二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2受讓人2.3承銷商3.債券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行價(jià)格3.3發(fā)行期限3.4發(fā)行方式3.5發(fā)行地點(diǎn)4.債券承銷4.1承銷方式4.2承銷費(fèi)用4.3承銷期限4.4承銷地點(diǎn)5.債券條款5.1債券利率5.2債券期限5.3債券還本付息方式5.4債券發(fā)行公告5.5債券登記6.合同生效與解除6.1合同生效條件6.2合同解除條件7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2保密內(nèi)容9.3保密期限10.合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.2附件二：債券承銷協(xié)議10.3附件三：債券發(fā)行公告11.合同修改與補(bǔ)充11.1合同修改程序11.2合同補(bǔ)充程序12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同履行與監(jiān)管13.1合同履行方式13.2合同監(jiān)管機(jī)構(gòu)13.3合同監(jiān)管程序14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“債券”指由出讓人發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)憑證。1.1.2本合同中，“發(fā)行人”指發(fā)行債券的企業(yè)。1.1.3本合同中，“投資者”指購買債券的自然人、法人或其他組織。1.1.4本合同中，“承銷商”指負(fù)責(zé)債券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中，除非上下文另有說明，所有用語均應(yīng)按照其普通含義進(jìn)行解釋。1.2.2本合同中，所有日期均指公歷日期。2.合同雙方2.1出讓人2.1.1名稱：[出讓人名稱]2.1.2注冊(cè)地址：[出讓人注冊(cè)地址]2.1.3法定代表人：[出讓人法定代表人]2.2受讓人2.2.1名稱：[受讓人名稱]2.2.2注冊(cè)地址：[受讓人注冊(cè)地址]2.2.3法定代表人：[受讓人法定代表人]2.3承銷商2.3.1名稱：[承銷商名稱]2.3.2注冊(cè)地址：[承銷商注冊(cè)地址]2.3.3法定代表人：[承銷商法定代表人]3.債券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.1.1本期債券發(fā)行總額為人民幣[發(fā)行總額]元。3.1.2發(fā)行規(guī)模可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。3.2發(fā)行價(jià)格3.2.1本期債券發(fā)行價(jià)格為面值的[發(fā)行價(jià)格百分比]%。3.2.2發(fā)行價(jià)格可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。3.3發(fā)行期限3.3.1本期債券發(fā)行期限為[發(fā)行期限]年。3.3.2發(fā)行期限可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。3.4發(fā)行方式3.4.1本期債券采用[發(fā)行方式]方式進(jìn)行發(fā)行。3.4.2發(fā)行方式可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。3.5發(fā)行地點(diǎn)3.5.1本期債券發(fā)行地點(diǎn)為[發(fā)行地點(diǎn)]。4.債券承銷4.1承銷方式4.1.1本期債券承銷采用[承銷方式]方式進(jìn)行。4.1.2承銷方式可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。4.2承銷費(fèi)用4.2.1承銷費(fèi)用為債券發(fā)行總額的[承銷費(fèi)用百分比]%。4.2.2承銷費(fèi)用可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。4.3承銷期限4.3.1承銷期限為[承銷期限]。4.3.2承銷期限可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。4.4承銷地點(diǎn)4.4.1承銷地點(diǎn)為[承銷地點(diǎn)]。5.債券條款5.1債券利率5.1.1本期債券利率為[利率]。5.1.2債券利率可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。5.2債券期限5.2.1本期債券期限為[期限]年。5.2.2債券期限可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。5.3債券還本付息方式5.3.1本期債券采用[還本付息方式]。5.3.2還本付息方式可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不得超過[調(diào)整幅度]。5.4債券發(fā)行公告5.4.1出讓人應(yīng)在[公告期限]前發(fā)布債券發(fā)行公告。5.4.2發(fā)行公告應(yīng)包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、發(fā)行方式等內(nèi)容。5.5債券登記5.5.1債券登記工作由[登記機(jī)構(gòu)]負(fù)責(zé)。5.5.2債券登記應(yīng)在[登記期限]內(nèi)完成。7.合同修改與補(bǔ)充7.1合同修改程序7.1.1合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。7.1.2修改后的合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。7.2合同補(bǔ)充程序7.2.1合同的補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。7.2.2補(bǔ)充后的合同作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。8.1.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的仲裁資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)所在地為[仲裁機(jī)構(gòu)所在地]。8.3爭(zhēng)議解決程序8.3.1爭(zhēng)議提交仲裁后，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。8.3.2雙方應(yīng)積極配合仲裁機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審理工作。9.保密條款9.1保密義務(wù)9.1.1雙方對(duì)本合同的條款內(nèi)容、雙方商務(wù)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。9.1.2保密義務(wù)在合同終止后仍繼續(xù)有效。9.2保密內(nèi)容9.2.1保密內(nèi)容主要包括但不限于：合同條款、交易價(jià)格、交易數(shù)量、技術(shù)數(shù)據(jù)、客戶信息等。9.3保密期限9.3.1保密期限自合同簽訂之日起至[保密期限]年止。10.合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.1.1附件一應(yīng)詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、利率等。10.2附件二：債券承銷協(xié)議10.2.1附件二應(yīng)明確承銷商的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于承銷費(fèi)用、承銷期限、承銷地點(diǎn)等。10.3附件三：債券發(fā)行公告10.3.1附件三應(yīng)包含債券發(fā)行的所有必要信息，確保投資者能夠充分了解發(fā)行情況。11.合同修改與補(bǔ)充11.1合同修改程序11.1.1合同的修改需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽字蓋章。11.1.2修改后的合同條款應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充部分。11.2合同補(bǔ)充程序11.2.1合同的補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽字蓋章。11.2.2補(bǔ)充的條款應(yīng)與本合同具有同等法律效力。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以解除合同。12.1.2出現(xiàn)合同約定的違約情形，守約方有權(quán)解除合同。12.2合同終止條件12.2.1合同約定的期限屆滿，合同自然終止。12.2.2合同雙方約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。13.合同履行與監(jiān)管13.1合同履行方式13.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。13.1.2合同履行過程中，雙方應(yīng)保持良好溝通，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。13.2合同監(jiān)管機(jī)構(gòu)13.2.1合同履行情況應(yīng)接受[監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱]的監(jiān)管。13.2.2雙方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.1.1雙方對(duì)本合同未盡事宜，可另行協(xié)商解決。14.2其他約定條款14.2.1本合同未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同中，“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同履行或提供服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織，不包括甲乙雙方及各自的關(guān)聯(lián)方。15.1.2第三方可能包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、技術(shù)服務(wù)提供商等。15.2第三方的選擇與介入程序15.2.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2.2第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確介入的具體事項(xiàng)、范圍和期限。15.2.3第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定履行職責(zé)。15.3第三方的責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議履行其職責(zé)，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其工作。15.3.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的合同主體地位。15.4.2第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由合作協(xié)議約定，與甲乙雙方之間的合同權(quán)利義務(wù)無關(guān)。15.4.3第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任僅限于合作協(xié)議的約定，不對(duì)甲乙雙方之間的合同責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說明16.1第三方介入時(shí)的合同變更16.1.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)合同進(jìn)行必要的變更，但變更不得違反法律法規(guī)和本合同的基本原則。16.1.2合同變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由雙方簽字蓋章。16.2第三方介入時(shí)的費(fèi)用承擔(dān)16.2.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由甲乙雙方按合作協(xié)議的約定承擔(dān)。16.2.2若協(xié)議未作約定，則由提出第三方介入的一方承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。16.3第三方介入時(shí)的責(zé)任限額16.3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的約定確定。16.3.2若協(xié)議未作約定，則第三方的責(zé)任限額為第三方介入工作相關(guān)的直接經(jīng)濟(jì)損失。16.3.3第三方的責(zé)任限額不包含因第三方故意或重大過失造成的損失。17.第三方介入時(shí)的爭(zhēng)議解決17.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。17.2協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]進(jìn)行仲裁。17.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)甲乙雙方和第三方均有約束力。18.第三方介入后的合同履行與監(jiān)管18.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)按照合同約定履行各自的義務(wù)。18.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。18.3第三方介入期間的合同履行情況應(yīng)接受[監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱]的監(jiān)管。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、利率等。說明：此附件為投資者提供必要的信息，以供其作出投資決策。2.附件二：債券承銷協(xié)議要求：明確承銷商的權(quán)利和義務(wù)，包括承銷費(fèi)用、承銷期限、承銷地點(diǎn)等。說明：此附件為承銷商提供工作指南，確保其履行承銷職責(zé)。3.附件三：債券發(fā)行公告要求：包含債券發(fā)行的所有必要信息，確保投資者能夠充分了解發(fā)行情況。說明：此附件為公開信息，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)公告。4.附件四：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方在合同履行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說明：此附件為第三方介入合同履行的重要依據(jù)。5.附件五：爭(zhēng)議解決仲裁協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁程序等。說明：此附件為解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議提供法律依據(jù)。6.附件六：保密協(xié)議要求：約定甲乙雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容的保密義務(wù)。說明：此附件保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：要求：違反合同約定的行為，包括但不限于未按期支付款項(xiàng)、未按約定履行義務(wù)、提供虛假信息等。說明：違約行為可能導(dǎo)致合同解除、賠償損失等后果。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：要求：根據(jù)違約行為的具體情況，確定違約方的責(zé)任。2.1違約行為：未按期支付款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付逾期付款利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：甲方向乙方支付債券發(fā)行款項(xiàng)，乙方未按約定時(shí)間收到款項(xiàng)，甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款利息。2.2違約行為：未按約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、繼續(xù)履行合同等。示例：承銷商未按約定完成債券承銷任務(wù)，應(yīng)向出讓人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3違約行為：提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)刑事責(zé)任等。示例：出讓人在發(fā)行說明書中提供虛假信息，導(dǎo)致投資者損失，出讓人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行與承銷合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱2.2注冊(cè)地址2.3法定代表人2.4聯(lián)系方式3.債券發(fā)行信息3.1債券名稱3.2債券規(guī)模3.3債券期限3.4利率及付息方式3.5發(fā)行價(jià)格3.6發(fā)行對(duì)象4.承銷商信息4.1承銷商名稱4.2注冊(cè)地址4.3法定代表人4.4聯(lián)系方式5.發(fā)行安排5.1發(fā)行時(shí)間5.2發(fā)行方式5.3發(fā)行地點(diǎn)5.4發(fā)行價(jià)格6.承銷安排6.1承銷方式6.2承銷比例6.3承銷費(fèi)用6.4承銷期限7.資金劃轉(zhuǎn)7.1發(fā)行人支付款項(xiàng)7.2承銷商收取款項(xiàng)7.3付款方式8.債券上市8.1上市地點(diǎn)8.2上市時(shí)間8.3上市費(fèi)用9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)9.2承銷商風(fēng)險(xiǎn)9.3債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人承諾函13.2附件二：承銷商承諾函14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2不可抗力14.3合同變更與解除14.4合同解除后的處理14.5合同爭(zhēng)議解決14.6合同生效日期14.7合同份數(shù)14.8合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）"發(fā)行人"指在本合同中承擔(dān)債券發(fā)行責(zé)任的單位。（2）"承銷商"指在本合同中承擔(dān)債券承銷責(zé)任的單位。（3）"債券"指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（4）"發(fā)行價(jià)格"指?jìng)l(fā)行時(shí)，每張債券的票面金額。（5）"發(fā)行規(guī)模"指本次債券發(fā)行的總額。（6）"發(fā)行期限"指?jìng)l(fā)行的有效期限。1.2解釋（1）本合同中未定義的術(shù)語，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）如對(duì)本合同條款有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱：有限公司2.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)2.3法定代表人：3.債券發(fā)行信息3.1債券名稱：企業(yè)債券（2024年）3.2債券規(guī)模：人民幣5億元3.3債券期限：5年3.4利率及付息方式：固定利率，每年付息一次3.5發(fā)行價(jià)格：100元/張3.6發(fā)行對(duì)象：全國(guó)范圍內(nèi)合法投資者4.承銷商信息4.1承銷商名稱：證券有限公司4.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)4.3法定代表人：5.發(fā)行安排5.1發(fā)行時(shí)間：2024年4月1日至2024年4月30日5.2發(fā)行方式：公開發(fā)行5.3發(fā)行地點(diǎn)：通過承銷商指定的證券公司網(wǎng)點(diǎn)及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)5.4發(fā)行價(jià)格：100元/張6.承銷安排6.1承銷方式：余額包銷6.2承銷比例：90%6.3承銷費(fèi)用：人民幣100萬元，由發(fā)行人承擔(dān)6.4承銷期限：自發(fā)行開始之日起至發(fā)行結(jié)束之日止7.資金劃轉(zhuǎn)7.1發(fā)行人支付款項(xiàng)（1）發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向承銷商支付承銷費(fèi)用。（2）發(fā)行人應(yīng)于債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者支付債券款項(xiàng)。7.2承銷商收取款項(xiàng)（1）承銷商應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向發(fā)行人開具承銷費(fèi)用發(fā)票。（2）承銷商應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者開具債券款項(xiàng)發(fā)票。8.債券上市8.1上市地點(diǎn)：上海證券交易所8.2上市時(shí)間：債券發(fā)行結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)完成上市手續(xù)8.3上市費(fèi)用：根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由發(fā)行人承擔(dān)9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)（1）發(fā)行人應(yīng)保證債券發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（2）發(fā)行人應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付債券本金和利息。9.2承銷商風(fēng)險(xiǎn)（1）承銷商應(yīng)保證承銷行為的合規(guī)性。（2）承銷商應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌某袖N失敗責(zé)任。9.3債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（1）債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。（2）發(fā)行人和承銷商不承擔(dān)債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）發(fā)行人未按約定支付債券本金和利息。（2）發(fā)行人提供虛假發(fā)行文件。（3）承銷商未按約定完成承銷義務(wù)。10.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）如違約行為嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益，受損方有權(quán)解除合同。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件（1）債券發(fā)行完畢。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）合同約定的終止條件成就。13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人承諾函13.2附件二：承銷商承諾函14.其他約定14.1通知與送達(dá)通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)地址為合同約定的地址。送達(dá)后，視為對(duì)方已收到通知。14.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。14.3合同變更與解除合同的變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。14.4合同爭(zhēng)議解決本合同爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商或訴訟，具體方式由雙方協(xié)商確定。14.5合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.6合同份數(shù)本合同一式八份，雙方各執(zhí)四份，具有同等法律效力。14.7合同簽署日期本合同簽訂日期為2024年3月20日。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入條件1.1第三方定義（1）"第三方"指在本合同執(zhí)行過程中，因特定業(yè)務(wù)需要而引入的、與甲乙雙方無直接合同關(guān)系的獨(dú)立法人或其他組織。（2）第三方包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、咨詢機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相關(guān)合作協(xié)議。（2）第三方介入應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，并承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.第三方責(zé)任與義務(wù)2.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議及本合同的約定，履行其職責(zé)。（2）第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。2.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和業(yè)務(wù)信息。（2）第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量要求，完成相關(guān)工作。3.第三方與其他各方的關(guān)系3.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（1）甲方有權(quán)要求第三方按照約定履行職責(zé)，并對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行審核。（2）甲方有權(quán)根據(jù)第三方的工作成果，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。3.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（1）乙方應(yīng)配合第三方完成相關(guān)工作，并提供必要的支持。（2）乙方有權(quán)要求第三方按照約定履行職責(zé)，并對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行審核。4.第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方因自身原因造成的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。（2）第三方責(zé)任限額包括但不限于因第三方工作失誤、違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范等造成的損失。4.2責(zé)任限額執(zhí)行（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)生損失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。（2）超出責(zé)任限額的損失，由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。5.第三方介入的程序5.1第三方介入申請(qǐng)（2）申請(qǐng)應(yīng)包括第三方的名稱、資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力及擬承擔(dān)的職責(zé)等內(nèi)容。5.2第三方介入審批（1）對(duì)方收到申請(qǐng)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意引入第三方。（2）雙方同意引入第三方后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)簽訂合作協(xié)議。6.第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估6.1第三方工作監(jiān)督（1）甲方或乙方可對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保其按照約定履行職責(zé)。（2）監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于工作進(jìn)度、工作質(zhì)量、合規(guī)性等。6.2第三方工作評(píng)估（1）甲方或乙方可根據(jù)第三方的工作成果，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。（2）評(píng)估結(jié)果可作為后續(xù)合作或支付報(bào)酬的依據(jù)。7.第三方介入的終止7.1第三方介入終止條件（1）合作協(xié)議約定的終止條件成就。（2）第三方完成合