2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》名師預(yù)測(cè)試題及答案一

2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

名師預(yù)測(cè)試題及答案一

一、單選題

1.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。

A、監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B、監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C、監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可

聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事

會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì),并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主

席；監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人；對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)

重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)股東（大）會(huì),并向股東（大）

會(huì)提出專項(xiàng)議案。

2.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括0。①訂單設(shè)計(jì)②訂單修改③回轉(zhuǎn)

交易④額度控制

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：滬港通和深港通下的港股通每口額度由滬、深證券交易所分別控制o

除上述規(guī)則以外,滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計(jì)、訂單

修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。

3.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制

度包括()。①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級(jí)問(wèn)責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④

董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

【正確答案】：D

解析：除了④以外其他的都包括。

4.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。下列關(guān)

于證券賬戶的說(shuō)法，正確的有()。①中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)

證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開(kāi)立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方

式③1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立2個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請(qǐng)

開(kāi)立1個(gè)信用賬戶

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬

戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

5.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項(xiàng)

中的情形應(yīng)予立案追溯（）。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行

數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)

關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A、①②

B、②④

C、①③

D、③④

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事

案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（D發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）

偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利

用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他

后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

6.按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理

主要包括以下（）安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對(duì)產(chǎn)品或服

務(wù)分級(jí)④適當(dāng)性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：

全面了解客戶,對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí),適當(dāng)性匹配。

7.公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,可以由()擔(dān)任,I.董事長(zhǎng)II.

經(jīng)理HI.監(jiān)事長(zhǎng)IV.執(zhí)行董事

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

【正確答案】：D

解析：公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)

理?yè)?dān)任,并依法登記。

8.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于

()o①協(xié)議②拍賣競(jìng)價(jià)③標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)④集中競(jìng)價(jià)

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)

品可采取的方式。證券公亙開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可

采取的方式有:協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等,不得采用集中

競(jìng)價(jià)的方式。

9.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同

收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上

市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A、5%

B、30%

C、25%

D、20%

【正確答案】：B

解析：采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人

共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向

該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，

經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

10.對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。I.中國(guó)證

監(jiān)會(huì)II.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)HI.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)IV.證券交易所

A、I、II

B、I、IV

C、IkIV

D、I、HI

【正確答案】：D

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。①公司

最近2年連續(xù)虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續(xù)虧損④

公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載,可能

誤導(dǎo)投資者

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停上市公司

股票上市交易：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條

件。（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載,

可能誤導(dǎo)投資者。（3）公司有重大違法行為。（4）公司最近3年連續(xù)虧損。

⑸證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

12.關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

B、應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

C、委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買入

范圍銷售金融產(chǎn)品

D、證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的,可以

向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

【正確答案】：D

解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司向客

戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投

資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其

推介;客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示

其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司

不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

13.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()。

A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)

資產(chǎn)

B、配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。

14.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，上市公司屬于()。

A、國(guó)有投資公司

B、有限責(zé)任公司

C、既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司

D、股份有限公司

【正確答案】：D

解析：公司法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有

限公司。

15.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合的條件有

()。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投

資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國(guó)證券投資

基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基

金、慈善基金等社會(huì)公益基金

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】:D

解析：考點(diǎn):本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，選項(xiàng)①②③④均正確?！豆?/p>

司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件：

①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公

司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中

國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人。②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資

者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子

公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品

以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。③凈資產(chǎn)不低于人民幣

1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。④合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFH)。⑤社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老

基金,慈善基金等社會(huì)公益基金。⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元

的個(gè)人投資者。⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

16.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證

券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者

提供服務(wù)時(shí)，以下()不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

A、誠(chéng)信記錄

B、投資經(jīng)驗(yàn)

C、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

D、自然人的家庭成員情況

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的

投資者信息。

17.下列選項(xiàng)中,屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，

集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券

交易價(jià)格或者證券交易量②以其他手段操縱證券市場(chǎng)③與他人串通，以

事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易影響交易價(jià)格或者證券

交易量④在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查操縱證券市場(chǎng)行為。禁止任何人以下列手段操縱證

券市場(chǎng):單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)

合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先

約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或者證券交易

量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證

券交易量；以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

18.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶

可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托

代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令②代理客戶進(jìn)行資金、

證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對(duì)

其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相

應(yīng)的清單

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】:B

解析：考點(diǎn):本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)，選項(xiàng)①②③④均

正確。

19.下列行為,不屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。I.與他人串通，以事先

約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券

交易量II.利用其掌握的內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人

買賣證券III.將自營(yíng)賬戶借給他人使用IV.在自己實(shí)際控制的賬戶之間

進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

A、I、II

B、I、W

C、IkIII

D、in、iv

【正確答案】：c

解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中

資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易

價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相

互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制

的賬戶之間進(jìn)行證券交易影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑷以其他

手段操縱證券市場(chǎng)。

20.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。I.股票獲準(zhǔn)在證

券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股

份額III.公司的實(shí)際控制人IV.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持

有本公司股票和債券的情況

A、I、II、III、IV

B、II、m、iv

c、I、in、w

D、i、n、in

【正確答案】：A

解析：股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司

應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)

所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公

告下列事項(xiàng)：（1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最

多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。（3）公司的實(shí)際控制人。（4）董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

21.下列說(shuō)法中，正確的是0。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有

關(guān)交易規(guī)則,避免發(fā)出無(wú)效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)

或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托③證券公司

接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公

司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承

擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，

但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖

經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場(chǎng)成交,此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受

該成交結(jié)果

A、①②③

B、①②④

C、③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則,避免發(fā)出無(wú)效

委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)

拒絕受理,則該委托應(yīng)視為無(wú)效委托。證券公司接受客戶委托指令時(shí),如果

出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無(wú)法執(zhí)行客戶新的委托

指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)。

22.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括:建立涵蓋

風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)

量控制機(jī)制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。經(jīng)理層的職責(zé)包括:建立

涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)

據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

23.下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)的是（）。

A、公司名稱

B、公司成立日期

C、股東的住所

D、股票的編號(hào)

【正確答案】：C

解析：股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：（1）公司名稱⑵公司成立口期；（3）股票種類、

票面金額及代表的股份數(shù)；⑷股票的編號(hào)。

24.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。

A、發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B、募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C、募集設(shè)立時(shí),全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集

D、發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和

股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；

募集設(shè)立時(shí),發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開(kāi)

募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

25.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。①投資者委托證券

公司進(jìn)行證券交易,可以不開(kāi)立證券賬戶②證券持有人持有的證券,在上

市交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公

司的名義開(kāi)立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和

證券,必須存放于專門的清算交收賬戶

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公

司進(jìn)行證券交易應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；證券持有人持有的證券,在上市

交易時(shí),應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照

規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按

照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。

因此,選項(xiàng)①③錯(cuò)誤,選項(xiàng)②④正確。

26.負(fù)責(zé)非公開(kāi)募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是()。

A、基金行業(yè)協(xié)會(huì)

B、基金份額登記機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

【正確答案】：A

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開(kāi)募集

基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基

本情況。非公開(kāi)募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。

27.關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是()。①證券

公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理②證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全

業(yè)務(wù)隔離制度③證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的管理制度④股票質(zhì)押率

上限不得超過(guò)50%

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定。股票質(zhì)押

率上限不得超過(guò)60%o

28.按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸

入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn),下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人

的固有財(cái)產(chǎn)

B、原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法

撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

C、管理人管理、運(yùn)用和處分不同專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互

相抵銷

D、因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資

產(chǎn)承擔(dān)

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。因處理專項(xiàng)計(jì)劃務(wù)所支

出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。

29.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是］）。

A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)

B、違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D、客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，選項(xiàng)B、C、D均屬于合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

30.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，

并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A、20

B、30

C、45

D、60

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款

進(jìn)行審查,并在自受理之日起45個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決

定。

31.證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧

問(wèn)。

A、24

B、48

C、36

D、60

【正確答案】：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一

的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（D最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）

最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在

被調(diào)查。

32.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控

制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)

規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營(yíng)業(yè)

務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管

理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了證

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)

務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

33.下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)

務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與

業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件③申請(qǐng)書(shū)④證券交易所出具的股票期

權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。證券公司申請(qǐng)股票

期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）

股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）

股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的

高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的

股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告⑹中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

34.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）o

A、委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合

伙事務(wù)

B、不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情

況

C、受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定

執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人可以決定撤銷該委托

D、合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的

表決方法

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定,委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙

人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù),選項(xiàng)A錯(cuò)誤;不執(zhí)行合

伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況;受委托執(zhí)

行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，

其他合伙人可以決定撤銷該委托,選項(xiàng)B錯(cuò)誤,選項(xiàng)C正確;合伙協(xié)議未約

定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的

表決方法，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

35.公司違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立

會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正,處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

A、審計(jì)機(jī)關(guān)

B、縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C、縣級(jí)以上稅務(wù)部門

D、公司登記機(jī)關(guān)

【正確答案】：B

解析：公司違反公司法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣

級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

36.上市公司向原股東配售股份,簡(jiǎn)稱為（）。

A、定向發(fā)行

B、增發(fā)

C、配股

D、間接融資

【正確答案】：C

解析：配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，

公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配,即原股東

擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

37.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢

服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承

諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。①與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系

或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制②提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券

研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上,且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供

意見(jiàn)牌照的持牌代表③提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究

報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)

牌照的持牌代表④提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值

貨幣

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合

下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起

5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明

文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（1）與證券基金

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告

的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證

監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問(wèn)服

務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證

券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

38.獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

39.在投資者準(zhǔn)入方面,針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征,全國(guó)中

小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投

資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從以下（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)

狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對(duì)自然人投資者的要求,

選項(xiàng)①③④均正確。

40.證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。I.證券研

究報(bào)告II.基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)III.基于理論模型形

成的投資分析意見(jiàn)IV.聽(tīng)他人說(shuō)的意見(jiàn)

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

c、I、m、w

D、II、IV

【正確答案】：B

解析：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建

議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方

法形成的投資分析意見(jiàn)等。

41.僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）

時(shí),客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券,但提取

后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于

（）。

A、250%;300%

B、250%;250%

C、300%;300%

D、300%;250%

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容。僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證

券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)300%時(shí),客戶可以提取保證

金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證

券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于300%。

42.自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)

協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。

A、股東會(huì)或股東大會(huì)

B、人民法院

C、公司登記機(jī)關(guān)

D、董事會(huì)

【正確答案】：B

解析：自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收

購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起

訴訟。

43.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則①自愿②客戶利

益至上③公平④誠(chéng)實(shí)信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用

和客戶利益至上原則，恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益,服務(wù)實(shí)

體經(jīng)濟(jì),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。

44.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募

產(chǎn)品（）。①證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)

管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與

轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險(xiǎn)公司通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍

生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)

品種類。

45.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人（）。

A、只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

B、可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C、不得申請(qǐng)贖回

D、可以申請(qǐng)贖回

【正確答案】：C

解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

46.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)經(jīng)重，自確認(rèn)之日

起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬

于該類情形的是（）。

A、其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)

B、持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)

C、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審

核工作

D、盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確

【正確答案】：D

解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確

認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、

隱瞞重要問(wèn)題。（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作。（3）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，

或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)。（4）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的

發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)。（5）唆

使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作。

（6）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

47.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù),所披露的信

息應(yīng)當(dāng)（）。①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條

件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

48.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得1）。I.代理委

托人從事證券投資II.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票III.利

用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息IV.

與委托人約定分享投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

A、I、II、HI、IV

B、I、II、III

C、山、IV

D、I、IkIV

【正確答案】：A

解析：作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu),投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行

為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)

證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介

或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法

規(guī)禁止的其他行為。有前述所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔(dān)

賠償責(zé)任。

49.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定,利用未公開(kāi)信息交易案,涉嫌下列情

形之一的,應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累

計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活

動(dòng)的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事

案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開(kāi)信息交易

案,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)

元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的：（3）獲利

或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其

他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

50.證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施

的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的參照公安

機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A、財(cái)政部、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B、財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【正確答案】：D

解析：證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措

施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定

執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)

行。

51.有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。

A、有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有

限公司中,股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B、股東人數(shù)上,有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人;股份有限公司股

東人數(shù)無(wú)上限

C、股份流動(dòng)性上,有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn);股份有

限公司的資本劃分為等額股份,股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D、股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可以

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公

司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以

其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,二者都是有限責(zé)任,選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

52.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全［），指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者

其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)

銷人員的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。

A、客戶回訪制度

B、操作監(jiān)控制度

C、客戶投訴制度

D、異常交易監(jiān)控制度

【正確答案】：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電

話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證

券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客

戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

53.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)

完成后,凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因,上

市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)

測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)

公眾道歉。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重

組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原

因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)

告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東

大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東

和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)

對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)

告等監(jiān)管措施。

54.違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金

管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

A、給予警告

B、責(zé)令改正

C、禁入市場(chǎng)

D、通報(bào)批評(píng)

【正確答案】：A

解析：違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立

基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍

以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上

100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,

并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

55.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌,公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動(dòng)。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債

務(wù)重組④資產(chǎn)重組

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。境內(nèi)符合條件的股份公

司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份,進(jìn)行

股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動(dòng)。

56.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工

作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官;證券公司董事會(huì)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官;子公司董事會(huì)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官;首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、子公司董事會(huì);子公司董事會(huì)

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)

責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)告義務(wù)。

57.證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券

分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料（）。I.

申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表［I.公司證券投資顧問(wèn)、證券分析師人員管理制

度及人員分類情況說(shuō)明m.公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾

書(shū)IV.家庭成員信息表

A、I、n、in、iv

B、I、n

c、i、n、in

D、in、iv

【正確答案】：c

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中

辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列

書(shū)面申請(qǐng)材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請(qǐng)注冊(cè)

為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表。（3）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基

本信息表。（4）公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制

度及人員分類情況說(shuō)明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承

諾書(shū)。（6）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。

58.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

進(jìn)行自律管理的主體是（）。

A、證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

【正確答案】：C

解析：從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督與管理,接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)

的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

59.收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義

務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告,并處以（）的罰款。

A^3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

【正確答案】：D

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)

定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)

的，責(zé)令改正,給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二

百萬(wàn)元以下的罰款。收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu),

給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

60.關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。①標(biāo)的證券暫停

交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以

順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的,交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警

示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，

交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被

調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易

后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限可以順延。

標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將

其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未

了結(jié)的融資融券合同仍然有效。

61.下列說(shuō)法正確的是（）。

A、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

的證券公司的管理,而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理

B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷

渠道,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我

國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公

司以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理,選項(xiàng)A錯(cuò)誤;證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;客戶

招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道,與客戶建立關(guān)系并促成

交易的過(guò)程，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

62.以下條件中，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科

創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)

控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社

?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)

略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開(kāi)通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn):本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件,選項(xiàng)①②④正確，

選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。

63.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品是指接受（）

的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。

A、金融產(chǎn)品發(fā)行人

B、金融產(chǎn)品托管人

C、中介機(jī)構(gòu)

D、監(jiān)管部門

【正確答案】：A

解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受

金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行

為。

64.公司在進(jìn)行清算時(shí).，隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載

或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司

處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)

的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%

以上10%以下③3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下④1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司在

進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未

清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)公司處于隱匿

財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

65.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A、賺取傭金

B、增加流動(dòng)性

C、盈利

D、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：C

解析?：證券自營(yíng)業(yè)務(wù),是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公

司用自有資金以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、

證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利

的行為。

66.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的

規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A、當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券

公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé),甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

B、證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并且自其審計(jì)

結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具

有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)

D、未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任人員不得在其他證券公司任職

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查對(duì)證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券

公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并且自其離任之日起

兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

67.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。

A、公開(kāi)、平等、公正

B、開(kāi)放、公平、公正

C、公開(kāi)、公平、平等

D、公平、公開(kāi)、公正

【正確答案】：D

解析：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

68.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或

者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證

券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào),且申報(bào)價(jià)格明顯偏離

申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：A

解析：考點(diǎn)：本題考查異常交易行為管理,上海證券交易所和深圳證券交易

所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)

控。重點(diǎn)監(jiān)控交易行為包括：（1）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信

息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。（2）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)

執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)

手方的交易。（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證

券賬戶之間,大量或者頻繁互為對(duì)手方的交易。（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定

的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方交易。（5）

大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。（6）頻繁申報(bào)

或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。（7）巨

額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。（8）一段時(shí)期

內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)

行回轉(zhuǎn)交易。（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。（11）進(jìn)行與自身公

開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中

進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。

69.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)

定，下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制

資產(chǎn),并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

B、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶利益,證券公

司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C、證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶利益,證券公司應(yīng)拒

絕配合調(diào)查

D、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí),證券公司無(wú)須通知客戶

【正確答案】：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所建立健全客戶交易安全監(jiān)

控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)

時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交

易行為的,應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

70.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司

董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要

求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A、監(jiān)事會(huì);股東會(huì)

B、監(jiān)事會(huì);經(jīng)理層

C、股東會(huì);經(jīng)理層

D、股東會(huì);監(jiān)事會(huì)

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證

券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的,監(jiān)

事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正,經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

71.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)

予以立案追訴的情形包括（）。①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以

上的②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的③誘騙投資者買賣

證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的④致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)

的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事

案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、

期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)

額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上

的；（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

72.以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總

經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書(shū)陳某⑥總

經(jīng)理錢某

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

【正確答案】：D

解析：考點(diǎn):本題考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指

證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以

及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

73.下列說(shuō)法正確的有（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，

應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意,秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高

的研究評(píng)價(jià)結(jié)果②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重,共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù),不得在

公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論,不得以不正當(dāng)手段與

同行競(jìng)爭(zhēng)③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委

托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公

司管理制度的,應(yīng)當(dāng)予以拒絕,并及時(shí)向公司報(bào)告④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜

職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。①②③④都是正確的。

74.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易,但是,合伙協(xié)議另有約定

的除外

B、有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的

業(yè)務(wù),但合伙協(xié)議另有約定的除外

C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份

額，但應(yīng)當(dāng)提前20天通知其他合伙人

【正確答案】：D

解析：有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易;但是,合伙協(xié)議另有約

定的除外。選項(xiàng)A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與

本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù);但是,合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)B符

合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)。選項(xiàng)C

符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的

財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。選項(xiàng)D不符合規(guī)定。

75.下列說(shuō)法正確的是0。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并

及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存

續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)

注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)

調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易

場(chǎng)所報(bào)告④公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登

在至少一種符合規(guī)定的報(bào)刊，供公眾查閱

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)

定：①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)

級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年

至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)

象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場(chǎng)公布。信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)

級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。

76.下列哪一情形，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。①采用

廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公

眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓②公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓

股票，累計(jì)超過(guò)200人③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人④未經(jīng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：變相公開(kāi)發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開(kāi)發(fā)行股票及其

股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、

網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行；（2）公

司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)

發(fā)行股票；（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股

東累計(jì)超過(guò)200人。

77.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有（）。①子公司的重大決策

需要母公司決定;分公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人

資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);

子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

③分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司

的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程④分

公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公

司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以

自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類民事活動(dòng)

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：考點(diǎn):本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的

資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策

仍需母公司決定。選項(xiàng)①錯(cuò)誤，選項(xiàng)②③④說(shuō)法正確。

78.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，正確的是（）。

A、有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其注冊(cè)

資本為限對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

B、有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部

資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

C、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其

注冊(cè)資本對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

D、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其

全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任

【正確答案】：D

解析：有限責(zé)任公司（也稱有限公司）是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立,

股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承

擔(dān)民事責(zé)任的公司。

79.主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并

持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,約定雙方權(quán)利和義務(wù),并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司（）進(jìn)行培訓(xùn)I,使其

了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)c①董事②監(jiān)事

③高級(jí)管理人員④其他信息披露義務(wù)人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：考點(diǎn):本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

80.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、債權(quán)人

【正確答案】：C

解析：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證