中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議

中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[公司全稱]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承銷方）：[公司全稱]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在[證券交易所名稱]中小企業(yè)板塊發(fā)行股票并上市；乙方是一家依法設立并有效存續(xù)的證券公司，具備證券承銷資格。雙方本著平等互利的原則，經協(xié)商一致，就甲方股票發(fā)行及上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術語具有以下含義：

1.1“發(fā)行”指甲方通過公開發(fā)行股票的方式向投資者出售股份的行為。

1.2“上市”指甲方股票在[證券交易所名稱]中小企業(yè)板塊掛牌交易的行為。

1.3“承銷”指乙方按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行，并在發(fā)行不成功時承擔購買剩余股票的責任。

1.4“證監(jiān)會”指中國證券監(jiān)督管理委員會。

1.5“證券法”指《中華人民共和國證券法》。

第二條股票發(fā)行與上市

2.1甲方同意按照本協(xié)議的約定進行股票的公開發(fā)行，并在發(fā)行完成后申請在[證券交易所名稱]中小企業(yè)板塊上市。

2.2乙方同意作為甲方本次股票發(fā)行的承銷商，按照本協(xié)議的約定協(xié)助甲方完成股票發(fā)行，并在發(fā)行不成功時承擔購買剩余股票的責任。

第三條發(fā)行數量及價格

3.1甲方本次發(fā)行的股票數量為[具體數量]萬股，每股面值為人民幣1元。

3.2發(fā)行價格由甲方和乙方根據市場情況協(xié)商確定，但不得低于每股面值。

第四條發(fā)行時間

4.1本次股票發(fā)行的時間為[具體時間]，具體發(fā)行時間由甲方和乙方根據市場情況協(xié)商確定。

第五條承銷方式

5.1本次股票發(fā)行采用[具體承銷方式]承銷方式。

5.2乙方應按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

第六條承銷費用

6.1甲方同意向乙方支付承銷費用，承銷費用的計算方式為[具體計算方式]。

6.2承銷費用應在股票發(fā)行成功后[具體時間]內支付給乙方。

第七條甲方的權利和義務

7.1甲方應保證其股票發(fā)行及上市符合《證券法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。

7.2甲方應向乙方提供必要的文件和資料，以協(xié)助乙方完成股票發(fā)行工作。

7.3甲方應保證其財務報表的真實性、準確性和完整性。

7.4甲方應在股票發(fā)行成功后及時向乙方支付承銷費用。

第八條乙方的權利和義務

8.1乙方應保證其承銷行為符合《證券法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。

8.2乙方應按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

8.3乙方應在股票發(fā)行不成功時承擔購買剩余股票的責任。

8.4乙方應保證其在承銷過程中的誠信和專業(yè)。

第九條保密條款

9.1雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術秘密予以保密。

9.2保密義務在本協(xié)議終止后仍然有效。

第十條違約責任

10.1如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權要求甲方賠償因此造成的損失。

10.2如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權要求乙方賠償因此造成的損失。

第十一條不可抗力

11.1由于不可抗力導致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應及時通知對方，并提供相應的證明。

11.2雙方應根據不可抗力的影響，協(xié)商解決本協(xié)議的履行問題。

第十二條爭議解決

12.1本協(xié)議的解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

12.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，應首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十三條協(xié)議的變更和解除

13.1本協(xié)議的任何變更和補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

13.2雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

第十四條其他

14.1本協(xié)議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

14.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：[公司全稱]

法定代表人（簽字）：[法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

乙方（蓋章）：[公司全稱]

法定代表人（簽字）：[法定代表人姓名]

日期：[簽訂日期]

以上協(xié)議內容為雙方基于平等、自愿的原則，經過充分協(xié)商后達成的共識。雙方均應嚴格遵守本協(xié)議的各項條款，確保甲方股票發(fā)行及上市事宜的順利進行。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方