證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系考核試卷

證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性和員工的合規(guī)意識(shí)，確保證券公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.合規(guī)文化建設(shè)

C.內(nèi)部控制

D.客戶(hù)服務(wù)

2.證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于（）。

A.法律法規(guī)變化

B.市場(chǎng)環(huán)境波動(dòng)

C.內(nèi)部管理缺陷

D.以上都是

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

4.證券公司合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)不包括（）。

A.制定合規(guī)政策和程序

B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行情況

C.管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.參與公司重大決策

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的直接后果是（）。

A.資產(chǎn)損失

B.聲譽(yù)損害

C.法律責(zé)任

D.以上都是

6.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的間接后果是（）。

A.資產(chǎn)損失

B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)

C.客戶(hù)流失

D.以上都是

7.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法不包括（）。

A.文件審查

B.內(nèi)部調(diào)查

C.外部審計(jì)

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

8.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性

D.以上都是

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施不包括（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)

C.確保信息系統(tǒng)安全

D.減少業(yè)務(wù)規(guī)模

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施和執(zhí)行情況

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施

D.以上都是

11.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)改進(jìn)包括（）。

A.定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.優(yōu)化內(nèi)部控制制度

C.提高員工合規(guī)意識(shí)

D.以上都是

12.證券公司合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵是（）。

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.制度保障

C.員工參與

D.以上都是

13.證券公司合規(guī)文化的核心是（）。

A.誠(chéng)信

B.公正

C.責(zé)任

D.以上都是

14.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是（）。

A.防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高公司競(jìng)爭(zhēng)力

C.保障客戶(hù)利益

D.以上都是

15.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則不包括（）。

A.全面性

B.預(yù)防性

C.及時(shí)性

D.權(quán)威性

16.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)不包括（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

D.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)

17.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)劃分不包括（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策和程序

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行情況

C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)措施

D.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)解答客戶(hù)合規(guī)疑問(wèn)

18.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

B.合規(guī)報(bào)告制度

C.內(nèi)部舉報(bào)制度

D.客戶(hù)投訴處理制度

19.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施

C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施

D.風(fēng)險(xiǎn)減輕措施

20.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告責(zé)任主體是（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

D.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)

21.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)改進(jìn)責(zé)任主體是（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

D.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)

22.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)內(nèi)容不包括（）。

A.合規(guī)法律法規(guī)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)流程操作

23.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)意識(shí)

B.合規(guī)執(zhí)行情況

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.以上都是

24.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核方法不包括（）。

A.自我評(píng)估

B.內(nèi)部審計(jì)

C.外部審計(jì)

D.客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查

25.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用不包括（）。

A.獎(jiǎng)懲措施

B.薪酬調(diào)整

C.職業(yè)發(fā)展

D.以上都是

26.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制不包括（）。

A.內(nèi)部溝通

B.外部溝通

C.風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)

D.客戶(hù)溝通

27.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部溝通機(jī)制包括（）。

A.定期會(huì)議

B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

C.內(nèi)部郵件

D.以上都是

28.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的外部溝通機(jī)制包括（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通

B.客戶(hù)溝通

C.媒體溝通

D.以上都是

29.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

D.以上都是

30.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)文化建設(shè)要求包括（）。

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.制度保障

C.員工參與

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括哪些要素？（）

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)制度

C.合規(guī)流程

D.合規(guī)考核

E.合規(guī)培訓(xùn)

2.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法有哪些？（）

A.文件審查

B.內(nèi)部調(diào)查

C.外部審計(jì)

D.專(zhuān)家咨詢(xún)

E.數(shù)據(jù)分析

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包括哪些？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的及時(shí)性

E.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性

4.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)

C.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

D.提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力

E.加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告流程包括哪些環(huán)節(jié)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告編制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告審核

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告發(fā)布

E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告跟蹤

6.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)措施有哪些？（）

A.定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.優(yōu)化內(nèi)部控制制度

C.提高員工合規(guī)意識(shí)

D.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

E.完善合規(guī)考核機(jī)制

7.證券公司合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)遵循哪些原則？（）

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.制度保障

C.員工參與

D.外部監(jiān)督

E.內(nèi)部激勵(lì)

8.證券公司合規(guī)文化的核心價(jià)值觀包括哪些？（）

A.誠(chéng)信

B.公正

C.責(zé)任

D.敬業(yè)

E.合作

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括哪些部門(mén)？（）

A.合規(guī)管理部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

D.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)

E.人力資源部門(mén)

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核方法有哪些？（）

A.自我評(píng)估

B.內(nèi)部審計(jì)

C.外部審計(jì)

D.專(zhuān)家評(píng)估

E.員工滿(mǎn)意度調(diào)查

11.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用包括哪些方面？（）

A.獎(jiǎng)懲措施

B.薪酬調(diào)整

C.職業(yè)發(fā)展

D.培訓(xùn)改進(jìn)

E.制度完善

12.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制有哪些？（）

A.內(nèi)部溝通

B.外部溝通

C.風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)

D.客戶(hù)溝通

E.媒體溝通

13.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求有哪些？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

D.合規(guī)責(zé)任追究

E.合規(guī)文化建設(shè)成果

14.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些方面？（）

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)流程

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.信息披露

E.員工行為規(guī)范

15.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容有哪些？（）

A.合規(guī)法律法規(guī)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)流程操作

E.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

16.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核指標(biāo)有哪些？（）

A.合規(guī)意識(shí)

B.合規(guī)執(zhí)行情況

C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.合規(guī)文化建設(shè)成果

E.業(yè)務(wù)發(fā)展成果

17.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用有哪些？（）

A.獎(jiǎng)懲措施

B.薪酬調(diào)整

C.職業(yè)發(fā)展

D.培訓(xùn)改進(jìn)

E.制度完善

18.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制有哪些？（）

A.內(nèi)部溝通

B.外部溝通

C.風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)

D.客戶(hù)溝通

E.媒體溝通

19.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求有哪些？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

D.合規(guī)責(zé)任追究

E.合規(guī)文化建設(shè)成果

20.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些方面？（）

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)流程

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.信息披露

E.員工行為規(guī)范

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心是______。

2.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法包括______、______、______。

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估內(nèi)容包括______和______。

4.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括______、______、______。

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告內(nèi)容包括______、______、______。

6.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)包括______、______、______。

7.證券公司合規(guī)文化的核心是______、______、______。

8.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)應(yīng)包括______、______、______。

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核內(nèi)容包括______、______、______。

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核方法包括______、______、______。

11.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用包括______、______、______。

12.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制包括______、______、______。

13.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求包括______、______、______。

14.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括______、______、______。

15.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括______、______、______。

16.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核指標(biāo)應(yīng)包括______、______、______。

17.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用應(yīng)包括______、______、______。

18.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制應(yīng)包括______、______、______。

19.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求應(yīng)包括______、______、______。

20.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)包括______、______、______。

21.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括______、______、______。

22.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核指標(biāo)應(yīng)包括______、______、______。

23.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用應(yīng)包括______、______、______。

24.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制應(yīng)包括______、______、______。

25.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露要求應(yīng)包括______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要目標(biāo)是降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。（）

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)由證券公司全體員工共同參與和執(zhí)行。（）

3.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以通過(guò)外部審計(jì)來(lái)完成。（）

4.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行。（）

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施包括制定合規(guī)政策和程序。（）

6.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地反映風(fēng)險(xiǎn)狀況。（）

7.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)改進(jìn)是靜態(tài)的，不需要定期評(píng)估。（）

8.合規(guī)文化的核心價(jià)值觀是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。（）

9.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核應(yīng)當(dāng)與員工績(jī)效掛鉤。（）

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部溝通和外部溝通。（）

11.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對(duì)措施。（）

12.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）

13.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)針對(duì)所有員工進(jìn)行。（）

14.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明。（）

15.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溝通機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)溝通和媒體溝通。（）

16.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的信息披露應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)責(zé)任追究情況。（）

17.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與法律法規(guī)保持一致。（）

18.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。（）

19.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系應(yīng)當(dāng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)。（）

20.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的考核結(jié)果應(yīng)用應(yīng)當(dāng)與員工晉升相掛鉤。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本架構(gòu)及其各組成部分的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及其成因。

3.針對(duì)證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，提出至少3條改進(jìn)措施，并說(shuō)明其預(yù)期效果。

4.請(qǐng)論述合規(guī)文化在證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性，并探討如何構(gòu)建和強(qiáng)化證券公司的合規(guī)文化。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某證券公司因內(nèi)部管理漏洞，導(dǎo)致一筆交易違反了相關(guān)法律法規(guī)，公司被監(jiān)管部門(mén)處以罰款并責(zé)令整改。請(qǐng)分析該案例中證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的不足之處，并提出改進(jìn)建議。

2.案例題：

一家證券公司為了追求業(yè)績(jī)，鼓勵(lì)員工違規(guī)操作，導(dǎo)致公司多次出現(xiàn)違規(guī)事件，嚴(yán)重?fù)p害了公司聲譽(yù)。請(qǐng)分析該案例中公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷，并探討如何通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)來(lái)預(yù)防類(lèi)似事件的發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.D

3.A

4.D

5.D

6.B

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.A

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.A

22.B

23.C

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.合規(guī)文化建設(shè)

2.文件審查、內(nèi)部調(diào)查、外部審計(jì)、專(zhuān)家咨詢(xún)、數(shù)據(jù)分析

3.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度、風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性

4.建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)措施

6.定期評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、優(yōu)化內(nèi)部控制制度、提高員工合規(guī)意識(shí)

7.誠(chéng)信、公正、責(zé)任

8.合規(guī)管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)

9.合規(guī)意識(shí)、合規(guī)執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

10.自我評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、專(zhuān)家評(píng)估

11.獎(jiǎng)懲措施、薪酬調(diào)整、職業(yè)發(fā)展

12.內(nèi)部溝通、外部溝通、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)、客戶(hù)溝通、媒體溝通

13.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

14.合規(guī)政策、合規(guī)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制

15.合規(guī)法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程操作

16.合規(guī)意識(shí)、合規(guī)執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

17.獎(jiǎng)懲措施、薪酬調(diào)整、職業(yè)發(fā)展

18.內(nèi)部溝通、外部溝通、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)、客戶(hù)溝通、媒體溝通

19.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

20.合規(guī)政策、合規(guī)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制

21.合規(guī)法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程操作

22.合規(guī)意識(shí)、合規(guī)執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

23.獎(jiǎng)懲措施、薪酬調(diào)整、職業(yè)發(fā)展

24.內(nèi)部溝通、外部溝通、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)、客戶(hù)溝通、媒體溝通

25.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息

四、判斷題

1.√

2.√

3.×

4.√

5.√

6.×

7.×

8.√

9.√

10.√

11.√

12.√

13.