2025版股份投資基金合同示范文本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股份投資基金合同示范文本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者2.2基金管理人3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金期限4.投資范圍4.1投資策略4.2投資限制4.3投資比例5.資金募集5.1募集方式5.2募集對象5.3募集金額5.4募集時間6.資金管理6.1資金托管6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.投資決策7.1投資決策程序7.2投資決策機構(gòu)7.3投資決策權(quán)8.收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配時間9.風(fēng)險控制9.1風(fēng)險識別9.2風(fēng)險評估9.3風(fēng)險管理10.監(jiān)事會10.1監(jiān)事會組成10.2監(jiān)事會職責(zé)10.3監(jiān)事會會議11.信息披露11.1信息披露原則11.2信息披露內(nèi)容11.3信息披露方式12.合同變更與解除12.1合同變更12.2合同解除13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構(gòu)14.3爭議解決程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指按照本合同約定出資購買基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“基金管理人”指根據(jù)本合同約定負責(zé)基金的投資運作和管理，享有基金管理權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的機構(gòu)。1.1.3“基金”指按照本合同約定設(shè)立，由投資者出資，由基金管理人管理，以特定投資目標為宗旨的集合投資信托。1.1.4“基金份額”指基金財產(chǎn)中代表投資者權(quán)益的單位。1.1.5“基金財產(chǎn)”指基金管理人根據(jù)本合同約定，依法取得并用于投資的財產(chǎn)。1.1.6“基金凈值”指基金財產(chǎn)的公允價值除以基金份額總數(shù)的比值。1.1.7“投資決策機構(gòu)”指根據(jù)本合同約定，負責(zé)基金投資決策的機構(gòu)。1.1.8“基金托管人”指根據(jù)本合同約定，負責(zé)基金財產(chǎn)的保管和監(jiān)督，并執(zhí)行基金管理人的投資指令的機構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.合同雙方2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力，并承諾遵守本合同的約定。2.1.2投資者應(yīng)按照本合同約定的方式出資購買基金份額。2.2基金管理人2.2.1基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。2.2.2基金管理人應(yīng)按照本合同約定，履行基金管理職責(zé)。3.基金概述3.1基金名稱3.1.1基金名稱為“2024版股份投資基金”。3.2基金類型3.2.1基金類型為封閉式股份投資基金。3.3基金規(guī)模3.3.1基金規(guī)模為人民幣1億元。3.4基金期限3.4.1基金期限為5年。4.投資范圍4.1投資策略4.1.1基金投資策略為股票市場投資，主要投資于具有成長潛力的上市公司股票。4.2投資限制4.2.1基金投資于單一上市公司的股票比例不得超過基金凈資產(chǎn)的20%。4.3投資比例4.3.1基金投資于股票的比例不得低于基金凈資產(chǎn)的80%。5.資金募集5.1募集方式5.1.1基金采用非公開募集方式。5.2募集對象5.2.1募集對象為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者。5.3募集金額5.3.1募集金額上限為人民幣1億元。5.4募集時間5.4.1募集時間為自基金管理人取得中國證監(jiān)會批準之日起6個月內(nèi)。6.資金管理6.1資金托管6.1.1基金財產(chǎn)由具有基金托管資格的銀行托管。6.2資金使用6.2.1基金管理人應(yīng)按照本合同約定和投資策略，合理使用基金財產(chǎn)。6.3資金監(jiān)管6.3.1基金管理人應(yīng)定期向基金托管人報告基金財產(chǎn)的使用情況。8.收益分配8.1收益分配原則8.1.1基金收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。8.1.2收益分配比例應(yīng)按照基金凈收益的一定比例確定。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。8.2.2分紅金額以人民幣計算。8.3收益分配時間8.3.1每年度結(jié)束后，基金管理人應(yīng)在次年度的前三個月內(nèi)進行收益分配。9.風(fēng)險控制9.1風(fēng)險識別9.1.1基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險識別機制，定期對基金投資組合進行風(fēng)險評估。9.2風(fēng)險評估9.2.1基金管理人應(yīng)定期對基金的風(fēng)險狀況進行評估，并向投資者披露。9.3風(fēng)險管理9.3.1基金管理人應(yīng)采取必要措施，降低和防范基金投資風(fēng)險。10.監(jiān)事會10.1監(jiān)事會組成10.1.1監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中1名由投資者選舉，2名由基金管理人提名。10.2監(jiān)事會職責(zé)10.2.1監(jiān)事會對基金管理人的經(jīng)營行為進行監(jiān)督。10.3監(jiān)事會會議10.3.1監(jiān)事會每年至少召開一次會議。11.信息披露11.1信息披露原則11.1.1基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時、準確、完整地披露基金相關(guān)信息。11.2信息披露內(nèi)容11.2.1基金管理人應(yīng)披露基金凈值、投資組合、基金管理費用、基金業(yè)績等信息。11.3信息披露方式11.3.1信息披露通過基金管理人指定的信息披露平臺進行。12.合同變更與解除12.1合同變更12.1.1合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。12.2合同解除12.2.1.1投資者未按時足額繳納出資；12.2.1.2基金管理人違反合同約定，損害投資者利益；12.2.1.3出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1投資者或基金管理人違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失的責(zé)任。14.爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1爭議解決采取協(xié)商方式。14.2爭議解決機構(gòu)14.2.1爭議解決機構(gòu)為雙方共同指定的仲裁委員會。14.3爭議解決程序14.3.1爭議解決程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，介入合同履行過程中的個人、法人或其他組織。15.2第三方的介入目的15.2.1第三方的介入旨在協(xié)助合同各方履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率，保障合同目的的實現(xiàn)。15.3第三方的介入方式15.3.1第三方的介入方式包括但不限于中介服務(wù)、審計、評估、擔(dān)保、咨詢等。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與投資者、基金管理人、基金托管人等各方在合同中的法律地位和權(quán)利義務(wù)是獨立的。15.4.2第三方與投資者、基金管理人、基金托管人之間不構(gòu)成合同關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)由雙方另行約定。16.第三方的責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任限額16.1.1第三方因提供中介服務(wù)、咨詢等非實質(zhì)性介入，其責(zé)任限額由雙方在合同中約定。16.1.2第三方因提供實質(zhì)性介入（如擔(dān)保、評估等），其責(zé)任限額應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準確定。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1第三方的權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求合同各方按照合同約定提供必要的信息和協(xié)助。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。17.2第三方的義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)保守合同各方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。17.3第三方的責(zé)任17.3.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)瑕疵，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.3.2第三方在履行合同過程中，因故意或重大過失造成合同各方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方介入的具體條款18.1中介服務(wù)18.1.1中介方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.1.2中介方應(yīng)按照合同約定，提供中介服務(wù)，協(xié)助合同各方完成合同履行。18.2審計服務(wù)18.2.1審計方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.2.2審計方應(yīng)按照合同約定，對基金財務(wù)狀況進行審計，并向投資者披露審計結(jié)果。18.3評估服務(wù)18.3.1評估方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.3.2評估方應(yīng)按照合同約定，對基金投資資產(chǎn)進行評估，并向投資者披露評估結(jié)果。18.4擔(dān)保服務(wù)18.4.1擔(dān)保方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.4.2擔(dān)保方應(yīng)按照合同約定，提供擔(dān)保服務(wù)，保障合同各方權(quán)益。18.5咨詢服務(wù)18.5.1咨詢方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，依法設(shè)立并取得相應(yīng)許可。18.5.2咨詢方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)咨詢服務(wù)，協(xié)助合同各方解決合同履行過程中的問題。19.第三方介入的額外條款及說明19.1第三方介入的額外條款19.1.1合同各方應(yīng)就第三方介入的具體事項、服務(wù)內(nèi)容、費用支付等進行明確約定。19.1.2合同各方應(yīng)確保第三方具備履行合同的能力和條件。19.2第三方介入的說明19.2.1第三方介入的目的是為了保障合同各方權(quán)益，提高合同履行的效率。19.2.2第三方介入的，合同各方應(yīng)按照合同約定，向第三方提供必要的信息和協(xié)助。19.2.3第三方介入的，合同各方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費用和責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供有效身份證件、護照或其他身份證明文件。說明：用于驗證投資者的身份信息。2.投資者出資證明文件要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬憑證、支票或其他出資證明。說明：用于證明投資者已按照合同約定出資。3.基金管理人資質(zhì)證明文件要求：提供營業(yè)執(zhí)照、基金管理人許可證等。說明：用于證明基金管理人的合法資格。4.基金托管人資質(zhì)證明文件要求：提供營業(yè)執(zhí)照、基金托管人許可證等。說明：用于證明基金托管人的合法資格。5.基金投資策略文件要求：提供詳細的投資策略說明，包括投資目標、投資范圍、投資限制等。說明：用于指導(dǎo)基金管理人的投資行為。6.基金凈值計算方法文件要求：提供基金凈值計算的詳細方法和公式。說明：用于確?；饍糁档臏蚀_性。7.收益分配方案文件要求：提供收益分配的具體方案，包括分配比例、分配時間等。說明：用于規(guī)范收益分配過程。8.風(fēng)險控制措施文件要求：提供風(fēng)險控制的具體措施和程序。說明：用于降低基金投資風(fēng)險。9.監(jiān)事會成員名單文件要求：提供監(jiān)事會成員的姓名、職務(wù)等信息。說明：用于明確監(jiān)事會的組成。10.信息披露文件要求：提供信息披露的具體內(nèi)容和方式。說明：用于確保信息披露的及時性和完整性。11.合同變更協(xié)議文件要求：提供合同變更的詳細內(nèi)容和雙方簽字。說明：用于記錄合同變更情況。12.違約責(zé)任協(xié)議文件要求：提供違約行為的定義和違約責(zé)任的具體規(guī)定。說明：用于明確違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.投資者違約行為未按時足額繳納出資違反基金投資限制提供虛假信息說明：投資者未按時足額繳納出資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。2.基金管理人違約行為未按照合同約定進行投資未履行信息披露義務(wù)未采取有效風(fēng)險控制措施說明：基金管理人未按照合同約定進行投資，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。3.基金托管人違約行為未履行基金財產(chǎn)保管義務(wù)未按照基金管理人指令執(zhí)行投資指令未履行信息披露義務(wù)說明：基金托管人未履行基金財產(chǎn)保管義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償投資者損失。4.第三方違約行為未按照合同約定提供服務(wù)提供虛假信息未履行保密義務(wù)說明：第三方未按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償合同各方損失。全文完。2024版股份投資基金合同示范文本1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同簽訂日期1.2合同簽訂地點1.3合同簽訂雙方1.4合同簽訂目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.投資基金概述3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金投資范圍3.5投資基金存續(xù)期限4.投資者權(quán)益4.1投資者資格4.2投資者出資4.3投資者權(quán)益4.4投資者分紅4.5投資者退出5.管理人職責(zé)5.1管理人資格5.2管理人義務(wù)5.3管理人權(quán)利5.4管理人責(zé)任6.投資決策6.1投資決策機構(gòu)6.2投資決策程序6.3投資決策內(nèi)容6.4投資決策變更7.投資基金運作7.1投資基金募集7.2投資基金投資7.3投資基金退出7.4投資基金清算8.費用與支出8.1費用類型8.2費用計算方法8.3費用支付方式8.4支出管理9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時間9.4信息披露責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效證明13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同變更內(nèi)容13.4合同變更生效日期14.合同終止14.1合同終止條件14.2合同終止程序14.3合同終止后果第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同簽訂日期：本合同自____年____月____日雙方簽署之日起生效。1.2合同簽訂地點：本合同在____市____區(qū)____路____號簽署。1.3合同簽訂雙方：（1）甲方（投資者）：____（全稱）（2）乙方（管理人）：____（全稱）2.定義與解釋2.1定義：本合同中使用的術(shù)語和定義如下：（1）“投資基金”是指根據(jù)本合同設(shè)立，由甲方出資，乙方管理的股份投資基金。（2）“投資者”是指根據(jù)本合同約定出資參與投資基金的自然人、法人或其他組織。（3）“管理人”是指根據(jù)本合同約定，負責(zé)投資基金的募集、投資、管理、退出等事宜的乙方。2.2解釋：本合同中的定義和解釋以本合同及附件為準。3.投資基金概述3.1投資基金名稱：____股份投資基金3.2投資基金類型：封閉式股份投資基金3.3投資基金規(guī)模：人民幣____億元3.4投資基金投資范圍：國內(nèi)上市公司股票、債券及其他經(jīng)監(jiān)管部門批準的金融工具。3.5投資基金存續(xù)期限：自投資基金成立之日起____年。4.投資者權(quán)益4.1投資者資格：具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。4.2投資者出資：甲方應(yīng)在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，將人民幣____億元出資到乙方指定的賬戶。4.3投資者權(quán)益：甲方享有投資基金的收益分配權(quán)、基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)、基金清算后的剩余財產(chǎn)分配權(quán)等。4.4投資者分紅：投資基金收益按年度進行分配，分配比例由基金管理人根據(jù)實際情況決定。4.5投資者退出：甲方可在投資基金存續(xù)期限屆滿前，經(jīng)乙方同意后，按約定價格轉(zhuǎn)讓其基金份額。5.管理人職責(zé)5.1管理人資格：乙方具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證。5.2管理人義務(wù)：（1）遵守國家法律法規(guī)和本合同約定，履行管理人職責(zé)；（2）按照投資基金的投資目標和策略進行投資運作；（3）定期向投資者披露投資基金的投資情況、財務(wù)狀況等；（4）保護投資者權(quán)益，防止利益沖突。5.3管理人權(quán)利：（1）根據(jù)本合同約定，行使投資基金的投資決策權(quán)；（2）按照法律法規(guī)和基金合同約定，決定投資基金的重大事項；（3）根據(jù)基金運作需要，聘請或更換基金從業(yè)人員。5.4管理人責(zé)任：乙方對投資基金的運作承擔(dān)連帶責(zé)任。6.投資決策6.1投資決策機構(gòu)：投資基金設(shè)立投資決策委員會，負責(zé)投資基金的投資決策。6.2投資決策程序：投資決策委員會按照基金合同約定，進行投資決策。6.3投資決策內(nèi)容：投資決策內(nèi)容包括但不限于投資標的、投資比例、投資期限等。8.費用與支出8.1費用類型：（1）管理費：按投資基金凈資產(chǎn)的____%年費率計提，每年____月____日支付。（2）托管費：按投資基金凈資產(chǎn)的____%年費率計提，每年____月____日支付。（3）業(yè)績報酬：投資基金實現(xiàn)凈收益超過____%的部分，按____%提取。8.2費用計算方法：費用按月計算，不足一個月按實際天數(shù)折算。8.3費用支付方式：費用由投資者通過轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定賬戶。8.4支出管理：乙方負責(zé)基金費用的收取和管理，確保費用使用合理、透明。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容：（1）投資基金的投資情況；（2）投資基金的財務(wù)狀況；（3）投資基金的重大事項；（4）基金管理人的變更；（5）基金合同的變更。9.2信息披露方式：通過投資基金網(wǎng)站、電子郵件、郵寄等方式向投資者披露。9.3信息披露時間：每月、每季度、每年定期披露，重大事項及時披露。9.4信息披露責(zé)任：乙方對信息披露的真實性、準確性、完整性負責(zé)。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)：____仲裁委員會。10.3爭議解決程序：按《中華人民共和國仲裁法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。10.4爭議解決費用：仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。11.合同解除11.1合同解除條件：（1）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____日內(nèi)未采取補救措施的；（2）投資基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被監(jiān)管部門責(zé)令關(guān)閉的；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。11.2合同解除程序：一方提出解除合同，另一方應(yīng)予以確認，合同自解除之日起失效。11.3合同解除后果：合同解除后，各方應(yīng)按照約定履行剩余義務(wù)。12.合同生效12.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽署，自簽署之日起生效。12.2合同生效日期：____年____月____日。12.3合同生效證明：雙方簽署的合同文本為合同生效證明。13.合同變更13.1合同變更條件：雙方協(xié)商一致，或根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需變更合同內(nèi)容的。13.2合同變更程序：變更合同應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方簽署后生效。13.3合同變更內(nèi)容：變更內(nèi)容包括但不限于合同條款、費用、權(quán)利義務(wù)等。13.4合同變更生效日期：自變更合同簽署之日起生效。14.合同終止14.1合同終止條件：合同到期、合同解除、法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。14.2合同終止程序：合同終止后，各方應(yīng)按照約定履行剩余義務(wù)。14.3合同終止后果：合同終止后，乙方應(yīng)將投資基金剩余財產(chǎn)返還給投資者。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同中“第三方”是指除甲方、乙方以外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)或參與相關(guān)活動的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)、投資顧問、托管銀行等。15.2第三方介入情形：（1）甲乙雙方一致同意引入第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)要求引入第三方；（3）為保障投資基金的合法權(quán)益，甲乙雙方認為有必要引入第三方。15.3第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）第三方不得泄露任何與本合同相關(guān)的商業(yè)秘密或個人信息。16.第三方介入的額外條款16.1第三方選擇：（1）甲方、乙方有權(quán)根據(jù)實際情況選擇合適的第三方；（2）第三方選擇后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議。16.2第三方費用：（1）第三方費用由甲乙雙方按照約定承擔(dān)；（2）第三方費用應(yīng)計入投資基金的運營成本。16.3第三方變更：（1）如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意；（2）更換第三方不影響本合同的效力。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額：（1）第三方因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方服務(wù)協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行；（3）如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方有權(quán)要求乙方承擔(dān)補充賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)向甲方提供真實、準確的服務(wù)報告；（2）甲方有權(quán)對第三方的工作進行監(jiān)督；（3）第三方不得損害甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)按照乙方的要求履行職責(zé)；（2）乙方應(yīng)協(xié)調(diào)第三方與甲方的關(guān)系，確保第三方工作順利進行；（3）乙方對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。18.3第三方與其他各方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本合同約定；（2）第三方與其他各方的關(guān)系由各自簽訂的協(xié)議或合同約定；（3）第三方不得損害投資基金的合法權(quán)益。19.第三方介入的特殊條款（1）第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率；（2）第三方費用的合理性；（3）第三方責(zé)任的界定和追究。19.2如第三方介入導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)困難，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可申請監(jiān)管部門介入。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資基金合同詳細要求：合同內(nèi)容應(yīng)完整，條款清晰，雙方簽字蓋章。說明：本合同作為投資基金運作的基本法律文件，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.投資者出資證明詳細要求：證明甲方已按照合同約定出資。說明：作為甲方出資的憑證，用于確認甲方出資情況。3.投資基金募集說明書詳細要求：說明投資基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險提示等。說明：為投資者提供投資基金的詳細信息，幫助投資者作出投資決策。4.投資基金財務(wù)報表詳細要求：包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。5.投資基金投資決策記錄詳細要求：記錄投資決策過程、決策依據(jù)、決策結(jié)果等。說明：確保投資決策的透明度和可追溯性。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。說明：規(guī)范第三方提供服務(wù)的行為，保障甲乙雙方權(quán)益。7.投資基金清算報告詳細要求：包括清算過程、清算結(jié)果、清算費用等。說明：在投資基金清算時，用于明確各方權(quán)益。8.其他附件詳細要求：根據(jù)實際情況，可能涉及其他相關(guān)文件。說明：為保障合同履行，可能需要補充其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：未按時足額出資。責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期出資部分的____%違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：未按照合同約定進行投資決策。責(zé)任認定：乙方應(yīng)向甲方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。責(zé)任認定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。4.合同解除違約責(zé)任：違約行為：一方未按照合同約定解除合同。責(zé)任認定：違約方應(yīng)向守約方支付____元違約金。5.其他違約行為及責(zé)任認定：違約行為：違反合同約定，損害對方合法權(quán)益。責(zé)任認定：違約方應(yīng)根據(jù)實際情況承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說明：若乙方未按照合同約定進行投資決策，導(dǎo)致投資基金虧損，乙方應(yīng)向甲方支付____元違約金，并賠償由此造成的損失。全文完。2024版股份投資基金合同示范文本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同當(dāng)事人2.1投資者2.2管理人2.3監(jiān)事3.投資基金的基本情況3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金期限4.投資基金的資金募集4.1資金募集方式4.2資金募集時間4.3資金募集條件5.投資基金的運作管理5.1投資策略5.2投資范圍5.3投資決策5.4投資報告6.投資基金的收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配時間7.投資基金的終止與清算7.1終止條件7.2清算程序7.3清算費用8.投資者的權(quán)利與義務(wù)8.1投資者的權(quán)利8.2投資者的義務(wù)9.管理人的權(quán)利與義務(wù)9.1管理人的權(quán)利9.2管理人的義務(wù)10.監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)10.1監(jiān)事的權(quán)利10.2監(jiān)事的義務(wù)11.合同的變更與解除11.1變更條件11.2解除條件12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同的生效與終止13.1生效條件13.2終止條件14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指購買并持有投資基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“管理人”指依照法律法規(guī)和合同約定，負責(zé)投資基金的募集、運作、管理和投資決策的機構(gòu)。1.1.3“監(jiān)事”指依照法律法規(guī)和合同約定，對投資基金的運作進行監(jiān)督的機構(gòu)或個人。1.1.4“投資基金”指由管理人發(fā)起，投資者以購買基金份額的方式參與投資的集合性資金。1.1.5“基金份額”指投資基金的投資者持有的，代表其在投資基金中權(quán)益的份額。1.1.6“投資決策委員會”指由管理人設(shè)立，負責(zé)投資基金投資決策的機構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。1.2.2如有沖突，本合同的解釋權(quán)歸管理人所有。第二條合同當(dāng)事人2.1投資者2.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力。2.1.2投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資基金投資風(fēng)險。2.2管理人2.2.1管理人應(yīng)具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金管理業(yè)務(wù)資格。2.2.2管理人應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，履行管理職責(zé)。2.3監(jiān)事2.3.2監(jiān)事應(yīng)獨立履行監(jiān)督職責(zé)，維護投資者的合法權(quán)益。第三條投資基金的基本情況3.1投資基金名稱3.1.1投資基金名稱為“2024版股份投資基金”。3.2投資基金類型3.2.1投資基金類型為封閉式股份投資基金。3.3投資基金規(guī)模3.3.1投資基金規(guī)模為人民幣壹億元整。3.4投資基金期限3.4.1投資基金期限為五年。第四條投資基金的資金募集4.1資金募集方式4.1.1投資基金資金募集采取非公開方式。4.2資金募集時間4.2.1資金募集時間為2024年1月1日至2024年6月30日。4.3資金募集條件4.3.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力。4.3.2投資者應(yīng)承諾按照合同約定購買基金份額。第五條投資基金的運作管理5.1投資策略5.1.1投資基金采用多元化投資策略，主要投資于國內(nèi)A股市場。5.2投資范圍5.2.1投資基金投資范圍包括股票、債券、基金等金融工具。5.3投資決策5.3.1投資決策由投資決策委員會負責(zé)。5.4投資報告5.4.1管理人應(yīng)定期向投資者提供投資基金的投資報告。第六條投資基金的收益分配6.1收益分配原則6.1.1收益分配應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。6.2收益分配方式6.2.1收益分配采用現(xiàn)金方式。6.3收益分配時間6.3.1每年12月31日為收益分配日。第七條投資基金的終止與清算7.1終止條件7.1.1投資基金到期自然終止。7.2清算程序7.2.1投資基金終止后，管理人應(yīng)依法組織清算。7.3清算費用7.3.1清算費用由投資基金承擔(dān)。第八條投資者的權(quán)利與義務(wù)8.1投資者的權(quán)利8.1.1投資者享有投資基金的收益分配權(quán)。8.1.2投資者享有投資基金終止后的剩余財產(chǎn)分配權(quán)。8.1.3投資者享有查閱和復(fù)制投資基金相關(guān)文件的權(quán)利。8.1.4投資者享有對投資基金管理人的監(jiān)督權(quán)。8.2投資者的義務(wù)8.2.1投資者應(yīng)按照合同約定購買基金份額。8.2.2投資者應(yīng)遵守基金合同的約定，不得損害其他投資者的合法權(quán)益。8.2.3投資者應(yīng)承擔(dān)投資基金投資風(fēng)險。第九條管理人的權(quán)利與義務(wù)9.1管理人的權(quán)利9.1.1管理人有權(quán)根據(jù)投資策略進行投資決策。9.1.2管理人有權(quán)收取基金管理費。9.1.3管理人有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資組合。9.2管理人的義務(wù)9.2.1管理人應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)。9.2.2管理人應(yīng)保證投資基金資產(chǎn)的安全和完整。9.2.3管理人應(yīng)定期向投資者披露投資基金的運作情況。第十條監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)10.1監(jiān)事的權(quán)利10.1.1監(jiān)事有權(quán)要求管理人提供投資基金的財務(wù)報表和其他相關(guān)文件。10.1.2監(jiān)事有權(quán)要求管理人說明投資基金的投資決策。10.2監(jiān)事的義務(wù)10.2.1監(jiān)事應(yīng)獨立、公正地履行監(jiān)督職責(zé)。10.2.2監(jiān)事應(yīng)定期向投資者報告監(jiān)督情況。第十一條合同的變更與解除11.1變更條件11.1.1合同的變更需經(jīng)投資者、管理人和監(jiān)事協(xié)商一致。11.2解除條件11.2.1投資者有權(quán)在投資基金成立之日起一年內(nèi)解除合同。11.2.2管理人違反合同約定，損害投資者合法權(quán)益的，投資者有權(quán)解除合同。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)12.2.1爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第十三條合同的生效與終止13.1生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2終止條件13.2.1投資基金到期自然終止。13.2.2合同約定的解除條件成就時，合同終止。第十四條其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同未盡事宜，以國家有關(guān)法律法規(guī)為準。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義與范圍1.1第三方是指在本合同履行過程中，為投資基金提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、代理或其他輔助服務(wù)的機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。1.2第三方不包括投資基金的投資者、管理人和監(jiān)事。第二條第三方的介入條件和程序2.1第三方的介入需經(jīng)投資者、管理人和監(jiān)事協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則。2.3第三方的介入程序如下：2.3.1投資者、管理人和監(jiān)事共同確定第三方介入的事項和范圍。2.3.2投資者、管理人和監(jiān)事共同確定第三方的資質(zhì)和條件。2.3.3投資者、管理人和監(jiān)事共同與第三方簽訂書面協(xié)議。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，不得損害投資基金和投資者的合法權(quán)益。3.3第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е峦顿Y基金或投資者權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由投資者、管理人和監(jiān)事在合同中約定，并在第三方協(xié)議中明確。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理確定，以保障投資基金和投資者的利益。4.3第三方的責(zé)任限額包括但不限于：4.3.1第三方因提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定而產(chǎn)生的損失。4.3.2第三方因違反法律法規(guī)或合同約定而產(chǎn)生的損失。4.3.3第三方因自身過錯導(dǎo)致的投資基金或投資者權(quán)益受損。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與投資者、管理人和監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由第三方協(xié)議約定。5.2第三方與投資基金之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由投資基金與第三方協(xié)議約定。5.3第三方與監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由監(jiān)事與第三方協(xié)議約定。5.4第三方與投資者、管理人和監(jiān)事之間的責(zé)任劃分，由合同和相關(guān)協(xié)議共