2025年借殼上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議樣張

2025年借殼上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議樣張合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同/協(xié)議編號(hào)為：____________，以下簡(jiǎn)稱“本合同”，由以下雙方簽訂：

甲方：________________________

乙方：________________________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，甲方需聘請(qǐng)乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，乙方愿意接受甲方聘請(qǐng)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保乙方在甲方借殼上市過(guò)程中提供專業(yè)的財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方順利完成借殼上市事宜。

二、簽訂背景

甲乙雙方于______年______月______日就甲方借殼上市事宜進(jìn)行初步洽談，經(jīng)雙方充分溝通，甲乙雙方同意簽訂本合同，以確保合作順利進(jìn)行。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方完成借殼上市之日止。合同期限屆滿前，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)延續(xù)。

四、其他約定

1.甲方應(yīng)按照本合同約定支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用。

2.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及雙方約定，為甲方提供專業(yè)、高效的財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)。

3.甲方應(yīng)積極配合乙方的各項(xiàng)工作，提供必要的資料和信息。

4.除非法律法規(guī)或政策變化，否則本合同條款不得擅自變更。

5.如因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

6.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方提供以下服務(wù)：

（1）對(duì)甲方擬借殼上市的公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表分析、財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)估、歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)審核等；

（2）協(xié)助甲方制定借殼上市的整體財(cái)務(wù)策略；

（3）對(duì)甲方借殼上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)問(wèn)題提供專業(yè)咨詢和建議；

（4）協(xié)助甲方與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；

（5）根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)財(cái)務(wù)服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）準(zhǔn)確性：乙方提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、分析報(bào)告和咨詢意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確無(wú)誤；

（2）及時(shí)性：乙方應(yīng)按照約定的期限完成各項(xiàng)工作，并及時(shí)向甲方報(bào)告工作進(jìn)展；

（3）保密性：乙方對(duì)在服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保密義務(wù)；

（4）合規(guī)性：乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

三、價(jià)格支付

3.1本合同顧問(wèn)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元，甲方應(yīng)在合同簽訂后______日內(nèi)支付乙方首期費(fèi)用人民幣_(tái)_____元，剩余費(fèi)用在乙方完成各項(xiàng)工作并經(jīng)甲方確認(rèn)后支付。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在其履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。

5.2甲方未按時(shí)支付顧問(wèn)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_______%的滯納金。

5.3乙方未按約定完成服務(wù)或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，甲方有權(quán)要求乙方重新提供服務(wù)或解除本合同，并要求乙方賠償因此造成的損失。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施的；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的；

（3）一方被依法宣告破產(chǎn)或解散的。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同自雙方簽字之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（2）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）有權(quán)要求乙方在合同履行過(guò)程中及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展；

（4）有權(quán)在乙方提供的服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要求乙方進(jìn)行整改或解除合同。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用；

（2）在乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，提供必要的資料和信息；

（3）確保乙方在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，能夠接觸到必要的公司內(nèi)部信息和文件；

（4）在合同履行過(guò)程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（5）對(duì)乙方在服務(wù)過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保密義務(wù)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)根據(jù)合同約定收取顧問(wèn)費(fèi)用；

（2）有權(quán)在甲方提供資料和信息的基礎(chǔ)上，獨(dú)立開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作；

（3）有權(quán)在合同履行過(guò)程中，要求甲方提供必要的協(xié)助和配合；

（4）有權(quán)對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行必要的核實(shí)和調(diào)查。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；

（2）提供的服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（3）確保在服務(wù)過(guò)程中，對(duì)甲方商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保密義務(wù)；

（4）在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方；

（5）在合同履行過(guò)程中，保持與甲方的溝通，及時(shí)反饋工作進(jìn)展和遇到的問(wèn)題；

（6）在甲方要求整改或提供補(bǔ)充資料時(shí)，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)并提供所需資料。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行合作：

（1）定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)問(wèn)題和解決方案；

（2）通過(guò)電子郵件、電話等方式保持日常溝通；

（3）乙方應(yīng)定期向甲方提交工作進(jìn)展報(bào)告和階段性成果；

（4）甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用；

（5）雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

四、合同履行

4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的有效執(zhí)行；

4.2如遇合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。

五、合同終止

5.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施的；

（4）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的；

（5）一方被依法宣告破產(chǎn)或解散的。

六、合同變更

6.1本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字之日起生效，至甲方完成借殼上市之日止。如甲方未能在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市，本合同自動(dòng)延續(xù)至甲方完成借殼上市之日。

1.2合同有效期限內(nèi)的任何一方，未經(jīng)另一方書面同意，不得單方面終止或解除合同。

二、合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，對(duì)本合同雙方具有約束力。

三、合同終止

3.1發(fā)生以下情形之一，本合同終止：

（1）合同約定的期限屆滿，且甲方已完成借殼上市；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施的；

（4）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的；

（5）一方被依法宣告破產(chǎn)或解散。

四、合同解除

4.1發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后______日內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施的；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的；

（3）一方被依法宣告破產(chǎn)或解散。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力；

7.2如本合同任何條款與法律、行政法規(guī)相抵觸，則該條款無(wú)效，但本合同其他條款仍然有效；

7.3本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)：指受委托人委托，為其提供財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)規(guī)劃、財(cái)務(wù)分析等服務(wù)的專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)。

3.盡職調(diào)查：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、收購(gòu)等交易中，買方或投資者對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的全面、深入的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查。

4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

5.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和保密信息負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

6.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

7.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

8.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改或增減而達(dá)成的書面協(xié)議。

9.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的分歧和矛盾的方法和程序。

10.法律適用：指在處理案件時(shí)，依據(jù)哪個(gè)國(guó)家的法律規(guī)范進(jìn)行裁判。

11.管轄法院：指對(duì)案件有審判權(quán)的法院，通常是指合同簽訂地、履行地或被告住所地的人民法院。

12.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力，當(dāng)事人必須遵守法律的規(guī)定。

13.法律法規(guī)：指國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)制定的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

14.行業(yè)規(guī)范：指在特定行業(yè)內(nèi)，為了維護(hù)行業(yè)秩序、保障公共利益而制定的規(guī)范。

15.破產(chǎn)：指企業(yè)因債務(wù)不能清償，經(jīng)法院宣告喪失清償能力，進(jìn)入法定清算程序的法律狀態(tài)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：甲方未按合同約定提供資料和信息。

注意事項(xiàng)：影響乙方工作進(jìn)度和質(zhì)量。

解決辦法：甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)提供完整、準(zhǔn)確的資料和信息。如甲方未按時(shí)提供，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的延誤責(zé)任。

2.問(wèn)題：乙方未按合同約定完成服務(wù)。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致甲方借殼上市進(jìn)程受阻，造成損失。

解決辦法：乙方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)。如乙方未按期完成，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改或解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的問(wèn)題。如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.問(wèn)題：合同變更或解除過(guò)程中的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致雙方關(guān)系緊張，影響合作。

解決辦法：雙方應(yīng)在變更或解除合同前，通過(guò)友好協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)。如協(xié)商不成，可參照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行處理。

5.問(wèn)題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致甲方商業(yè)秘密泄露，造成損失。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行保密義務(wù)。如發(fā)生泄露，泄露方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)合同條款爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法正常執(zhí)行。

解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。如協(xié)商不成，可參照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制，如仲裁或訴訟。

7.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

解決辦法：雙方應(yīng)相互理解，共同商討解決方案。如一方無(wú)法繼續(xù)履行合同，應(yīng)盡快通知對(duì)方，并按照合同約定進(jìn)行處理。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方違反合同約定。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致合同解除或違約責(zé)任。

解決辦法：守約方應(yīng)按照合同約定要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

9.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：可能導(dǎo)致誤解和矛盾。

解決辦法：雙方應(yīng)保持暢通的溝通渠道，定期召開(kāi)會(huì)議，及時(shí)反饋問(wèn)題和進(jìn)展，確保信息傳遞準(zhǔn)確無(wú)誤。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中，需要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供專業(yè)咨詢和服務(wù)的場(chǎng)景。

2.甲方企業(yè)計(jì)劃通過(guò)收購(gòu)上市公司實(shí)現(xiàn)上市，乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)參與整個(gè)上市過(guò)程的場(chǎng)景。

3.甲方企業(yè)希望對(duì)擬借殼上市的公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以評(píng)估其財(cái)務(wù)狀況和上市潛力的場(chǎng)景。

4.甲方企業(yè)需要制定借殼上市的整體財(cái)務(wù)策略，并尋求專業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)助的場(chǎng)景。

5.甲方企業(yè)在借殼上市過(guò)程中遇到財(cái)務(wù)問(wèn)題，需要乙方提供專業(yè)咨詢和建議的場(chǎng)景。

6.甲方企業(yè)需要與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供協(xié)助的場(chǎng)景。

7.甲方企業(yè)希望對(duì)借殼上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，乙方提供相關(guān)服務(wù)的場(chǎng)景。

8.甲方企業(yè)希望了解借殼上市所需的財(cái)務(wù)流程和操作規(guī)范，乙方提供指導(dǎo)的場(chǎng)景。

9.甲方企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和報(bào)告，乙方提供此類服務(wù)的場(chǎng)景。

10.甲方企業(yè)需要處理借殼上市過(guò)程中的稅務(wù)、財(cái)務(wù)合規(guī)等問(wèn)題，乙方提供專業(yè)解決方案的場(chǎng)景。

11.甲方企業(yè)在借殼上市過(guò)程中，需要確保財(cái)務(wù)信息的保密性和安全性，乙方提供保密服務(wù)的場(chǎng)景。

12.甲方企業(yè)與乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)在借殼上市過(guò)程中，需要解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的任何爭(zhēng)議或問(wèn)題的場(chǎng)景。

13.甲方企業(yè)與乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)在合同履行過(guò)程中，需要對(duì)合同條款進(jìn)行變更或解除的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)提供的借殼上市相關(guān)背景資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。

2.乙方企業(yè)提供的財(cái)