2025版新型投資基金代持與風(fēng)險控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版新型投資基金代持與風(fēng)險控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1投資基金代持方2.2風(fēng)險控制方3.投資基金基本信息3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模4.代持協(xié)議4.1代持關(guān)系確立4.2代持權(quán)利與義務(wù)4.3代持期限5.風(fēng)險控制措施5.1風(fēng)險評估5.2風(fēng)險預(yù)警5.3風(fēng)險應(yīng)對措施6.費(fèi)用與報酬6.1代持費(fèi)用6.2風(fēng)險控制費(fèi)用6.3報酬支付7.信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)7.2保密義務(wù)8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算12.2責(zé)任承擔(dān)13.合同解除后的后續(xù)事宜13.1信息交接13.2合同解除后的其他事宜14.其他約定14.1法律適用14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指“投資基金代持”是指代持方作為名義持有人，代為持有投資基金份額，并按照風(fēng)險控制方的指示進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)管理。1.2術(shù)語解釋（1）“投資基金”指根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，投資于股票、債券、基金份額等金融資產(chǎn)，以獲取收益的集合投資計劃。（2）“代持方”指根據(jù)本合同約定，代為持有投資基金份額的當(dāng)事人。（3）“風(fēng)險控制方”指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)投資基金風(fēng)險控制管理的當(dāng)事人。（4）“風(fēng)險控制措施”指風(fēng)險控制方為控制投資基金風(fēng)險而采取的具體措施。2.雙方基本信息2.1投資基金代持方（1）名稱：[代持方全稱]（2）住所：[代持方住所]（3）法定代表人：[代持方法定代表人姓名]2.2風(fēng)險控制方（1）名稱：[風(fēng)險控制方全稱]（2）住所：[風(fēng)險控制方住所]（3）法定代表人：[風(fēng)險控制方法定代表人姓名]3.投資基金基本信息3.1投資基金名稱：[投資基金名稱]3.2投資基金類型：[投資基金類型，如：股票型、債券型等]3.3投資基金規(guī)模：[投資基金規(guī)模，如：人民幣1億元]4.代持協(xié)議4.1代持關(guān)系確立代持方同意代為持有投資基金份額，風(fēng)險控制方確認(rèn)代持方為投資基金的名義持有人。4.2代持權(quán)利與義務(wù)（1）代持方權(quán)利：a.代表投資基金行使相關(guān)權(quán)利；b.收取投資基金收益；c.依法轉(zhuǎn)讓投資基金份額。（2）代持方義務(wù)：a.嚴(yán)格按照風(fēng)險控制方的指示進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)管理；b.保守投資基金秘密；c.及時向風(fēng)險控制方報告投資基金相關(guān)情況。4.3代持期限代持期限自本合同生效之日起至[代持期限]，代持期限屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。5.風(fēng)險控制措施5.1風(fēng)險評估風(fēng)險控制方應(yīng)定期對投資基金進(jìn)行風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果及時通知代持方。5.2風(fēng)險預(yù)警風(fēng)險控制方在發(fā)現(xiàn)投資基金存在潛在風(fēng)險時，應(yīng)及時向代持方發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。5.3風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險控制方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估和風(fēng)險預(yù)警，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。6.費(fèi)用與報酬6.1代持費(fèi)用代持方有權(quán)向風(fēng)險控制方收取合理的代持費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。6.2風(fēng)險控制費(fèi)用風(fēng)險控制方有權(quán)向代持方收取風(fēng)險控制費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。6.3報酬支付風(fēng)險控制方在投資基金收益達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)后，向代持方支付約定的報酬。8.信息披露與保密8.1信息披露義務(wù)雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ脚杜c投資基金及風(fēng)險控制相關(guān)的信息。8.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及與投資基金相關(guān)的任何信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向風(fēng)險控制方住所地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意通過仲裁解決爭議，應(yīng)選擇[仲裁委員會名稱]作為爭議解決機(jī)構(gòu)，按照該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。10.合同生效與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件（1）代持期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）投資基金解散或清算；（3）本合同約定的其他終止條件。11.合同變更與解除11.1合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更。11.2合同解除（1）如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行，雙方可協(xié)商解除本合同。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未履行本合同約定的義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；（3）一方因自身原因?qū)е峦顿Y基金遭受損失。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算合同解除后，代持方應(yīng)將投資基金資產(chǎn)按照雙方約定進(jìn)行清算。13.2責(zé)任承擔(dān)合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定和實(shí)際情況，合理分擔(dān)責(zé)任。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，每份均具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在投資基金代持與風(fēng)險控制合同中，由甲乙雙方約定，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)或參與本合同履行的獨(dú)立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于：（1）中介方：提供信息、聯(lián)系、交易撮合等服務(wù)的第三方；（2）評估機(jī)構(gòu)：提供資產(chǎn)評估、風(fēng)險評估等服務(wù)的第三方；（3）審計機(jī)構(gòu)：提供財務(wù)審計、合規(guī)審計等服務(wù)的第三方；（4）律師事務(wù)所：提供法律咨詢、合同審查等服務(wù)的第三方；（5）其他經(jīng)甲乙雙方約定的第三方。2.第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入條款中明確。2.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：（1）第三方直接因違約行為導(dǎo)致的損失；（2）第三方因提供虛假信息、不實(shí)評估等導(dǎo)致的損失；（3）第三方因違反保密義務(wù)泄露信息導(dǎo)致的損失。3.第三方介入條款3.1第三方介入條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）根據(jù)法律法規(guī)或合同約定；（3）為保障投資基金的合法權(quán)益。3.2第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，說明引入第三方的目的、類型及預(yù)期效果；（2）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的工作。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)協(xié)議約定，獲得相應(yīng)的報酬；（2）根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，享有相應(yīng)的權(quán)利。4.2第三方義務(wù)（1）按照協(xié)議約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）保守秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）在第三方介入期間，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在協(xié)議中約定；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如違反協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在協(xié)議中約定；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如違反協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.3第三方與甲乙雙方的劃分（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)；6.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。7.第三方介入后的爭議解決7.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向第三方介入地的人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資基金基本信息表詳細(xì)要求：包含投資基金名稱、類型、規(guī)模、投資范圍、基金管理人信息等。說明：附件一用于詳細(xì)說明投資基金的基本情況，為合同履行提供依據(jù)。2.附件二：代持方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)載明代持方的全稱、法定代表人姓名、授權(quán)事項(xiàng)及授權(quán)期限。說明：附件二用于證明代持方授權(quán)他人代為行使相關(guān)權(quán)利。3.附件三：風(fēng)險控制方案詳細(xì)要求：風(fēng)險控制方案應(yīng)包括風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。說明：附件三用于明確風(fēng)險控制方的風(fēng)險控制職責(zé)和措施。4.附件四：費(fèi)用與報酬清單詳細(xì)要求：費(fèi)用與報酬清單應(yīng)列明代持費(fèi)用、風(fēng)險控制費(fèi)用、報酬支付方式等。說明：附件四用于明確雙方的費(fèi)用和報酬支付事項(xiàng)。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)包括保密義務(wù)、保密信息范圍、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：附件五用于明確雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：附件六用于明確雙方在發(fā)生爭議時的解決方式。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包括第三方類型、介入條件、介入程序、第三方責(zé)權(quán)利等內(nèi)容。說明：附件七用于明確第三方介入的相關(guān)事宜。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；（3）一方提供虛假信息、不實(shí)評估；（4）一方未按約定支付費(fèi)用或報酬；（5）一方違反法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致投資基金遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）違約行為涉及第三方責(zé)任的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。3.示例說明：（1）違約方未按約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向守約方支付違約金；（2）違約方泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并支付違約金；（3）第三方提供虛假信息導(dǎo)致投資基金遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024版新型投資基金代持與風(fēng)險控制合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1投資基金概況2.2代持原因2.3風(fēng)險控制目標(biāo)3.代持基金份額及比例3.1代持基金份額3.2代持比例3.3份額變動處理4.代持費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用結(jié)算時間5.風(fēng)險控制措施5.1市場風(fēng)險控制5.2信用風(fēng)險控制5.3操作風(fēng)險控制5.4流動性風(fēng)險控制6.信息披露與保密6.1信息披露6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.代持期限7.1代持起始日期7.2代持終止日期7.3期限變更8.代持份額轉(zhuǎn)讓8.1轉(zhuǎn)讓條件8.2轉(zhuǎn)讓程序8.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用9.代持份額回購9.1回購條件9.2回購程序9.3回購費(fèi)用10.合同解除與終止10.1解除條件10.2解除程序10.3終止條件10.4終止程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3爭議解決12.爭議解決方式12.1爭議解決原則12.2爭議解決途徑12.3爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序13.3合同附件14.其他約定14.1通知送達(dá)14.2合同解除通知14.3合同解除后的處理第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人/授權(quán)代表：[甲方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]乙方法定代表人/授權(quán)代表：[乙方法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]1.3聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同背景及目的2.1投資基金概況2.2代持原因因[具體原因]，甲方委托乙方代持基金份額。2.3風(fēng)險控制目標(biāo)本合同旨在通過雙方的合作，實(shí)現(xiàn)對基金份額的有效代持，并確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。3.代持基金份額及比例3.1代持基金份額甲方委托乙方代持基金份額共計[代持份額]。3.2代持比例代持比例為[代持比例]%。3.3份額變動處理如基金份額發(fā)生增減，乙方應(yīng)及時通知甲方，并按本合同約定調(diào)整代持份額及比例。4.代持費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用代持費(fèi)用為[代持費(fèi)用金額]元/年。4.2費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用按年支付，甲方應(yīng)在每年的[具體日期]前支付當(dāng)年的代持費(fèi)用。4.3費(fèi)用結(jié)算時間代持費(fèi)用支付后，乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后的[具體時間]內(nèi)出具收款憑證。5.風(fēng)險控制措施5.1市場風(fēng)險控制乙方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資策略，以降低市場風(fēng)險。5.2信用風(fēng)險控制乙方應(yīng)對基金投資標(biāo)的進(jìn)行信用評估，確保投資安全。5.3操作風(fēng)險控制乙方應(yīng)建立健全操作流程，確?；鸱蓊~代持過程中的操作安全。5.4流動性風(fēng)險控制乙方應(yīng)確保基金份額的流動性，以滿足甲方可能的需求。6.信息披露與保密6.1信息披露乙方應(yīng)及時向甲方披露基金份額代持過程中的重要信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容及基金份額代持過程中的信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.代持份額轉(zhuǎn)讓8.1轉(zhuǎn)讓條件甲方書面同意；乙方及受讓方達(dá)成書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議；符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定。8.2轉(zhuǎn)讓程序代持份額轉(zhuǎn)讓程序如下：乙方向甲方提出轉(zhuǎn)讓申請，并提供受讓方的基本信息；甲方在收到申請后的[具體時間]內(nèi)給予答復(fù)；雙方達(dá)成一致后，簽訂代持份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；乙方將代持份額變更登記至受讓方名下。8.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用代持份額轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，如手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等，由受讓方承擔(dān)。9.代持份額回購9.1回購條件甲方在特定條件下有權(quán)要求乙方回購代持份額，包括但不限于：基金清算；甲方投資需求；其他雙方約定的情形。9.2回購程序雙方協(xié)商確定回購價格；甲方支付回購款項(xiàng)；乙方將代持份額變更登記至甲方名下。9.3回購費(fèi)用回購過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，如手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。10.合同解除與終止10.1解除條件雙方協(xié)商一致；一方違約，另一方在[具體時間]內(nèi)未收到違約方書面整改措施；出現(xiàn)不可抗力；法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。10.2解除程序提出解除方書面通知另一方；雙方協(xié)商確定解除事宜；雙方簽署解除協(xié)議。10.3終止條件合同約定的代持期限屆滿；合同解除；其他導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的情況。10.4終止程序提出終止方書面通知另一方；雙方確認(rèn)合同終止；雙方簽署終止協(xié)議。11.違約責(zé)任11.1違約情形一方未按約定履行合同義務(wù)；一方提供虛假信息；一方泄露保密信息；一方違反法律法規(guī)。11.2違約責(zé)任支付違約金；恢復(fù)因違約造成的損失；承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.爭議解決方式12.1爭議解決原則雙方應(yīng)本著公平、公正、誠信的原則解決爭議。12.2爭議解決途徑爭議解決途徑包括但不限于：協(xié)商；仲裁；訴訟。12.3爭議解決機(jī)構(gòu)如選擇仲裁或訴訟，爭議解決機(jī)構(gòu)為[具體機(jī)構(gòu)名稱]。13.合同生效及修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行修改。修改內(nèi)容應(yīng)以書面形式補(bǔ)充或替代原合同條款。14.其他約定14.1通知送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。14.2合同解除通知合同解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并按照本合同約定的送達(dá)方式送達(dá)。14.3合同解除后的處理乙方應(yīng)將代持份額變更登記至甲方名下；雙方應(yīng)結(jié)算代持費(fèi)用及相關(guān)款項(xiàng)；雙方應(yīng)各自承擔(dān)合同解除前的責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義1.1第三方的概念在本合同中，第三方指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定，參與合同執(zhí)行、提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助合同履行的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方的分類中介方：協(xié)助甲乙雙方達(dá)成合同，提供交易撮合服務(wù)；服務(wù)方：提供專業(yè)服務(wù)，如審計、評估、法律咨詢等；協(xié)助方：協(xié)助甲乙雙方執(zhí)行合同，如托管、保管、清算等；監(jiān)管方：根據(jù)法律法規(guī)要求，對合同執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)管。2.第三方介入的條件2.1介入原因雙方協(xié)商一致；法律法規(guī)或政策要求；合同約定。2.2介入程序雙方簽署書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事宜；第三方根據(jù)協(xié)議約定，參與合同執(zhí)行或提供服務(wù)；第三方應(yīng)遵守本合同及相關(guān)法律法規(guī)。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額的定義責(zé)任限額指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，所應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額的確定第三方的資質(zhì)和能力；合同的性質(zhì)和規(guī)模；市場行情和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.3責(zé)任限額的約定本合同中，第三方責(zé)任限額為[具體金額]元。4.第三方責(zé)權(quán)利界定4.1第三方權(quán)利根據(jù)協(xié)議約定，獲取報酬；要求甲乙雙方履行合同義務(wù)；對合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，提出建議或要求整改。4.2第三方義務(wù)嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行職責(zé)；保守合同秘密，不得泄露給任何第三方；如發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中存在問題，應(yīng)及時通知甲乙雙方。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1甲乙雙方與第三方的關(guān)系甲乙雙方與第三方之間，是合作關(guān)系，而非委托代理關(guān)系。5.2第三方與監(jiān)管方的關(guān)系第三方與監(jiān)管方之間，是接受監(jiān)管的關(guān)系，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。5.3第三方與中介方的關(guān)系第三方與中介方之間，是委托代理關(guān)系，中介方應(yīng)代表第三方履行相關(guān)職責(zé)。5.4第三方與服務(wù)方的關(guān)系第三方與服務(wù)方之間，是購買服務(wù)的關(guān)系，服務(wù)方應(yīng)按照約定提供專業(yè)服務(wù)。5.5第三方與協(xié)助方的關(guān)系第三方與協(xié)助方之間，是協(xié)助執(zhí)行關(guān)系，協(xié)助方應(yīng)協(xié)助第三方履行合同義務(wù)。5.6第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間，是合作執(zhí)行關(guān)系，應(yīng)共同維護(hù)合同執(zhí)行的利益。6.第三方介入后的合同變更6.1變更原因雙方協(xié)商一致；法律法規(guī)或政策要求；合同約定。6.2變更程序雙方簽署書面協(xié)議，明確變更內(nèi)容；第三方根據(jù)協(xié)議約定，調(diào)整合同執(zhí)行或提供服務(wù)；第三方應(yīng)遵守變更后的合同條款。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽訂雙方基本信息表要求：提供雙方全稱、法定代表人或授權(quán)代表姓名、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于明確合同簽訂雙方的身份和聯(lián)系方式。2.附件二：投資基金概況表要求：提供基金名稱、類型、規(guī)模、投資范圍等詳細(xì)信息。說明：用于明確基金的基本情況，為代持提供依據(jù)。3.附件三：代持份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議要求：明確轉(zhuǎn)讓條件、程序、費(fèi)用等內(nèi)容。說明：用于規(guī)范代持份額轉(zhuǎn)讓行為。4.附件四：代持份額回購協(xié)議要求：明確回購條件、程序、費(fèi)用等內(nèi)容。說明：用于規(guī)范代持份額回購行為。5.附件五：風(fēng)險控制措施明細(xì)表要求：詳細(xì)列出市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險的控制措施。說明：用于明確風(fēng)險控制的具體措施。6.附件六：信息披露清單要求：列出需披露的重要信息內(nèi)容。說明：用于規(guī)范信息披露行為。7.附件七：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容和保密期限。說明：用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機(jī)構(gòu)等。說明：用于規(guī)范爭議解決程序。9.附件九：合同修改協(xié)議要求：明確修改內(nèi)容、程序等。說明：用于規(guī)范合同修改行為。10.附件十：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的條件、程序、責(zé)任等。說明：用于規(guī)范第三方介入行為。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定支付代持費(fèi)用；提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；違反保密義務(wù)，泄露合同秘密；未按約定履行風(fēng)險控制措施；未按約定履行信息披露義務(wù)；違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為造成損失的大小，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：甲方未按約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)代持期間產(chǎn)生的利息損失；乙方泄露合同秘密，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失；雙方未按約定履行風(fēng)險控制措施，導(dǎo)致基金投資損失，雙方應(yīng)按比例承擔(dān)損失。全文完。2024版新型投資基金代持與風(fēng)險控制合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同主體2.1投資基金2.2代持人2.3投資者3.投資基金基本信息3.1投資基金名稱3.2投資基金類型3.3投資基金規(guī)模3.4投資基金期限4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持人職責(zé)4.2代持人權(quán)利4.3代持人義務(wù)5.投資基金管理5.1管理人職責(zé)5.2管理人權(quán)利5.3管理人義務(wù)6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別6.2風(fēng)險評估6.3風(fēng)險控制措施7.投資收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時間8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用種類8.2費(fèi)用承擔(dān)8.3支出管理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.合同解除與終止10.1解除條件10.2解除程序10.3合同終止11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同生效與修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同份數(shù)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指“投資基金”是指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值目的的基金。1.2術(shù)語解釋（1）“代持人”是指根據(jù)本合同約定，接受投資者委托，代為持有投資基金份額的人。（2）“投資者”是指根據(jù)本合同約定，將資金投資于投資基金的自然人、法人或其他組織。（3）“管理人”是指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)投資基金的日常管理、運(yùn)作和監(jiān)督的人。2.合同主體2.1投資基金投資基金的名稱為：______投資基金，基金類型為：______，基金規(guī)模為：______，基金期限為：______。2.2代持人代持人為：______，具備合法的代持資格和能力。2.3投資者投資者為：______，已簽署本合同并同意承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。3.投資基金基本信息3.1投資基金名稱投資基金名稱：______投資基金。3.2投資基金類型投資基金類型：______。3.3投資基金規(guī)模投資基金規(guī)模：______。3.4投資基金期限投資基金期限：______。4.代持服務(wù)內(nèi)容4.1代持人職責(zé)（1）代表投資者持有投資基金份額；（2）按照投資者指示進(jìn)行投資基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等操作；（3）定期向投資者報告投資基金的相關(guān)信息。4.2代持人權(quán)利（1）根據(jù)投資者指示進(jìn)行投資基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等操作；（2）收取代持服務(wù)費(fèi)用。4.3代持人義務(wù)（1）忠實(shí)履行代持職責(zé)，維護(hù)投資者權(quán)益；（2）保守投資者秘密；（3）按照約定向投資者報告投資基金的相關(guān)信息。5.投資基金管理5.1管理人職責(zé)（1）負(fù)責(zé)投資基金的日常管理、運(yùn)作和監(jiān)督；（2）制定投資基金的投資策略和投資組合；（3）確保投資基金的合法合規(guī)運(yùn)作。5.2管理人權(quán)利（1）根據(jù)投資策略和投資組合，決定投資基金的投資方向；（2）根據(jù)市場變化，調(diào)整投資基金的投資組合；（3）按照法律法規(guī)和合同約定，行使投資基金的經(jīng)營管理權(quán)。5.3管理人義務(wù)（1）忠實(shí)履行管理職責(zé)，維護(hù)投資基金及投資者的合法權(quán)益；（2）保守投資者秘密；（3）按照約定向投資者報告投資基金的相關(guān)信息。6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險識別（1）識別投資基金的投資風(fēng)險；（2）識別投資者可能面臨的風(fēng)險。6.2風(fēng)險評估（1）對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估；（2）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定風(fēng)險控制措施。6.3風(fēng)險控制措施（1）制定風(fēng)險控制政策；（2）建立風(fēng)險監(jiān)控體系；（3）實(shí)施風(fēng)險控制措施。8.費(fèi)用與支出8.1費(fèi)用種類（1）代持服務(wù)費(fèi)用：根據(jù)基金規(guī)模和代持服務(wù)內(nèi)容，代持人將向投資者收取一定比例的代持服務(wù)費(fèi)用。（2）管理費(fèi)用：管理人將根據(jù)基金規(guī)模和業(yè)績表現(xiàn)，按照約定的比例收取管理費(fèi)用。（3）托管費(fèi)用：基金托管人將按照約定的比例收取托管費(fèi)用。8.2費(fèi)用承擔(dān)（1）代持服務(wù)費(fèi)用由投資者承擔(dān)；（2）管理費(fèi)用由投資基金承擔(dān)；（3）托管費(fèi)用由投資基金承擔(dān)。8.3支出管理（1）代持人、管理人、托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，合理控制和管理相關(guān)支出；（2）所有支出應(yīng)定期向投資者報告，并經(jīng)投資者同意。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）代持人未履行代持職責(zé)，損害投資者權(quán)益；（2）管理人未履行管理職責(zé)，導(dǎo)致投資基金遭受損失；（3）投資者未按照合同約定履行出資義務(wù)；（4）任何一方違反合同約定，給對方造成損失。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。9.3違約賠償（1）違約方應(yīng)按照合同約定和實(shí)際情況，向受損方支付賠償金；（2）賠償金應(yīng)包括直接損失和間接損失。10.合同解除與終止10.1解除條件（1）投資者或代持人書面通知對方解除合同；（2）投資基金到期；（3）合同約定的其他解除條件。10.2解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)提前______天書面通知對方；（2）收到解除通知后，對方應(yīng)在______天內(nèi)書面回復(fù)；（3）雙方協(xié)商一致后，簽訂解除合同協(xié)議。10.3合同終止（1）合同解除后，代持人應(yīng)將投資基金份額返還給投資者；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）仲裁；（3）訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方協(xié)商解決的，由雙方共同指定爭議解決機(jī)構(gòu)；（2）仲裁解決的，由雙方共同選擇的仲裁委員會仲裁；（3）訴訟解決的，由合同約定的法院管轄。11.3爭議解決程序（1）協(xié)商解決：雙方應(yīng)盡最大努力協(xié)商解決爭議；（2）仲裁解決：按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行；（3）訴訟解決：按照法院的訴訟程序進(jìn)行。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同的爭議應(yīng)提交至______法院管轄。13.合同生效與修改13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改（1）合同任何條款的修改，必須經(jīng)雙方書面同意；（2）修改后的合同條款與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知與送達(dá)（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；（2）通知發(fā)送至對方在合同中指定的地址或電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入條件1.1第三方定義本合同所指“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。1.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；（2）第三方介入應(yīng)與本合同的履行相關(guān)，且符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方介入應(yīng)有助于提高合同履行的效率和質(zhì)量。2.第三方職責(zé)與權(quán)利2.1第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)按照合同約定和委托事項(xiàng)，履行相應(yīng)的職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。2.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，提出合理建議；（3）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和委托事項(xiàng)，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.第三方與其他各方的劃分說明3.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行簽訂的協(xié)議約定；（2）甲方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（3）甲方應(yīng)協(xié)助第三方履行職責(zé)，提供必要的支持和配合。3.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行簽訂的協(xié)議約定；（2）乙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（3）乙方應(yīng)協(xié)助第三方履行職責(zé)，提供必要的支持和配合。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額定義本合同所指“第三方責(zé)任限額”是指第三方因履行合同職責(zé)而造成甲乙雙方損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。4.2第三方責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方與甲乙雙方另行簽訂的協(xié)議約定；（2）第三方責(zé)任限額應(yīng)合理反映第三方履行職責(zé)的風(fēng)險和可能造成的損失。4.3第三方責(zé)任限額的適用