2019年GBT29490 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系全套程序文件（內(nèi)含表格）

12019年GBT29490:2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)含21個(gè)程序文件+記錄表格2GBT29490:2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體發(fā)布時(shí)間：2019年02月12日生效時(shí)間：2019年02月12日3更改原因4HYPERLINK\l"bookmark1"內(nèi)部審核管理程序 6HYPERLINK\l"bookmark2"管理評(píng)審管理程序 HYPERLINK\l"bookmark3"文件管理程序 HYPERLINK\l"bookmark4"外來文件與記錄管理程序 HYPERLINK\l"bookmark5"法律法規(guī)識(shí)別與管理程序 HYPERLINK\l"bookmark6"信息資源管理程序 HYPERLINK\l"bookmark7" HYPERLINK\l"bookmark8"基礎(chǔ)設(shè)施管理程序 HYPERLINK\l"bookmark9"財(cái)務(wù)資源管理程序 HYPERLINK\l"bookmark10"知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取管理程序 HYPERLINK\l"bookmark11"知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理程序 HYPERLINK\l"bookmark12"知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理程序 HYPERLINK\l"bookmark13"風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序 5合同管理程序 保密管理程序 研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序 采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序 生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序 銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序 知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序 62、適用范圍3、職責(zé)3.1管理者代表3.1.1負(fù)責(zé)審核公司年度內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核計(jì)劃，總裁批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦3.2.1負(fù)責(zé)組織編制公司年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃，并組織實(shí)施。3.3審核組長(zhǎng)3.3.1負(fù)責(zé)編制每次審核的實(shí)施計(jì)劃，按計(jì)劃組織審核小組成員對(duì)管3.4各部門對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，負(fù)責(zé)制定糾正措施并組織實(shí)74、工作程序4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1每年11月或12月份知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦策劃下一年度的內(nèi)審a)審核目的b)審核準(zhǔn)則c)審核范圍d)審核頻次(時(shí)間)4.1.2在以下幾種情況，應(yīng)根據(jù)需要進(jìn)行年度內(nèi)審計(jì)劃外的臨時(shí)內(nèi)審：a)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變化；8c)發(fā)生重大事故；d)管理體系大幅度變更。4.1.3公司的臨時(shí)內(nèi)審由管理者代表組織實(shí)施。4.2審核前準(zhǔn)備4.2.1由管理者代表指定審核組長(zhǎng)，并成立審核小組。由審核組長(zhǎng)分配審核小組成員的任務(wù)。在分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)注意：審核人員必須是與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任的人員。4.2.2由審核組長(zhǎng)編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交管理者代表批準(zhǔn)后，在審核前5天通知受審部門。審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容主要包括：a)審核目的、范圍、方法和準(zhǔn)則；b)審核的主要內(nèi)容及時(shí)間安排；c)審核員分工；d)受審核部門及審核要點(diǎn)；4.2.3受審部門收到審核實(shí)施計(jì)劃以后，如果對(duì)審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。4.2.4審核組長(zhǎng)組織審核組成員編制審核檢查表。a)由審核員負(fù)責(zé)編寫評(píng)價(jià)管理體系要求的檢查表。9b)審核組長(zhǎng)協(xié)助審核員準(zhǔn)備并最終審定檢查表。4.3內(nèi)審實(shí)施4.3.1首次會(huì)議同人員、管理者代表、高層的管理者(必要時(shí))參加的首次會(huì)議。對(duì)4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核c)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)讓該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人(或操作者)確認(rèn)，并記錄在《檢查表》中，以保證不符合項(xiàng)能夠完全4.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議召開前，審核組長(zhǎng)召集審4.3.4末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)召開有審核組全體人員、受審核工作人員及其陪同人員、管理者代表、高層的管理者(必要時(shí))參加b)向受審核方說明審核發(fā)現(xiàn)，以使他們清楚理解審c)宣讀并發(fā)出“不符合項(xiàng)報(bào)告表”;4.4.1由各小組長(zhǎng)編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的內(nèi)部審核報(bào)告，交審核組長(zhǎng)；審核組長(zhǎng)據(jù)此編寫集團(tuán)公司管理體系《內(nèi)部審核報(bào)告》,并提出報(bào)告的分發(fā)范圍建議；4.4.2報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，送總裁及相關(guān)部門。發(fā)放范圍包括：a)總裁、管理者代表；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦；c)受審核部門；d)不符合項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門。4.4.3審核報(bào)告內(nèi)容：a)審核目的、范圍、方法和準(zhǔn)則；b)審核組成員、受審核部門；c)審核概況(審核計(jì)劃實(shí)施情況，不符合項(xiàng)數(shù)量、分布情況等);e)不符合項(xiàng)及糾正要求；f)原因分析及對(duì)公司今后管理體系改進(jìn)的建議。4.4.4審核報(bào)告提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審輸入內(nèi)容之一。4.5不合格項(xiàng)的關(guān)閉和跟蹤驗(yàn)證4.5.1《不符合項(xiàng)報(bào)告》發(fā)出以后，各部門要在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦按規(guī)定的完成期限，組織內(nèi)審員對(duì)整改的情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，將驗(yàn)證結(jié)果記入表中并上報(bào)管理者代表。4.5.2內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長(zhǎng)交知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦，執(zhí)行《知5.1《外來文件與記錄控制程序》5.2《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審控制程序》6.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃6.2審核實(shí)施計(jì)劃表6.3審核檢