中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書(shū)

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書(shū)

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

丙方（證券交易所）：_________________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在丙方證券交易所中小企業(yè)板塊上市交易其股份；乙方為一家具有證券承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，愿意為甲方股份上市提供承銷服務(wù)；丙方為依法設(shè)立的證券交易所，負(fù)責(zé)股份上市交易的組織和管理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條股份上市

1.1甲方同意將其發(fā)行的股份在丙方證券交易所中小企業(yè)板塊上市交易，并遵守丙方的上市規(guī)則和相關(guān)要求。

1.2乙方同意作為甲方股份上市的承銷商，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施甲方股份的發(fā)行與上市工作。

1.3丙方同意接受甲方股份在丙方證券交易所中小企業(yè)板塊上市交易，并按照丙方的規(guī)則和程序進(jìn)行管理和監(jiān)督。

第二條股份發(fā)行

2.1甲方本次發(fā)行的股份總數(shù)為_(kāi)_______股，每股面值為人民幣_(tái)_______元，發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)_______元/股。

2.2甲方應(yīng)按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，制定股份發(fā)行方案，并報(bào)丙方審核。

2.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的股份發(fā)行方案，制定承銷計(jì)劃，并協(xié)助甲方完成股份發(fā)行工作。

第三條承銷責(zé)任

3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，負(fù)責(zé)甲方股份的承銷工作，包括但不限于股份的推介、銷售、結(jié)算等。

3.2乙方應(yīng)確保其承銷行為符合《證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

3.3乙方應(yīng)按照甲方的股份發(fā)行方案，合理確定承銷價(jià)格，并在股份發(fā)行前向丙方備案。

3.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方提供股份發(fā)行的進(jìn)展情況，并在股份發(fā)行完成后，向甲方提供股份發(fā)行的詳細(xì)報(bào)告。

第四條上市費(fèi)用

4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付承銷費(fèi)用。承銷費(fèi)用的計(jì)算方式為：承銷費(fèi)用=發(fā)行股份總數(shù)×發(fā)行價(jià)格×承銷費(fèi)率。

4.2甲方應(yīng)在股份發(fā)行完成后的________個(gè)工作日內(nèi)，將承銷費(fèi)用支付給乙方。

4.3甲方應(yīng)按照丙方的規(guī)定，支付上市費(fèi)用。上市費(fèi)用的具體金額和支付方式，由甲方和丙方另行協(xié)商確定。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

5.2甲方應(yīng)在股份發(fā)行前，向丙方提交招股說(shuō)明書(shū)等信息披露文件，并確保其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.3甲方應(yīng)在股份上市后，定期向丙方提交年度報(bào)告、中期報(bào)告等信息披露文件，并確保其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成信息披露工作，并確保其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六條保密條款

6.1甲、乙、丙三方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密。

6.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述保密信息。

6.3本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用或上市費(fèi)用，應(yīng)按照未支付金額的________%向乙方或丙方支付違約金。

7.2如乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷責(zé)任，應(yīng)按照甲方已支付承銷費(fèi)用的________%向甲方支付違約金。

7.3如丙方未按照本協(xié)議約定履行上市管理責(zé)任，應(yīng)按照甲方已支付上市費(fèi)用的________%向甲方支付違約金。

7.4任何一方違約，除支付違約金外，還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)立即通知其他各方，并提供相應(yīng)的證明。

8.2各方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商確定是否解除本協(xié)議或延期履行本協(xié)議。

8.3不可抗力事件消除后，本協(xié)議繼續(xù)履行。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。

9.2如協(xié)商不成，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

10.2如一方要求解除本協(xié)議，應(yīng)提前________日書(shū)面通知其他各方，并說(shuō)明解除理由。

10.3本協(xié)議解除后，不影響各方在本協(xié)議解除前已經(jīng)履行的權(quán)利和義務(wù)。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自甲、乙、丙三方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式________份，甲、乙、丙三方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙、丙三方另行協(xié)商確定。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_________________________

丙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：