2024年股權(quán)投資框架協(xié)議：投資者與目標(biāo)公司投資合作意向書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資框架協(xié)議：投資者與目標(biāo)公司投資合作意向書本合同目錄一覽1.股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資者與目標(biāo)公司投資合作意向書1.1.1投資者基本信息1.1.2目標(biāo)公司基本信息1.1.3投資合作意向1.1.4投資金額和投資方式1.1.5投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)1.1.6投資后的經(jīng)營(yíng)管理1.1.7投資期限和退出機(jī)制1.1.8投資相關(guān)的其他條款1.1.9合同的生效、變更和解除1.1.10違約責(zé)任1.1.11爭(zhēng)議解決方式1.1.12合同的簽署、生效和終止1.1.13合同的附件1.1.14合同的修訂歷史記錄第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資者與目標(biāo)公司投資合作意向書1.1.1投資者基本信息（1）投資者名稱：____________（2）投資者注冊(cè)地：____________（3）投資者法定代表人：____________（4）投資者聯(lián)系方式：____________1.1.2目標(biāo)公司基本信息（1）目標(biāo)公司名稱：____________（2）目標(biāo)公司注冊(cè)地：____________（3）目標(biāo)公司法定代表人：____________（4）目標(biāo)公司聯(lián)系方式：____________1.1.3投資合作意向甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資，甲乙雙方就投資合作事宜達(dá)成如下意向：（1）甲方擬投資金額為人民幣_(tái)___萬元整（大寫：_________________________元整）。（2）甲方擬通過增資方式取得乙方股權(quán)，投資后甲方持有乙方____%的股權(quán)。（3）甲方投資后，乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，確保公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。1.1.4投資金額和投資方式甲方向乙方投資的總金額為人民幣_(tái)___萬元整（大寫：_________________________元整），投資方式為增資，甲方投資后持有乙方____%的股權(quán)。1.1.5投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)甲方投資后，乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）甲方持有乙方____%的股權(quán)；（2）乙方原有股東持有乙方剩余____%的股權(quán)。1.1.6投資后的經(jīng)營(yíng)管理甲方投資后，乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，確保公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)如下：（1）乙方應(yīng)保持公司的獨(dú)立法人地位，依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（2）乙方應(yīng)按照甲方投資金額的比例分配利潤(rùn)；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議約定的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。1.1.7投資期限和退出機(jī)制甲方投資期限為____年，自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。投資期限屆滿后，甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定退出投資。具體退出機(jī)制如下：（1）甲方退出投資時(shí)，乙方應(yīng)按照甲方投資金額加__%的年化收益率支付甲方投資回報(bào)；（2）甲方退出投資時(shí)，乙方原有股東有權(quán)按照本協(xié)議的約定優(yōu)先購買甲方持有的股權(quán)；（3）甲方退出投資后，與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。1.1.8投資相關(guān)的其他條款本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。1.1.9合同的生效、變更和解除本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議的變更和解除應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。1.1.10違約責(zé)任甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。1.1.11爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。1.1.12合同的簽署、生效和終止本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，本協(xié)議即刻生效。本協(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定辦理相關(guān)手續(xù)。1.1.13合同的附件本協(xié)議附件包括：（1）甲方投資金額和股權(quán)比例的證明文件；（2）乙方經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的證明文件；（3）其他甲乙雙方認(rèn)為需要附加的文件。1.1.14合同的修訂歷史記錄（1）第一次修訂：____年__月__日，修訂內(nèi)容：__________________________________；（2）第二次修訂：____年__月__日，修訂內(nèi)容：__________________________________；（3）第三次修訂：____年__月__日，修訂內(nèi)容：__________________________________。第八條投資前的股權(quán)結(jié)構(gòu)本協(xié)議簽署前，乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：（1）乙方原有股東持有乙方剩余____%的股權(quán)；（2）其他股東持有乙方剩余____%的股權(quán)。第九條投資前的經(jīng)營(yíng)管理本協(xié)議簽署前，乙方應(yīng)按照現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理方式進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。具體經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)如下：（1）乙方應(yīng)保持公司的獨(dú)立法人地位，依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（2）乙方應(yīng)按照現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)分配利潤(rùn)；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)現(xiàn)有協(xié)議約定的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；（4）乙方應(yīng)按照現(xiàn)有約定向股東提供財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。第十條投資前的債務(wù)和義務(wù)本協(xié)議簽署前，乙方應(yīng)對(duì)其所有債務(wù)和義務(wù)負(fù)責(zé)。乙方原有股東應(yīng)對(duì)乙方原有債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第十一條投資前的資產(chǎn)評(píng)估（1）乙方資產(chǎn)總額；（2）乙方負(fù)債總額；（3）乙方凈資產(chǎn)值；（4）其他甲乙雙方認(rèn)為需要包含的信息。第十二條投資前的盡職調(diào)查甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律狀況等方面。乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。第十三條投資后的保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議和投資相關(guān)的商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。但法律要求披露的除外。第十四條投資后的信息披露乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方披露其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況。具體披露事項(xiàng)如下：（1）乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告；（2）乙方應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)通知甲方；（3）乙方應(yīng)按照甲方的要求，參加甲方組織的投資者大會(huì)。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義本協(xié)議所稱的“第三方”，是指除甲乙雙方之外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人和其他組織。第三方介入是指在本協(xié)議履行過程中，第三方參與甲乙雙方之間的交易、合作等活動(dòng)。第十六條第三方介入的條件（1）第三方應(yīng)具備獨(dú)立法人資格或具備完全民事行為能力；（2）第三方與甲乙雙方之間的交易、合作等活動(dòng)應(yīng)符合本協(xié)議的約定；（3）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得違反社會(huì)公德；（4）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)義務(wù)。第十七條第三方介入的程序第三方擬介入甲乙雙方的合作，應(yīng)向甲乙雙方提出書面申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對(duì)第三方進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括但不限于第三方的資格條件、信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等。審查合格的，甲乙雙方有權(quán)決定是否同意第三方的介入。第十八條第三方權(quán)利與義務(wù)第三方介入后，根據(jù)本協(xié)議的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。具體包括但不限于：（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)合同義務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方；（3）第三方應(yīng)按照約定向甲乙雙方支付費(fèi)用；（4）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失和責(zé)任。第十九條第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的債務(wù)和義務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。第三方介入活動(dòng)的范圍和責(zé)任限額，按照甲乙雙方的約定和本協(xié)議的約定執(zhí)行。第三方因履行本協(xié)議所產(chǎn)生的債務(wù)和義務(wù)，以其自身財(cái)產(chǎn)為限。第二十條第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入后，與甲乙雙方形成合作關(guān)系。第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，不得干涉甲乙雙方之間的合作關(guān)系。甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，不得影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)。第二十一條第三方違約責(zé)任第三方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。第三方對(duì)甲乙雙方的債務(wù)和義務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，不影響甲乙雙方之間的合作關(guān)系。第二十二條第三方退出第三方因故需退出本協(xié)議約定的合作活動(dòng)，應(yīng)提前書面通知甲乙雙方。甲乙雙方應(yīng)在收到通知后，按照本協(xié)議的約定，辦理相關(guān)手續(xù)。第二十三條第三方資格的變更若第三方發(fā)生資格條件、信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等方面的重大變更，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。甲乙雙方有權(quán)重新審查第三方的資格，并根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)合作。第二十四條第三方介入的終止甲乙雙方同意終止第三方介入的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三方介入終止后，第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。第二十五條第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方與第三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二十六條合同的簽署、生效和終止本協(xié)議一式三份，甲乙雙方和第三方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，本協(xié)議即刻生效。本協(xié)議終止時(shí)，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方投資金額和股權(quán)比例的證明文件附件內(nèi)容：詳細(xì)記錄甲方投資金額、投資方式、股權(quán)比例等信息的文件，包括但不限于投資意向書、投資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。附件二：乙方經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的證明文件附件內(nèi)容：包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，以證明乙方的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。附件三：第三方資格證明文件附件內(nèi)容：第三方的相關(guān)資格證書、許可證、信用評(píng)估報(bào)告等，以證明第三方的資格和信用狀況。附件四：投資前的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告附件內(nèi)容：詳細(xì)記錄乙方資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)值等信息，以證明乙方的資產(chǎn)狀況。附件五：投資前的盡職調(diào)查報(bào)告附件內(nèi)容：包括但不限于乙方的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、法律狀況等方面的調(diào)查報(bào)告。附件六：投資后的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告附件內(nèi)容：包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、利潤(rùn)分配方案、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，以報(bào)告乙方的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）甲方未按照約定進(jìn)行投資；（2）乙方未按照約定分配利潤(rùn)；（3）乙方未按照約定提供財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告；（4）第三方未按照約定履行相關(guān)義務(wù)；（5）甲乙雙方未按照約定履行投資后的經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。違約責(zé)任認(rèn)定：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違約導(dǎo)致對(duì)方遭受的損失；（2）違約方的違約行為不影響本協(xié)議其他條款的履行；（3）違約方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，承擔(dān)違約責(zé)任；（4）違約方的違約行為，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定追究其法律責(zé)任。示例說明：若甲方未按照約定進(jìn)行投資，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。具體損失包括但不限于乙方因未能按時(shí)獲得投資而導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)損失、機(jī)會(huì)成本等。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中投資方的簡(jiǎn)稱，具備完全民事行為能力或獨(dú)立法人資格的自然人、法人和其他組織。2.乙方：指本合同中接受投資方的簡(jiǎn)稱，具備完全民事行為能力或獨(dú)立法人資格的自然人、法人和其他組織。