債券承銷(xiāo)與受托管理協(xié)議

債券承銷(xiāo)與受托管理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行人）：公司名稱(chēng)：____________地址：_________________聯(lián)系方式：_____________地址：_____________乙方（承銷(xiāo)商）：公司名稱(chēng)：____________地址：_________________聯(lián)系方式：_____________地址：_____________第一章總則1.1定義1.1.1本協(xié)議中，“債券”指甲方發(fā)行的、乙方承銷(xiāo)的、面值為人民幣元的債券。1.1.2“發(fā)行總額”指甲方本次發(fā)行的債券總額。1.1.3“發(fā)行期限”指甲方發(fā)行債券的期限。1.1.4“承銷(xiāo)期”指乙方負(fù)責(zé)債券承銷(xiāo)的期限。1.1.5“受托管理”指甲方委托乙方對(duì)債券發(fā)行后的還本付息等事宜進(jìn)行管理。1.2合同目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在債券發(fā)行與受托管理過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證債券發(fā)行的順利進(jìn)行，保障投資者權(quán)益。第二章債券發(fā)行2.1債券發(fā)行2.1.1甲方按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，向乙方提供債券發(fā)行所需的相關(guān)文件和信息。2.1.2乙方在收到甲方提供的債券發(fā)行文件和信息后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核，并在五個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。2.1.3乙方應(yīng)按照甲方的發(fā)行要求，積極組織債券發(fā)行工作，保證債券發(fā)行成功。2.2發(fā)行價(jià)格2.2.1債券發(fā)行價(jià)格由甲乙雙方協(xié)商確定，并在發(fā)行文件中明確。2.2.2乙方應(yīng)保證債券發(fā)行價(jià)格公平合理，不損害投資者利益。2.3發(fā)行期限2.3.1甲方發(fā)行的債券期限為_(kāi)___年。2.3.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行期限內(nèi)完成債券銷(xiāo)售工作。第三章受托管理3.1還本付息3.1.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行文件中約定的期限和方式，向乙方支付債券本金及利息。3.1.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的債券本金及利息后，及時(shí)向投資者支付。3.2信息披露3.2.1甲方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時(shí)向乙方提供債券發(fā)行后的相關(guān)信息。3.2.2乙方應(yīng)在收到甲方提供的信息后，及時(shí)向投資者披露。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理3.3.1甲方應(yīng)采取有效措施，保證債券發(fā)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)可控。3.3.2乙方應(yīng)密切關(guān)注債券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)與甲方溝通，并采取相應(yīng)措施。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行債券承銷(xiāo)和受托管理職責(zé)。4.1.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付債券承銷(xiāo)和受托管理費(fèi)用。4.1.3甲方應(yīng)保證債券發(fā)行過(guò)程中，不違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供債券發(fā)行所需的相關(guān)文件和信息。4.2.2乙方應(yīng)按照約定履行債券承銷(xiāo)和受托管理職責(zé)，保障投資者權(quán)益。4.2.3乙方應(yīng)保證債券發(fā)行過(guò)程中的合規(guī)性，并及時(shí)向甲方報(bào)告?zhèn)l(fā)行情況。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗或投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.1.2甲方未按照約定向乙方支付債券承銷(xiāo)和受托管理費(fèi)用的，應(yīng)支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按照約定履行債券承銷(xiāo)和受托管理職責(zé)，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗或投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2.2乙方未按照約定向投資者支付債券本金及利息的，應(yīng)支付違約金，并賠償投資者因此遭受的損失。第六章?tīng)?zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.1.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至_______仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。6.1.3仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。6.2仲裁地點(diǎn)6.2.1仲裁地點(diǎn)為_(kāi)______（城市名），仲裁語(yǔ)言為中文。6.3法律適用6.3.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第七章保密7.1保密義務(wù)7.1.1雙方應(yīng)對(duì)在債券發(fā)行和受托管理過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密。7.1.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍應(yīng)繼續(xù)履行，直至該等信息成為公眾知識(shí)。7.2保密例外7.2.1法律要求披露的信息不受保密義務(wù)限制。7.2.2為執(zhí)行本協(xié)議或履行法律義務(wù)而披露的信息不受保密義務(wù)限制。第八章終止與解除8.1終止8.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：a)債券發(fā)行成功且乙方完成受托管理職責(zé)；b)雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；c)法律規(guī)定的其他終止情形。8.2解除8.2.1在以下情況下，任何一方可以書(shū)面通知對(duì)方解除本協(xié)議：a)對(duì)方嚴(yán)重違反本協(xié)議且無(wú)法補(bǔ)救；b)對(duì)方破產(chǎn)、清算或被接管；c)法律規(guī)定的其他解除情形。第九章轉(zhuǎn)讓9.1轉(zhuǎn)讓9.1.1未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.1.2如果一方轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，受讓方應(yīng)接受本協(xié)議的約束，并承擔(dān)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利和義務(wù)。9.2轉(zhuǎn)讓限制9.2.1本協(xié)議的轉(zhuǎn)讓不得違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求。9.2.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證受讓方具有履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力。第十章其他條款10.1通知10.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、請(qǐng)求或其他通信，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。10.1.2通知在發(fā)送之日視為已送達(dá)。10.2完整協(xié)議10.2.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于債券發(fā)行和受托管理的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書(shū)面協(xié)議。10.2.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并由雙方簽署。10.3有效條款10.3.1如果本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，其余條款仍然有效。10.3.2雙方應(yīng)努力以有效的方式替代無(wú)效或不可執(zhí)行的條款，以實(shí)現(xiàn)原條款的商業(yè)目的。10.4不可抗力10.4.1如果因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取合理措施減輕不可抗力的影響。10.4.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、網(wǎng)絡(luò)故障等。10.5未經(jīng)授權(quán)的修改10.5.1除本協(xié)議明文規(guī)定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改。第十一章費(fèi)用與支付11.1承銷(xiāo)費(fèi)用11.1.1乙方作為債券的承銷(xiāo)商，甲方應(yīng)支付乙方承銷(xiāo)費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行約定。11.1.2承銷(xiāo)費(fèi)用應(yīng)在債券發(fā)行成功后____個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。11.2管理費(fèi)用11.2.1甲方應(yīng)支付乙方因受托管理債券而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方另行約定。11.2.2管理費(fèi)用應(yīng)在每季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。11.3其他費(fèi)用11.3.1雙方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的其他費(fèi)用，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況由責(zé)任方承擔(dān)。第十二章稅收與關(guān)稅12.1稅收12.1.1雙方應(yīng)按照中華人民共和國(guó)稅法規(guī)定，各自承擔(dān)應(yīng)繳納的稅費(fèi)。12.1.2任何一方因本協(xié)議而產(chǎn)生的稅費(fèi)，應(yīng)由該方自行承擔(dān)。12.2關(guān)稅12.2.1如果債券發(fā)行涉及跨境交易，雙方應(yīng)遵守相關(guān)國(guó)家的關(guān)稅法規(guī)，并承擔(dān)相應(yīng)的關(guān)稅。第十三章違約金的計(jì)算13.1違約金13.1.1如果一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失，違約方應(yīng)向守約方支付違約金。13.1.2違約金的計(jì)算方式為：違約金=守約方因違約方的違約行為而產(chǎn)生的直接損失金額。第十四章適用法律及管轄14.1適用法律14.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2管轄14.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，如果無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，應(yīng)提交至甲方所在地的人民法院訴訟解決。第十五章終止與解除的后果15.1終止后果15.1.1本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，但終止前已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)不受影響。15.1.2乙方應(yīng)在終止后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交債券發(fā)行和受托管理的總結(jié)報(bào)告。15.2解除后果15.2.1本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本協(xié)議項(xiàng)下的