深圳證券交易所權(quán)證上市協(xié)議

深圳證券交易所權(quán)證上市協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（上市方）：深圳證券交易所

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所（以下簡稱“乙方”）上市其發(fā)行的權(quán)證產(chǎn)品，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方權(quán)證產(chǎn)品在深圳證券交易所上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“權(quán)證”指由甲方發(fā)行的，賦予持有人在未來某一特定日期或之前以特定價格購買或出售一定數(shù)量標(biāo)的證券的權(quán)利的有價證券。

1.2“上市”指權(quán)證產(chǎn)品在深圳證券交易所進(jìn)行公開交易的行為。

1.3“標(biāo)的證券”指權(quán)證所對應(yīng)的基礎(chǔ)證券。

1.4“上市規(guī)則”指乙方制定的《深圳證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。

1.5“法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及其他有法律效力的規(guī)范性文件。

第二條權(quán)證上市條件

2.1甲方發(fā)行的權(quán)證產(chǎn)品必須符合乙方制定的上市規(guī)則，包括但不限于權(quán)證的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行價格、行權(quán)價格、行權(quán)方式等。

2.2甲方應(yīng)保證權(quán)證的發(fā)行和上市符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2.3甲方應(yīng)確保權(quán)證的發(fā)行和上市過程中，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定在深圳證券交易所上市其發(fā)行的權(quán)證產(chǎn)品。

3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供權(quán)證上市所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，及時披露權(quán)證產(chǎn)品的相關(guān)公告和信息，包括但不限于權(quán)證的發(fā)行公告、上市公告、定期報告、臨時報告等。

3.4甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，妥善保管權(quán)證產(chǎn)品的發(fā)行和上市文件，以備乙方查驗。

3.5甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付權(quán)證上市的相關(guān)費用。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)對甲方提供的權(quán)證上市文件和資料進(jìn)行審核，并決定是否同意甲方的權(quán)證產(chǎn)品上市。

4.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和上市規(guī)則，對甲方的權(quán)證產(chǎn)品進(jìn)行上市審核，并在審核通過后，為甲方的權(quán)證產(chǎn)品提供上市服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和上市規(guī)則，對甲方的權(quán)證產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，并在發(fā)現(xiàn)甲方違反法律法規(guī)或上市規(guī)則時，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

4.4乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和上市規(guī)則，為甲方的權(quán)證產(chǎn)品提供交易、結(jié)算等服務(wù)。

4.5乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和上市規(guī)則，保護(hù)甲方的合法權(quán)益，維護(hù)權(quán)證市場的公平、公正和秩序。

第五條保密條款

5.1甲乙雙方應(yīng)對在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密義務(wù)不適用于以下情況：

5.2.1法律法規(guī)規(guī)定必須披露的信息；

5.2.2已經(jīng)公開披露的信息；

5.2.3雙方在簽訂本協(xié)議前已經(jīng)知悉的信息；

5.2.4雙方在履行本協(xié)議過程中，通過合法途徑從第三方獲得的信息。

5.3保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第六條違約責(zé)任

6.1甲方違反本協(xié)議約定，未能按照乙方的要求提供權(quán)證上市所需的文件和資料，或者提供的文件和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，乙方有權(quán)拒絕甲方的權(quán)證產(chǎn)品上市，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2甲方違反本協(xié)議約定，未能按照乙方的規(guī)定披露權(quán)證產(chǎn)品的相關(guān)公告和信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，乙方有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.3乙方違反本協(xié)議約定，未能按照法律法規(guī)和上市規(guī)則為甲方的權(quán)證產(chǎn)品提供上市服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第七條不可抗力

7.1因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方不能履行或不能完全履行本協(xié)議約定的義務(wù)，受影響的一方應(yīng)立即書面通知對方，并在合理期限內(nèi)提供相應(yīng)的證明。

7.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，本協(xié)議終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

8.2在爭議解決過程中，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

9.2甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善處理相關(guān)事宜。

第十條其他

10.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方權(quán)證產(chǎn)品在深圳證券交易所上市之日止。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和上市規(guī)則的規(guī)定，協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________