金融機構(gòu)-一帶一路-利益相關(guān)者參與手冊 -通過信息披露、公眾咨詢和申訴機制緩解環(huán)境風險 2025.1

GreenInvestmentPrinciplesclientearth?金融機構(gòu)“一帶一路”程琳，“一帶一路”綠色投資原則秘書處馬駿，中國金融學會綠色金融專業(yè)委員主任、北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院院長龍迪，克萊恩斯歐洲環(huán)保協(xié)會（英國）亞洲區(qū)主任，北京代表處首席代表通過信息披露、公眾咨詢和申訴機制緩解環(huán)境風險》，克萊34“一帶一路”倡議提出以來，始終將綠色本手冊填補了一個特殊領(lǐng)域的空白，為金融機構(gòu)如何在自身的機構(gòu)運營中以及與作為項目開發(fā)商的客戶互動過程中推進負責任的公眾參與和環(huán)境披露提出指導意見。公眾參與和環(huán)境披露是指讓公眾參與并了解項目的環(huán)境風險例如，在項目開發(fā)階段，當?shù)乩嫦嚓P(guān)者參與項目評估可以實現(xiàn)在更早的階段進行環(huán)境風險識別。這將避免和減少環(huán)境風險，也會提高當?shù)厣鐓^(qū)對項目實施的支持。同樣，對環(huán)境績效進行公開報告會激勵項目公司和金融機構(gòu)同步提高內(nèi)部監(jiān)測和管理環(huán)境風險的能力。同時，環(huán)境報告有利于公眾獲取相關(guān)信息，從而提高公眾對項目的信任。最后，利益相關(guān)者可以通過申訴機制向項目公司甚至直接向金融機構(gòu)表達關(guān)切。這樣就可以更快地識別和管理環(huán)境（和社會）風險。同時，這減少了公眾通過發(fā)動公眾運動來解決不滿的風險，運動式的解決方式會有損于相關(guān)項目甚至參與項目的金融機構(gòu)的公眾聲譽。下圖顯示了金融機構(gòu)及其客戶為改善項目各個階段的公眾參與可以采取的通過提高利益相關(guān)者在環(huán)境績效方面的參與度，中國的金融機構(gòu)及其客戶可以獲得更多開展國際金融和項目發(fā)展合作的機會。推動積極的環(huán)境信息披露和公眾參與已成為許多國際商業(yè)銀行和開發(fā)性金融機構(gòu)的普遍做法。中國的金融機構(gòu)在與國際同行合作開展新興市場的大型項目時，可以通過了解或采納國際慣例來綜上所述，采取措施推動環(huán)境風險和績效的披露并提高公眾參與將有助于項目降低可能違反相關(guān)環(huán)境法規(guī)的風險成本。在環(huán)境和社會本手冊旨在為從事海外項目融資尤其是為共建“一帶一路”國家提供融資的中國金融機構(gòu)提供支持，幫助它們了解環(huán)境信息披露領(lǐng)域的良好實踐，包括準備、流程和需要從項目開發(fā)商那里獲得的數(shù)據(jù)，以及在整個項目生命周期中如何推動公眾參與。鑒于每個金融機構(gòu)都有其特定的風險狀況和戰(zhàn)略，每個金融機構(gòu)都必須根據(jù)監(jiān)管要求和適用的最佳實踐來制定其側(cè)重以國際視野為中國深入綠色“一帶一路”55?對擬議的項目進行篩選和分類?建立環(huán)境和社會管理系統(tǒng)(ESMS)框架??建立環(huán)境和社會管理系統(tǒng)(ESMS)框架?將ESMS政策納入內(nèi)部運營?為其所支持的項目設(shè)立金融機構(gòu)層面的公眾申訴和回應(yīng)機制?監(jiān)督客戶對法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會責任的遵守情況?通過金融機構(gòu)的公共申訴機制進行額外監(jiān)督?監(jiān)督客戶對法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會責任的遵守情況?通過金融機構(gòu)的公共申訴機制進行額外監(jiān)督?在機構(gòu)層面披露所支持項目的成果和環(huán)境影響信息，以避免環(huán)境和社會相關(guān)的法律風險?確保潛在蠶達胺邦的項目業(yè)主、開發(fā)商和發(fā)起人了解其ESMS的要求?在機構(gòu)層面，披露擬議項目相關(guān)的環(huán)境和社會信息項目啟動之前項目啟動項目評估與設(shè)計項目建設(shè)與運營或轉(zhuǎn)讓項目啟動之前項目啟動項目評估與設(shè)計項目建設(shè)與運營?為海外項目制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及環(huán)境和社會風險管理政策?為海外項目制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略以及環(huán)境和社會風險管理政策?自我評估和劃分項目類別?了解金融機構(gòu)對不同類別項目的不同管理要求?與可能參與的第三方(獨立顧問等)建立聯(lián)系?定期提交與環(huán)境社會風險和影響有關(guān)的績效監(jiān)測報告?維持協(xié)商渠道和申訴機制的有效運行?披露相關(guān)信息、妥善處理投訴以避免法律風險?與金融機構(gòu)核實自我評估和分類結(jié)果?在ESIA中納入利益相關(guān)者識別、披露和協(xié)商計劃以及申訴機制的相關(guān)內(nèi)容?披露ESMP草案并與利益相關(guān)者協(xié)商?與金融機構(gòu)和公眾分享協(xié)商結(jié)果?分別建立面向公眾和項目內(nèi)部員工的申訴機制?ESMP定稿并達成法律協(xié)議6153.環(huán)境信息披露和公眾參與的國際和中國工具和政策284.項目全生命周期的利益相關(guān)者參與實踐284.1.金融機構(gòu)開展信息披露和公眾參與的內(nèi)部實踐344.2.客戶非財務(wù)性環(huán)境信息披露和公眾參與的外部實踐395.在環(huán)境信息披露和公眾參與方面邁出下一步16表3環(huán)境信息公開和公眾參與相關(guān)的主要政府間協(xié)議和19表4環(huán)境信息披露和公眾參與相關(guān)的主要專題和行業(yè)22表5開發(fā)性金融機構(gòu)的環(huán)境信息披露和公眾參與標準實例25表6中國在環(huán)境信息披露和公眾參與方面的實踐和標準概述33表8金融機構(gòu)將環(huán)境信息披露和公眾參與納入項目生命周期的內(nèi)部實踐38表9項目發(fā)起人的非財務(wù)環(huán)境披露和公眾參與行動8近幾年，習近平主席多次強調(diào)要建設(shè)綠色“一帶一路”。為響應(yīng)這一號召，各部門制定了一系列旨在促進企業(yè)、金融機構(gòu)等不同利益相關(guān)方參與“一帶一路”項目和投資綠色發(fā)展的政策，并開展了一系列有針對性的能力建設(shè)活動。信息披露和公眾參與一直都是建設(shè)綠色和高質(zhì)量海外項目的重要方面，近年來也取得一定進展，但現(xiàn)階段仍需要為推動其應(yīng)用和全持綠色金融發(fā)展的“三大功能”和促進這些功能的“五大支柱”1，提出了提升公眾參與水平的目標。其中一個支柱，即“強化金融機構(gòu)監(jiān)證券發(fā)行人和公共部門環(huán)境信息披露的強制性和規(guī)范性，特別是涉及國內(nèi)金融活動時。中國1.陳雨露：綠色金融“三大功能”“五大支柱”助力碳2.中國銀保監(jiān)會,“中國銀保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)保/cn/view/pages/ItemDetail.信息披露指南》為中國金融機構(gòu)定期披露環(huán)境《銀行業(yè)保險業(yè)綠色金融指引》2，要求銀行和保險機構(gòu)有效識別、監(jiān)測和防范環(huán)境、社會和治理風險，并按照國際標準加強信息披露和與利益相關(guān)者的互動。特別是在“一帶一路”倡議和海外項目的融資方面，《指引》要求銀行保險機構(gòu)確保項目的管理與國際良好做法在實生態(tài)環(huán)境部也一直在努力推動“一帶一路”綠色發(fā)展、提高對外投資項目公眾參與和信息公開水平。2020年12月，“一帶一路”綠色發(fā)展國際聯(lián)盟（BRIGC）發(fā)布了《“一帶一路”項目綠色發(fā)展指南》（簡稱《指南》）基線研究報告?！吨改稀窞椤耙粠б宦贰表椖吭u估提出了九條建議和一套分級分類體系（交通燈體提出了三條建議，1）項目開發(fā)商采用更嚴格的環(huán)境影響評估標準，包括信息披露和公眾參與方面的要求；2）金融機構(gòu)在項目的全生命周期為可能受到項目負面影響的人和非政府組織提供一個易于使用和透明的申訴機制；3）金融機環(huán)境污染、生物多樣性等方面的目標和影響、風險管理、戰(zhàn)略和治理的細節(jié)信息。生態(tài)環(huán)境部會同外交部、發(fā)改委、商務(wù)部等部委也出臺了更加嚴格的境外投資政策，例如鼓勵中國企業(yè)將綠色發(fā)展融入境外投資過程、遵守國際規(guī)則、加強生態(tài)環(huán)境和氣候變化相關(guān)信息的共享9并與可能受影響的社區(qū)、相關(guān)社會群體和公眾隨著許多國際商業(yè)銀行和多邊開發(fā)銀行積極推動環(huán)境信息披露和公眾參與，中國的金融機構(gòu)意識到在與國際同行就新興市場的大型項目進行合作時了解或采用這些做法的重要性。金融機構(gòu)也越來越認識到，推動信息披露和公眾參與的裨益往往大于成本，特別是在環(huán)境和由于環(huán)境信息披露、公眾參與以及較少被提及但同樣重要的申訴機制是利益相關(guān)者參與的核心組成部分，本報告重點討論“一帶一路”投資中利益相關(guān)者參與的這三個方面。本報告旨在為從事海外項目融資的中國金融機構(gòu)提供參考，支持他們在整個項目生命周期中通過適當?shù)沫h(huán)境信息披露和公眾參與來理解和緩解風險，并闡明了金融機構(gòu)本身及其客戶（如項目利益相關(guān)者參與是一個持續(xù)的過程，包括多個要素：利益相關(guān)者的分析、信息的披露和傳播、協(xié)商和參與、申訴機制，以及向受影響社區(qū)的持續(xù)報告3。其中，信息披露、公眾咨詢和申訴機制是讓利益相關(guān)者參與項目、識別和公眾參與有助于項目實施方和金融機構(gòu)盡早識別環(huán)境風險、規(guī)避或緩釋風險，并增加當?shù)厣鏔inanceCorporation’sGuidanceNotes:PerformanceStandardsonEnvironmentalandSocialSustainability,”2012,https://www./wps/wcm/connect/9fc3aaef-14c3-4489-acf1-a1c43d7f86ec/GN_English_2012_Full-Document_updated_June-14-2021.4.BarnaliChakladerandPujaAggarwalGulati,“AStudyofCorporateEnvironmentalDisclosurePracticesofCompaniesDoingBusinessinIndia,”GlobalBusinessReview16,no.2(April1,2015):321–35,https://doi.PublicConsultationandDisclosure:AGoodPracticeManual(Washington,DC:International本章簡要介紹了海外項目開發(fā)中通過環(huán)境信息披露、公眾咨詢和申訴機制三種途徑實現(xiàn)利益相關(guān)者參與的原則、成本、收益和風險。第三章將介紹當前利益相關(guān)者參與的國際和中國實踐，第四章將提供更詳細的流程，說明在金融機構(gòu)在機構(gòu)層面（通常作為ESG披露的一部分）和項目層面都應(yīng)進行非金融的環(huán)境相關(guān)信息披露。在機構(gòu)層面，環(huán)境信息報告和披露是向利益相關(guān)者傳達機構(gòu)行為對環(huán)境影響歐盟《可持續(xù)金融披露條例》）和行業(yè)或?qū)ｎ}協(xié)會（如氣候相關(guān)財務(wù)披露工作組（TCFD）、這些標準為環(huán)境信息披露的流程和形式提供明確的指導。附錄1展示了TCFD與氣候相關(guān)的在項目層面，需將環(huán)境和社會信息與利益受項目影響的當?shù)厣鐓^(qū)、當?shù)卣头钦M這通常也是東道國的環(huán)境影響評估法規(guī)要求的強制性程序。金融機構(gòu)要求客戶在項目生命周期內(nèi)披露與項目有關(guān)的信息，除此之外，一些金融機構(gòu)自己也對與特定投資相關(guān)的環(huán)境和社息獲取政策（AIP）”對投資項目和咨詢服務(wù)項目的項目結(jié)果信息進行披露，尤其是當項目具環(huán)境信息公開有助于通過協(xié)商或申訴解決等方式提高公眾參與度，為利益相關(guān)者提供更準確和及時的項目信息7。因此，良好的信息披露是成功的利益相關(guān)者參與的重要基礎(chǔ)。良好?采用良好的實踐原則（盡早披露、披露客觀信息、設(shè)計的披露方式要有助于協(xié)商、提供）；公眾咨詢和參與也應(yīng)該被積極地應(yīng)用，以一般而言，公眾參與是指允許利益相關(guān)者參與項目設(shè)計和實施過程，以從他們那里獲得實地知識和經(jīng)驗，根據(jù)公眾需求改善項目的社會成果，贏得公眾對項目的支持并與受影響的利益相關(guān)者建立持久的關(guān)系，最終降低項目風險。公眾參與的不同方式對決策的影響程度不6.IFC,“IFCAccesstoInformationPolicy,”IFCHandbookforCompaniesDoingBusinessin280c483baa12/IFC_StakeholderEngagement. >|為公眾提供平衡和客|獲取公眾對分析、替代方案和/或決定的反|在整個過程中直接與公眾合作確保公眾的關(guān)切和愿望得到一致|在決策的每個方面與代方案和確定首選解|將最終決策權(quán)交到公|我們將隨時向您通報聽取和承認關(guān)切和愿見如何影響決策的反|我們將與您合作確保您的關(guān)切和愿望直接反映在所制定的替代眾意見如何影響決策|我們將在制定解決方案時尋求你們的意見和創(chuàng)新并在最大程度上將你們的意見和建|我們將執(zhí)行你們的決對于金融機構(gòu)來說，貫穿項目生命周期中的公眾參與是確保其投資或貸境風險得到恰當?shù)淖R別、緩解和管理以避免金融風險的關(guān)鍵。對于顯示出較高的潛在負面環(huán)境和社類項目）或者在環(huán)境社會法規(guī)較弱的東道國開展的項目尤其如此。在大多數(shù)海外項目中，公眾參與利益相關(guān)者咨詢是指項目公司與其利益相關(guān)者之間進行一系列對話，以了解項目的潛在環(huán)境和社會影響和緩解方案。進行良好協(xié)商的技術(shù)、方法、途徑和時間表，并在整個過程?認真對待在協(xié)商過程中收到的反饋，并盡最大努力通過更改項目設(shè)計、實施提議的緩解措施或通過項目開發(fā)創(chuàng)造利好和機會來解決9.OrganizingEngagement,“SpectrumofPublicParticipation,”O(jiān)rganizingEngagement,HandbookforCompaniesDoingBusinessin利益相關(guān)者參與的另一個重要因素是申訴機制。申訴機制是受影響的社區(qū)表達關(guān)切的一種方式，也為項目發(fā)起人和金融機構(gòu)解決這些受影響的利益相關(guān)者和社區(qū)可以通過申訴機制提醒金融機構(gòu)和項目發(fā)起人應(yīng)該注意的項目相關(guān)問題（“申訴”）。這樣，參與的金融機構(gòu)就能及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對項目產(chǎn)生的意外影響，從而能更好保障項目不出現(xiàn)不合理的拖延或意外理想情況下，金融機構(gòu)要求其客戶為項目建立申訴機制，并同時自身也為支持的項目提供申訴機制，以直接與受影響的社區(qū)接觸，降11.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“AMechanismsforDevelopmentProjects”(Washington,DC,2008),https://www.cao-/resources/guide-designing-and-implementing-grievance-mechanisms-12.DougCahn,“GrievanceMechanisms:ACritical2010,/sites/default/files/fromProject-AffectedCommunities,”2009,/wps/wcm/connect/f9019c05-0651-4ff5-9496-c46b66dbeedb/低客戶漏報問題的風險。例如，世界銀行的架構(gòu)中，合規(guī)顧問監(jiān)察員辦公室（CAO）是國際支持設(shè)立的項目獨立問責機制。同時，個人和銀行支持的項目的環(huán)境和社會影響提出申訴。建立成功的申訴處理機制要求金融機構(gòu)在機構(gòu)內(nèi)部和對項目開發(fā)商都制定明確、一致和透明的準則和程序，涵蓋數(shù)據(jù)重大性、衡量、報告和驗證以及報告頻率等多方面的標準。很重要的一點是，要適當記錄公眾參與和數(shù)據(jù)收集的過程以及數(shù)據(jù)本身的情況，這樣，金融機構(gòu)和相關(guān)方（如客戶）能更好地管理風險，并在當?shù)睾蛧H利益相關(guān)者和監(jiān)管機構(gòu)提出要求式和復(fù)雜程度應(yīng)與對項目對當?shù)厣鐓^(qū)的潛在不責機制。社區(qū)應(yīng)該能夠：1）知道誰負責處理投訴和傳達結(jié)果，誰負責監(jiān)督機制；2）參與機制2.3利益相關(guān)者參與帶來的收益及執(zhí)行環(huán)境信息披露、公眾咨詢和申訴機制是金融機構(gòu)減少和管理海外項目的環(huán)境社會風險的重要工具。為推動這些工作，需要建立一個更如，申訴機制、信息收集和披露）、雇用人員和可能的外部專家（例如，第三方意見、環(huán)境但同時，實施這些形式的利益相關(guān)者參與的效益大多數(shù)情況下超過成本，特別是如果公眾參與的風險和隱患也得到較好管理時。在環(huán)境和社會立法和執(zhí)法不力的國家更是如此，因為僅滿足當?shù)卣囊蟛蛔阋宰R別、管理和緩解環(huán)境風險。因此，如果中國的金融機構(gòu)和開發(fā)商能按照中國政府的指導方針自愿采用更高的標準，就能積極主動地進行更好的環(huán)境風與受影響的利益相關(guān)者進行更直接的接觸）3.環(huán)境信息披露和公眾參與的國際公眾參與和環(huán)境信息披露原則的概念和應(yīng)用在國家和地區(qū)的法規(guī)中有廣泛體現(xiàn)，而且通常更重要的是，它們被囊括在金融機構(gòu)自愿簽訂的國際協(xié)議中。因此，它們通常是獲得營業(yè)執(zhí)照的法律要求，也是保障國際金融機構(gòu)可持續(xù)性政策實踐的實際要求，對開發(fā)性金融機構(gòu)國際社會為改善公眾參與、信息披露和申訴機制已經(jīng)制定了若干政府間協(xié)議和文書。它們通常針對政府和公共實體，但也可以適用于私人組織（特別是在自愿的基礎(chǔ)上）。這些政府間協(xié)議還可以填補國家監(jiān)管和對跨國項目監(jiān)環(huán)境和財務(wù)風險。以下協(xié)議和文書尤其得到了年的環(huán)境與發(fā)展會議期間批準的，目的是重申1972年通過的《聯(lián)合國人類環(huán)境會議宣言》?！独锛s宣言》的一系列原則界定了人們的發(fā)展權(quán)以及他們保護共同環(huán)境的責任。特別是，原則10旨在確保每個人都有獲得?1998年聯(lián)合國通過了《聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會關(guān)于在環(huán)境問題上獲取信息、公眾參與旨在將《里約宣言》的原則10付諸實踐。公約在獲取信息、公眾參與或訴諸司法三大14.ConventiononAccesstoInformation,Public?此外，為了推動和加快《里約宣言》原則事會/全球部長級環(huán)境論壇第11屆特別會議上通過了《關(guān)于制定在環(huán)境問題上獲得信（“《巴厘準則》”）。這些自愿準則為各國（尤其是發(fā)展中國家）提供了修改國家立法或?qū)嵺`的建議，以便人們能更廣泛地獲取?作為促進公眾參與環(huán)境相關(guān)問題的最新進境事務(wù)中的信息獲取、公眾參與和司法區(qū)域協(xié)議》（“《埃斯卡蘇協(xié)議》”）啟動。它該區(qū)域協(xié)議是第一份具有法律約束力、旨在保護每個人在環(huán)境事務(wù)中獲取信息、公眾參15.UNEP,“GuidelinesfortheDevelopmentofNationalLegislationonAccesstoInformation,PublicParticipationandAccesstoJusticeinEnvironmentalMatters,”2010,https://wedocs./bitstream/handle/20.500國際上，行業(yè)主導的組織正在不斷改進支持環(huán)境信息披露和公眾參與的標準。這些標準在支持投資者決策和緩解環(huán)境和社會風險方面發(fā)揮著重要作用，特別是在環(huán)境和社會影響評一般而言，與金融部門相關(guān)的專題和部門準則包括機構(gòu)層面的標準（適用于整個金融機構(gòu)的所有投資）和項目層面的標準（適用于特定項目）。這兩類標準對于基于利益相關(guān)者參在機構(gòu)層面，已經(jīng)存在若干側(cè)重不同的國際公認標準，并正在被不同行業(yè)采用。主要標準包括（有關(guān)針對金融部門的標準的更詳細摘這是一套以氣候為關(guān)注點的自愿準則，旨在評估和披露公司面臨的氣候變化風險，包括一般性準則和特定行業(yè)的準則。截至2022?全球報告倡議組織(GRI)：GRI標準是最完善的可持續(xù)發(fā)展報告全球標準。GRI涵蓋ESG專題并幫助機構(gòu)了解和傳達商業(yè)對關(guān)鍵可持續(xù)性問題的影響。全球72%的報告可持續(xù)發(fā)展信息的公司和250家最大的公司準則涵蓋77個不同行業(yè)，專注于量化和Climate-relatedFinancialDisclosures”,2022,/2022/10/2022-tcfd-status-report-task-force-on-climate-related-financial-報告機構(gòu)績效的外部ESG影響和風險。自?氣候披露標準委員會(CDSB)：CDSB是一個由商業(yè)和環(huán)境非政府組織組成的國際聯(lián)盟，致力于推進和統(tǒng)一全球主流企業(yè)報告模式，以確保企業(yè)使用相同的方法披露環(huán)境、保持一致，提出了詳細的披露預(yù)期和明確的目標。目前，全球范圍內(nèi)采用該框架的公司主要的項目層面標準包括赤道原則、?赤道原則是領(lǐng)先的面向部門的項目層面原則，是根據(jù)國際金融公司（IFC）的績效標評估和管理環(huán)境和社會風險的基準和風險管《赤道原則》，它們被稱為“赤道原則金融赤道原則在公眾參與方面提出若干原則，?原則2環(huán)境和社會評估：EPFI將要求客戶通過適當?shù)脑u估過程以EPFI滿意的方式確定擬議項目的相關(guān)環(huán)境和社會風險以及影響規(guī)模。評估文件應(yīng)提出可以最小化和緩解項目對工人、受影響社區(qū)和環(huán)境的風險和影響的措施，在殘留影響仍然存在的情況下，提社區(qū)產(chǎn)生重大不利影響的項目，客戶將啟動知情協(xié)商和參與過程。客戶將根據(jù)以下情況設(shè)計協(xié)商過程：項目的風險和影響；項目的開發(fā)階段；受影響社區(qū)的語言偏好和決策過評估過程的早期進行，在任何情況下項目建設(shè)開始之前都應(yīng)該進行這樣的評估并在這之供受影響的社區(qū)和工人使用，機制將接收對項目環(huán)境和社會績效的擔憂和不滿并促進解報告的要求包括1)允許公眾在網(wǎng)上獲取其社會環(huán)境影響評估（ESIA）總結(jié)，內(nèi)容要包括重要的人權(quán)和氣候變化風險和影響；2)的項目，客戶將每年公開報告運營階段的溫室氣體排放水平；3)鼓勵客戶與全球生物全球數(shù)據(jù)存儲庫共享商業(yè)上不敏感的特定項并提供用于計算的數(shù)字衡量標準或定性價值，以說明投資的社會、環(huán)境和財務(wù)績效。指標以確定項目的影響結(jié)果，包括農(nóng)業(yè)、空氣、生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)、氣候、多樣性和包容性、教育、就業(yè)、能源、金融服務(wù)、健康、基礎(chǔ)設(shè)施、土地、海洋和沿海地區(qū)、和全球基礎(chǔ)設(shè)施基金于2020年初構(gòu)想，旨在建立一個一致的、全球適用的可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)標簽系統(tǒng)。它致力于在更短時間內(nèi)高效地開發(fā)籌劃充分的項目，并使基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境信息披露和公眾參與的主要專題和行類別標準涵蓋的專題類別標準涵蓋的專題_國際金融機構(gòu)通常會制定自己的披露和公眾參與要求，以確保投資與其可持續(xù)目標保持引領(lǐng)這一趨勢，并為其他專題和地方準則奠定者提供有關(guān)其投資和協(xié)商服務(wù)活動的準確和及定了IFC客戶在管理其環(huán)境和社會風險方面的責任。其中，信息披露、協(xié)商、對外溝通和受影響社區(qū)的申訴機制、對受影響社區(qū)的持續(xù)報與披露和公眾參與有關(guān)的關(guān)鍵問題提供了額外19.IFC,“InternationalFinanceCorporation’sGuidanceNotes:PerformanceStandardson20.IFC,“PerformanceStandardsonEnvironmentalandSocialSustainabi226188c95454/PS_English_2012_Full-Document.21.國際金融公司將其定義為在全球或地區(qū)相同或類似情況下從事相同類型業(yè)務(wù)的熟練和經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員必須符合所在國環(huán)境評估法律法規(guī)的要求，包括相關(guān)信息披露和公眾協(xié)商要求，并應(yīng)在遵循良好的國際行協(xié)商：在項目可能對受影響社區(qū)產(chǎn)生不利的環(huán)境和社會影響的情況下，應(yīng)進行協(xié)商過程。根據(jù)初步的與受影響社區(qū)的協(xié)商應(yīng)從確定評估過程大綱的早期范圍界定過程開始，其中包括確定要評估的風險和影響清單，協(xié)商活動應(yīng)貫穿整個項目生命周期?？蛻魬?yīng)記錄在參與協(xié)商的人員的意見影響下采取的或因其信息披露：客戶將向受影響社區(qū)提供有關(guān)以下信息：(i)項目的目的、性質(zhì)和規(guī)模；(ii)擬議項目活動的持續(xù)時間；(iii)對社區(qū)的任何風險和潛在影響以及信息披露通常是識別影響和風險過程的一部分，但如果預(yù)計項目會對受影響社區(qū)產(chǎn)生持續(xù)影響和風險，客戶應(yīng)在項目生命周期內(nèi)持續(xù)提供信息?？蛻暨€應(yīng)該平衡透明度的要求和保護機密信息的要求，并確申訴機制：如果項目有可能對受影響社區(qū)產(chǎn)生不利的環(huán)境和社會影響，應(yīng)在項目層面建立一個受影響社區(qū)可以隨時使用的程序，以接收、處理和記錄外部接受和回應(yīng)申訴應(yīng)由客戶組織內(nèi)有經(jīng)驗和資質(zhì)的人員處理，與負責管理業(yè)務(wù)活動的人員分開。在某些情況下，由于項目的具體情況，客戶可能需要讓獨立），用于借款人的十項環(huán)境與社會標準（ESS），以及適用于世界銀行的《投資項目融資環(huán)境與社關(guān)者參與和信息披露”規(guī)定了世行在項目生命周期內(nèi)實施利益相關(guān)者參與的要求，包括利益22.WorldBank,”EnvironmentalandSocialFramework”,accessedNovember23,2022,/en/projects-September23,2022,https://www.afd.fr/en/相關(guān)者識別和分析、利益相關(guān)者參與計劃、信息披露、項目準備期間的有意義的咨詢、項目實施期間的持續(xù)參與和外部報告、申訴機制和也在其環(huán)境和社會框架中加入了信息披露、利），在過去的二十年里，中國政府和監(jiān)管機構(gòu)頒布了多項關(guān)于環(huán)境披露和公眾參與的法規(guī)和要求有重大潛在環(huán)境影響的項目在提交環(huán)境影響報告書前舉辦論證會或聽證會?！董h(huán)境影響進了環(huán)境影響評估的流程，對沒有適當許可證為規(guī)范公司披露環(huán)境信息的責任，中國政府也已頒布相關(guān)政策。生態(tài)環(huán)境部于2021年記錄的企業(yè)每年都要發(fā)布環(huán)境披露報告。與之配套的《企業(yè)環(huán)境信息依法披露格式準則》于包括排污許可證、污染物排放、碳排放、生態(tài)雖然其中一些準則主要適用于國內(nèi)金融活動，對國際活動起到的是參考作用，但中國的監(jiān)管機構(gòu)在為海外投資和相關(guān)的公眾參與制定在此基礎(chǔ)上，商務(wù)部、生態(tài)環(huán)境部于2021年7），?加強與潛在受影響社區(qū)、相關(guān)社會群體和公眾的溝通，通過座談會、聽證會等方式聽取商務(wù)部印發(fā)《關(guān)于推進共建“一帶一路”綠色?在海外投資中采用國際通行標準或中國更高?加強生態(tài)環(huán)境和氣候變化相關(guān)信息共享，包除官方政策文件外，中國綠色金融專門委員會和倫敦金融城綠色金融倡議于2018年11已成為“一帶一路”綠色投資的重要自愿準則。包括環(huán)境風險分析、信息共享和沖突解決機制11月，GIP成員迅速擴大，覆蓋亞洲、歐洲、中東、非洲等40家主要金融機構(gòu)，它們的全球November2021,/Content.26.BRIGC,“GreenDevelopmentGuidanceforBRIProjectsPhaseIITask1,”202net/Reports/Report_Download/2021/202110/此外，生態(tài)環(huán)境部“一帶一路”綠色發(fā)展綠色發(fā)展指南》（GDG）為加快“一帶一路”項目的綠色發(fā)展提供了建議和具體應(yīng)用指導。?建議3：基于項目的潛在風險進行環(huán)境（和“紅轉(zhuǎn)綠”和部分風險較高的“黃色”項目?建議6：為受影響的利益相關(guān)者提供全生命周期管理的申訴機制，使受影響的利益相關(guān)者和金融機構(gòu)之間能夠直接溝通環(huán)境問題，2021年發(fā)布第二階段應(yīng)用指南，為金融機構(gòu)提供了將環(huán)境披露和公眾參與納入項目生命周期露管理辦法》露格式準則》展工作指引》綠色投資原則》“一帶一路”幾內(nèi)亞比紹市，社區(qū)會議4.項目全生命周期的利益相關(guān)者參金融機構(gòu)的運營不會直接造成重大的環(huán)境本章從金融機構(gòu)內(nèi)部實踐和金融機構(gòu)應(yīng)要求客戶遵守的外部實踐兩個方面對項目全生命金融機構(gòu)開展公眾參與和環(huán)境信息披露的基礎(chǔ)是環(huán)境和社會管理系統(tǒng)(ESMS)。對于沒有董事會）的授權(quán)和積極支持，董事會要對ESMS負責（中國銀保監(jiān)會于2022年6月發(fā)布的最新 ）：由最高管理層和董事會支持的整體環(huán)境和社會政策；(2)整個機構(gòu)的環(huán)境和社會能力；(3)評估和監(jiān)控環(huán)境和社會風險的各種程序（具體程序取決于金融機構(gòu)所涉及的部門(4)銀行向公眾報告。>>>> 以及與內(nèi)部運營的整合同樣重要。圖4展示了28.BRIGC,“GreenDevelopmentGuidanceforBRI29.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“A ><否 ><否<<<<>是>是> >> >在上述ESMS框架和公眾申訴機制建成的要求中的利益相關(guān)者參與和信息披露、土地征金融機構(gòu)還可以提供實例工具（例如申訴），4.1.2項目評估與設(shè)計在評估和設(shè)計階段，金融機構(gòu)將其ESMS?對擬議的項目進行篩選和分類1）可用來決定是否提供資助的標準包括：排除清單（金融機構(gòu)因環(huán)境和社會問題或其他問題而不會投資的活動清單）、當?shù)氐沫h(huán)境和社會法規(guī)和國際標準等2）可用來確定項目風險類別的工具包括：環(huán)境和社會風險水平分析模型，模型的高風險是指項目對環(huán)境和社會有重大不利影響，中風險是指對環(huán)境和30.WorldBank,GrievanceRedressService,https:///en/projects-operations/31.FIRSTforSustainability,“EnvironmentalandSocialDueDiligence,”FIRSTforSustainability,accessedSeptember23,2022,https:///risk-management/managing-environmental-and-social-risk-2_2/components-of-an-esms/environmental-and-交易中的環(huán)境和社會風險>社會的具體影響不大，可以通過緩解措施解決，低風險是指對環(huán)境和社會的不利影響很小或不存在。這一步對決定后續(xù)采取步驟的形式和程度十分關(guān)鍵，后續(xù)步驟包括環(huán)境和別，包括從交易篩選到實地走訪等種種活動?界定報告要求和衡量標準：項目實施過程中的報告是披露和公眾參與的一個重要組成部分。這包括向受影響的社區(qū)/利益相關(guān)者、公眾和金融機構(gòu)進行持續(xù)報告。例如，赤道原則金融機構(gòu)(EPFI)的客戶將確保在線提供ESIA報告，每年公開報告運營期間的溫室氣體排放水平，并共享特定項目的生物多樣性數(shù)據(jù)；IFC要求其客戶定期向受影響社區(qū)報告緩解計劃的實施情況以及通過協(xié)商和申訴機制提出的問題的解決結(jié)果。項目實施期間的報告要求可以以一般信息（如溫室氣32合同授予10.70.7100.71付款100.7100.71財務(wù)管理1110111成果1110111環(huán)境和社會保障0.7110.710.70項目評分0,940,740,880,540,60,820,8從貸款生效到項目在財務(wù)上終結(jié)，亞洲開發(fā)銀行對所有其管理的主權(quán)項目每季度都會使用這一評級方案進行評級。它既是其內(nèi)部ESMS監(jiān)控績效的一部分，也是績效指標提供可核查的目標值，指出在特定時間范圍內(nèi)要求得到實現(xiàn)的程度?？冃е笜说钠渌畔碓窗?，在哪里可以找到關(guān)于每個指標狀況的信息、誰提供每月、每年、每兩年一次），這些也應(yīng)在項目結(jié)構(gòu)設(shè)計例如，亞行執(zhí)行五類績效指標（合同授予、付款、財務(wù)管理、成果、環(huán)境和社會保障）和三類評級（綠色表示順利、黃色表示關(guān)注、紅色表示風險）（表7）。披露和公眾參與要求，例如項目是否具有有效的申訴補救機制、項目是否與預(yù)定的監(jiān)測報告保持同步，都包含?就項目實施期間的環(huán)境和社會績效達成法律協(xié)議，包括契約、先決條件、違約事件、糾正行動方案等。該法律協(xié)議為金融機構(gòu)提供了具有約束力的工具，以確?？蛻粼陧椖亢?最后，對于機構(gòu)層面的信息披露，金融機構(gòu)還應(yīng)披露擬議項目相關(guān)的E&S信息，例如，IFC根據(jù)E&S風險分類披露投資信息摘要(SII)以及相關(guān)的環(huán)境和社會審查摘要60天進行披露。所有其他投資在董事會討論前30天進行披露33。赤道原則金融機構(gòu)成員也需要披露其投資和運營相關(guān)的環(huán)境影4.1.3項目建設(shè)與運營項目獲批開工后，金融機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督客戶對法律協(xié)議規(guī)定的環(huán)境和社會責任的遵守情況。項目監(jiān)督分為兩個層面：（1）金融機構(gòu)工作人員進行實地考察；（2）客戶提交關(guān)于執(zhí)行投資協(xié)議中E&S條款的進展報告34。此外，金融機構(gòu)的公共申訴機制是客戶為具體項目設(shè)立的申34.IFC,“UnderstandingIFC’sEnvironmentalandSocialDueDiligenceProcess,”accessedorg/wps/wcm/connect/aa10e586-be7e-46b8-91c3-cc5e98af6f3d/IFC+Process.在此階段，為確保報告和披露得到遵守，貸款協(xié)議中商定的法律條款也可能被觸發(fā)。如果客戶在項目生命周期內(nèi)沒有遵守其環(huán)境和社會契約，金融機構(gòu)可以實施補救措施：銀行通常采取的第一步是與客戶密切合作，根據(jù)其政策使項目重新合規(guī)。只有當項目方持續(xù)未能遵在項目的最后階段，即退役階段，金融機標準（如“一帶一路”綠色投資原則）披露項目成果和項目環(huán)境影響的信息，屆時機構(gòu)?解決其公共申訴機制中的所有尚未解決的申表8為金融機構(gòu)的直接行動提供結(jié)構(gòu)化指導，以確保在項目生命周期內(nèi)環(huán)境信息披露和項目啟動之前建立環(huán)境和社會管理系統(tǒng)雖然金融機構(gòu)有自己的管理環(huán)境風險的流同樣，客戶公司在項目啟動之前也應(yīng)該有整體的可持續(xù)性政策以及環(huán)境和社會管理體系，最大限度地降低交易成本和潛在的環(huán)境社會風金融機構(gòu)必須在客戶的自我評估和分類基此外，對于具有重大環(huán)境和社會影響的項照大多數(shù)金融機構(gòu)的要求，在必要時與獨立的在項目評估和設(shè)計過程中，客戶在環(huán)境信?與金融機構(gòu)核實自我評估和分類結(jié)果，這也是金融機構(gòu)確定E&S要求和規(guī)定的重要前提，包括環(huán)境信息披露和公眾參與方面的要這要求進行利益相關(guān)者識別和分析，識別項目對利益相關(guān)者的潛在E&S影響以及制定ESMP（環(huán)境和社會管理方案）草案。此步該與融資方的要求相匹配，例如，AIIB要求A類項目準備ESIA報告，其中包括ESMP和ESMPF（環(huán)境和社會管理框架）中的至35.ChristophNedopiletal.,“ChinaThird-PartyMarketCooperationforInfrastructureProjects:FinancingMechanismHandbook,”September2021,/wp-content/Party-Market-Cooperation-for-Infrastructure-Projects%ef%bc%9aFinancing-Mechanism-進行協(xié)商。不同類別的項目的協(xié)商要求也可能不同：A類項目通常需要提供更詳細的文件；在涉及非自愿重新安置人口和原住民的?客戶根據(jù)協(xié)商結(jié)果向金融機構(gòu)反饋，雙方經(jīng)在環(huán)境信息披露和公眾參與方案的具體實經(jīng)驗等。案例1展示了一個因地制宜進行披露36.AIIB,“EnvironmentalandSocialFramework,”framework-agreements/environmental-social-HandbookforCompaniesDoingBusinessin38.ComplianceAdvisor/Ombudsman(CAO),“A科盧韋齊尾礦項目由加拿大阿達斯特拉礦業(yè)公司間開發(fā)，試圖在從剛果民主共和國科盧韋齊礦區(qū)的尾在項目實施過程中，項目公司面臨幾個障礙：可識字率非常低；通過印刷媒體進行交流是不可能的，因為那里沒有報紙、廣告牌、正常運行的電話系統(tǒng)或為促進與社區(qū)之間的互動，項目團隊和顧問利用六個使用法語和斯瓦希里語的當?shù)貜V播電臺。他們還在環(huán)境評估會議上使用特殊海報介紹項目可能產(chǎn)生的影響，以克服識字率不足的問題，同時用手機聯(lián)系關(guān)鍵人員?？紤]到該地區(qū)無公共交通且通訊受限，將很多人聚集在一個地點的后勤挑戰(zhàn)很大，項目方舉行了一系列村級會議。盡管與其他案例相比，這個項目在這些特殊安排花費了相當長的時間，但這是一種根據(jù)此外，客戶還負責為公眾和承包項目的工人分別建立項目層面申訴機制。IFC合規(guī)顧問監(jiān)察辦公室(CAO)為開發(fā)項目設(shè)計和實施申訴機1.界定范圍并確定目標：申訴機制應(yīng)接受?確定從經(jīng)驗中學習并與所有相關(guān)方溝通3.實施和運作：向公司員工和公眾介紹申訴機制，通過直觀生動的營銷材料、面對面的會議進行與相關(guān)方溝通以建立意識，培訓和支持參與者對該機制的運營（包括申訴機制的行4.監(jiān)測、報告和學習：項目公司不僅要用案例2提供了一個在基礎(chǔ)設(shè)施部門申訴機為了幫助受影響的社區(qū)了解這一流程，TNG準備?概述流程的小冊子，包括人們可能提出的問題示例、提交方式（郵件、社區(qū)聯(lián)絡(luò)人、電子郵件、電話）、審查程序、相關(guān)的底層法這些材料可在當?shù)卣髽?、項目的當?shù)剞k公室和社區(qū)協(xié)商會議期間獲得。項目刊登在當?shù)貓蠹埳系墓嬷幸蔡峒斑@些材料。項目在周邊社區(qū)的俄羅斯聯(lián)邦儲備銀行辦公室設(shè)置了信息站和申訴提交收集箱，?指定一名社區(qū)聯(lián)絡(luò)經(jīng)理，負責通知社區(qū)并在?給項目工作人員提供接受投訴的培訓，并建?項目總管辦公室負責將收集到的問題轉(zhuǎn)交相申訴處理完畢后，社區(qū)聯(lián)絡(luò)經(jīng)理發(fā)出書面答復(fù)，其中包括項目的聯(lián)系信息以便投訴方還有其他問題，項目獲批開工后，項目進入了利益相關(guān)者關(guān)者參與，并維護已建成的協(xié)商渠道和申訴機?為環(huán)境和社會管理計劃的實施集合資源，并?評估以前確定的環(huán)境和社會影響，并確定項?按照項目準備階段商定的程序，定期向利益相關(guān)者提供關(guān)于項目績效和范圍或進度變化?定期向金融機構(gòu)提交與環(huán)境和安全風險及影正如馬拉帕亞深水天然氣發(fā)電項目的案例HandbookforCompaniesDoingBusinessin馬蘭帕亞深水天然氣發(fā)電項目是菲律賓政府承包給第38號服務(wù)合同財團的項目，這一財團由殼牌菲律賓勘探公司（運營商）、雪佛龍馬蘭帕亞有限責任公工作是通過殼牌菲律賓勘探公司（SPEX）和菲律賓殼建由當?shù)卣?、非政府組織、社區(qū)領(lǐng)袖、省級和社區(qū)級環(huán)境官員以及其他利益相關(guān)者組成的多方監(jiān)督此外，PSFI每月與社區(qū)代表會面，提供有關(guān)項目運營和影響的最新信息，并聽取社區(qū)的關(guān)切和申訴。PSFI還在每個受影響的省份開展可持續(xù)發(fā)展計劃，提供社區(qū)要求的服務(wù)，例如職業(yè)培訓、生計研討會、就業(yè)機會介紹、獎學金、小額信貸、健康和安全研討會在項目的最后階段，即退役階段，客戶應(yīng)?與當?shù)乩嫦嚓P(guān)者就過渡安排和項目結(jié)束影?解決來自公眾和員工申訴機制的所有尚未解表9為客戶在環(huán)境信息披露和公眾參與方環(huán)境信息披露公眾咨詢和申訴機制//5.在環(huán)境信息披露和公眾參與方面中國海外金融正邁入新的發(fā)展階段，關(guān)注點從大力推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)轉(zhuǎn)向推動全面和可持續(xù)的發(fā)展模式。伴隨著這一轉(zhuǎn)變，中國和國際金融和項目合作伙伴之間合作的新機會開始涌現(xiàn)：通過項目的共同融資和共同開發(fā)，更多分散財務(wù)和項目風險的機會正在出現(xiàn)。同時，隨著新聞、媒體和數(shù)據(jù)的持續(xù)全球整合（如社交媒體的出現(xiàn)），項目管理和信息披露迎來了新的機會，這些活動的開展不再受制于金融機構(gòu)、項目發(fā)起人或其他參與和感興趣的利益相為了從這些發(fā)展中受益，同時降低項目的環(huán)境和社會風險，參與“一帶一路”項目的企業(yè)和金融機構(gòu)需要對一些現(xiàn)有流程進行調(diào)整。很重要的一點是，保證公眾參與和信息披露讓所有利益相關(guān)者（無論他們是中國還是國際金融機構(gòu)、開發(fā)商或利益相關(guān)者）都能評估、理這一趨勢主要由全球金融界、監(jiān)管機構(gòu)和股東、投資者等了解和管理風險的持續(xù)意愿所推動。因此，用于分析和披露環(huán)境風險以及公眾參與的新協(xié)議、框架、標準、流程和法規(guī)正方興