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經(jīng)營風險與內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條為保障企業(yè)的正常經(jīng)營，加強風險管理與掌控，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)內(nèi)的全部部門、職能單位和員工。第三條本制度的核心目標是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動，完善內(nèi)部掌控體系，有效管理經(jīng)營風險。第二章經(jīng)營風險管理第四條風險識別與評估第一款各部門、職能單位應建立風險識別與評估機制，定期開展風險識別與評估工作。第二款風險識別與評估應包含但不限于市場風險、信用風險、操作風險、法律風險、人力資源風險等方面。第三款風險評估結果應及時上報給企業(yè)高層管理人員，供其訂立相應應對措施。第五條風險防范與掌控第一款各部門、職能單位應訂立相應的風險防范與掌控方案，明確責任人和具體措施。第二款風險防范與掌控方案應結合實際情況，確保全面、系統(tǒng)、科學、有效。第三款風險防范與掌控方案應經(jīng)過內(nèi)部審批，審批程序完整嚴格。第六條應急預案與演練第一款各部門、職能單位應訂立應急預案，明確應急流程和措施。第二款應急預案應包含但不限于突發(fā)事件處理、危機公關、業(yè)務恢復等內(nèi)容。第三款應急預案應定期進行演練，不絕完善和提升應急處理本領。第三章內(nèi)部掌控管理第七條內(nèi)控環(huán)境建設第一款企業(yè)應建立健全的內(nèi)控環(huán)境，強化員工的內(nèi)控意識和責任意識。第二款內(nèi)控環(huán)境建設應包含但不限于內(nèi)部掌控政策與規(guī)定的訂立、內(nèi)控宣傳教育等方面。第八條掌控活動的建立與執(zhí)行第一款企業(yè)應建立適當?shù)恼瓶鼗顒?，訂立具體的操作流程和制度。第二款各部門、職能單位應依照訂立的掌控活動執(zhí)行工作，確保操作的合規(guī)和有效。第九條信息與溝通第一款企業(yè)應建立完善的信息傳遞和溝通機制，確保信息暢通和及時反饋。第二款信息與溝通應包含但不限于內(nèi)部通報、會議記錄、信息系統(tǒng)等。第十條監(jiān)督與評價第一款企業(yè)應建立獨立的監(jiān)督與評價機制，對內(nèi)部掌控進行定期評估。第二款監(jiān)督與評價應包含但不限于內(nèi)部審計、風險評估、流程監(jiān)控等方面。第三款評價結果應及時上報給企業(yè)高層管理人員，并對不合規(guī)的情況進行整改和追責。第四章附則第十一條本制度的解釋權歸企業(yè)管理負責人全部，并由其負責修訂和完善。第十二條本制度自發(fā)布之日起正式執(zhí)行，廢止

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