中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議(證券交易所)

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議(證券交易所)

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2023年12月21日簽署：

甲方（發(fā)行人）：[公司全稱]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（證券交易所）：[證券交易所全稱]

地址：[證券交易所地址]

法定代表人：[證券交易所法定代表人姓名]

鑒于甲方是一家依法注冊成立的股份有限公司，擬在乙方的中小企業(yè)板塊上市交易其股份；乙方是一家依法設(shè)立并運營的證券交易所，負(fù)責(zé)提供證券上市和交易服務(wù)。甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方股份在乙方中小企業(yè)板塊上市交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“上市”指甲方股份在乙方中小企業(yè)板塊的正式掛牌交易。

1.2“上市規(guī)則”指乙方制定并公布的《中小企業(yè)板塊上市規(guī)則》。

1.3“證券法”指《中華人民共和國證券法》。

1.4“公司法”指《中華人民共和國公司法》。

1.5“信息披露”指甲方根據(jù)證券法、公司法及上市規(guī)則的規(guī)定，向乙方及公眾披露其財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息的行為。

第二條上市條件

2.1甲方必須滿足乙方中小企業(yè)板塊的上市條件，包括但不限于：

2.1.1依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；

2.1.2最近三年無重大違法違規(guī)行為；

2.1.3財務(wù)狀況良好，符合乙方規(guī)定的財務(wù)指標(biāo)；

2.1.4股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在重大權(quán)屬糾紛；

2.1.5公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制制度完善；

2.1.6符合乙方規(guī)定的其他條件。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)在滿足上市條件后，將其股份在乙方中小企業(yè)板塊上市交易。

3.2甲方應(yīng)保證其上市申請材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時、準(zhǔn)確地披露信息，并保證披露信息的公平性。

3.4甲方應(yīng)遵守乙方的上市規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，維護(hù)證券市場的正常秩序。

3.5甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付上市費用及其他相關(guān)費用。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)對甲方的上市申請進(jìn)行審核，并決定是否批準(zhǔn)甲方上市。

4.2乙方應(yīng)按照公平、公正、公開的原則，對甲方的上市申請進(jìn)行審核。

4.3乙方應(yīng)為甲方提供上市交易服務(wù)，并保證交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運行。

4.4乙方應(yīng)監(jiān)督甲方的信息披露行為，確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

4.5乙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對甲方的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照證券法、公司法及上市規(guī)則的規(guī)定，定期披露年度報告、半年度報告和季度報告。

5.2甲方應(yīng)在發(fā)生可能對股價產(chǎn)生重大影響的事項時，及時進(jìn)行臨時信息披露。

5.3甲方應(yīng)保證披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

5.4乙方有權(quán)對甲方披露的信息進(jìn)行審核，并要求甲方補充、更正或解釋。

第六條上市費用

6.1甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付上市費用，包括但不限于上市初費、年費等。

6.2上市費用的具體金額和支付方式，由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

第七條保密條款

7.1甲乙雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密。

7.2保密期限為自知悉之日起五年，但法律另有規(guī)定的除外。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給乙方造成的損失。

8.2如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

9.2在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的變更和解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（發(fā)行人）：[公司全稱]（蓋章）