2024年股權激勵計劃書（適用于初創(chuàng)企業(yè)）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權激勵計劃書（適用于初創(chuàng)企業(yè)）本合同目錄一覽第一條：股權激勵計劃的概述1.1股權激勵計劃的定義1.2股權激勵計劃的目的1.3股權激勵計劃的基本原則第二條：股權激勵計劃的適用對象2.1適用對象的范圍2.2不適用對象的范圍2.3適用對象的確定標準第三條：股權激勵計劃的股權分配3.1股權激勵計劃的總股權比例3.2各適用對象的股權分配比例3.3股權激勵計劃的股權來源第四條：股權激勵計劃的授予條件4.1授予條件的設定4.2授予條件的滿足方式4.3授予條件的評估和決定第五條：股權激勵計劃的授予時間5.1授予時間的設定5.2授予時間的調(diào)整方式5.3授予時間的公告和通知第六條：股權激勵計劃的解鎖和行權6.1解鎖和行權的條件6.2解鎖和行權的比例6.3解鎖和行權的操作流程第七條：股權激勵計劃的鎖定期7.1鎖定期的時間長度7.2鎖定期內(nèi)的股權處置限制7.3鎖定期內(nèi)的股權歸屬問題第八條：股權激勵計劃的績效考核8.1績效考核的指標和方法8.2績效考核的結果應用8.3績效考核的周期和流程第九條：股權激勵計劃的調(diào)整和終止9.1調(diào)整的條件和方式9.2終止的條件和方式9.3調(diào)整和終止的通知和公告第十條：股權激勵計劃的權益處理10.1離職、退休、死亡等特殊情況下的權益處理10.2公司并購、重組等特殊情況下的權益處理10.3其他權益處理的規(guī)定第十一條：股權激勵計劃的管理和監(jiān)督11.1股權激勵計劃的管理機構11.2股權激勵計劃的監(jiān)督機構11.3股權激勵計劃的管理和監(jiān)督流程第十二條：股權激勵計劃的合同爭議解決12.1合同爭議的解決方式12.2合同爭議的解決機構12.3合同爭議解決的適用法律第十三條：股權激勵計劃的變更和解除13.1變更的條件和方式13.2解除的條件和方式13.3變更和解除的通知和公告第十四條：股權激勵計劃的附則14.1合同的生效時間14.2合同的終止時間14.3合同的解釋權歸屬第一部分：合同如下：第一條：股權激勵計劃的概述1.1股權激勵計劃的定義本合同所稱股權激勵計劃，是指公司為激勵員工積極性、創(chuàng)造力及對公司長期發(fā)展的貢獻，而給予員工一定比例的公司股權，以期實現(xiàn)員工與公司共同成長和分享公司發(fā)展成果的一種激勵機制。1.2股權激勵計劃的目的通過實施股權激勵計劃，公司旨在建立和維持一支穩(wěn)定、高效、具有長遠發(fā)展眼光的經(jīng)營管理團隊，促進公司業(yè)務目標的實現(xiàn)，提高公司競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。1.3股權激勵計劃的基本原則（1）公平公正：確保股權激勵計劃的制定和執(zhí)行公平公正，符合法律法規(guī)和社會主義核心價值觀；（2）激勵與約束并重：通過股權激勵手段，既激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性，又對其行為進行有效約束，確保公司利益與員工個人利益相協(xié)調(diào)；（3）可持續(xù)發(fā)展：股權激勵計劃應有利于公司的長期發(fā)展和穩(wěn)定，避免短期行為對公司造成不利影響；（4）效益優(yōu)先：優(yōu)先考慮對公司業(yè)績和長期發(fā)展有顯著貢獻的核心員工，確保股權激勵計劃的實施效果。第二條：股權激勵計劃的適用對象2.1適用對象的范圍本股權激勵計劃的適用對象包括公司的核心管理層、核心技術團隊和關鍵業(yè)務部門的主要成員。2.2不適用對象的范圍（1）公司監(jiān)事會成員、獨立董事；（2）公司內(nèi)部審計部門、合規(guī)部門及風險管理部門等相關職能部門的負責人和工作人員；（3）其他經(jīng)公司董事會認定的不適宜參加股權激勵計劃的人員。2.3適用對象的確定標準公司董事會根據(jù)員工的崗位、職責、業(yè)績、能力等多種因素，綜合評估后確定適用對象，并制定具體的股權激勵方案。第三條：股權激勵計劃的股權分配3.1股權激勵計劃的總股權比例本股權激勵計劃的總股權比例為公司發(fā)行股本的1%5%。3.2各適用對象的股權分配比例公司董事會根據(jù)適用對象的崗位、職責、業(yè)績、能力等多種因素，確定各適用對象的具體股權分配比例。3.3股權激勵計劃的股權來源第四條：股權激勵計劃的授予條件4.1授予條件的設定本股權激勵計劃的授予條件包括但不限于：（1）公司業(yè)績指標達到約定水平；（2）個人績效考核結果達到約定標準；（3）公司內(nèi)部控制制度完善，公司運營狀況良好；（4）其他公司董事會認為適宜的條件。4.2授予條件的滿足方式授予條件的具體滿足方式由公司董事會根據(jù)實際情況設定，并提前告知適用對象。4.3授予條件的評估和決定第五條：股權激勵計劃的授予時間5.1授予時間的設定本股權激勵計劃的授予時間由公司董事會根據(jù)公司業(yè)績和個人績效考核結果等因素確定，并提前告知適用對象。5.2授予時間的調(diào)整方式公司董事會可以根據(jù)實際情況需要，調(diào)整股權激勵計劃的授予時間。5.3授予時間的公告和通知公司董事會應在授予時間確定后及時公告和通知適用對象，確保其知曉股權激勵計劃的實施情況。第六條：股權激勵計劃的解鎖和行權6.1解鎖和行權的條件本股權激勵計劃的解鎖和行權條件包括但不限于：（1）公司業(yè)績指標持續(xù)達到約定水平；（2）個人績效考核結果持續(xù)達到約定標準；（3）鎖定期內(nèi)，適用對象未發(fā)生違反公司規(guī)定和股權激勵計劃規(guī)定的行為；（4）其他公司董事會認為適宜的條件。6.2解鎖和行權的比例本股權激勵計劃解鎖和行權的比例由公司董事會根據(jù)實際情況設定，并提前告知適用對象。6.3解鎖和行權的操作流程適用對象在滿足解鎖和行權條件后，應按照公司董事會的規(guī)定流程進行解鎖和行權操作。公司董事會應提供必要的技術支持和協(xié)助。第八條：股權激勵計劃的績效考核8.1績效考核的指標和方法績效考核指標應包括公司業(yè)績指標、個人業(yè)績指標和團隊合作表現(xiàn)等多方面因素。具體考核方法由公司董事會根據(jù)公司戰(zhàn)略目標和行業(yè)發(fā)展趨勢制定。8.2績效考核的結果應用績效考核結果將作為適用對象解鎖和行權的重要依據(jù)。公司將根據(jù)考核結果，對適用對象的解鎖和行權比例、時間等進行調(diào)整。8.3績效考核的周期和流程績效考核周期一般為一年，特殊情況可以根據(jù)公司需要進行調(diào)整。績效考核流程包括：制定考核指標、發(fā)布考核通知、開展自評與他評、公布考核結果、考核結果反饋等環(huán)節(jié)。第九條：股權激勵計劃的調(diào)整和終止9.1調(diào)整的條件和方式在股權激勵計劃實施過程中，如出現(xiàn)公司業(yè)績下滑、市場競爭環(huán)境變化等情況，公司董事會可以對計劃進行調(diào)整。調(diào)整條件和方式應符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。9.2終止的條件和方式有下列情形之一的，公司董事會可以決定終止股權激勵計劃：（1）法律法規(guī)發(fā)生變化，導致計劃無法繼續(xù)實施；（2）公司發(fā)生重大事項，如并購、重組等，影響計劃的正常進行；（3）其他公司董事會認為適宜終止的情形。9.3調(diào)整和終止的通知和公告公司董事會應在決定調(diào)整或終止股權激勵計劃后及時通知適用對象，并按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進行公告。第十條：股權激勵計劃的權益處理10.1離職、退休、死亡等特殊情況下的權益處理適用對象因離職、退休、死亡等原因不再具備股權激勵計劃資格的，公司應當按照法律法規(guī)和股權激勵計劃規(guī)定處理其股權。10.2公司并購、重組等特殊情況下的權益處理如公司在股權激勵計劃實施期間發(fā)生并購、重組等特殊情況，適用對象的股權激勵權益應根據(jù)公司并購、重組的相關規(guī)定進行處理。10.3其他權益處理的規(guī)定公司董事會可以根據(jù)實際情況需要，制定其他適用于股權激勵計劃權益處理的規(guī)定。第十一條：股權激勵計劃的管理和監(jiān)督11.1股權激勵計劃的管理機構公司董事會設立股權激勵計劃管理委員會，負責股權激勵計劃的實施和管理。11.2股權激勵計劃的監(jiān)督機構公司監(jiān)事會負責對股權激勵計劃的實施進行監(jiān)督，確保計劃的公平公正和合法合規(guī)。11.3股權激勵計劃的管理和監(jiān)督流程股權激勵計劃的管理和監(jiān)督流程包括：計劃制定、審批、實施、調(diào)整、終止等環(huán)節(jié)。公司應建立健全相關流程和制度，確保股權激勵計劃的順利實施。第十二條：股權激勵計劃的合同爭議解決12.1合同爭議的解決方式股權激勵計劃合同爭議的解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解、仲裁和訴訟等。12.2合同爭議的解決機構合同爭議的解決機構應由雙方協(xié)商確定，可以是公司內(nèi)部機構、第三方調(diào)解機構、仲裁委員會或人民法院等。12.3合同爭議解決的適用法律本股權激勵計劃合同爭議的解決適用我國法律法規(guī)，雙方也可以約定適用其他國家的法律法規(guī)。第十三條：股權激勵計劃的變更和解除13.1變更的條件和方式公司董事會可以根據(jù)實際情況需要，變更股權激勵計劃。變更條件和方式應符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。13.2解除的條件和方式有下列情形之一的，公司董事會可以決定解除股權激勵計劃：（1）法律法規(guī)發(fā)生變化，導致計劃無法繼續(xù)實施；（2）公司發(fā)生重大事項，如并購、重組等，影響計劃的正常進行；（3）其他公司董事會認為適宜解除的情形。13.3變更和解除的通知和公告公司董事會應在決定變更或解除股權激勵計劃后及時通知適用對象，并按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定進行公告。第十四條：股權激勵計劃的附則14.1合同的生效時間本股權激勵計劃合同自公司董事會批準之日起生效。14.2合同的終止時間本股權激勵計劃合同在股權激勵計劃全部解鎖和行權完畢后終止。14.3合同的解釋權歸屬本股權激勵計劃合同的解釋權歸公司董事會所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方的定義與范圍1.1第三方的定義第三方是指除甲乙雙方以外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等。1.2第三方的范圍第三方范圍包括但不限于：（1）為公司提供咨詢、評估、審計等服務的專業(yè)機構；（2）參與公司股權激勵計劃實施的相關部門和個人；（3）對股權激勵計劃進行監(jiān)管的政府部門和其他機構；（4）其他與股權激勵計劃實施有關的第三方主體。第二條：第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序（1）甲乙雙方協(xié)商一致，確定需要第三方介入的事項和原因；（2）甲乙雙方共同選擇合適的第三方，協(xié)商確定第三方的工作范圍和職責；（3）甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權利和義務；（4）第三方按照約定開展相關工作，并向甲乙雙方提供必要的服務和報告。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲乙雙方在實施股權激勵計劃過程中遇到專業(yè)難題，需要第三方提供專業(yè)意見；（2）甲乙雙方為保證股權激勵計劃的公平公正，需要第三方進行評估和監(jiān)督；（3）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定需要第三方介入的情形；（4）其他甲乙雙方認為需要第三方介入的情形。第三條：第三方的責任與義務3.1第三方的主要責任第三方應按照甲乙雙方的約定，客觀、公正地開展相關工作，并對其提供的服務承擔責任。3.2第三方的主要義務（1）按照約定時間和質(zhì)量要求完成工作；（2）保密甲乙雙方提供的信息和資料，不得泄露給無關第三方；（3）不得利用甲乙雙方提供的信息和資料為自己或他人謀取不正當利益；（4）遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害甲乙雙方的合法權益。第四條：第三方的責任限額4.1第三方責任的限定第三方在履行合同過程中，對其無法控制的因素導致的不便或損失，不承擔責任。4.2第三方責任的限制第三方對因其主觀故意或重大過失行為導致的損失，應承擔相應的賠償責任。4.3第三方責任限額的確定甲乙雙方與第三方在簽訂合同時，應明確第三方的責任限額，包括但不限于賠償范圍、賠償限額等。第五條：第三方與甲乙雙方的關系5.1第三方與甲乙雙方的關系界定5.2第三方與甲乙雙方的溝通與協(xié)作5.3第三方與甲乙雙方的權益劃分第三方在履行合同過程中所獲得的權益，應按照約定劃分。未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得將權益轉讓給其他無關方。第六條：第三方介入的變更與解除6.1第三方介入的變更甲乙雙方如需變更第三方介入的事項或解除第三方合同，應遵循原簽訂合同的變更解除條款。6.2第三方介入的解除甲乙雙方解除第三方合同的，應提前通知第三方，并按照約定承擔相應的違約責任。第七條：第三方介入的爭議解決7.1第三方爭議的解決方式第三方與甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以采取調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。7.2第三方爭議的解決機構爭議解決機構應由甲乙雙方與第三方在簽訂合同時約定，可以是第三方所在機構、行業(yè)協(xié)會、仲裁委員會或人民法院等。7.3第三方爭議解決的適用法律第三方爭議的解決適用我國法律法規(guī)，也可以由甲乙雙方與第三方在簽訂合同時約定適用其他國家的法律法規(guī)。第八條：第三方介入后的合同效力8.1第三方介入不影響本合同的效力第三方介入本合同的事項和程序，并不影響本合同的效力和適用。8.2第三方介入不影響甲乙雙方的權益第三方介入本合同的事項和程序，并不影響甲乙雙方根據(jù)本合同所享有的權益。第九條：第三方介入的合同補充本合同未盡事宜，甲乙雙方與第三方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十條：第三方介入第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權激勵計劃管理委員會成員名單及職責分工2.股權激勵計劃實施流程圖3.股權激勵計劃績效考核指標和評分標準4.股權激勵計劃授予條件細則5.股權激勵計劃解鎖和行權細則6.股權激勵計劃權益處理細則7.股權激勵計劃變更和解除流程圖8.股權激勵計劃合同爭議解決流程圖9.股權激勵計劃第三方介入?yún)f(xié)議模板10.股權激勵計劃管理委員會會議紀要11.股權激勵計劃實施情況報告12.股權激勵計劃變更和解除通知函13.股權激勵計劃合同爭議解決通知函14.股權激勵計劃第三方介入通知函附件的具體要求和說明如下：1.股權激勵計劃管理委員會成員名單及職責分工：明確股權激勵計劃管理委員會的成員名單、職責分工及議事規(guī)則。2.股權激勵計劃實施流程圖：詳細描述股權激勵計劃的實施流程，包括股權激勵計劃的制定、審批、實施、調(diào)整、終止等環(huán)節(jié)。3.股權激勵計劃績效考核指標和評分標準：詳細列出股權激勵計劃的績效考核指標，并明確各指標的評分標準。4.股權激勵計劃授予條件細則：詳細描述股權激勵計劃的授予條件，包括業(yè)績指標、個人績效考核結果等。5.股權激勵計劃解鎖和行權細則：詳細描述股權激勵計劃的解鎖和行權條件、比例及操作流程。6.股權激勵計劃權益處理細則：詳細描述股權激勵計劃權益處理的具體規(guī)則，包括離職、退休、死亡等特殊情況下的權益處理。7.股權激勵計劃變更和解除流程圖：詳細描述股權激勵計劃變更和解除的流程，包括變更和解除的條件、程序等。8.股權激勵計劃合同爭議解決流程圖：詳細描述股權激勵計劃合同爭議解決的流程，包括爭議解決方式、機構、適用法律等。9.股權激勵計劃第三方介入?yún)f(xié)議模板：提供股權激勵計劃第三方介入的協(xié)議模板，包括第三方的工作范圍、職責、責任等。10.股權激勵計劃管理委員會會議紀要：記錄股權激勵計劃管理委員會的會議內(nèi)容，包括會議時間、參會人員、會議議題、決策事項等。11.股權激勵計劃實施情況報告：定期向公司董事會和管理層匯報股權激勵計劃的實施情況，包括計劃執(zhí)行進度、存在問題及改進措施等。12.股權激勵計劃變更和解除通知函：在股權激勵計劃變更和解除時