2025版金融衍生品交易法律意見書編制規(guī)范3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融衍生品交易法律意見書編制規(guī)范本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1金融衍生品的定義1.2法律意見書的定義1.3本合同術語的含義2.服務內容2.1法律意見書編制范圍2.2法律意見書編制標準2.3法律意見書編制程序3.乙方義務3.1乙方資質要求3.2乙方保密義務3.3乙方工作期限4.甲方義務4.1甲方提供資料義務4.2甲方支付費用義務4.3甲方協助義務5.合同費用與支付方式5.1合同費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.交付與驗收6.1法律意見書交付時間6.2法律意見書驗收標準6.3驗收程序7.保密條款7.1保密內容7.2保密期限7.3違約責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決費用9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止后的處理10.合同變更與補充10.1合同變更程序10.2合同補充程序10.3合同變更與補充的效力11.合同生效與期限11.1合同生效條件11.2合同期限11.3合同續(xù)約12.其他約定12.1不可抗力12.2法律適用12.3合同份數13.合同附件14.本合同目錄一覽第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1金融衍生品的定義金融衍生品是指基于某種基礎資產（如股票、債券、商品、貨幣等）或指標（如利率、匯率、指數等）的合約，其價值隨基礎資產或指標的變動而變動。1.2法律意見書的定義法律意見書是指乙方根據甲方提供的資料，對甲方擬進行的金融衍生品交易活動是否合法、合規(guī)，以及交易過程中可能存在的法律風險進行分析、評估后，向甲方出具的專業(yè)法律意見。1.3本合同術語的含義甲方：指進行金融衍生品交易的當事人。乙方：指提供法律意見書編制服務的律師事務所或律師。合同：指本合同及其附件。服務：指乙方根據合同約定提供的服務內容。第二條服務內容2.1法律意見書編制范圍乙方應就甲方擬進行的金融衍生品交易活動，對交易合同、交易規(guī)則、交易流程等法律問題進行審查，并出具法律意見書。2.2法律意見書編制標準客觀公正真實準確完整全面2.3法律意見書編制程序1.對甲方提供的資料進行初步審查；2.對交易合同、交易規(guī)則、交易流程等法律問題進行深入研究；3.編制法律意見書；4.將法律意見書提交甲方審核；5.根據甲方反饋意見，對法律意見書進行修改完善。第三條乙方義務3.1乙方資質要求持有有效執(zhí)業(yè)許可的律師事務所或律師；具備金融衍生品交易法律業(yè)務經驗；3.2乙方保密義務乙方應嚴格遵守保密義務，對甲方提供的資料及交易活動信息予以保密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.3乙方工作期限乙方應在合同約定的期限內完成法律意見書的編制工作，如遇特殊情況，可向甲方提出延期申請。第四條甲方義務4.1甲方提供資料義務甲方應向乙方提供與金融衍生品交易活動相關的所有資料，包括但不限于交易合同、交易規(guī)則、交易流程等。4.2甲方支付費用義務甲方應按照合同約定支付乙方服務費用，包括但不限于律師費、差旅費等。4.3甲方協助義務甲方應積極配合乙方的工作，提供必要的協助，確保乙方能夠順利完成法律意見書的編制工作。第五條合同費用與支付方式5.1合同費用總額本合同費用總額為人民幣______元。5.2費用支付方式1.合同簽訂之日起____個工作日內，支付合同總費用的______；2.法律意見書編制完成并提交甲方后____個工作日內，支付合同總費用的______。5.3費用支付時間甲方應在合同約定的支付時間內支付合同費用，逾期未支付的，甲方應向乙方支付_____%的滯納金。第六條交付與驗收6.1法律意見書交付時間乙方應在合同約定的工作期限內完成法律意見書的編制工作，并將法律意見書交付甲方。6.2法律意見書驗收標準甲方應在收到法律意見書后____個工作日內進行驗收，驗收標準如下：1.法律意見書內容完整；2.法律意見書觀點明確；3.法律意見書論證充分。6.3驗收程序甲方驗收法律意見書時，應向乙方提出書面驗收意見，乙方應在收到驗收意見后____個工作日內予以回復。第七條保密條款7.1保密內容本合同中涉及的甲方交易信息、乙方工作內容等均屬保密內容。7.2保密期限本合同保密期限自合同簽訂之日起____年。7.3違約責任若乙方違反保密義務，泄露保密內容，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。第一部分：合同如下：第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協商解決。協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構如雙方同意仲裁，爭議應提交至____仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。8.3爭議解決費用爭議解決過程中產生的所有費用，包括但不限于仲裁費、律師費、訴訟費等，應由敗訴方承擔，除非雙方另有約定。第九條合同解除與終止9.1合同解除條件1.任何一方違約，經另一方書面通知后，在合理期限內未能糾正；2.一方發(fā)生破產、清算或喪失償債能力；3.因不可抗力導致合同無法履行。9.2合同終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協商一致解除合同；3.合同因法定原因被宣告無效或被撤銷。9.3合同解除與終止后的處理1.合同解除或終止后，雙方應立即停止履行各自的合同義務；2.雙方應相互返還已支付的費用，扣除已發(fā)生的相關費用；第十條合同變更與補充10.1合同變更程序任何一方要求變更合同內容，應書面通知對方，經雙方協商一致后，簽訂書面變更協議。10.2合同補充程序合同履行過程中，如需補充約定事項，雙方可簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。10.3合同變更與補充的效力合同變更或補充協議自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十一條合同生效與期限11.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同期限本合同的有效期為______年，自合同生效之日起計算。11.3合同續(xù)約本合同到期前，如雙方均同意繼續(xù)履行合同，應提前______個工作日書面通知對方，并簽訂續(xù)約協議。第十二條其他約定12.1不可抗力不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、爭議解決等均適用中華人民共和國法律。12.3合同份數本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第十三條合同附件1.甲方提供的交易相關資料；2.乙方編制的法律意見書；3.雙方協商一致的其他文件。第十四條本合同目錄一覽1.定義與解釋2.服務內容3.乙方義務4.甲方義務5.合同費用與支付方式6.交付與驗收7.保密條款8.爭議解決9.合同解除與終止10.合同變更與補充11.合同生效與期限12.其他約定13.合同附件14.本合同目錄一覽第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的概念1.1第三方的定義本合同中的第三方是指除甲乙雙方之外，參與合同履行過程中的其他個人或組織，包括但不限于中介方、評估機構、監(jiān)管機構、擔保方等。1.2第三方的資質要求第三方參與本合同履行前，應具備相應的資質和執(zhí)業(yè)許可，并確保其行為符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第二條第三方的責權利2.1第三方的責任1.2.1第三方應按照本合同約定，履行其職責，并對因自身原因導致的合同履行障礙或違約行為承擔相應責任。1.2.2第三方在履行職責過程中，如違反法律法規(guī)或合同約定，導致甲乙雙方權益受損，應承擔相應的法律責任。2.2第三方的權利1.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責。1.2.2第三方有權根據本合同約定，向甲乙雙方收取合理的費用。2.3第三方的義務1.2.1第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和交易信息。1.2.2第三方應按照合同約定，及時、準確地向甲乙雙方報告工作進展和問題。第三條第三方介入時的額外條款3.1第三方介入的同意1.3.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如需第三方介入，應事先取得對方的書面同意。3.2第三方介入的程序1.3.2第三方介入程序如下：a.雙方協商確定第三方；b.第三方與甲乙雙方簽訂書面協議；c.第三方參與合同履行。3.3第三方介入的費用1.3.3第三方介入的費用由合同約定，并計入合同總費用。第四條第三方的責任限額4.1第三方的責任限額1.4.1第三方的責任限額由合同約定，不得超過合同總金額的_____%。4.2超過責任限額的處理1.4.2若第三方責任導致甲乙雙方損失超過責任限額，甲乙雙方可另行追究第三方責任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1職責劃分1.5.1第三方在合同履行過程中的職責應明確劃分，避免職責交叉或缺失。5.2責任劃分1.5.2第三方的責任應與甲乙雙方的責任明確劃分，確保各方在合同履行過程中承擔相應的責任。5.3信息共享與溝通1.5.3第三方應與甲乙雙方保持信息共享與溝通，確保合同履行過程中的信息暢通。第六條第三方的退出機制6.1第三方退出條件a.第三方無法繼續(xù)履行其職責；b.第三方因不可抗力原因無法履行其職責；c.第三方被依法取消或吊銷執(zhí)業(yè)許可。6.2第三方退出程序1.6.2第三方退出程序如下：a.第三方向甲乙雙方提出退出申請；b.甲乙雙方同意后，簽訂書面退出協議；c.第三方協助完成合同履行過程中的相關事宜。第七條本合同修正的生效7.1本合同修正自雙方簽字或蓋章之日起生效，對本合同原有條款具有同等法律效力。7.2本合同修正的附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：金融衍生品交易合同詳細要求和說明：該附件應包含甲乙雙方達成的金融衍生品交易的具體條款，包括交易標的、數量、價格、交割方式、違約責任等。2.附件二：法律意見書詳細要求和說明：該附件應由乙方提供，包含對甲方金融衍生品交易活動的法律風險評估和意見，應詳細列出法律風險點及應對措施。3.附件三：第三方資質證明詳細要求和說明：該附件應由第三方提供，證明其具備履行合同職責的相應資質和執(zhí)業(yè)許可。4.附件四：第三方介入協議詳細要求和說明：該附件應由甲乙雙方與第三方簽訂，明確第三方介入的職責、權利、義務及費用等。5.附件五：不可抗力事件證明詳細要求和說明：該附件應由受不可抗力影響的一方提供，證明事件的真實性和不可預見性。6.附件六：爭議解決文件詳細要求和說明：該附件包含爭議解決過程中產生的所有文件，如協商記錄、仲裁裁決書、法院判決書等。7.附件七：合同變更或補充協議詳細要求和說明：該附件包含甲乙雙方就合同內容變更或補充達成的協議，應詳細列明變更或補充的內容。8.附件八：合同解除或終止協議詳細要求和說明：該附件包含甲乙雙方就合同解除或終止達成的協議，應明確解除或終止的原因和后續(xù)處理措施。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為a.甲方未按約定支付費用；b.乙方未按時提供法律意見書；c.第三方未按約定履行職責；d.任何一方違反保密義務；e.任何一方未履行合同約定的其他義務。2.責任認定標準責任認定標準如下：a.違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；b.若違約行為導致合同無法履行，違約方應承擔合同無法履行的全部責任；c.若違約行為構成重大違約，非違約方有權解除合同，并要求違約方承擔相應責任。3.違約責任示例說明示例一：若甲方未按約定支付費用，乙方有權暫?；蚪K止服務，并要求甲方支付_____%的違約金。示例二：若乙方未按時提供法律意見書，導致甲方遭受損失，乙方應賠償甲方損失金額的_____%。示例三：若第三方未按約定履行職責，導致合同無法履行，第三方應承擔合同無法履行的全部責任，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024版金融衍生品交易法律意見書編制規(guī)范1本合同目錄一覽1.編制依據與目的1.1編制依據1.2編制目的2.適用范圍2.1適用機構2.2適用金融衍生品3.編制原則3.1法律合規(guī)性3.2完整性3.3真實性3.4時效性4.編制內容4.1法律意見書概述4.2交易背景與概述4.3交易結構分析4.4法律風險識別與分析4.5法律意見書結論4.6法律責任與免責聲明5.編制流程5.1簽訂合同5.2收集資料5.3編制初稿5.4審核與修改5.5完成定稿6.質量要求6.1法律意見書格式規(guī)范6.2法律意見書內容完整6.3法律意見書論證充分6.4法律意見書結論明確7.保密條款7.1保密內容7.2保密期限7.3違約責任8.交付與驗收8.1交付時間8.2交付方式8.3驗收標準8.4驗收流程9.費用與支付9.1費用構成9.2支付方式9.3付款時間10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任10.3爭議解決方式11.合同解除與終止11.1解除條件11.2解除程序11.3合同終止12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決費用13.其他約定13.1合同生效條件13.2合同附件13.3合同修訂14.合同簽署與生效14.1簽署主體14.2簽署時間14.3合同生效時間第一部分：合同如下：第一條編制依據與目的1.1編制依據1.1.1中國法律、法規(guī)及規(guī)范性文件1.1.2國際金融衍生品市場相關規(guī)則1.1.3金融機構內部管理制度1.2編制目的1.2.1明確金融衍生品交易的法律合規(guī)性1.2.2提供交易過程中的法律風險評估1.2.3指導金融機構合規(guī)操作，防范法律風險第二條適用范圍2.1適用機構2.1.1國內各類金融機構2.1.2海外金融機構在中國境內的分支機構2.2適用金融衍生品2.2.1期權、期貨、遠期合約等2.2.2利率衍生品、匯率衍生品等2.2.3其他金融衍生品第三條編制原則3.1法律合規(guī)性3.1.1符合中國法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求3.1.2符合國際金融衍生品市場相關規(guī)則3.2完整性3.2.1涵蓋交易過程中的所有法律問題3.2.2全面分析交易結構及風險3.3真實性3.3.1基于真實交易背景和資料3.3.2確保法律意見書的客觀性3.4時效性3.4.1及時反映金融衍生品市場的最新法律法規(guī)3.4.2適應金融衍生品交易的動態(tài)變化第四條編制內容4.1法律意見書概述4.1.1法律意見書的結構4.1.2法律意見書的主要觀點4.2交易背景與概述4.2.1交易雙方基本情況4.2.2交易目的及標的4.3交易結構分析4.3.1交易標的物4.3.2交易期限4.3.3交易價格4.3.4交易結算方式4.4法律風險識別與分析4.4.1法律合規(guī)風險4.4.2交易對手風險4.4.3市場風險4.5法律意見書結論4.5.1交易的法律合規(guī)性4.5.2法律風險的控制建議4.6法律責任與免責聲明4.6.1法律意見書出具的法律責任4.6.2免責聲明第五條編制流程5.1簽訂合同5.1.1雙方簽訂法律意見書編制合同5.1.2明確雙方權利義務5.2收集資料5.2.1收集交易相關資料5.2.2審核資料的真實性、完整性5.3編制初稿5.3.1分析交易結構5.3.2識別法律風險5.3.3提出法律意見5.4審核與修改5.4.1審核法律意見書的合規(guī)性5.4.2修改完善法律意見書5.5完成定稿5.5.1確認法律意見書內容5.5.2提交定稿法律意見書第六條質量要求6.1法律意見書格式規(guī)范6.1.1采用統(tǒng)一的格式6.1.2內容清晰、條理分明6.2法律意見書內容完整6.2.1涵蓋交易過程中的所有法律問題6.2.2全面分析交易結構及風險6.3法律意見書論證充分6.3.1基于充分的法律依據6.3.2分析嚴謹，論證有力6.4法律意見書結論明確6.4.1對交易的法律合規(guī)性作出明確結論6.4.2提出具體法律建議第八條保密條款8.1保密內容8.1.1本合同中涉及的所有商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息、交易信息等8.1.2法律意見書的全部內容8.2保密期限8.2.1自合同簽訂之日起至交易結束后五年內8.2.2在保密期限內，任何一方未經對方書面同意，不得向任何第三方泄露保密信息8.3違約責任8.3.1若一方違反保密義務，向第三方泄露保密信息，應承擔相應的法律責任8.3.2受損方有權要求違約方賠償因其違約行為所造成的全部損失第九條交付與驗收9.1交付時間9.1.1在合同約定的編制時間內完成法律意見書的編制9.1.2法律意見書應在交易前提交給客戶9.2交付方式9.2.1以電子文檔形式通過電子郵件或在線傳輸方式交付9.2.2如有紙質版，應在電子文檔交付后五個工作日內提供9.3驗收標準9.3.1法律意見書符合合同約定的編制內容和質量要求9.3.2法律意見書內容完整，格式規(guī)范9.4驗收流程9.4.1客戶在收到法律意見書后的五個工作日內進行驗收9.4.2客戶對法律意見書有任何異議，應在驗收期內提出，并提供具體意見第十條費用與支付10.1費用構成10.1.1編制費用10.1.2差旅費10.1.3其他合理費用10.2支付方式10.2.1雙方協商確定支付比例和支付時間10.2.2支付方式為銀行轉賬或現金10.3付款時間10.3.1在法律意見書交付后五個工作日內支付10.3.2如有分期支付，按照合同約定的時間和比例支付第十一項違約責任11.1違約情形11.1.1未按合同約定時間完成法律意見書的編制11.1.2法律意見書不符合合同約定的質量要求11.1.3未經許可泄露保密信息11.2違約責任11.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失11.2.2受損方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任11.3爭議解決方式11.3.1雙方應友好協商解決爭議11.3.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟第十二項合同解除與終止12.1解除條件12.1.1一方嚴重違約12.1.2因不可抗力導致合同無法履行12.2解除程序12.2.1一方提出解除合同的通知12.2.2另一方在接到通知后五個工作日內予以回復12.3合同終止12.3.1合同解除后，雙方的權利義務終止12.3.2雙方應按照合同約定處理剩余事務第十三項爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應友好協商解決爭議13.1.2如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟13.2爭議解決機構13.2.1合同簽訂地人民法院13.3爭議解決費用13.3.1爭議解決過程中產生的費用由敗訴方承擔第十四項合同簽署與生效14.1簽署主體14.1.1合同由雙方授權代表簽署14.1.2簽署代表須具備相應的授權14.2簽署時間14.2.1合同經雙方代表簽署后生效14.2.2合同自簽署之日起對雙方具有法律約束力14.3合同生效時間14.3.1合同簽署后立即生效第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，非甲乙雙方的第三方主體，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、咨詢機構、監(jiān)管機構等。1.2第三方的介入應當基于甲乙雙方的共同協商，并符合相關法律法規(guī)及合同約定。二、第三方介入的附加說明條款2.1第三方介入的目的2.1.1保障合同履行過程中的公正性、透明度和效率。2.1.2提供專業(yè)意見，協助甲乙雙方解決合同履行過程中的問題。2.2第三方介入的條件2.2.1第三方具備相應的資質和經驗，能夠勝任介入工作。2.2.2第三方介入不違反法律法規(guī)及合同約定。2.3第三方介入的流程2.3.1甲乙雙方共同確定第三方介入的事項和范圍。2.3.2甲乙雙方與第三方簽訂合作協議，明確各方的權利義務。2.4第三方介入的保密義務2.4.1第三方在介入過程中，應嚴格履行保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。2.4.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年內。三、甲乙方增加的額外條款及說明3.1甲方的額外條款及說明3.1.1在第三方介入過程中，甲方應積極配合，提供必要的信息和資料。3.1.2甲方有權監(jiān)督第三方的工作進度和質量，并提出合理建議。3.1.3甲方對第三方的工作成果負責，承擔相應的法律責任。3.2乙方的額外條款及說明3.2.1在第三方介入過程中，乙方應積極配合，提供必要的信息和資料。3.2.2乙方有權監(jiān)督第三方的工作進度和質量，并提出合理建議。3.2.3乙方對第三方的工作成果負責，承擔相應的法律責任。四、第三方的責任限額4.1第三方的責任限額應根據第三方介入的性質、范圍及合同約定確定。4.2第三方在介入過程中，若因自身原因導致甲乙雙方遭受損失，應承擔相應的賠償責任。4.3第三方的責任限額包括但不限于：4.3.1直接經濟損失4.3.2間接經濟損失4.3.3合同違約金4.3.4其他因第三方原因導致的損失五、第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在介入過程中，與甲乙雙方的關系為委托代理關系。5.2第三方應遵守甲乙雙方之間的合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權益。5.3第三方與其他各方（如監(jiān)管機構、評估機構等）的關系為業(yè)務合作關系，應按照各自職責和權限開展工作。六、第三方介入的終止6.1當第三方介入的目的實現或合同約定的介入期限屆滿時，甲乙雙方應共同決定終止第三方的介入。6.2第三方介入終止后，甲乙雙方應按照合同約定處理剩余事務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.法律意見書編制合同詳細要求：合同應包含甲乙雙方的基本信息、合同標的、編制內容、費用與支付、違約責任、爭議解決等條款。說明：本合同為法律意見書編制的基礎文件，雙方應在合同中明確各自的權益和義務。2.第三方合作協議詳細要求：協議應明確第三方的介入目的、工作范圍、責任義務、保密條款、費用支付等。說明：第三方合作協議是甲乙雙方與第三方之間簽訂的，用于規(guī)范第三方介入行為的文件。3.交易背景資料詳細要求：包括交易雙方的基本信息、交易目的、交易結構、交易標的等。說明：交易背景資料是編制法律意見書的重要依據，應確保真實、完整。4.法律意見書詳細要求：格式規(guī)范，內容完整，論證充分，結論明確。說明：法律意見書是編制的核心成果，應全面分析交易的法律合規(guī)性及風險。5.相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件詳細要求：列出與交易相關的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，為編制法律意見書提供依據。6.甲乙雙方協商記錄詳細要求：記錄甲乙雙方在合同履行過程中的協商內容，作為解決爭議的依據。說明：協商記錄有助于明確甲乙雙方的權利義務，防止后續(xù)爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定時間完成法律意見書的編制。1.2第三方未按協議約定履行職責，導致工作進度延誤或質量不合格。1.3甲乙雙方未按合同約定支付費用。1.4第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。1.5甲乙雙方未按合同約定履行保密義務。2.違約責任認定標準2.1違約行為的認定2.2違約責任的承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔相應的法律責任。3.違約責任示例說明3.1甲乙雙方未按合同約定時間完成法律意見書的編制，導致交易延遲，甲方遭受損失。責任認定：甲方有權要求乙方支付違約金，并承擔由此產生的損失。3.2第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，給雙方造成損失。責任認定：第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲乙雙方由此產生的損失。全文完。2024版金融衍生品交易法律意見書編制規(guī)范2本合同目錄一覽1.編制依據1.1國家相關法律法規(guī)1.2行業(yè)規(guī)范與標準1.3相關政策文件2.編制目的2.1明確金融衍生品交易法律意見書編制的要求2.2規(guī)范金融衍生品交易法律意見書編制流程2.3提高金融衍生品交易法律意見書編制質量3.適用范圍3.1適用機構3.2適用金融衍生品3.3適用交易環(huán)節(jié)4.編制內容4.1法律意見書編制的基本要求4.2法律意見書編制的具體內容4.2.1法定代表人、授權代表及見證人的身份證明4.2.2交易雙方的主體資格4.2.3交易合同的合法性、有效性4.2.4交易標的的合法性4.2.5交易流程的合法性4.2.6交易涉及的法律法規(guī)4.3法律意見書的格式與排版要求5.編制流程5.1收集資料5.2審查核實5.3編制法律意見書5.4審核與修改5.5提交法律意見書6.法律意見書審核6.1審核機構及人員6.2審核程序6.3審核標準6.4審核結果處理7.法律意見書修改7.1修改原因7.2修改程序7.3修改后的法律意見書審核8.法律責任8.1編制機構及人員責任8.2審核機構及人員責任8.3交易雙方責任9.保密條款9.1法律意見書內容的保密9.2交易信息的保密10.合同解除與終止10.1合同解除的條件10.2合同終止的條件10.3合同解除與終止后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同修改效力13.其他13.1通知方式13.2附件13.3爭議解釋14.合同簽訂與生效日期第一部分：合同如下：第一條編制依據1.1國家相關法律法規(guī)1.1.1《中華人民共和國合同法》1.1.2《中華人民共和國證券法》1.1.3《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》1.2行業(yè)規(guī)范與標準1.2.1中國銀行業(yè)協會發(fā)布的《金融衍生品業(yè)務規(guī)范》1.2.2中國證券業(yè)協會發(fā)布的《金融衍生品交易業(yè)務規(guī)范》1.3相關政策文件1.3.1中國人民銀行發(fā)布的《關于金融衍生品交易管理的通知》1.3.2國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《關于金融衍生品市場建設的指導意見》第二條編制目的2.1明確金融衍生品交易法律意見書編制的要求2.2規(guī)范金融衍生品交易法律意見書編制流程2.3提高金融衍生品交易法律意見書編制質量2.3.1保證法律意見書的準確性和全面性2.3.2提升法律意見書的操作性和實用性第三條適用范圍3.1適用機構3.1.1銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構3.1.2從事金融衍生品交易的各類企業(yè)和機構3.2適用金融衍生品3.2.1期貨、期權、掉期、遠期等金融衍生品3.2.2其他經監(jiān)管部門批準的金融衍生品3.3適用交易環(huán)節(jié)3.3.1交易前、交易中、交易后的全過程第四條編制內容4.1法律意見書編制的基本要求4.1.1符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范4.1.2內容完整、準確、客觀4.1.3格式規(guī)范、排版清晰4.2法律意見書編制的具體內容4.2.1法定代表人、授權代表及見證人的身份證明4.2.1.1法定代表人身份證明文件4.2.1.2授權代表身份證明文件4.2.1.3見證人身份證明文件4.2.2交易雙方的主體資格4.2.2.1交易雙方營業(yè)執(zhí)照或相關資質證明文件4.2.2.2交易雙方法定代表人或授權代表身份證明文件4.2.3交易合同的合法性、有效性4.2.3.1交易合同文本4.2.3.2合同簽訂雙方的主體資格證明文件4.2.4交易標的的合法性4.2.4.1交易標的描述4.2.4.2交易標的合法性證明文件4.2.5交易流程的合法性4.2.5.1交易流程說明4.2.5.2交易流程合法性證明文件4.2.6交易涉及的法律法規(guī)4.2.6.1涉及的法律法規(guī)列表4.3法律意見書的格式與排版要求4.3.1封面格式4.3.2封面內容4.3.3格式4.3.4內容要求第五條編制流程5.1收集資料5.1.1收集與交易相關的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、政策文件等資料5.1.2收集交易雙方的身份證明、資質證明等文件5.2審查核實5.2.1審查交易雙方的主體資格5.2.2審查交易合同的真實性、合法性5.2.3審查交易標的的合法性5.3編制法律意見書5.3.1根據審查核實結果，編制法律意見書5.3.2法律意見書應包括編制依據、編制內容、編制結論等部分5.4審核與修改5.4.1法律意見書編制完成后，由相關人員審核5.4.2發(fā)現問題，及時修改完善5.5提交法律意見書5.5.1法律意見書審核通過后，提交給交易雙方5.5.2提交方式：書面或電子版第六條法律意見書審核6.1審核機構及人員6.1.1審核機構：交易雙方共同認可的第三方機構或內部審核部門6.1.2審核人員：具備相關法律知識和經驗的審核人員6.2審核程序6.2.1審核人員收到法律意見書后，進行初步審查6.2.2審核人員對法律意見書進行詳細審查，提出審核意見6.2.3審核人員將審核意見反饋給編制機構6.3審核標準6.3.1符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范6.3.2內容完整、準確、客觀6.3.3格式規(guī)范、排版清晰6.4審核結果處理6.4.1審核通過的法律意見書，由審核機構出具審核意見書6.4.2審核未通過的法律意見書，編制機構應根據審核意見進行修改完善第七條法律意見書修改7.1修改原因7.1.1審核未通過7.1.2交易雙方提出修改要求7.2修改程序7.2.1編制機構收到修改要求后，及時進行修改7.2.2修改完成后，再次提交審核7.3修改后的法律意見書審核7.3.1審核程序同第六條7.3.2審核結果處理同第六條第八條法律責任8.1編制機構及人員責任8.1.1編制機構對法律意見書的質量負責8.1.2編制人員應確保法律意見書內容的真實性、準確性和完整性8.1.3如因編制機構或編制人員的原因導致法律意見書存在重大錯誤，編制機構應承擔相應法律責任8.2審核機構及人員責任8.2.1審核機構對審核過程和審核結果負責8.2.2審核人員應確保審核的客觀性和公正性8.2.3如因審核機構或審核人員的原因導致審核結果存在重大錯誤，審核機構應承擔相應法律責任8.3交易雙方責任8.3.1交易雙方應提供真實、準確、完整的交易信息8.3.2交易雙方應按照法律意見書的結論執(zhí)行交易8.3.3如因交易雙方提供的信息不真實或執(zhí)行交易不當導致損失，交易雙方應各自承擔相應責任第九條保密條款9.1法律意見書內容的保密9.1.1編制機構、審核機構、交易雙方及其他相關人員對法律意見書內容負有保密義務9.1.2未經交易雙方同意，任何一方不得泄露法律意見書內容9.2交易信息的保密9.2.1交易雙方應相互保密交易信息9.2.2未經對方同意，任何一方不得將交易信息泄露給第三方第十條合同解除與終止10.1合同解除的條件10.1.1法律意見書編制過程中，發(fā)現重大錯誤或遺漏10.1.2交易雙方協商一致，決定解除合同10.2合同終止的條件10.2.1法律意見書編制完成并經審核通過10.3合同解除與終止后的處理10.3.1合同解除或終止后，編制機構應退還交易雙方已支付的費用10.3.2合同解除或終止后，雙方應妥善處理與合同相關的文件和資料第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1協商11.1.2仲裁11.1.3訴訟11.2爭議解決機構11.2.1中國國際經濟貿易仲裁委員會11.2.2人民法院11.3爭議解決程序11.3.1協商：雙方應在合理期限內協商解決爭議11.3.2仲裁：按照中國國際經濟貿易仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行11.3.3訴訟：按照中華人民共和國民事訴訟法的規(guī)定進行第十二條合同生效與修改12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署合同12.1.2合同內容完整、準確、明確12.2合同修改程序12.2.1任何一方提出修改要求，應書面通知對方12.2.2雙方協商一致后，簽署修改協議12.3合同修改效力12.3.1修改協議經雙方簽署后生效12.3.2修改協議對原合同內容有變更的，以修改協議為準第十三條其他13.1通知方式13.1.1書面通知：通過快遞、傳真或電子郵件等方式13.1.2口頭通知：雙方約定有效13.2附件13.2.1合同附件應作為合同的一部分，具有同等法律效力13.2.2附件內容應與合同內容一致13.3爭議解釋13.3.1本合同如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準13.3.2本合同未盡事宜，可由雙方另行協商解決第十四條合同簽訂與生效日期14.1合同簽訂14.1.1合同由雙方授權代表簽字或蓋章14.1.2簽字或蓋章后，合同正式生效14.2合同生效日期14.2.1合同簽訂之日為合同生效日期14.2.2如有特殊情況，雙方協商確定生效日期第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同執(zhí)行過程中，非合同雙方的其他主體，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。15.1.2第三方介入的目的是為了提供專業(yè)服務、保障交易安全、提高合同執(zhí)行效率等。15.2第三方介入的情形15.2.1交易雙方協商一致，認為需要第三方介入以提供專業(yè)服務。15.2.2法律規(guī)定或合同約定需要第三方介入。15.2.3交易過程中出現爭議，需要第三方進行調解或仲裁。15.3第三方的選擇與指定15.3.1第三方的選擇應基于其專業(yè)能力、信譽和獨立性。15.3.2交易雙方應共同指定第三方，或由一方指定經另一方同意后確定。15.4第三方的責任與義務15.4.1第三方應按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定履行其職責。15.4.2第三方應保持獨立性和客觀性，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方應保守秘密，不得泄露任何合同相關敏感信息。16.甲乙方的額外條款及說明16.1甲方責任16.1.1甲方應確保第三方具備履行合同職責的能力和條件。16.1.2甲方應向乙方提供第三方的基本信息，包括但不限于資質證明、服務內容等。16.2乙方責任16.2.1乙方應配合第三方的工作，提供必要的資料和協助。16.2.2乙方應就第三方的工作提出意見和建議。17.第三方的責權利17.1第三方的權利17.1.1第三方有權要求甲方和乙方提供必要的資料和協助。17.1.2第三方有權根據合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定獨立開展工作。17.2第三方的義務17.2.1第三方應按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定履行其職責。17.2.2第三方應保守秘密，不得泄露任何合同相關敏感信息。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對甲方負責，不承擔甲方與乙方之間的合同責任。18.1.2第三方的工作成果和意見僅對甲方具有約束力。1