2025版投資顧問服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投資顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立方式1.2合同生效條件1.3合同生效日期2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定2.2投資組合管理2.3投資風(fēng)險評估2.4投資報告編制2.5投資咨詢與建議3.投資顧問資質(zhì)與責(zé)任3.1投資顧問資質(zhì)要求3.2投資顧問責(zé)任范圍3.3投資顧問免責(zé)條款4.投資顧問費用及支付方式4.1投資顧問費用構(gòu)成4.2投資顧問費用支付方式4.3投資顧問費用支付時間5.投資顧問報告提交要求5.1報告提交頻率5.2報告內(nèi)容要求5.3報告提交方式6.投資顧問溝通與聯(lián)系6.1溝通渠道6.2聯(lián)系方式變更通知6.3溝通記錄保存7.投資顧問保密義務(wù)7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違反保密義務(wù)的責(zé)任8.投資風(fēng)險承擔(dān)8.1投資風(fēng)險識別8.2投資風(fēng)險承擔(dān)原則8.3投資風(fēng)險防范措施9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除或終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.3違約金計算標(biāo)準(zhǔn)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點12.法律適用與管轄12.1合同適用法律12.2爭議管轄法院13.合同附件13.1附件清單13.2附件內(nèi)容14.其他約定14.1合同修改與補充14.2合同簽署與生效14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同訂立方式：本合同由甲方（投資方）與乙方（投資顧問）經(jīng)友好協(xié)商，雙方簽署本合同，合同自雙方簽字（或蓋章）之日起成立。1.2合同生效條件：本合同在雙方完成簽字（或蓋章）且合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求后生效。1.3合同生效日期：本合同生效日期為甲方與乙方簽字（或蓋章）日期。第二條投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，制定合理的投資策略。2.2投資組合管理：乙方負(fù)責(zé)根據(jù)投資策略，對甲方的投資組合進行管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇等。2.3投資風(fēng)險評估：乙方應(yīng)對甲方的投資組合進行定期風(fēng)險評估，并及時向甲方報告風(fēng)險狀況。2.4投資報告編制：乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報告，內(nèi)容包括但不限于投資策略、投資組合狀況、市場分析等。2.5投資咨詢與建議：乙方應(yīng)提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，針對甲方的具體需求提出投資建議。第三條投資顧問資質(zhì)與責(zé)任3.1投資顧問資質(zhì)要求：乙方應(yīng)具備相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，包括但不限于金融從業(yè)資格證書等。3.2投資顧問責(zé)任范圍：乙方應(yīng)對甲方的投資決策提供專業(yè)建議，并對其投資組合的管理負(fù)責(zé)。3.3投資顧問免責(zé)條款：乙方對因不可抗力或甲方違反合同約定導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條投資顧問費用及支付方式4.1投資顧問費用構(gòu)成：本合同下的投資顧問費用包括但不限于管理費、咨詢費等。4.2投資顧問費用支付方式：甲方應(yīng)按照合同約定的時間和方式支付投資顧問費用。4.3投資顧問費用支付時間：投資顧問費用應(yīng)在合同生效后按照約定的支付周期支付。第五條投資顧問報告提交要求5.1報告提交頻率：乙方應(yīng)按月向甲方提交投資報告。5.2報告內(nèi)容要求：投資報告應(yīng)包括投資策略、投資組合狀況、市場分析等內(nèi)容。5.3報告提交方式：乙方應(yīng)通過電子郵件或郵寄方式向甲方提交投資報告。第六條投資顧問溝通與聯(lián)系6.1溝通渠道：雙方可通過電話、電子郵件、現(xiàn)場會議等方式進行溝通。6.2聯(lián)系方式變更通知：任何一方聯(lián)系方式變更，應(yīng)在變更后三個工作日內(nèi)書面通知對方。6.3溝通記錄保存：雙方應(yīng)保存所有溝通記錄，包括但不限于電話錄音、郵件往來等。第七條投資顧問保密義務(wù)7.1保密內(nèi)容：本合同下的保密內(nèi)容包括但不限于甲方財務(wù)信息、投資策略、商業(yè)秘密等。7.2保密期限：本合同下的保密期限自合同生效之日起至合同終止后兩年。7.3違反保密義務(wù)的責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條投資風(fēng)險承擔(dān)8.1投資風(fēng)險識別：乙方應(yīng)充分識別投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。8.2投資風(fēng)險承擔(dān)原則：甲方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險，乙方在提供投資建議時，應(yīng)遵循風(fēng)險與收益相匹配的原則。8.3投資風(fēng)險防范措施：乙方應(yīng)采取必要措施防范投資風(fēng)險，包括但不限于定期評估、分散投資等。第九條合同解除與終止9.1合同解除條件：如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。9.2合同終止條件：合同期滿或雙方協(xié)商一致后，合同終止。9.3合同解除或終止程序：合同解除或終止前，雙方應(yīng)書面通知對方，并就相關(guān)事宜進行協(xié)商。第十條違約責(zé)任10.1違約情形：包括但不限于未按時支付費用、未履行保密義務(wù)、未按照合同約定提供服務(wù)等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約金計算標(biāo)準(zhǔn)：違約金按實際損失的一定比例計算，最高不超過合同總金額的10%。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時，可提交仲裁或訴訟解決。11.2爭議解決程序：提交仲裁或訴訟的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則進行。11.3爭議解決地點：爭議解決地點為合同簽訂地或雙方約定的其他地點。第十二條法律適用與管轄12.1合同適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄法院：如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)提交合同簽訂地或甲方住所地人民法院管轄。第十三條合同附件13.1附件清單：本合同附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資策略報告等。13.2附件內(nèi)容：附件內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1合同修改與補充：本合同的修改與補充應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2合同簽署與生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方一致同意介入合同關(guān)系中的個人或組織，包括但不限于中介方、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入的同意與選擇2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確第三方的角色和職責(zé)。2.2第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)知識。第三條第三方的職責(zé)與權(quán)利3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.2第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的必要信息和資料，以完成其職責(zé)。3.3第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)，對甲乙雙方提出建議或意見。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)服從甲方的管理，并接受甲方的監(jiān)督。4.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)服從乙方的協(xié)調(diào)，并接受乙方的指導(dǎo)。4.3第三方與合同其他方的劃分：第三方不參與合同其他方的內(nèi)部事務(wù)，其職責(zé)僅限于合同約定范圍內(nèi)。第五條第三方介入的程序5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費用等。5.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。5.3第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。第六條第三方的責(zé)任限額6.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素確定。6.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定。6.3如第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，其責(zé)任限額可適當(dāng)提高。第七條第三方的責(zé)任承擔(dān)7.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2第三方的賠償責(zé)任不應(yīng)影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。7.3第三方在承擔(dān)責(zé)任后，可向甲乙雙方追償。第八條第三方的保密義務(wù)8.1第三方對本合同涉及的商業(yè)秘密和甲方、乙方提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方的變更與退出9.1第三方如需變更或退出合同，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。9.2第三方的變更或退出不應(yīng)影響本合同的繼續(xù)履行。第十條第三方的法律適用與管轄10.1第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律。10.2第三方介入?yún)f(xié)議的爭議解決方式、法律適用及管轄法院與本合同相同。第十一條本合同的修正11.1本合同在第三方介入后的修正，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方及第三方書面同意。11.2本合同的修正作為附件，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明詳細(xì)要求：乙方提供的資質(zhì)證明應(yīng)真實有效，包括但不限于金融從業(yè)資格證書、專業(yè)資格認(rèn)證等。說明：此附件用于證明乙方具備提供投資顧問服務(wù)的資質(zhì)。2.投資策略報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)詳細(xì)闡述乙方的投資策略，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、資產(chǎn)配置等。說明：此附件用于記錄乙方的投資策略，以便甲方了解乙方的投資思路。3.投資報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含投資組合狀況、市場分析、風(fēng)險評估等內(nèi)容，格式規(guī)范，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。說明：此附件用于定期向甲方報告投資狀況，便于甲方了解投資進展。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的角色、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費用等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入合同關(guān)系，確保各方權(quán)益。5.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明：此附件用于記錄合同變更情況，確保合同條款的準(zhǔn)確性。6.違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確違約行為的定義、違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及違約金計算方式。說明：此附件用于規(guī)范違約行為及責(zé)任認(rèn)定，保障合同雙方的權(quán)益。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、程序及法律適用。說明：此附件用于規(guī)范爭議解決流程，確保爭議得到公正處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按時支付費用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按時支付投資顧問費用，應(yīng)按照合同約定支付違約金。示例：甲方未按時支付一個月的投資顧問費用，應(yīng)支付當(dāng)月費用總額的10%作為違約金。2.未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因泄露所遭受的損失。3.未按照合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：乙方未按時提交投資報告，應(yīng)支付當(dāng)月投資顧問費用總額的10%作為違約金。4.故意或重大過失導(dǎo)致?lián)p失責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方因故意或重大過失導(dǎo)致對方損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。示例：乙方因故意隱瞞風(fēng)險，導(dǎo)致甲方投資損失，應(yīng)賠償甲方實際損失。5.未能履行合同解除或終止程序責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方未能按照合同約定履行合同解除或終止程序，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：甲方未按照合同約定書面通知乙方解除合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024版投資顧問服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資方2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.2投資策劃2.3投資風(fēng)險評估2.4投資方案制定2.5投資項目跟蹤2.6投資報告編制3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)終止日期4.服務(wù)費用4.1費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.違約責(zé)任6.1投資顧問方違約責(zé)任6.2投資方違約責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序9.合同終止9.1合同終止條件9.2合同終止程序10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效日期11.合同附件11.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議11.2附件二：投資顧問服務(wù)費用明細(xì)表12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序13.合同解除與終止的后續(xù)處理13.1資產(chǎn)移交13.2費用結(jié)算13.3爭議處理14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問方名稱：________________1.1.2投資顧問方法定代表人：________________1.1.3投資顧問方地址：________________1.1.4投資顧問方聯(lián)系電話：________________1.1.5投資顧問方電子郵箱：________________1.2投資方1.2.1投資方名稱：________________1.2.2投資方法定代表人：________________1.2.3投資方地址：________________1.2.4投資方聯(lián)系電話：________________1.2.5投資方電子郵箱：________________第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢2.1.1投資顧問方將為投資方提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)分析、市場趨勢等方面的咨詢服務(wù)。2.1.2投資顧問方將根據(jù)投資方的需求，提供針對性的投資建議。2.2投資策劃2.2.1投資顧問方將協(xié)助投資方制定投資計劃，包括投資策略、資產(chǎn)配置等。2.2.2投資顧問方將根據(jù)投資計劃，協(xié)助投資方進行項目篩選和評估。2.3投資風(fēng)險評估2.3.1投資顧問方將評估投資項目的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.3.2投資顧問方將向投資方提供風(fēng)險評估報告。2.4投資方案制定2.4.1投資顧問方將根據(jù)投資方需求和風(fēng)險評估結(jié)果，制定投資方案。2.4.2投資方案應(yīng)包括投資標(biāo)的、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等。2.5投資項目跟蹤2.5.1投資顧問方將對投資項目的進展情況進行跟蹤。2.5.2投資顧問方將定期向投資方報告項目跟蹤情況。2.6投資報告編制2.6.1投資顧問方將根據(jù)投資項目的實際情況，編制投資報告。2.6.2投資報告應(yīng)包括項目概述、投資分析、風(fēng)險評估、投資建議等內(nèi)容。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期：____年____月____日3.2服務(wù)終止日期：____年____月____日第四條服務(wù)費用4.1費用總額：____元4.2費用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.3費用支付時間：4.3.1首次支付：____年____月____日4.3.2付款周期：____個月4.3.3每次支付金額：____元第五條保密條款5.1保密內(nèi)容：本合同項下所有涉及商業(yè)秘密的信息，包括但不限于投資策略、投資計劃、投資分析等。5.2保密期限：自本合同簽訂之日起____年。5.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第六條違約責(zé)任6.1投資顧問方違約責(zé)任：6.1.1投資顧問方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向投資方支付違約金，金額為____元。6.1.2投資顧問方泄露投資方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2投資方違約責(zé)任：6.2.1投資方未按約定支付費用，應(yīng)向投資顧問方支付違約金，金額為____元。6.2.2投資方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條爭議解決7.1爭議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)：____仲裁委員會或人民法院。7.3爭議解決程序：雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可申請調(diào)解、仲裁或提起訴訟。第八條合同解除8.1合同解除條件8.1.1投資顧問方在服務(wù)期限內(nèi)，未能按照合同約定提供服務(wù)的，投資方有權(quán)解除合同。8.1.2投資方在支付費用后，投資顧問方未在約定時間內(nèi)提供服務(wù)的，投資方有權(quán)解除合同。8.2合同解除程序8.2.1解除合同前，雙方應(yīng)協(xié)商解決相關(guān)事宜。8.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向?qū)Ψ桨l(fā)出書面解除通知。8.2.3解除通知應(yīng)明確解除合同的原因和日期。第九條合同終止9.1合同終止條件9.1.1服務(wù)期限屆滿且雙方無續(xù)約意愿的，合同自動終止。9.1.2雙方協(xié)商一致，決定終止合同的，合同終止。9.2合同終止程序9.2.1合同終止前，雙方應(yīng)進行財務(wù)結(jié)算。9.2.2合同終止后，投資顧問方應(yīng)將投資方所有相關(guān)資料歸檔，并確保信息安全。第十條合同生效10.1合同生效條件10.1.1雙方代表簽字并加蓋公章。10.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自雙方簽字之日起生效。10.2合同生效日期10.2.1合同生效日期為____年____月____日。第十一條合同附件11.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議11.2附件二：投資顧問服務(wù)費用明細(xì)表11.3附件三：投資方授權(quán)委托書（如有）第十二條合同變更12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容的，可以變更合同。12.2合同變更程序12.2.1變更合同應(yīng)采用書面形式。12.2.2變更后的合同條款應(yīng)作為原合同的一部分。第十三條合同解除與終止的后續(xù)處理13.1資產(chǎn)移交13.1.1合同解除或終止后，投資顧問方應(yīng)將投資方所有相關(guān)資產(chǎn)和資料移交給投資方。13.2費用結(jié)算13.2.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)進行費用結(jié)算，包括已支付和未支付的款項。13.3爭議處理13.3.1合同解除或終止后，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)按照本合同第七條約定的爭議解決方式處理。第十四條其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同于____年____月____日在____地簽署。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同提供中介、咨詢、評估、擔(dān)保等服務(wù)的獨立第三方機構(gòu)或個人。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨立承擔(dān)法律責(zé)任。第二條第三方介入條件2.1第三方介入應(yīng)當(dāng)基于甲乙雙方的共同同意，且符合本合同的約定。2.2第三方介入的目的是為了提高合同的履行效率，保障合同的履行質(zhì)量，或者滿足甲乙雙方的特殊需求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在介入本合同過程中，因其自身過錯導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平等因素，由甲乙雙方在合同中約定。3.3第三方的責(zé)任限額不得超過甲乙雙方約定的最高賠償金額。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其服務(wù)職責(zé)。4.2第三方有義務(wù)按照合同約定提供專業(yè)、及時、準(zhǔn)確的服務(wù)。4.3第三方在服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，維護甲乙雙方的合法權(quán)益。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在介入本合同過程中，其權(quán)利和義務(wù)僅限于其服務(wù)范圍，不涉及甲乙雙方的其他權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方不得干預(yù)甲乙雙方的合同履行，不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。5.3第三方在服務(wù)過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方進行溝通或合作，應(yīng)事先取得甲乙雙方的書面同意。第六條第三方介入的具體規(guī)定6.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付等事項。6.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的溝通，確保第三方服務(wù)的順利進行。6.3第三方介入期間，如發(fā)生任何爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按本合同第七條約定解決。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入服務(wù)完成后，甲乙雙方應(yīng)進行驗收，確認(rèn)第三方履行了合同約定的服務(wù)義務(wù)。7.2如第三方未履行合同約定的服務(wù)義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.3第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定的方式結(jié)算費用。第八條第三方介入的保密條款8.1第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可按本合同第七條約定解決。第十條第三方介入的適用范圍10.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，適用于所有需要第三方介入的情形。10.2如本合同未明確約定第三方介入的，甲乙雙方可根據(jù)實際情況另行協(xié)商確定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費用、保密條款、違約責(zé)任、爭議解決等內(nèi)容。說明：本附件為合同主體，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)。2.附件二：投資顧問服務(wù)費用明細(xì)表詳細(xì)要求：列出服務(wù)費用總額、支付方式、支付時間、付款周期等內(nèi)容。說明：本附件為費用支付的詳細(xì)說明，雙方應(yīng)核對無誤。3.附件三：投資方授權(quán)委托書（如有）詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)事項等內(nèi)容。說明：本附件用于授權(quán)特定人員代表投資方處理相關(guān)事宜。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議（如有）詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用支付、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于明確第三方在介入本合同過程中的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：投資風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包括項目概述、投資分析、風(fēng)險評估、投資建議等內(nèi)容。說明：本附件為投資顧問方提供的風(fēng)險評估報告，用于指導(dǎo)投資決策。6.附件六：投資方案詳細(xì)要求：包括投資標(biāo)的、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等內(nèi)容。說明：本附件為投資顧問方制定的投資方案，用于指導(dǎo)投資實施。7.附件七：投資報告詳細(xì)要求：包括項目概述、投資分析、風(fēng)險評估、投資建議等內(nèi)容。說明：本附件為投資顧問方編制的投資報告，用于跟蹤投資項目進展。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問方未按約定提供服務(wù)違約責(zé)任認(rèn)定：投資顧問方應(yīng)向投資方支付違約金，金額為____元。示例說明：若投資顧問方未按時提供投資咨詢報告，應(yīng)支付違約金。2.投資方未按約定支付費用違約責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)向投資顧問方支付違約金，金額為____元。示例說明：若投資方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)支付違約金。3.第三方泄露商業(yè)秘密違約責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例說明：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，應(yīng)賠償損失。4.合同解除或終止后，第三方未及時移交資料違約責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例說明：若合同解除或終止后，第三方未在約定時間內(nèi)將資料移交給甲乙雙方，應(yīng)賠償損失。5.第三方介入過程中發(fā)生爭議違約責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例說明：若第三方介入過程中與甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2024版投資顧問服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.2投資方第二條服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問服務(wù)范圍第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期第四條服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用4.2支付方式4.3支付時間第五條信息保密5.1信息保密原則5.2保密信息范圍5.3保密期限第六條保密義務(wù)和責(zé)任6.1投資顧問的保密義務(wù)6.2投資方的保密義務(wù)6.3違約責(zé)任第七條服務(wù)質(zhì)量保證7.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)7.2質(zhì)量保證措施7.3質(zhì)量問題處理第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3解除與終止程序第九條違約責(zé)任9.1投資顧問違約責(zé)任9.2投資方違約責(zé)任9.3違約賠償?shù)谑畻l爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序第十一條合同的修改與補充11.1合同修改程序11.2合同補充程序第十二條合同的生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議第十四條合同的其他約定14.1合同適用法律14.2合同語言14.3合同份數(shù)14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問方1.1.1投資顧問名稱：[投資顧問名稱]1.1.2投資顧問地址：[投資顧問地址]1.1.3投資顧問法定代表人：[投資顧問法定代表人姓名]1.1.4投資顧問法定代表人身份證號碼：[投資顧問法定代表人身份證號碼]1.2投資方1.2.1投資方名稱：[投資方名稱]1.2.2投資方地址：[投資方地址]1.2.3投資方法定代表人：[投資方法定代表人姓名]1.2.4投資方法定代表人身份證號碼：[投資方法定代表人身份證號碼]第二條服務(wù)內(nèi)容和范圍2.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供市場分析報告2.1.2提供投資策略建議2.1.3定期進行投資組合調(diào)整2.1.4投資風(fēng)險提示與評估2.1.5投資項目推薦2.2投資顧問服務(wù)范圍2.2.1服務(wù)對象：[投資方名稱]2.2.2服務(wù)資產(chǎn)類型：[投資資產(chǎn)類型，如股票、債券、基金等]2.2.3服務(wù)地域：[服務(wù)覆蓋地域]第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期：[合同生效日期]3.2合同終止日期：[合同終止日期，如未約定則默認(rèn)為一年]第四條服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用：[服務(wù)費用金額]4.2支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]4.3支付時間：[支付時間，如每月末支付等]第五條信息保密5.1信息保密原則：[保密原則，如未經(jīng)授權(quán)不得泄露等]5.2保密信息范圍：[保密信息范圍，如客戶信息、投資策略等]5.3保密期限：[保密期限，如合同終止后三年等]第六條保密義務(wù)和責(zé)任6.1投資顧問的保密義務(wù)：[投資顧問的保密義務(wù)，如不得泄露客戶信息等]6.2投資方的保密義務(wù)：[投資方的保密義務(wù)，如不得泄露投資顧問的內(nèi)部信息等]6.3違約責(zé)任：[違約責(zé)任，如泄露信息導(dǎo)致的損失賠償?shù)萞第七條服務(wù)質(zhì)量保證7.1服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：[服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如及時提供報告、準(zhǔn)確的投資建議等]7.2質(zhì)量保證措施：[質(zhì)量保證措施，如定期進行服務(wù)質(zhì)量檢查等]7.3質(zhì)量問題處理：[質(zhì)量問題處理，如客戶提出問題后及時調(diào)查處理等]第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1投資方或投資顧問單方解除合同，需提前[提前通知期限]書面通知對方。8.1.2合同到期后，雙方可選擇續(xù)簽或終止合同。8.1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時，雙方可協(xié)商解除合同。8.2合同終止條件8.2.1投資方或投資顧問嚴(yán)重違約，經(jīng)對方書面通知后[違約通知期限]內(nèi)未采取補救措施。8.2.2合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方未續(xù)簽合同。8.2.3國家法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.3解除與終止程序8.3.1解除合同，需書面通知對方，并注明解除原因。8.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同項下的義務(wù)。8.3.3雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理合同解除或終止后的相關(guān)事宜。第九條違約責(zé)任9.1投資顧問違約責(zé)任9.1.1投資顧問未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向投資方支付違約金。9.1.2投資顧問泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2投資方違約責(zé)任9.2.1投資方未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向投資顧問支付違約金。9.2.2投資方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)賠償因違約給對方造成的直接經(jīng)濟損失。9.3.2違約方應(yīng)賠償因違約給對方造成的間接經(jīng)濟損失。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1雙方同意將爭議提交[爭議解決機構(gòu)名稱]仲裁。10.3爭議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照爭議解決機構(gòu)的仲裁規(guī)則進行仲裁。10.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。第十一條合同的修改與補充11.1合同修改程序11.1.1修改合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.1.2修改后的合同應(yīng)采用書面形式。11.2合同補充程序11.2.1補充合同內(nèi)容需經(jīng)雙方協(xié)商一致。11.2.2補充后的合同應(yīng)作為原合同的附件。第十二條合同的生效與解除12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署合同并加蓋公章。12.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。12.2合同解除條件12.2.1出現(xiàn)合同解除條件之一時，合同解除。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議第十四條合同的其他約定14.1合同適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同語言14.2.1本合同使用中文。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.4合同簽署日期14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在投資顧問服務(wù)過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同履行或提供服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定。第三條第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成合同目的。3.2第三方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.3第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，對因服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關(guān)信息、資料等。第五條第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)按合同約定的時間、質(zhì)量要求完成服務(wù)。5.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。5.3第三方應(yīng)配合甲乙雙方進行合同履行過程中的監(jiān)督、檢查和驗收。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定或約定不明的，按國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由合同約定。7.2第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方介入的具體條款8.1第三方介入需簽訂補充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。8.2補充協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。第九條第三