2024年股權(quán)投資合同：復(fù)雜條款與標(biāo)的

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資合同：復(fù)雜條款與標(biāo)的本合同目錄一覽1.股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資股份1.3投資方式2.標(biāo)的公司的基本情況2.1公司背景2.2財(cái)務(wù)狀況2.3業(yè)務(wù)范圍3.投資條款3.1估值調(diào)整機(jī)制3.2反稀釋條款3.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)3.4投票權(quán)與董事會(huì)席位4.業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭協(xié)議4.1業(yè)績(jī)承諾4.2對(duì)賭協(xié)議內(nèi)容4.3業(yè)績(jī)補(bǔ)償方式5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件5.2股權(quán)回購(gòu)條件5.3回購(gòu)價(jià)格計(jì)算6.競(jìng)業(yè)禁止與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1競(jìng)業(yè)禁止條款6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)7.信息披露與知情權(quán)7.1信息披露義務(wù)7.2知情權(quán)范圍8.合同的生效、終止與解除8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決方式11.其他條款11.1稅收政策11.2保險(xiǎn)責(zé)任11.3保密協(xié)議12.合同附件12.1股權(quán)投資協(xié)議附件12.2標(biāo)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附件12.3其他相關(guān)文件附件13.簽署頁(yè)13.1甲方簽署頁(yè)13.2乙方簽署頁(yè)14.日期14.1簽署日期第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣陸佰萬(wàn)元整），投資款分期支付，具體支付時(shí)間及金額如下：第一期：在本合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付投資款人民幣100萬(wàn)元整。第二期：自標(biāo)的公司2024年度審計(jì)報(bào)告出具之日起10個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付投資款人民幣200萬(wàn)元整。第三期：自標(biāo)的公司2025年度審計(jì)報(bào)告出具之日起10個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付投資款人民幣300萬(wàn)元整。1.2投資股份甲方本次投資后，將取得乙方總股本的5%股權(quán)。1.3投資方式甲方本次投資采用貨幣方式進(jìn)行投資。第二條標(biāo)的公司的基本情況2.1公司背景乙方全稱(chēng)為X有限公司，成立于20年，注冊(cè)地為市，主要從事產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。2.2財(cái)務(wù)狀況截至2023年12月31日，乙方總資產(chǎn)為人民幣1億元，凈資產(chǎn)為人民幣3000萬(wàn)元，2023年度營(yíng)業(yè)收入為人民幣5000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為人民幣1000萬(wàn)元。2.3業(yè)務(wù)范圍乙方的業(yè)務(wù)范圍包括產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及技術(shù)服務(wù)等。第三條投資條款3.1估值調(diào)整機(jī)制若乙方在2025年度審計(jì)報(bào)告中凈利潤(rùn)未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行估值調(diào)整，具體調(diào)整方式如下：（1）若凈利潤(rùn)低于約定業(yè)績(jī)目標(biāo)的80%，乙方應(yīng)按照甲方的持股比例，以現(xiàn)金方式向甲方支付補(bǔ)償款。（2）若凈利潤(rùn)低于約定業(yè)績(jī)目標(biāo)的60%，乙方應(yīng)按照甲方的持股比例，以現(xiàn)金方式向甲方支付補(bǔ)償款，并按照甲方持股比例增持乙方股份。3.2反稀釋條款（1）調(diào)整甲方持股比例，使甲方持股比例恢復(fù)至原投資時(shí)的比例。（2）若調(diào)整持股比例后，甲方持股比例仍低于新投資者，乙方應(yīng)按照甲方的持股比例，以現(xiàn)金方式向甲方支付補(bǔ)償款。3.3優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)甲方享有在其持股比例內(nèi)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)乙方新增股份的權(quán)利。若乙方計(jì)劃進(jìn)行新增股份的融資，甲方有權(quán)按照同等條件優(yōu)先參與。3.4投票權(quán)與董事會(huì)席位甲方有權(quán)按照其持股比例行使投票權(quán)，參與乙方的重大事項(xiàng)決策。同時(shí)，甲方有權(quán)推薦一名董事候選人，進(jìn)入乙方董事會(huì)。第四條業(yè)績(jī)承諾與對(duì)賭協(xié)議4.1業(yè)績(jī)承諾乙方承諾，在2024年度、2025年度分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)人民幣2000萬(wàn)元、人民幣3000萬(wàn)元。4.2對(duì)賭協(xié)議內(nèi)容（1）2024年度凈利潤(rùn)未達(dá)到承諾金額的，乙方應(yīng)向甲方支付補(bǔ)償款，補(bǔ)償款=（承諾凈利潤(rùn)實(shí)際凈利潤(rùn)）×甲方持股比例。（2）2025年度凈利潤(rùn)未達(dá)到承諾金額的，乙方應(yīng)向甲方支付補(bǔ)償款，補(bǔ)償款=（承諾凈利潤(rùn)實(shí)際凈利潤(rùn)）×甲方持股比例。4.3業(yè)績(jī)補(bǔ)償方式乙方應(yīng)以其持有的其他資產(chǎn)或現(xiàn)金方式，向甲方支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件在本合同有效期內(nèi)，甲方如需轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)，應(yīng)優(yōu)先向乙方或其他股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。5.2股權(quán)回購(gòu)條件回購(gòu)價(jià)格=甲方投資款+（承諾凈利潤(rùn)實(shí)際凈利潤(rùn)）×甲方持股比例。5.3回購(gòu)價(jià)格計(jì)算回購(gòu)價(jià)格=甲方投資款+（承諾凈利潤(rùn)實(shí)際凈利潤(rùn)）×甲方持股比例。第六條競(jìng)業(yè)禁止與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1競(jìng)業(yè)禁止條款乙方承諾，在合同有效期內(nèi)及解除合同后兩年內(nèi)，不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)乙方保證其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，且在合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)采取合理措施保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第八條信息披露與知情權(quán)7.1信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，及時(shí)向甲方披露其經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大合同、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)信息。7.2知情權(quán)范圍甲方有權(quán)查閱、復(fù)制乙方包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)資料。第九條合同的生效、終止與解除8.1合同生效條件（1）乙方完成本合同約定的投資款支付；（2）乙方提供給甲方的所有文件和資料真實(shí)、完整、有效；（3）雙方履行了合同約定的其他義務(wù)。8.2合同終止條件在合同有效期內(nèi)，若乙方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，甲方有權(quán)終止本合同。8.3合同解除條件在合同有效期內(nèi)，若乙方出現(xiàn)重大違約行為，甲方有權(quán)解除本合同。第十條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決若協(xié)商不成，雙方可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決若調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條其他條款10.1稅收政策乙方應(yīng)依法納稅，并承擔(dān)因稅收政策變化導(dǎo)致的稅收負(fù)擔(dān)。10.2保險(xiǎn)責(zé)任乙方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，為員工購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)。10.3保密協(xié)議甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。第十二條合同附件11.1股權(quán)投資協(xié)議附件包括投資款支付時(shí)間表、業(yè)績(jī)承諾的具體指標(biāo)等。11.2標(biāo)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附件包括2023年度及2024年度財(cái)務(wù)報(bào)表。11.3其他相關(guān)文件附件包括乙方章程、主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明等。第十三條簽署頁(yè)12.1甲方簽署頁(yè)甲方簽署本合同后，應(yīng)加蓋公章并注明日期。12.2乙方簽署頁(yè)乙方簽署本合同后，應(yīng)加蓋公章并注明日期。第十四條日期13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與責(zé)任15.1第三方介入的定義在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的任何個(gè)人或?qū)嶓w，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任第三方介入本合同后，應(yīng)按照合同約定履行其相應(yīng)的義務(wù)，并承擔(dān)因未能履行義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任。15.3第三方權(quán)益第三方根據(jù)本合同享有的權(quán)益，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，并不得擅自變更或放棄。16.第三方介入的額外條款16.1第三方盡職調(diào)查甲方和乙方應(yīng)要求第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.2第三方合規(guī)性要求第三方應(yīng)確保其行為符合中國(guó)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。16.3第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的甲方和乙方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)甲方和乙方同意不得向第三方披露。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限制甲乙雙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償金額、責(zé)任范圍等。17.2第三方責(zé)任免除甲乙雙方應(yīng)明確哪些情況下第三方不承擔(dān)責(zé)任，例如不可抗力、第三方無(wú)過(guò)錯(cuò)等情況。18.第三方退出機(jī)制18.1第三方退出的條件甲乙雙方應(yīng)約定第三方退出的條件和程序，包括但不限于提前通知、退出手續(xù)等。18.2第三方退出后的義務(wù)第三方退出后，仍應(yīng)按照合同約定履行其剩余義務(wù)，并承擔(dān)因未能履行義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任。19.第三方與甲方乙方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方應(yīng)是獨(dú)立的主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。19.2第三方與甲乙雙方的劃分甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)范圍，確保第三方在合同履行過(guò)程中不超越其職責(zé)范圍。20.第三方介入的合同變更與解除20.1第三方變更合同的條件甲乙雙方應(yīng)約定第三方變更合同的條件和程序。20.2第三方解除合同的條件甲乙雙方應(yīng)約定第三方解除合同的條件和程序。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1第三方爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方應(yīng)選擇合適的爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。21.2第三方爭(zhēng)議的訴訟管轄甲乙雙方應(yīng)明確第三方爭(zhēng)議的訴訟管轄地點(diǎn)，通常選擇甲方乙方的注冊(cè)地或合同履行地。22.第三方介入的合同附件22.1第三方文件附件甲乙雙方應(yīng)要求第三方提供相關(guān)文件附件，如第三方盡職調(diào)查報(bào)告、合規(guī)證明等。22.2第三方文件的審核甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方提供的文件進(jìn)行審核，確保其符合合同約定。23.第三方介入的簽署頁(yè)23.1第三方簽署頁(yè)第三方簽署本合同后，應(yīng)加蓋公章并注明日期。23.2第三方簽署的效力第三方簽署本合同后，其效力應(yīng)視為甲乙雙方同意的約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：股權(quán)投資協(xié)議附件詳細(xì)描述：包括投資款支付時(shí)間表、業(yè)績(jī)承諾的具體指標(biāo)等。附件2：標(biāo)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附件詳細(xì)描述：包括2023年度及2024年度財(cái)務(wù)報(bào)表。附件3：其他相關(guān)文件附件詳細(xì)描述：包括乙方章程、主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明等。附件4：第三方盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)描述：第三方對(duì)乙方進(jìn)行的盡職調(diào)查報(bào)告，包括乙方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。附件5：第三方合規(guī)證明詳細(xì)描述：第三方提供的符合中國(guó)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的證明文件。附件6：保密協(xié)議詳細(xì)描述：甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，約定保密義務(wù)及保密期限等。附件7：第三方責(zé)任限額協(xié)議詳細(xì)描述：明確第三方在合同履行過(guò)程中的責(zé)任限額，包括賠償金額、責(zé)任范圍等。附件8：第三方退出協(xié)議詳細(xì)描述：約定第三方退出的條件和程序，包括提前通知、退出手續(xù)等。附件9：第三方盡職調(diào)查問(wèn)卷詳細(xì)描述：第三方針對(duì)乙方的盡職調(diào)查所填寫(xiě)的問(wèn)卷調(diào)查表。附件10：第三方合規(guī)性自查報(bào)告詳細(xì)描述：第三方針對(duì)自身合規(guī)性的自查報(bào)告，包括第三方的主體資格、業(yè)務(wù)許可等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：包括但不限于未按約定時(shí)間支付投資款、未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾、未履行信息披露義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、履行合同義務(wù)等。示例說(shuō)明：若甲方未按約定時(shí)間支付投資款，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，并有