約定支付審計費用，或在支付后未提供正式發(fā)票。3.乙方未按約定時間完成審計工作，或未向甲方提交正式審計報告。4.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息。5.甲方在審計過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，未及時整改或未將整改情況告知乙方。三、法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)平臺：指提供金融信息發(fā)布、金融產(chǎn)品推廣、資金撮合等服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺。2.審計：指對金融服務(wù)平臺業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、合規(guī)狀況等進行的檢查、評估和分析。3.保密義務(wù)：指雙方在合作過程中對獲取的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密的legalobligation。4.違約金：指一方違反合同約定，向另一方支付的賠償金。5.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為合理保證實現(xiàn)組織目標(biāo)，對財務(wù)報告的真實性、合規(guī)性和有效性而建立的制度。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時間提供審計所需資料：乙方應(yīng)與甲方溝通，明確資料提供的時間節(jié)點，必要時可要求甲方支付違約金。2.甲方提供的資料不真實、不完整：乙方應(yīng)拒絕審計，并要求甲方重新提供真實、完整的資料。3.甲方未按約定支付審計費用：乙方應(yīng)暫停審計工作，并要求甲方支付審計費用及違約金。4.乙方未按約定時間完成審計工作：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求乙方按時完成審計工作，必要時可要求乙方支付違約金。5.雙方泄露對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息：雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并采取措施防止信息繼續(xù)泄露。五、所有應(yīng)用場